信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
信诚四季红混合型证券投资基金
招募说明书摘要
(2015 年第 2 次更新)
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2006 年 4 月 29 日基金合同正式生效。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2015 年 10 月 29 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。
信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:信诚基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
成立日期:2005年9月30日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
注册资本:2亿元人民币
电话:(021)6864 9788
联系人:唐世春
股权结构:
出资额
股 东 (万元人民 出资比例(%)
币)
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公 2
400
司
合 计 20000 100
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事基本情况
张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总
经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公
司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总
裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信
信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。陈一松先生,董事,金
融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限公司总裁办主任、长城科技
股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘书兼行长办公室副主任、中
信信托有限责任公司总经理。现任中信信托有限责任公司董事长。
王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、
信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副
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总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事
长。
Guy Robert STRAPP先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行
官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行
官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。
黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副
理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加
坡)有限公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾)
有限公司总经理。
魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
何德旭先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副所长、
研究员,中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任等职。
现任中国社会科学院金融研究所副所长、研究员、博士生导师。
夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚
投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2、监事
於乐女士,监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电
气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源
官。
3、经营管理层人员情况
吕涛先生,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、
中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管
理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副
总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管
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理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限
公司副总经理、首席财务官。
唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有
限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼
董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。隋晓炜先生,副总经理,经济学
硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级经理、中信控股有限责任公司高级经
理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、首席运营官。现任信诚基金管理公司
副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总经理。
4、督察长
周浩先生,督察长,法学硕士。历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、
副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。
现任信诚基金管理有限公司督察长。
5、基金经理
闾志刚先生,MBA。历任世纪证券有限责任公司投行部高级经理、平安证券有限责任公
司投行事业部项目经理、平安资产管理有限责任公司股票投资部投资经理。闾志刚于2008
年7月加盟信诚基金投资管理部,2009年7月14日起至12月31日担任保诚韩国中国龙A股基金
(QFII)投资经理(该基金由信诚基金担任投资顾问),2010年2月10日起至2013年10月23
日担任信诚中小盘股票型证券投资基金的基金经理,2010年6月2日起至今担任信诚四季红
混合型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理:
孙志洪先生,自2006年5月11日至2007年5月20日曾担任本基金的基金经理。
岳爱民先生,自2006年4月29日至2008年11月10日曾担任本基金的基金经理。
管华雨先生,自2007年5月20日至2010年5月25日曾担任本基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
胡喆女士,副首席投资官、特定资产投资管理总监;
王旭巍先生,副首席投资官;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资副总监;
王睿先生,研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基金托管人情况
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1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领
域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业
绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
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通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正
第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认
可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理
财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务
官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风
险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工
程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管
理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 306 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的
真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
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具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使
用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监
控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发
生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的
投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,
并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
信诚基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人:张翔燕
联系人:钱慧
联系电话:021-68649788
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客服电话:400-666-0066
投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业
务,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址:
http://www.xcfunds.com.cn/
2、销售机构:
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:张静
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
传真:010-85109219
电话:010-85108227
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
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(4)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
电话: 021-52629999
客户服务热线:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7)华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
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客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话:96528,上海地区:962528
网址:www.nbcb.com.cn
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
(9)东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
法定代表人:廖玉林
客户服务热线:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(10)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
(11)广发银行股份有限公司
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注册地址:广东省广州市东风东路 713 号
办公地址:广东省广州市东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
(12)中信证券股份有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座(邮编:
518048)
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:0755-23835888、010-60838888
传真:0755-23835861、010-60836029
网址:http://www.cs.ecitic.com
(13)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568450
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(14)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
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电话:021-38676666
客户服务热线:400-8888-666 / 95521(15)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:95565、4008888111
(16)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(17)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(18)国信证券有限责任公司
地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层
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法人代表人:何如
联系电话:0755-82130833
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(19)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(20)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
网址:http://www.citicsf.com/
(21)中信证券(山东)有限责任公司
法定代表人:杨宝林
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注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(22)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
统一客户服务电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(23)西藏同信证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄东方环球企业园 24 号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36537114
传真:021-36538467
客服电话:400-88111-77
(24)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
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联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:http://www.essence.com.cn
(25)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客服电话:4008888788、10108998
联系人:邓颜
联系电话:021-22169999
网址:www.ebscn.com
(26)广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:(020)87555305
公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn
(27)湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:陈学荣
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺 021-68634518-8503
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客服电话:400-888-1551
(28)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代表人:潘鑫军
电话: 021-63325888-3108
传真: 021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(29)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(30)长江证券股份有限公司
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(32)华泰证券股份有限公司
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(33)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”)
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邮编:100088
法定代表人:林义相
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(34)申万宏源西部证券有限公司
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(35) 平安证券有限责任公司
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办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
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(36)世纪证券有限责任公司
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法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(37)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
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(38)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596916
(39)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-58788678-8206
传真:021—58787698
(40)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
(41)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
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传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(42)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
(43) 华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(44)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
客服电话:400-6666-888
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(45)和讯信息科技有限公司、
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-20835787
传真:021-20835879
(46)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
电话:021-33323998
传真:021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电话:400-820-2819
(47)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
公司网站:www.5ifund.com
客服电话:4008-773-772
(48)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
电话:021-51507071
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传真:021-62990063
网址:http://www.91fund.com.cn
客服电话:4000-466-788
(49)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
电话:010-65409010
网址:www.jimufund.com
客户服务电话:400-068-1176
(50)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:信诚基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
客服电话:400-6660066
联系人:金芬泉
电话:021-68649788
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网址:http://www.citicprufunds.com.cn/
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东南路528号,上海证券大厦南塔21楼
负责人:韩炯
联系电话:021-6881 8100
传真:021-6881 6880
联系人:戴志文
经办律师:戴志文、王利民
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人:姚建华
电话:8621- 2212 2888
传真:8621- 6288 1889
联系人: 王国蓓
经办注册会计师:王国蓓、黄小熠
四、基金的名称
信诚四季红混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金的投资目标为,在有效配置资产的基础上,精选投资标的,追求在稳定分红的
基础上,实现基金资产的长期稳定增长。
七、基金的投资范围
国内依法公开发行上市的股票、债券,及其他中国证监会批准的投资工具。其中股
票部分重点投资治理结构完善、基本面和成长性好的公司股票,并优先选择持续分红、
股息收益率较高的公司股票。债券部分包括国债、金融债、央行票据以及高信用等级的
企业债和可转债等债券。
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资产配置比例为:
现金或者到期日在一年内的政府债券:不低于 5%;
债券:0%—65%(不包括到期日在一年以内的政府债券);
股票:30%—95%。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行相关程序后可对上述资产配置比
例进行适当调整。
八、基金的投资策略
(1) 资产配置
本基金在充分借鉴英国保诚集团的资产配置理念和方法的基础上,建立了适合国内
市场的资产配置体系。本基金的资产配置主要分为战略性资产配置(SAA)和战术性资
产配置(TAA)。
战略性资产配置(SAA)
即决定投资组合中股票、债券和现金各自的长期均衡比重,按照本基金的风险偏好以
及对资本市场各大类资产在长期均衡状态下的期望回报率假定而作出。而其中主要的决定
因素是本公司客户市场调查所反映的客户风险偏好及潜在需求和本公司对产品和产品线的
安排,结果已经体现在本产品的设计上,即资产配置基准比例(资产配置范围中线)的选
取。本基金因此在战略性资产配置上(SAA)是一个偏股混合型基金。本基金的战略性资产
配置因此被基金的市场定位和风险特征所决定,并不因市场的中短期变化而改变,战略性
资产配置(SAA)因此也不反映在本基金的投资过程中。本基金同时允许较灵活的战术性资
产配置(TAA),以应对我国资本市场,特别是股票市场较强波动性的现状,充分发挥本公
司投资管理中的资产配置能力,以降低基金的投资风险,提高基金投资回报率。
战术性资产配置(TAA)
资产价格可能会因为各种原因偏离长期均衡价值,战术性资产配置(TAA)是依据特定
市场情况,对在一定时段持有某类资产的预期回报作出预测,并围绕基金资产的战略性资
产配置基准,进行相应的短中期资产配置的过程。战术性资产配置是本基金资产配置的核
心。
本基金采用保诚集团在全球投资所采用的战术性资产配置体系(TAA Pack),结合国
内资本市场的特点,建立了适应国内市场的战术性资产配置的 TAA 体系。该体系根据各大
类资产相对无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离程度配置
大类资产,简要说明如下图。
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1 资产价格变动和走势 用数量化的方法跟踪资产定价的偏差
.
从宏观和微观经济的角度进行基本面
2 进一步分析基本面
分析,与资产的市场定价对比,找出
.
资产定价偏离基本面和长期均衡的原
因
3 形成资产配置方案 从 1 和 2 两个步骤中得出不同资产类别
. 的预期收益率
通过风险评估增加组合的有效性,控
4 实施资产配置
制业绩的波动性
.
图:战术性资产配置过程
(2) 股票投资策略
本基金的股票配置采用自上而下与自下而上相结合,并落实到自下而上的个股研究为
主的投资策略。一方面通过宏观经济分析和行业分析,确定股票研究的行业重点和方向;
另一方面通过深入研究个股的基本面和估值水平,最终确定投资标的,决定个股仓位,控
制行业权重风险,完成股票组合配置。
行业分析方法
首先进行自上而下的宏观经济分析。主要是从经济发展的不同阶段出发,研究不同的
经济周期发展阶段对不同行业和个股的影响,从而选取能够从特定经济周期中受益的行业
和个股进行重点研究。在经济周期的上升、平稳、下降等各个周期中,各个行业和企业表
现出来的盈利能力、生产规模甚至定价能力有很大差别,特别是周期性相对较强的行业和
企业所受影响更大。
信诚基金建立了由宏观经济影响、政策影响、行业基本面因素或行业成长性分析、市
场竞争状况分析、市场估值分析等构成的行业研究分析体系。
由于行业的差异性,在针对不同行业进行考察分析时,上述五个方面所涉及的具体内
容和指标可能存在较大的差异。因此,行业研究员需在该统一的分析框架下,根据各行业
的特点进行分行业考察要点和评价指标的细化,以此作为行业分析的依据。
研究员持续跟踪行业中的相关数据,并定期提交行业报告,当行业基本面发生重大变
化时,研究员需要提交行业动态跟踪报告,指出行业的投资机会和风险。投资部门定期召
开会议,回顾各个行业的基本面变化,总结行业研究成果,行业研究员也会对上下游以及
相关行业进行了解,从而进一步加深对自己所负责行业的认识,总结行业投资机会。
个股研究
个股研究分为个股基本面研究和个股评级。
(1)个股基本面研究
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本基金坚持通过深入的基本面研究挖掘股票的投资价值以及回避个股投资风险,所
以基本面研究是投资研究的基础。
本基金个股基本面研究的过程是在充分把握行业状况的基础上,深入分析公司的生
产、经营、财务、管理等各方面,充分把握公司的投资价值和主要风险,从而做出投资
判断和决定。
首先,研究员根据法律法规、基金合同规定的投资禁止行为以及股票是否存在明显的
投资风险剔除问题股票后,根据行业分析、上市公司公开披露信息、数量模型以及外部研
究报告,确定股票研究初选库。
随后,研究员根据自主的研究、投资或宏观策略人员建议、各种会议讨论的信息、券
商研究、数量模型筛选的结果确定重点研究范围,进行进一步研究,并将研究成果提交投
资研究联席会议,讨论决定是否进入股票投资备选库。本基金通过投资研究联席会议和股
票投资备选库把握公司的基本面,基金所投资的股票都必须在股票投资备选库中。
(2)个股评级
个股评级的基础是股票的估值水平。研究员根据估值情况,定期或不定期对股票投资
备选库中的股票进行买入、持有或者卖出的评级。
信诚基金根据外方股东的国际投资经验并结合国内市场地情况,针对制造业的个股和
金融业的个股分别建立了统一的财务模型,并结合到天相研究系统中。研究部定期调整统
一的估值参数( 无风险利率、终极成长率、股权风险溢价、GDP 增长率、CPI)。研究员
根据估值和风险分析结果作出投资评级。在估值过程中,本基金强调 PE、PB 等相对估值方
法与 DCF 等绝对估值方法的结合运用,以期给出合理的投资评级。
研究员需要动态跟踪个股基本面变化,及时调整股票估值和投资评级。
公司治理风险评估
上市公司治理风险是基本面研究的一部分,但是本基金特别强调公司的治理结构、内
部管理激励机制,以及与流通股股东的关系。治理水平不同的公司得益于宏观经济和产
业增长的能力和程度差异极大,维持核心竞争力和盈利能力的可能和期限也不相同;对
股东权益重视程度不同的公司使股东分享公司成长的差异也极大。为此本基金在借鉴外
方股东英国保诚集团投资经验的基础上,结合国内市场情况自主研究建立了上市公司治
理评估模型。该模型对即将进入股票库的股票进行公司治理评估,淘汰有严重治理问题的
公司或限制有局部治理问题公司的持股仓位。
信诚基金开发的公司治理评价模型采用对一系列问题作肯定或否定回答的 0-1 法则,
每个问题的选择遵循信息可得、易判断、不模糊的原则,重点考察指标包括公司治理的自
律性、信息透明度、董事会决策的独立性、董事会股东会按程序规范运作的情况、董事
会、管理层的勤勉尽责情况、所有股东被公平对待的情况,等等。
估值判断
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根据基本面研究和估值水平进行投资是本基金投资理念的重要组成部分。在基本面
研究的基础上,只有正确分析和把握研究对象的估值水平,才能做出正确的投资决定,
真正实现锁定投资收益的产品设计理念和投资目标。因此,本基金结合外方股东丰富的
海外投资经验和国内市场的实际情况,针对不同行业建立了完整的公司预测和估值模型,
并将模型集成到系统中,形成了公司的预测和估值平台。个股的估值水平是本基金投资决
策的重要依据。
个股配置
本基金根据前述的基本面分析和估值判断,按照投资标的的预期风险回报水平,来确
定个股持仓权重的配置。其大体原则是:
6-12 个月可能预期正回报较大,风险较小,可占基金股票投资组合较重仓
位;
6-12 个月可能预期正回报明显,风险较小者,可占基金股票投资组合次重
仓位;
6-12 个月可能预期正回报中等,有一定风险者,可占基金股票投资组合较
轻仓位;
6-12 个月可能预期正回报小于可能风险,或风险发生概率明显高于正回报
概率时,基金不得持有;
在股票价格发生变化使个股风险回报配比发生变化时,基金个股仓位的调整按上述原
则动态进行。
行业配置
一般而言,本基金股票投资组合的行业分布特征,是行业分析及自下而上的个股选择
的自然结果。本基金的个股甄选过程,包含行业投资价值的研究评估和选择过程。因此,
本基金不在个股选择及仓位控制过程之外,设独立的行业仓位决定机制。
但是,本基金行业仓位与本基金业绩基准行业权重的偏差,是基金股票投资组合总风
险的重要部分。为了防止过高的行业集中度和行业配置总风险,本基金以指数为基准,设
定了投资组合行业权重与基准指数行业权重的最大离差限制。
(3) 债券投资策略
本产品债券组合投资于国内依法公开发行的各类债券,包括在银行间债券市场和交易
所债券市场上市交易的各种国债、金融债、企业债和可转债。
本产品采用自上而下的投资方法,通过整体债券配置、类属配置和个券选择三个层次
进行积极投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求债券资产的
长期稳定增值。
在宏观层面上,本产品将考察影响债券市场的各种经济金融指标,评价宏观经济金融
环境的变化,预测利率变化的大趋势和短期变动,以久期管理控制好债券组合的利率风
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险。在中观层面上,通过分析债券市场中各个细分市场的风险收益状况,进行相应的类属
配置。微观方面,在确定了债券类属配置对象后,通过对个券收益率水平、流动性和信用
风险的深入分析,决定投资组合中的具体投资对象及投资金额。
目前市场上的企业债发债主体均是信用等级较高的企业,且企业债的发债安排均有银
行担保,企业债在此基础上提供比国债高的收益率。基于此,本产品会在可能的条件下积
极进行企业债的投资。
为避免可能的信用风险或因信用程度的变化而引致的企业债价格风险,在本产品的企
业债投资中,不会因为有银行担保而忽略对企业经营财务状况差别的独立分析。本产品将
采用类似精选个股时使用的公司分析方法,对公司的治理结构、发展前景、经营管理、财
务状况及偿债能力等作出综合评价,从而判断企业债的信用风险,特别注重评价在不同宏
观经济和信用环境下企业债与国债间信用风险溢价的水平和变化,主动而策略性管理企业
债的风险与收益。
本产品还将特别关注发展中的可转换债市场,主动进行可转债的投资。转债投资同样
采用公司分析法和价值分析。
本产品在风险管理上会将企业可转债视为等同于股票,特别注意因投资企业可转债而
可能引起的投资组合风险配比的变化,管理好投资组合的资产配置和总风险。
九、基金的业绩比较基准
62.5%×股票指数收益率+32.5%×债券指数收益率+5%×金融同业存款利率
为了保护基金份额持有人的合法权益,以更科学、合理的业绩比较基准评价基金的投
资业绩,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规的规定以及本基金管理人旗下
部分基金基金合同的约定,综合考虑债券市场代表性、市场认可度等因素,经与基金托管
人协商一致,并报中国证监会备案,本基金管理人决定自 2015 年 10 月 1 日起,变更本基
金的业绩比较基准,选用“中证国债指数”替代“中信国债指数”(已更名为“中信标普
国债指数”)。
十、基金的风险收益特征
作为一只混合型基金,本基金的资产配置中线(股票 62.5%,债券 32.5%)确立了本
基金在平衡型基金中的中等风险定位,因此本基金在证券投资基金中属于中等风险。同
时,通过严谨的研究和稳健的操作,本基金力争在严格控制风险的前提下谋求基金资产的
中长期稳定增值。
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十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2015 年 10 月 22 日复
核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2015 年 9 月 30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 864,737,564.17 81.77
其中:股票 864,737,564.17 81.77
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 50,985,316.48 4.82
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 129,638,946.21 12.26
7 其他资产 12,159,012.57 1.15
8 合计 1,057,520,839.43 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 453,603,703.88 43.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 163,998,003.58 15.59
E 建筑业 52,989,183.80 5.04
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,709.00 -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 133,536,303.91 12.69
J 金融业 145,100.00 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 14,404,500.00 1.37
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,470.00 -
R 文化、体育和娱乐业 46,052,590.00 4.38
S 综合 - -
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合计 864,737,564.17 82.20
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 300183 东软载波 4,189,781 81,658,831.69 7.76
2 002665 首航节能 2,180,000 53,192,000.00 5.06
3 601126 四方股份 1,958,558 51,764,687.94 4.92
4 300274 阳光电源 2,200,000 51,612,000.00 4.91
5 600483 福能股份 3,600,100 49,465,374.00 4.70
6 002739 万达院线 479,860 39,108,590.00 3.72
7 600406 国电南瑞 2,730,000 38,738,700.00 3.68
8 002367 康力电梯 2,599,847 35,331,920.73 3.36
9 300054 鼎龙股份 2,399,886 34,630,354.98 3.29
10 000543 皖能电力 2,548,936 31,351,912.80 2.98
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未进行贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未进行权证投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
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信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,491,031.18
2 应收证券清算款 10,407,421.59
3 应收股利 -
4 应收利息 38,358.20
5 应收申购款 222,201.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,159,012.57
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公允 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
价值(元) 值比例(%)
1 002739 万达院线 39,108,590.00 3.72 重大资产重组
6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 9 月 30 日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2006 年 4 月 29 日
至 2006 年 12 月 31 34.31% 1.07% 40.16% 0.98% -5.85% 0.09%
日
2007 年度 116.65% 1.72% 84.87% 1.44% 31.78% 0.28%
2008 年度 -44.41% 1.95% -44.60% 1.89% 0.19% 0.06%
2009 年度 61.03% 1.66% 57.48% 1.28% 3.55% 0.38%
2010 年度 14.45% 1.43% -1.47% 0.98% 15.92% 0.45%
2011 年度 -33.16% 1.06% -17.35% 0.84% -15.81% 0.22%
2012 年度 -2.13% 1.11% 4.56% 0.84% -6.69% 0.27%
2013 年度 17.89% 1.32% 3.09% 0.88% 14.80% 0.44%
2014 年度 26.46% 1.14% 27.17% 0.70% -0.71% 0.44%
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信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
2015 年 1 月 1 日至
11.76% 3.15% 2.79% 1.71% 8.97% 1.44%
2015 年 9 月 30 日
2006 年 4 月 29 日
至 2015 年 9 月 30 221.09% 1.64% 154.96% 1.22% 66.13% 0.42%
日
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注:本基金建仓期自2006年4月29日至2006年10月28日,建仓期结束时资产配置比例符合本基
金基金合同规定。
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1. 基金费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)基金的销售服务费(依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取);
4)基金的证券交易费用;
5)基金合同生效以后的信息披露费用;
6)基金份额持有人大会费用;
7)基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费;
8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
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信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的基金管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
(3)本基金的销售服务费
销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定,
从开放式基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以
及基金份额持有人服务费等。
本基金销售服务费的收取,将按照基金合同的约定,由基金管理人选取适当的时机
(但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的通知后),至少提前 2
日在指定媒介上公告后正式执行。
本基金销售服务费的年费率不超过基金资产净值的 1%(如果前述费率标准上限高于
中国证监会规定的相关费率标准上限的,取前述费率上限和中国证监会规定的费率标准上
限孰低执行),具体费率水平详见招募说明书或基金管理人在指定媒体上的公告。本基金
的销售服务费用于基金份额持有人服务的比例不低于总额的 25%(如果前述比例下限低于
中国证监会规定的相关比例下限的,取前述比例下限和中国证监会规定的比例下限孰高执
行)。
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信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新)
本基金正式收取销售服务费后,在通常情况下,本基金的销售服务费按前一日基金资
产净值的年费率计算,计算方法如下:
H=E×N÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
N 为基金管理人根据中国证监会的相关规定、基金合同的约定、招募说明书披露的,
或基金管理人在指定媒体上公告的本基金的销售服务费年费率。
销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起,每日计算,每日计提,按月支付。
基金管理人依据基金合同及届时有效的有关法律法规收取基金销售服务费或酌情降低
基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会,但应最迟于调整日 2 日前在指定媒体
公告。
(4)本条第 1 款第(4)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用,从基金财产中支出。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的
项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份
额持有人大会,但应最迟于调整实施日 2 日前在指定媒体公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)投资人可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资人选择在申购时交
纳的称为前端申购费用,投资人选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
(2)投资人选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如
果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额(万) 费率
M<100 1.2%
100≤M<200 1.0%
200≤M<500 0.7%
M ≥ 500 1000 元/笔
投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
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(3)投资人选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时间递
减,具体费率如下:
持有时间(年) 费率
Y<1 1.8%
1≤Y<3 1.2%
3≤Y<5 0.6%
Y≥5 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。
2、赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:
持有时间(年) 费率
Y<1 0.5%
1≤ Y<2 0.2%
Y≥2 0
本基金的赎回费用由赎回人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,其余部分用
于支付注册登记费等相关手续费。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《信诚
四季红混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1.在“重要提示”部分更新了相应日期。
2.在“第三部分 基金管理人”中的“主要人员情况”部分,更新了相关成员的内容。
3.在“第四部分 基金托管人”中,更新了托管人的有关信息。
4.在“第五部分 相关服务机构”中,根据实际情况对销售机构的相关信息进行了更
新。
5.在“第七部分 基金合同的生效”中,根据《公开募集证券投资基金运作管理办
法》,更新了相关内容。
6.在“第十部分 基金的投资”中,对变更业绩比较基准做出说明,更新了“基金投资
组合报告”,财务数据截止至2015年9月30日。
7.在“第十一部分 基金的业绩”中,更新了该节的内容,数据截止至2015年9月30日。
8.在“第二十二部份 基金托管协议的内容摘要”中,更新了托管人的有关信息。
9.在“二十三部分 对基金份额持有人的服务”中,根据实际情况跟新了该节内容。
10.在“第二十四部分 其他应披露事项”部分,披露了自2015年4月30日以来涉及本基
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金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2015 年 12 月 12 日
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