东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
更新招募说明书摘要
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金合同于 2009 年 05 月 06 日经中国证
监会书面确认,基金备案手续办理完毕,基金合同自该日起正式生效。
基金管理人:东吴基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2009 年 2 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴进取策略灵活配
置混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监许可【2009】140 号)的核准,进行募集。
基金管理人保证《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以
下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明
书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人认购或申购基金时应认真阅读招募说明书。本基金投资于证券市场,
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金
的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对
证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,本基金的特定风险,基金运作风险,此外,本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波
动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。等等。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资
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者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 11 月 6 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
披露办法》”)、其他有关规定及《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金合
同》(以下简称“本基金合同”或“基金合同”)编写。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:东吴基金管理有限公司
2.住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
3.办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
4.法定代表人:任少华
5.设立日期:2004 年 9 月 2 日
6.批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
7.组织形式:有限责任公司 (国内合资)
8.注册资本:1 亿元人民币
9.联系人:钱巍
10.电话:(021)50509888
11.传真:(021)50509884
12.客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
13.公司网址:www.scfund.com.cn
14.股权结构:
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持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生(集团)有限公司 3000 30%
合 计 10,000 100%
15.简要情况介绍:
东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、
营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营
销策划部(加挂电子金融部)、总经理办公室、人力资源部、基金事务部、信息技术部、财
务管理部、监察稽核部、风险管理部、北京办事处等 19 个职能部门。公司已管理的第一只
产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金,于 2005 年 2 月 1 日基金合同生效,托
管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力混合型证
券投资基金,于 2006 年 12 月 15 日基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。
公司已管理的第三只产品东吴行业轮动混合型证券投资基金,于 2008 年 4 月 23 日基金合同
生效,托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券
投资基金,于 2008 年 11 月 5 日基金合同生效,托管行为中国建设银行股份有限公司。公司
已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金,于 2009 年 5 月 6
日基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经
济混合型证券投资基金,于 2009 年 12 月 30 日基金合同生效,托管行为中国建设银行股份
有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金,于 2010 年 5 月 11 日基金
合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业混合
型证券投资基金,于 2010 年 6 月 29 日基金合同生效,托管行为中国工商银行股份有限公司。
公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金,于 2011 年 2 月 1 日基金合
同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证
券投资基金,于 2011 年 7 月 27 日基金合同生效,托管行为中信银行股份有限公司。公司已
管理的第十一只产品东吴新产业精选混合型证券投资基金,于 2011 年 9 月 28 日基金合同生
效,托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证 100 指数增
强型证券投资基金(LOF),于 2012 年 3 月 9 日基金合同生效,托管行为中国建设银行股份
有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴配置优化混合型证券投资基金,于 2012 年 8 月
13 日基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十四只产品东
吴内需增长混合型证券投资基金,于 2013 年 1 月 30 日基金合同生效,托管行为交通银行股
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份有限公司。公司已管理的第十五只产品东吴鼎利分级债券型证券投资基金,于 2013 年 4
月 25 日基金合同生效,托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十六只产品东吴
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金,于 2014 年 3 月 19 日基金合同生效,托管行为中国农
业银行股份有限公司。公司已管理的第十七只产品东吴中证可转换债券指数分级证券投资基
金,于 2014 年 5 月 9 日基金合同生效,托管行为平安银行股份有限公司。公司已管理的第
十八只产品东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金,于 2015 年 5 月 27 日基金合同生效,
托管行为平安银行股份有限公司。公司已管理的第十九只产品东吴新趋势价值线灵活配置混
合型证券投资基金,于 2015 年 7 月 1 日基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公
司。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
吴永敏先生,董事长,硕士研究生,高级审计师、高级经济师,中共党员。历任苏州市
财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市
审计局副局长,东吴证券股份有限公司董事长、党委书记,现任东吴基金管理有限公司董事
长。
陈辉峰先生,副董事长,大学,高级国际商务师,中共党员。历任上海轻工国际(集团)
有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司
常务副总经理、总经理、上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生
国际服务贸易(集团)有限公司投资发展部总经理。
任少华先生,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查
员,苏州中辰期货公司总经理助理,苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济
师,东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、
研究所所长,东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁,东吴期货有限公司董事长。现任东
吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,
现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。
全卓伟女士,董事,硕士研究生,历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发
展处副主任科员、主任科员,企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)
有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。
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王炯先生,职工董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处
科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有限公
司常务副总经理。
贝政新先生,独立董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、
副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州中
心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,
交通银行广州分行行长,交通银行香港分行总经理等职。
2.监事会成员
顾锡康先生,监事会主席,硕士学位,高级工程师、经济师,中共党员。历任苏州电子
计算机厂工程师、室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、技术
总监,东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、监事会
主席。
王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,现任监察稽核部总经理兼风险管理部
总经理。
3.高级管理人员
吴永敏先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
任少华先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
王炯先生,常务副总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金融
审计处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总
裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
王立立,硕士,复旦大学世界经济专业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月就职于中信建投
证券有限责任公司投资银行部任经理,2011 年 1 月至 2012 年 7 月就职于上海汇利资产管理
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公司研究部任研究员,自 2012 年 7 月起加入东吴基金管理有限公司,曾任研究策划部行业
研究员、基金经理助理,现任基金投资总部副总经理,其中自 2013 年 12 月 24 日起担任
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理、自 2014 年 6 月 14 日起担任东吴阿
尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自 2015 年 2 月 6 日起担任东吴进取策略灵活
配置混合型开放式证券投资基金、自 2015 年 5 月 29 日起担任东吴行业轮动混合型证券投资
基金基金经理。
历任基金经理:
王炯女士,2009 年 5 月 6 日至 2011 年 5 月 14 日。
朱昆鹏先生,2009 年 12 月 23 日至 2012 年 4 月 6 日。
唐祝益先生,2012 年 4 月 6 日至 2014 年 1 月 24 日。
凌鹏先生,2014 年 1 月 9 日至 2015 年 2 月 10 日。
5、投资决策委员会成员
任少华 公司总经理;
杨庆定 基金投资总部总经理;
陈 宪 研究策划部总经理;
戴 斌 基金投资总部副总经理;
王立立 基金投资总部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
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存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
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截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 306 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有
关基金管理人并报中国证监会。
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三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人:任少华
联系人:钱巍
直销电话:(021)50509880
传真:(021)50509884
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、(021)50509666
网站: www.scfund.com.cn
2、代销机构:
(1) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
联系人:郭伟
电话:010-65557048
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:刘峰
电话:(010)85108226
传真:(010)85109219
客服电话:95599
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公司网址:www.abchina.com
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
传真:(010)66105662
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
传真:(010)66275654
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:吴建
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联系人:李慧
电话:(010)85238670
传真:(010)85238680
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com..cn
(7) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
传真:(0755) 83195049
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:杨成茜
电话:(010)57092619
传真:(010)57092611
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:(0574)89068340
传真:(0574)87050024
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客服电话:96528,上海地区 962528
公司网址:www.nbcb.com.cn
(10) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
传真:010-66415194
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(11) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202
公司网址:www.pingan.com
(12) 温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客服电话:0577-96699
公司网址: www.wzbank.cn
(13) 烟台银行股份有限公司
注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
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法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
公司网址:www.yantaibank.net
(14) 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(15) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(16) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
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传真:021-23219100
客服电话:021-95553
公司网址:www.htsec.com
(17) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(18) 江苏银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市洪武北路 55 号
办公地址:江苏省南京市洪武北路 55 号
法定代表人:夏平
联系人:朱其龙
电话:86-25-58587112
传真:86-25-58588273
客服热线:40086-96098
公司网址:www.jsbchina.cn
(19) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
14
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(20) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(21) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客服电话:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com
(22) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(23) 湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
15
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办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(24) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83515567
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(25) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
办公地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:400 888 5288
公司网址:www.glsc.com.cn
(26) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
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电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服务热线:400-8888-666
(27) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:方文
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511
公司网址:www.csco.com.cn
(28) 金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.com.cn
(29) 东方证券有限责任公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人: 胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电话:021-962506
公司网址:www.dfzq.com.cn
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(30) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558305
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(31) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290523
传真:025-84579763
联系人:肖亦玲
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(32) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人: 戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(33) 财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
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法定代表人: 周晖
联系人: 郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:0731-84403350
公司网址: www.cfzq.com
(34) 中信万通有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话: 95548
公司网址:www.citicssd.com
(35) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(36) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
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传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网址:www.bhzq.com
(37) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人:许刚
联系人:马瑾
电话:(021)20328720
客户服务电话:4006208888
公司网址:www.bocichina.com
(38) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客服电话:95565、400-8888-111
公司网址:www.newone.com.cn
(39) 中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:吴阳
客服电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(40) 恒泰证券股份有限公司
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注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人:鞠瑾
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人:常向东
客服电话:0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(41) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2246273
传真:0551-2272100
联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网址: www.gyzq.com.cn
(42) 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:水晨
电话:025-83367888
传真:025-83320066
客服电话:400-828-5888
公司网址: www.njzq.com.cn
(43) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
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电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(44) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人: 刘毅
电话:0755-8202 3442
传真:0755-8202 6539
客服热线:400 600 8008
公司网址:www.china-invs.cn
(45) 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
电话:021-32229888-25122
传真:021-62878783
客服电话:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(46) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
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客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(47) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778081
传真:021-68778117
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
(48) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人:谢永林
联系人:吴琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
公司网址:www.PINGAN.com
(49) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
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公司网址:www.95579.com
(50) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电话:0591-96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(51) 申万宏源证券股份有限公司
注册地址:上海徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(52) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(53) 华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
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办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:0551-96518 或者 4008096518
公司网址:www.hazq.com
(54) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
联系人:张瑾
电话:021-53519888-1915
传真:021-33303353
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
(55) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
法定代表人:邱三发
联系人: 林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(56) 长城国瑞证券有限公司
注册地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人: 卢金文
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电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服热线:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(57) 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人: 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热线:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(58) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人:张永衡
联系人: 赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服热线:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(59) 九州证券经纪有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:林小明
联系人:聂晗
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
客服热线:4006543218
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公司网址:www.tyzq.com.cn
(60) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人:罗浩
联系人:倪丹
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客服热线:68777877
公司网址:www.cf-clsa.com
(61) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服热线:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(62) 万联证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人: 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
(63) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
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办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:张玉静
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(64) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:洪家新
联系人:孔泉
电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服热线:021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(65) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服热线:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(66) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 杨翼
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电话:0571-88911818 转 8565
传真:0571—86800423
客服热线:4008-773-772
公司网址:www. 5ifund.com
(67) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38600735
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(68) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(69) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服热线:4000 766 123
29
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
公司网址:www.fund123.cn
(70) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:021-20835779
传真:021-20835885
客服热线:400-920-0022
公司网址:http://licaike.hexun.com/
(71) 上海长量基金销售投资有限公司
代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(72) 国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服热线:4006600109
公司网址:www.gjzq.com.cn
(73)上海汇付金融服务有限公司
30
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注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-333323830
客服热线:4008202819
公司网址:http://www.chinapnr.com/
(74)申万宏源(西部)证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选
择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人:任少华
联系人:钱巍
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服务电话:021-50509666
网站: www.scfund.com.cn
31
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市君泽君律师事务所
住所:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层
办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层
负责人:陶修明
电话:010-66523388
传真:010-66523399
经办律师:王勇、余红征
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:江苏天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼
办公地址:南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼
法定代表人:余瑞玉
经办注册会计师:谈建忠 魏娜
电话:025-84711188
传真:025-84716883
四、基金的名称
本基金名称:东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式混合型基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以成长股作为投资
对象,并对不同成长类型股票采取不同操作策略,追求超额收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金为灵活配
置混合型基金,投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的30%-80%,固定收益类资产投
资比例为基金资产的0-70%,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。本基金投资于权证、以及其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规定。
对于中国证监会允许投资的其他金融产品,将依据有关法律法规进行投资管理。如法律
32
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳
入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下策略,根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析,对基金
资产在股票、债券、现金和衍生产品上的投资比例进行灵活配置。在股票投资策略上,本基
金根据上市公司成长特征,将上市公司分成三种类型:长期快速成长型公司;周期成长型公
司;转型成长型公司。对于不同成长类型的股票,本基金将采取买入持有操作策略(兼顾波
段操作策略)、或者周期持有策略进行投资组合管理,提高投资收益。
本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、股票操作策略、债券投资策略、
权证投资策略等几方面。
1、资产配置策略
对于大类资产的配置,本基金主要是由投资研究团队根据宏观经济运行态势、宏观经济政
策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势
和风险收益水平。在各大类资产投资比例限制前提下,根据大类资产风险收益分析结果,并结
合本基金风险收益目标,灵活确定基金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的配置比例。
2、选股策略
本基金以成长为导向,选取未来快速成长的股票作为投资对象。企业业绩成长可以分为
两类:内涵式增长和外延式增长。内涵式增长是指企业依靠自身技术、管理等能力而获得业
绩的增长。根据企业成长对宏观经济的敏感性不同,内涵式增长又可分为稳定型增长和周期
型增长。稳定型增长是指企业业绩增长与经济周期敏感性相对较低;周期型增长是指企业业
绩增长与经济周期敏感性相对较高。外延式增长是指企业通过收购、兼并、或者重组等方式
带来业绩增长,这类增长方式能带来企业业绩短期爆发增长。
根据上市公司成长特征,可将成长型上市公司分成三种类型:长期快速成长型公司;周
期成长型公司;转型成长型公司。对于不同成长型公司,本基金将根据相应价值投资评价体
系精选投资价值高的股票,进入本基金的股票池。
3、股票操作策略
对于不同成长特征的股票,在经济周期不同阶段内,其股价表现是不同的。本基金根据
以上三种类型股票股价与经济周期之间的关系,确定股票资产的配置。具体策略是:
(1)在经济周期上升阶段,加大周期成长型股票配置比例,并保持适度的稳定型行业中
快速成长型股票的配置比例。
33
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
(2)在经济周期下降阶段,加大稳定型行业中快速成长型股票的配置比例;降低周期型
股票配置比例。
(3)对于转型类股票的配置,由于其股价走势基本不受经济周期的约束,所以,只要能
够确定转型成功,并将使公司业绩发生根本变化,就可以买入持有,但最高配置比例不超过
股票资产的 30%。
为了规避股票资产配置过度集中于某一类型股票而带来投资风险,本基金对不同成长类
型股票投资比例进行了一定限制:
(1)对于长期快速成长型股票,配置比例不低于股票资产的 30%;
(2)对于周期成长型股票,最高配置比例不超过股票资产的 60%;
(3)对于转型成长型股票,最高配置比例不超过股票资产的 30%。
从实际投资经验看,股票操作策略主要有两种:一种是买入持有操作策略;另一种是周
期持有策略。本基金对具有不同成长特征的股票将采取不同操作策略进行投资组合管理,具
体原则是:
(1)对于快速成长型股票,采取中长期买入持有操作策略,但不片面强调中长期静态持
有。具体而言:本基金根据对上市公司成长性动态变化的分析预测,兼顾考虑当时的市场趋
势,通过对股票价格与价值相对偏离程度的分析,对快速成长型股票适时进行一定比例仓位
的波段操作。
(2)对于周期成长型股票,采取周期持有策略。在行业景气复苏和上升阶段,逐步增加
周期型股票配置比例;在行业景气达到顶峰之前逐步降低周期型股票配置比例。
(3)对转型成长型股票,采取中短期买入持有操作策略。
4、债券投资策略
本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征,制定
相应的债券投资策略,以获取利息收益为主、资本利得为辅。
5、权证投资策略
本基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把
握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:
本基金整体业绩比较基准=65%*沪深 300 指数+35%*中证全债指数。
十、基金的风险收益特征
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东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益要低于股票型基金,高于
货币市场基金和债券型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的
董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。
1、报告期末基金资产组合情况:
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 62,500,580.16 78.50
其中:股票 62,500,580.16 78.50
2 固定收益投资 10,942,380.90 13.74
其中:债券 10,942,380.90 13.74
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 5,553,804.23 6.98
7 其他资产 621,880.39 0.78
8 合计 79,618,645.68 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 52,736,350.36 67.42
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,913,570.20 7.56
J 金融业 - -
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K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,850,659.60 4.92
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 62,500,580.16 79.90
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 002407 多氟多 151,959 5,554,101.45 7.10
2 300073 当升科技 217,299 4,345,980.00 5.56
3 300261 雅本化学 341,810 4,241,862.10 5.42
4 300285 国瓷材料 128,142 3,972,402.00 5.08
5 300203 聚光科技 160,500 3,860,025.00 4.93
6 601799 星宇股份 166,592 3,638,369.28 4.65
7 600446 金证股份 140,238 3,562,045.20 4.55
8 300207 欣旺达 141,034 3,523,029.32 4.50
9 300038 梅泰诺 120,200 3,459,356.00 4.42
10 002185 华天科技 255,000 3,419,550.00 4.37
4、报告期末按券种品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 10,942,380.90 13.99
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,942,380.90 13.99
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细:
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 113008 电气转债 28,210 3,699,741.50 4.73
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东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
2 128009 歌尔转债 28,400 3,671,552.00 4.69
3 110031 航信转债 27,980 3,571,087.40 4.57
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细:
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细:
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细:
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明:
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明:
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3)报告期末其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 144,407.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,675.99
5 应收申购款 462,796.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
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8 其他 -
9 合计 621,880.39
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
(%)
1 113008 电气转债 3,699,741.50 4.73
2 128009 歌尔转债 3,671,552.00 4.69
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 300261 雅本化学 4,241,862.10 5.42 重大事项停牌
2 600446 金证股份 3,562,045.20 4.55 重大资产重组
6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.东吴进取策略基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
阶段 率%① 标准差%② 收益率%③ 益率标准差%④ ①-③ ②-④
2009.05.06-2009.12.31 6.94% 1.11% 20.31% 1.28% -13.37% -0.17%
2010.01.01-2010.12.31 21.24% 1.30% -7.43% 1.03% 28.67% 0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -30.45% 1.22% -14.93% 0.85% -15.52% 0.37%
2012.01.01-2012.12.31 -0.93% 1.04% 6.32% 0.83% -7.25% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 31.59% 1.27% -4.35% 0.91% 35.94% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31 9.15% 0.84% 36.87% 0.81% -27.72% 0.03%
2015.01.01-2015.09.30 -5.75% 3.39% -4.83% 1.76% -0.92% 1.63%
2009.05.06-2015.09.30 20.93% 1.58% 20.93% 1.07% 0.00% 0.51%
注:统计截至 2015 年 9 月 30 日,比较基准=65%*沪深 300 指数+35%*中证全债指数。(原业绩比较基准 65%*沪深 300 指
数+35%*中信标普全债指数”自 2015 年 9 月 28 日变更为"65%*沪深 300 指数+35%*中证全债指数")
2. 东吴进取策略灵活配置混合基金累计净值增长率历史走势图
自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比
较(2009 年 05 月 06 日至 2015 年 9 月 30 日)
38
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
注:比较基准=65%*沪深 300 指数+35%*中证全债指数(原业绩比较基准“65%*沪深 300 指数+35%*
中信标普全债指数”自 2015 年 9 月 28 日变更为"65%*沪深 300 指数+35%*中证全债指数")
十三、费用概览
(一)基金运作相关费用
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金合同生效后的信息披露费用;
4.基金份额持有人大会费用;
5.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
6.基金的证券交易费用;
7.基金财产拨划支付的银行费用;
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
39
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(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律
法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按
费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可
以从认购费中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依
照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
(六)基金销售相关费用
40
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
2、具体申购费率如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上(含)-200万元以下 1.2%
200万元以上(含)-500万元以下 0.8%
500万元以上(含) 1000元/笔
3、赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:
持有时间 赎回费率
1 年以内(含 1 年) 0.5%
1 年- 2 年(含 2 年) 0.25%
2 年以上 0
4.本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。其中,须依法扣除所
收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理
人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内
容如下:
1、在“重要提示”中,更新了相关内容。
2、在“三、基金管理人”中,更新了相关内容。
3、在“四、基金托管人”中,更新了相关内容。
4、在“五、相关服务机构”中,更新了相关内容。
5、在“十、基金的投资”中,更新了相关内容。
6、在“十一、基金的业绩”中,更新了相关内容。
7、在“二十三、其他应披露事项”中,更新了其他披露事项:
(1)2015 年 05 月 13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(2)2015 年 05 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
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东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
(3)2015 年 05 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行、手机
银行申购费率优惠的公告》;
(4)2015 年 06 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(5)2015 年 06 月 03 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(6)2015 年 06 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司网上交易开展转换费率优惠活动的公
告》;
(7)2015 年 06 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公
司为代销机构并开通定期定额投资业务及参加柜台、网上交易申购费率优惠的公告》;
(8)2015 年 06 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海好买基金销售有限公司为代销机
构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(9)2015 年 06 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海好买基金销售有限公司申购费率及
定投申购费率优惠的公告》;
(10)2015 年 06 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金更新招募说明书以及摘要》;
(11)2015 年 06 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(12)2015 年 06 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《关于东吴基金管理有限公司旗下基金参与深圳众禄基金销售有限公司费率优
惠活动的公告》;
(13)2015 年 06 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加数米基金网费率优惠活动的公告》;
(14)2015 年 06 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠活动
的公告》;
(15)2015 年 06 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在交通银行股份有限公司网上银行、手
机银行延长基金申购费率优惠的公告》;
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东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
(16)2015 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2015 年半年度资产净值公告》;
(17)2015 年 07 月 06 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(18)2015 年 07 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司直销柜台开展申购费率优惠
活动的公告》;
(19)2015 年 07 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司及高管、基金经理投资旗下基金相关事宜公
告》;
(20)2015 年 07 月 09 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告了《东
吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(21)2015 年 07 月 13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(22)2015 年 07 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 2015 年第 2 季度报告》;
(23)2015 年 07 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(24)2015 年 07 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(25)2015 年 08 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加天天基金网费率优惠的公告》;
(26)2015 年 08 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(27)2015 年 08 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告以及摘要》;
(28)2015 年 09 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海汇付金融服务有限公司为代销
机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(29)2015 年 09 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海汇付金融服务有限公司申购费率
及定投申购费率优惠的公告》;
(30)2015 年 09 月 18 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
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东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书摘要
(31)2015 年 09 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加好买基金网费率优惠的公告》;
(32)2015 年 09 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金关于变更旗下部分开放式基金业绩比较基准并修订基金合同相应条款的公告》;
(33)2015 年 10 月 15 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(34)2015 年 10 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安证券有限责任公司基金申
购及定期定额投资费率优惠的公告》;
(35)2015 年 10 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告
了《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 2015 年第 3 季度报告》;
(36)2015 年 11 月 05 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海长量基金销售投资顾问有限公司费率优
惠的公告》;
十五、签署日期
本基金更新招募说明书于2015年12月18日签署。
东吴基金管理有限公司
二零一五年十二月十八日
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