信达澳银红利回报混合型证券投资基金
2016 年半年度报告
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2016 年 8 月 24 日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2016 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示......................................................................................................................................2
1.2 目录..............................................................................................................................................3
§2 基金简介...............................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5
2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7
§4 管理人报告...........................................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................13
§5 托管人报告.........................................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................14
§6 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................14
6.1 资产负债表................................................................................................................................14
6.2 利润表........................................................................................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................16
6.4 报表附注....................................................................................................................................17
§7 投资组合报告.....................................................................................................................................35
7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................35
7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................36
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................36
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................38
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................44
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................44
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................44
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................44
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................44
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................44
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................45
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7.12 投资组合报告附注..................................................................................................................45
§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................46
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................46
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................46
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................46
§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................47
§10 重大事件揭示...................................................................................................................................47
10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................47
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................47
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..........................................................47
10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................48
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................48
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................48
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................48
10.8 其他重大事件..........................................................................................................................51
§11 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................54
§12 备查文件目录...................................................................................................................................54
12.1 备查文件目录..........................................................................................................................54
12.2 存放地点..................................................................................................................................55
12.3 查阅方式..................................................................................................................................55
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 信达澳银红利回报混合型证券投资基金
基金简称 信达澳银红利回报混合
场内简称 -
基金主代码 610005
交易代码 610005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 7 月 28 日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 82,974,388.69 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 精选红利股票，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投
资方法。一方面，本基金通过“自下而上”的深入分
析，精选公司素质高、竞争力突出的红利股票，依靠
这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压
力，力争获得超越行业平均水平的良好回报；另一方
面，本基金依靠“自上而下”的策略分析和运作，通
过定量/定性分析权益类资产、 固定收益类资产及其他
类别资产的风险调整收益，及时动态调整资产配置。
本基金通过严格的投资管理程序和收益管理程序，力
争实现在控制风险的前提下有效提高基金资产组合的
整体收益水平。
业绩比较基准 中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益率
×20%
风险收益特征 本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预
期收益和预期风险均较高，属于较高风险，较
高收益的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
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信息披露负责人
姓名 黄晖 田青
联系电话 0755-83172666 010-67595096
电子邮箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
注册地址 广东省深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
24 层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 广东省深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
24 层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518040 100033
法定代表人 于建伟 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.fscinda.com
基金半年度报告备置地点
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行
大厦 24 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司 广东省深圳市福田区深南大道 7088
号招商银行大厦 24 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -8,800,788.33
本期利润 -5,114,434.76
加权平均基金份额本期利润 -0.0575
本期加权平均净值利润率 -6.17%
本期基金份额净值增长率 -8.34%
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3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 2,675,093.20
期末可供分配基金份额利润 0.0322
期末基金资产净值 85,649,481.89
期末基金份额净值 1.032
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 22.59%
注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金
的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 5.74% 1.37% -0.20% 0.76% 5.94% 0.61%
过去三个月 11.33% 1.63% -1.80% 0.82% 13.13% 0.81%
过去六个月 -8.34% 2.84% -11.94% 1.50% 3.60% 1.34%
过去一年 -19.94% 3.05% -20.83% 1.97% 0.89% 1.08%
过去三年 59.86% 2.19% 60.92% 1.53% -1.06% 0.66%
自基金合同
生效起至今 22.59% 1.79% 37.95% 1.33% -15.36% 0.46%
注：本基金的业绩比较基准：中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。由于基金
资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比例符合基金合同要
求，基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时
间序列。
中证红利指数的发布和调整由中证指数公司完成，通过挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所
上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100 只股票作为样本，以反映 A
股市场高红利股票的整体状况和走势。由于本基金“投资于红利股票的资产比例不低于股票资产
的 80%”，因此，中证红利指数可以作为本基金股票投资部分的基准。中国债券总指数是由中央
国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法，
该指数同时覆盖了国内交易所和银行间两个债券市场，能够反映债券市场总体走势，具有较强的
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市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司
和中央国债登记结算有限责任公司网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2010 年 7 月 28 日生效，2010 年 9 月 1 日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为：权益类资产占基金资产的 60%-95%，固定收益类资产占基金资产的
5%-40%，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5%，投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的 80%。本基金按规定在合同生效后六个月
内达到上述规定的投资比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称“公司” ）成立于 2006 年 6 月 5 日，由
中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行全资附属公司康联
首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基
金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理公司。2015 年 5 月 22 日，信达证券股份
有限公司受让中国信达资产管理股份有限公司持有的股权，与康联首域共同持有公司股份。公司
注册资本 1 亿元人民币，总部设在深圳，在北京设有分公司。公司中方股东信达证券股份有限公
司出资比例为 54％，外方股东康联首域集团有限公司出资比例为 46％。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股东会、董
事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个专门委员会，并建立了
独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负责公司的日常运作,并由各委
员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管理委员会、产品审议委员会、IT 治理委员会
协助其议事决策。
公司建立了完善的组织架构，设立了公募投资总部、专户理财部、市场销售总部、产品创新
部、运营管理总部、行政人事部、财务会计部、监察稽核部、董事会办公室等部门，各部门分工
协作，职责明确。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司共管理十三只基金，包括信达澳银领先增长混合型证券投资基
金、信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银稳定价值债券型证券投资基金、信达
澳银中小盘混合型证券投资基金、信达澳银红利回报混合型证券投资基金、信达澳银产业升级混
合型证券投资基金、信达澳银稳定增利债券型证券投资基金(LOF)、信达澳银消费优选混合型证券
投资基金、信达澳银信用债债券型证券投资基金、信达澳银慧管家货币市场基金、信达澳银转型
创新股票型证券投资基金、信达澳银新能源产业股票型证券投资基金、信达澳银纯债债券型证券
投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明
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任职日期 离任日期 业年限
柴妍
本基金
的基金
经理、 新
能源产
业股票
基金的
基金经
理、 转型
创新股
票基金
的基金
经理
2015 年 7 月 9 日 - 8 年
华东理工大学经济学硕
士。2008 年 5 月至 2010
年 1 月就职于元大证券，
任研究部研究员；2010 年
5 月加入信达澳银基金管
理有限公司，历任研究咨
询部研究员、信达澳银产
业升级混合基金基金经理
助理、信达澳银红利回报
混合基金基金经理（2015
年 7 月 9 日起至今）、 信达
澳银新能源产业股票基金
基金经理 （2015 年 8 月 12
日起至今）、 信达澳银转型
创新股票基金基金经理
（2015 年 8 月 19 日起至
今）。
王辉良
本基金
的基金
经理
2016 年 1 月 8 日 - 10 年
中国人民大学金融学硕
士。2006 年 7 月至 2010
年 8 月在招商基金管理有
限公司，任策略研究员；
2010 年 8 月至 2012 年 4
月在华宝兴业基金管理有
限公司，任高级分析师；
2013 年 1 月加入信达澳银
基金公司，历任高级策略
研究员、信达澳银中小盘
混合基金基金经理助理、
信达澳银红利回报混合基
金基金经理助理、信达澳
银红利回报混合基金基金
经理（2016 年 1 月 8 日起
至今）。
杜蜀鹏
原本基
金的基
金经理、
原精华
配置混
合基金
的基金
经理、 原
消费优
选混合
2015 年 2 月 14
日
2016 年 1 月 22
日 8 年
中国人民银行研究生部金
融学硕士。2008 年 8 月加
入信达澳银基金公司，历
任投资研究部研究员、信
达澳银精华配置混合基金
基金经理助理、信达澳银
精华灵活配置混合基金基
金经理（2012 年 4 月 6 日
起至 2016 年 1 月 22 日）、
信达澳银消费优选混合基
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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基金的
基金经
理、 原转
型创新
股票基
金的基
金经理
金基金经理（2013 年 12
月 19 日起至 2016 年 1 月
22 日）、信达澳银红利回
报混合基金基金经理
（2015 年 2 月 14 日起至
2016 年 1 月 22 日） 、信达
澳银转型创新股票基金基
金经理（2015 年 4 月 15
日起至 2016 年 1 月 22
日） 。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照
诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为
基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人对报告期内所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债
券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季
度内、不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）本基金管理人管理的不同投资组合同向交易价差进
行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核
和监控，未发现本基金管理人所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本基金管理人所管理的投资组合未发生
交易所公开竞价的同日反向交易。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年 1 季度，由于人民币汇率出现意外贬值，股市熔断制度的实施也加剧了市场的波动和
恐慌，A 股市场在年初出现一轮快速下跌，创业板指最高跌幅一度达到 30%；其后随着相关问题的
消除，投资者信心有所恢复，市场开始逐渐回升；而 4 月份低于预期的信贷数据和权威人士对经
济格局的谨慎定调，以及其后美联储加息预期的下降和市场信心的修复，使得 A 股市场在 2 季度
呈现出较为明显的先抑后扬格局， 股市在 2 季度的大部分时间维持区间震荡格局。 总体来看， 2016
年上半年上证综指下跌 17.22%，创业板指下跌 17.92%。
在本基金操作方面，由于 1 季度市场呈现普跌格局，我们依照自下而上精选个股的策略也遭
受了明显的损失；而 2 季度股票市场板块分化和波段特征明显，我们精选主题和个股的策略取得
明显正收益，显着跑赢基准。整体来说，2016 年上半年本基金净值遭遇了一定的损失，但仍跑赢
基准指数。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.032 元，累计份额净值为 1.225 元，报告期内份额净值
增长率为 -8.34%，同期业绩比较基准收益率为 -11.94%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2016 年下半年，我们认为国内经济增长仍然存在下行压力，因此财政政策和货币政策的
总体基调仍偏向积极，但也面临一定的条件约束。外围市场方面，美联储加息时机延后的概率较
高，但 4 季度海外政治层面的不确定性有所上升。综合来说，我们认为下半年 A 股市场可能仍将
维持箱体震荡格局，并对 3 季度的市场行情相对更为乐观。预计下半年的股市行情将继续呈现典
型的结构性和波段性特征，我们将坚持业绩为王，战略性配置业绩增长明确或高分红的低估值蓝
筹股，以及估值合理的优质成长股；同时波段性把握供给侧改革、国企改革、国防军工、量子通
信、虚拟现实等各种主题机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。小组成员
具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估值小组负责人一名，
由分管基金运营的高管担任；基金估值小组成员若干名，由公募投资总部、专户理财部、基金运
营部及监察稽核部指定专人并经经营管理委员会审议通过后担任，其中基金运营部负责组织小组
工作的开展。
4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度
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基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参于最终决策和日常估值工作。
估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采用集体决策方式决定。
4.6.3 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.6.4 已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银红利回报混合型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，若本基金在
每年的 6 月 30 日与 12 月 31 日的可供分配利润水平与当日基金资产净值的比率超过同期银行一年
定期存款利率（税后），则必须对可供分配利润进行分配（此日即为收益分配基准日）；在符合有
关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 6 次，每次基金收益分配比例不低于收益分
配基准日可供分配利润的 20%。
截至报告期末，本基金可供分配利润为 2,675,093.20 元。
根据基金合同规定，本基金的基金管理人于 2016 年 1 月 12 日宣告 2016 年度第一次分红，向
截至 2016 年 1 月 20 日止在本基金注册登记机构信达澳银基金管理有限公司登记在册的全体持有
人，按每 10 份基金份额派发红利 0.33 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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报告期内，本基金实施利润分配的金额为 2,645,203.89 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：信达澳银红利回报混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 8,095,105.52 21,840,140.29
结算备付金 588,868.23 1,359,131.33
存出保证金 109,229.81 97,999.37
交易性金融资产 6.4.7.2 80,035,681.29 80,921,892.28
其中：股票投资 80,035,681.29 74,608,260.98
基金投资 - -
债券投资 - 6,313,631.30
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 1,759,686.87 7,688,007.89
应收利息 6.4.7.5 3,038.51 365,937.80
应收股利 - -
应收申购款 15,313.92 76,532.45
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 90,606,924.15 112,349,641.41
负债和所有者权益 附注号 本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 3,536,627.26 18,142,690.93
应付赎回款 777,109.08 748,956.03
应付管理人报酬 107,434.02 127,108.16
应付托管费 17,905.67 21,184.68
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 391,387.31 311,801.38
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 126,978.92 152,347.93
负债合计 4,957,442.26 19,504,089.11
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 82,974,388.69 79,698,859.36
未分配利润 6.4.7.10 2,675,093.20 13,146,692.94
所有者权益合计 85,649,481.89 92,845,552.30
负债和所有者权益总计 90,606,924.15 112,349,641.41
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.032 元，基金份额总额 82,974,388.69
份。
6.2 利润表
会计主体：信达澳银红利回报混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入 -3,220,345.61 44,793,587.43
1.利息收入 46,351.70 144,381.67
其中：存款利息收入 6.4.7.11 44,345.38 75,763.95
债券利息收入 2,006.32 68,522.84
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 94.88
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -6,992,571.19 52,358,158.05
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -7,279,080.63 51,630,085.20
基金投资收益 - -
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债券投资收益 6.4.7.13 -109,775.70 -352,654.18
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 396,285.14 1,080,727.03
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 3,686,353.57 -8,287,717.61
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 39,520.31 578,765.32
减：二、费用 1,894,089.15 3,998,439.66
1．管理人报酬 6.4.10.2 616,114.72 1,330,815.09
2．托管费 6.4.10.2 102,685.84 221,802.55
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.18 1,039,802.72 2,292,950.82
5．利息支出 - 10,056.93
其中：卖出回购金融资产支出 - 10,056.93
6．其他费用 6.4.7.19 135,485.87 142,814.27
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-5,114,434.76 40,795,147.77
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-5,114,434.76 40,795,147.77
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银红利回报混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
79,698,859.36 13,146,692.94 92,845,552.30
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -5,114,434.76 -5,114,434.76
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
3,275,529.33 -2,711,961.09 563,568.24
其中：1.基金申购款 38,232,779.03 -4,077,853.54 34,154,925.49
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2.基金赎回款 -34,957,249.70 1,365,892.45 -33,591,357.25
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -2,645,203.89 -2,645,203.89
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
82,974,388.69 2,675,093.20 85,649,481.89
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
195,137,000.29 37,818,623.35 232,955,623.64
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 40,795,147.77 40,795,147.77
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-107,463,733.15 -31,456,116.90 -138,919,850.05
其中：1.基金申购款 284,731,183.23 107,523,597.39 392,254,780.62
2.基金赎回款 -392,194,916.38 -138,979,714.29 -531,174,630.67
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
1,391,185.56 -8,123,455.39 -6,732,269.83
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
89,064,452.70 39,034,198.83 128,098,651.53
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______于建伟______ ______于鹏______ ____刘玉兰____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信达澳银红利回报混合型证券投资基金(原信达澳银红利回报股票型证券投资基金， 以下简称
“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第 571 号 《关
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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于核准信达澳银红利回报股票型证券投资基金募集的批复》核准，由信达澳银基金管理有限公司
依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募
集 594,516,801.07 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第 183
号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)于 2010 年 7 月 28 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
594,755,265.50 份基金份额，其中认购资金利息折合 238,464.43 份基金份额。本基金的基金管
理人为信达澳银基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建
设银行”)。
根据中国证监会发布并于 2014 年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第
三十条的有关规定，经基金管理人与基金托管人协商一致，并经中国证监会备案，自 2015 年 7
月 27 日起，本基金的基金类型从股票型变更为混合型，基金名称由信达澳银红利回报股票型证券
投资基金变更为信达澳银红利回报混合型证券投资基金，风险收益特征变更为：本基金为混合型
基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的基金品种。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及招募说明书的有关规定，本基金的投资
范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例
为：权益类资产占基金资产的 60%-95%，固定收益类资产占基金资产的 5%-40%，基金保留的现金
或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，投资于红利股票
的资产比例不低于股票资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：中证红利指数收益率×80%+中国
债券总指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体
会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则” ）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定及
中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月
30 日的财务状况以及 2016 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权
分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得
税若干优惠政策的通知》、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征
收方式调整工作的通知》、财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政
策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号 《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问
题的通知》、财税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号
《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。证券投资基金（封闭式
证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营
业税。
(2) 自 2016 年 5 月 1 日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围，
由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基
金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入免
征增值税；存款利息收入不征收增值税；质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的
利息收入免征增值税。
(3) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(4) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个
人所得税；自 2013 年 1 月 1 日起，基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在
1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1
年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所
得额。自 2015 年 9 月 8 日起，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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(5) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个
人所得税，暂不缴纳企业所得税。
(6) 对于基金从事 A 股买卖，自 2008 年 9 月 19 日起，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交
易印花税，对受让方不再缴纳印花税。
(7) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，
暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存款 8,095,105.52
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 8,095,105.52
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 77,493,931.79 80,035,681.29 2,541,749.50
贵金属投资-金交所
黄金合约 - - -
债券 交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 77,493,931.79 80,035,681.29 2,541,749.50
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本期末无衍生金融资产/负债。
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6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本期末无买入返售金融资产/负债。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 2,724.41
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 265.00
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 49.10
合计 3,038.51
注：其他指应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 391,387.31
银行间市场应付交易费用 -
合计 391,387.31
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
2016 年 6 月 30 日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 2,663.82
预提费用 124,315.10
合计 126,978.92
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 79,698,859.36 79,698,859.36
本期申购 38,232,779.03 38,232,779.03
本期赎回(以"-"号填列) -34,957,249.70 -34,957,249.70
本期末 82,974,388.69 82,974,388.69
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 26,048,246.79 -12,901,553.85 13,146,692.94
本期利润 -8,800,788.33 3,686,353.57 -5,114,434.76
本期基金份额交易
产生的变动数
32,736.10 -2,744,697.19 -2,711,961.09
其中：基金申购款 5,111,600.91 -9,189,454.45 -4,077,853.54
基金赎回款 -5,078,864.81 6,444,757.26 1,365,892.45
本期已分配利润 -2,645,203.89 - -2,645,203.89
本期末 14,634,990.67 -11,959,897.47 2,675,093.20
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 37,884.10
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 5,597.65
其他 863.63
合计 44,345.38
注：其他指结算保证金利息收入。
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6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 339,349,776.20
减：卖出股票成本总额 346,628,856.83
买卖股票差价收入 -7,279,080.63
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
6,679,154.00
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
6,422,775.70
减：应收利息总额 366,154.00
买卖债券差价收入 -109,775.70
6.4.7.14 衍生工具收益
注：本基金本期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目 本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 396,285.14
基金投资产生的股利收益 -
合计 396,285.14
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 3,686,353.57
——股票投资 3,577,209.17
——债券投资 109,144.40
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——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 3,686,353.57
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目 本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 33,962.87
基金转换费收入 5,557.44
合计 39,520.31
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转出基金的基
金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目 本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 1,039,802.72
银行间市场交易费用 -
合计 1,039,802.72
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目 本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费用 24,863.02
信息披露费 99,452.08
银行费用 1,970.77
债券托管账户维护费 9,200.00
合计 135,485.87
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页 共 55 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金的基金管理人于 2016 年 7 月 11 日宣告 2016 年度第二次分红，向截至 2016 年 7 月 18
日止在本基金注册登记机构信达澳银基金管理有限公司登记在册的全体持有人， 按每 10 份基金份
额派发红利 0.065 元，实际分配收益金额为人民币 521,136.36 元。
除上述事项外，截至财务报告批准报出日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司
（“信达澳银基金公司”） 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
信达证券股份有限公司(“信达证券”) 基金管理人的控股股东
康联首域集团有限公司
(Colonial First State Group Limited) 基金管理人的股东
信达新兴财富（北京）资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
中国信达资产管理股份有限公司 对公司法人股东直接持股 20%以上的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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关联方名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
成交金额
占当期股票成交总额
的比例
成交金额
占当期股票成交总额
的比例
信达证券 8,424,811.00 1.23% 91,015,917.75 6.25%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金 占当期佣金总量
的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例
信达证券 7,846.15 1.23% - -
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期佣金 占当期佣金总量
的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例
信达证券 82,860.78 6.25% - -
注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经
手费后的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
616,114.72 1,330,815.09
其中： 支付销售机构的客
户维护费
282,491.66 617,439.83
注：支付基金管理人信达澳银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产
净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
102,685.84 221,802.55
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天
数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期及上年度可比期间除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
8,095,105.52 37,884.10 539,732.96 52,926.92
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况
金额单位：人民币元
序 号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配
合计
备注
1 2016 年 1 月 20
日
2016 年 1 月 20
日
0.330 2,251,965.47 393,238.422,645,203.89
合 计
0.330 2,251,965.47 393,238.422,645,203.89
注：本基金的基金管理人于资产负债表日后，报告批准报出日前宣告的利润分配情况，请参见附
注 6.4.8.2 资产负债表日后事项。
6.4.12 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额 备注
603016
新宏
泰
2016 年 6
月 23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 718 6,095.82 6,095.82 -
300520
科大
国创
2016 年 6
月 30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 563 5,658.15 5,658.15 -
002805
丰元
股份
2016 年 6
月 29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 930 5,394.00 5,394.00 -

信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价 数量（股） 成本总额 期末 期末估值总 额 备注
300284
苏交
科
2016
年 5 月
20 日
重大
事项
停牌
23.62
2016
年 8 月
10 日
21.44 元 190,249 3,508,654.744,493,681.38 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 0.00 元，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 0.00 元，无抵押债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券
和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债
券回购交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险，较
高收益的基金品种。本基金主要投资于红利股票，属于混合型基金中风险及预期收益相对较低的
证券投资基金产品。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资及资产支持
证券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流
动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限
定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“精选红利股票，力争实现基
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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金资产的长期稳定增值”的风险收益目标。
本基金的基金管理人建立了由董事会风险控制委员会、经营层风险管理委员会、督察长、监
察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。在董事会下设立风险控制委员会，负责审定
重大风险管理战略、风险政策和风险控制制度；在经营层层面设立风险管理委员会，讨论和制定
公司日常经营过程中风险防范和控制措施，对公司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额
的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面的风险控制职责主要由监察稽核部
具体负责和督促协调，并与各部门合作完成公司及基金运作风险控制以及进行投资风险分析与绩
效评估。监察稽核部对公司总经理负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可
能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2016 年 06 月 30 日，本基金未持有信用类债券(2015 年 12 月 31 日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的监察稽核部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持所有证券
均在证券交易所上市， 因此除附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的
情况外，均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应
对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额
净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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及存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年 6 月 30 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,095,105.52 - - - 8,095,105.52
结算备付金 588,868.23 - - - 588,868.23
存出保证金 109,229.81 - - - 109,229.81
交易性金融资产 - - -80,035,681.29 80,035,681.29
应收证券清算款 - - - 1,759,686.87 1,759,686.87
应收利息 - - - 3,038.51 3,038.51
应收申购款 - - - 15,313.92 15,313.92
其他资产 - - - - -
资产总计 8,793,203.56 - -81,813,720.59 90,606,924.15
负债
应付证券清算款 - - - 3,536,627.26 3,536,627.26
应付赎回款 - - - 777,109.08 777,109.08
应付管理人报酬 - - - 107,434.02 107,434.02
应付托管费 - - - 17,905.67 17,905.67
应付交易费用 - - - 391,387.31 391,387.31
其他负债 - - - 126,978.92 126,978.92
负债总计 - - - 4,957,442.26 4,957,442.26
利率敏感度缺口 8,793,203.56 - - 不适用 不适用
上年度末
2015 年 12 月 31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 21,840,140.29 - - - 21,840,140.29
结算备付金 1,359,131.33 - - - 1,359,131.33
存出保证金 97,999.37 - - - 97,999.37
交易性金融资产 6,313,631.30 - -74,608,260.98 80,921,892.28
应收证券清算款 - - - 7,688,007.89 7,688,007.89
应收利息 - - - 365,937.80 365,937.80
应收申购款 - - - 76,532.45 76,532.45
资产总计 29,610,902.29 - -82,738,739.12 112,349,641.41
负债
应付证券清算款 - - -18,142,690.93 18,142,690.93
应付赎回款 - - - 748,956.03 748,956.03
应付管理人报酬 - - - 127,108.16 127,108.16
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应付托管费 - - - 21,184.68 21,184.68
应付交易费用 - - - 311,801.38 311,801.38
其他负债 - - - 152,347.93 152,347.93
负债总计 - - -19,504,089.11 19,504,089.11
利率敏感度缺口 29,610,902.29 - - 不适用 不适用
注： 上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2016 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2015 年 12 月 31 日：交易性债券投资
公允价值占基金资产净值的比例为 6.80%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响
(2015 年 12 月 31 日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分析方法，对企业
及其发展环境的深入分析，寻求具有良好的公司治理结构、在行业内具有竞争优势及长期持续增
长能力的红利股票并把握他们的价值被低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力
和长期投资价值的红利股票为投资人实现股票资产的持续增值。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中权益类资产比例为基金
资产的 60%-95%，固定收益类资产为基金资产的 5%-40%，投资于红利股票的资产比例不低于股票
资产的 80%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多
种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格
风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 80,035,681.29 93.45 74,608,260.98 80.36
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 80,035,681.29 93.45 74,608,260.98 80.36
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除中证红利指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末（2016 年 6 月 30 日） 上年度末 （2015 年 12 月 31 日）
1.中证红利指数上升 5% 上升约 516 上升约 422
2.中证红利指数下降 5% 下降约 516 下降约 422
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款及应收款项和其他金融负债，其账面价值接近
于公允价值。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币
75,524,851.94 元，属于第二层次的余额为人民币 4,510,829.35 元，无属于第三层次的余额
(2015 年 12 月 31 日，属于第一层次的余额为人民币 70,413,960.98 元，属于第二层次的余额为
人民币 10,507,931.3 元，无属于第三层次的余额)。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情
况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券
的公允价值列入第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层
次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第三层
次公允价值转入转出情况
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财务报表的批准
本财务报表已于 2016 年 8 月 23 日经本基金的基金管理人批准。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 80,035,681.29 88.33
其中：股票 80,035,681.29 88.33
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 8,683,973.75 9.58
7 其他各项资产 1,887,269.11 2.08
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页 共 55 页
8 合计 90,606,924.15 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,598,600.00 3.03
B 采矿业 4,258,848.00 4.97
C 制造业 40,920,129.12 47.78
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 3,868,071.00 4.52
F 批发和零售业 3,633,230.00 4.24
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 6,181,469.85 7.22
J 金融业 2,715,300.00 3.17
K 房地产业 11,355,085.00 13.26
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,504,948.32 5.26
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,035,681.29 93.45
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页 共 55 页
1 600240 华业资本 482,300 4,832,646.00 5.64
2 300284 苏交科 190,249 4,493,681.38 5.25
3 601699 潞安环能 651,200 4,258,848.00 4.97
4 002325 洪涛股份 420,900 3,868,071.00 4.52
5 000043 中航地产 446,396 3,682,767.00 4.30
6 600713 南京医药 431,500 3,633,230.00 4.24
7 300287 飞利信 264,758 3,547,757.20 4.14
8 002303 美盈森 274,200 3,369,918.00 3.93
9 300367 东方网力 132,000 3,277,560.00 3.83
10 600745 中茵股份 105,800 2,839,672.00 3.32
11 300089 文化长城 224,958 2,771,482.56 3.24
12 002454 松芝股份 152,026 2,763,832.68 3.23
13 002440 闰土股份 183,800 2,729,430.00 3.19
14 002673 西部证券 105,000 2,715,300.00 3.17
15 000533 万 家 乐 260,400 2,702,952.00 3.16
16 002547 春兴精工 242,200 2,678,732.00 3.13
17 002434 万里扬 244,200 2,656,896.00 3.10
18 600737 中粮屯河 229,800 2,654,190.00 3.10
19 300226 上海钢联 51,800 2,610,720.00 3.05
20 600975 新五丰 284,000 2,598,600.00 3.03
21 300301 长方集团 306,500 2,596,055.00 3.03
22 002284 亚太股份 133,800 2,554,242.00 2.98
23 002418 康盛股份 239,600 2,530,176.00 2.95
24 600893 中航动力 72,500 2,512,125.00 2.93
25 000709 河钢股份 888,300 2,460,591.00 2.87
26 300016 北陆药业 105,300 2,406,105.00 2.81
27 603737 三棵树 504 58,504.32 0.07
28 300516 久之洋 327 57,280.59 0.07
29 603131 上海沪工 749 45,464.30 0.05
30 300515 三德科技 903 42,323.61 0.05
31 601127 小康股份 1,302 31,078.74 0.04
32 300518 盛讯达 370 17,334.50 0.02
33 603909 合诚股份 613 11,266.94 0.01
34 603958 哈森股份 669 9,700.50 0.01
35 603016 新宏泰 718 6,095.82 0.01
36 300520 科大国创 563 5,658.15 0.01
37 002805 丰元股份 930 5,394.00 0.01
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 601198 东兴证券 8,446,500.09 9.10
2 002303 美盈森 6,007,043.63 6.47
3 600240 华业资本 5,602,523.00 6.03
4 000060 中金岭南 5,075,792.00 5.47
5 600266 北京城建 4,828,344.00 5.20
6 600000 浦发银行 4,683,172.00 5.04
7 601169 北京银行 4,676,842.00 5.04
8 000043 中航地产 4,593,437.20 4.95
9 002091 江苏国泰 4,587,146.20 4.94
10 300219 鸿利智汇 4,480,103.00 4.83
11 002673 西部证券 4,462,376.00 4.81
12 600958 东方证券 4,374,825.93 4.71
13 002078 太阳纸业 4,366,321.00 4.70
14 601699 潞安环能 4,274,885.00 4.60
15 300322 硕贝德 4,203,695.70 4.53
16 300327 中颖电子 3,858,519.00 4.16
17 300049 福瑞股份 3,706,689.53 3.99
18 002341 新纶科技 3,690,747.00 3.98
19 002239 奥特佳 3,683,546.00 3.97
20 600702 沱牌舍得 3,681,602.00 3.97
21 002183 怡 亚 通 3,607,306.82 3.89
22 300310 宜通世纪 3,580,514.84 3.86
23 300007 汉威电子 3,579,824.20 3.86
24 002655 共达电声 3,579,481.00 3.86
25 601006 大秦铁路 3,571,562.53 3.85
26 601857 中国石油 3,571,295.00 3.85
27 300088 长信科技 3,569,812.96 3.84
28 002325 洪涛股份 3,535,337.10 3.81
29 000999 华润三九 3,533,661.00 3.81
30 300238 冠昊生物 3,531,758.83 3.80
31 300284 苏交科 3,508,654.74 3.78
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页 共 55 页
32 002343 慈文传媒 3,485,619.00 3.75
33 000404 华意压缩 3,380,851.93 3.64
34 300287 飞利信 3,380,430.92 3.64
35 600713 南京医药 3,375,420.00 3.64
36 300367 东方网力 3,358,781.00 3.62
37 601918 *ST 新集 3,105,696.00 3.35
38 300178 腾邦国际 2,992,277.98 3.22
39 002004 华邦健康 2,961,202.00 3.19
40 603588 高能环境 2,895,000.00 3.12
41 600172 黄河旋风 2,876,062.00 3.10
42 000503 海虹控股 2,837,943.00 3.06
43 600343 航天动力 2,805,391.00 3.02
44 300087 荃银高科 2,802,133.26 3.02
45 000878 云南铜业 2,788,415.00 3.00
46 000980 金马股份 2,776,700.00 2.99
47 000078 海王生物 2,776,101.00 2.99
48 002039 黔源电力 2,774,654.00 2.99
49 600289 亿阳信通 2,773,996.68 2.99
50 600195 中牧股份 2,773,830.00 2.99
51 600149 廊坊发展 2,767,911.00 2.98
52 000726 鲁 泰Ａ 2,751,425.00 2.96
53 002165 红 宝 丽 2,747,195.00 2.96
54 002672 东江环保 2,746,853.50 2.96
55 600233 大杨创世 2,744,599.11 2.96
56 300016 北陆药业 2,737,936.00 2.95
57 002301 齐心集团 2,733,588.00 2.94
58 300333 兆日科技 2,721,345.00 2.93
59 300337 银邦股份 2,720,679.59 2.93
60 000597 东北制药 2,712,590.00 2.92
61 002362 汉王科技 2,705,289.95 2.91
62 300379 东方通 2,703,475.00 2.91
63 001696 宗申动力 2,700,324.00 2.91
64 300363 博腾股份 2,699,411.00 2.91
65 002440 闰土股份 2,689,441.00 2.90
66 300078 思创医惠 2,687,832.00 2.89
67 002200 云投生态 2,685,609.93 2.89
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页 共 55 页
68 300313 天山生物 2,683,948.00 2.89
69 600622 嘉宝集团 2,680,461.00 2.89
70 600231 凌钢股份 2,678,482.00 2.88
71 000552 靖远煤电 2,676,127.00 2.88
72 002454 松芝股份 2,654,194.40 2.86
73 600216 浙江医药 2,648,623.00 2.85
74 300072 三聚环保 2,640,530.60 2.84
75 002745 木林森 2,633,731.20 2.84
76 300458 全志科技 2,630,096.00 2.83
77 600157 永泰能源 2,622,110.20 2.82
78 002547 春兴精工 2,614,352.90 2.82
79 002458 益生股份 2,612,560.00 2.81
80 300059 东方财富 2,609,765.60 2.81
81 002434 万里扬 2,597,007.00 2.80
82 600808 马钢股份 2,594,150.00 2.79
83 000697 炼石有色 2,592,246.50 2.79
84 600737 中粮屯河 2,589,448.00 2.79
85 002365 永安药业 2,585,401.02 2.78
86 600307 酒钢宏兴 2,581,572.00 2.78
87 300296 利亚德 2,581,171.00 2.78
88 300089 文化长城 2,580,175.17 2.78
89 002418 康盛股份 2,569,433.00 2.77
90 002669 康达新材 2,567,689.00 2.77
91 600975 新五丰 2,566,895.00 2.76
92 000533 万 家 乐 2,560,295.00 2.76
93 600745 中茵股份 2,558,238.25 2.76
94 300021 大禹节水 2,555,639.00 2.75
95 002284 亚太股份 2,528,429.00 2.72
96 600893 中航动力 2,526,470.00 2.72
97 300301 长方集团 2,513,939.00 2.71
98 000709 河钢股份 2,496,123.00 2.69
99 600820 隧道股份 2,391,620.13 2.58
100 600872 中炬高新 2,294,279.00 2.47
101 600432 *ST 吉恩 2,285,176.00 2.46
102 000831 *ST 五稀 2,281,645.20 2.46
103 600176 中国巨石 2,261,410.00 2.44
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页 共 55 页
104 300226 上海钢联 2,258,165.00 2.43
105 000793 华闻传媒 2,172,901.50 2.34
106 300109 新开源 2,148,643.00 2.31
107 002496 辉丰股份 2,116,037.76 2.28
108 000687 华讯方舟 2,108,358.00 2.27
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 601198 东兴证券 8,608,177.13 9.27
2 300219 鸿利智汇 5,868,497.40 6.32
3 002091 江苏国泰 5,364,692.24 5.78
4 300322 硕贝德 5,324,569.04 5.73
5 002519 银河电子 5,243,506.10 5.65
6 300217 东方电热 4,955,449.21 5.34
7 600289 亿阳信通 4,856,139.89 5.23
8 601377 兴业证券 4,705,242.00 5.07
9 601169 北京银行 4,693,363.00 5.06
10 000060 中金岭南 4,599,774.79 4.95
11 600000 浦发银行 4,554,344.30 4.91
12 000043 中航地产 4,525,499.75 4.87
13 300088 长信科技 4,442,381.96 4.78
14 300327 中颖电子 4,341,242.56 4.68
15 600958 东方证券 4,331,525.53 4.67
16 600266 北京城建 4,324,995.97 4.66
17 600702 沱牌舍得 4,228,996.55 4.55
18 300049 福瑞股份 4,156,372.29 4.48
19 002239 奥特佳 4,150,715.92 4.47
20 300310 宜通世纪 4,140,076.00 4.46
21 002078 太阳纸业 4,105,801.00 4.42
22 000050 深天马Ａ 4,052,635.00 4.36
23 002655 共达电声 3,978,488.00 4.29
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 42 页 共 55 页
24 000687 华讯方舟 3,930,392.00 4.23
25 300166 东方国信 3,815,736.94 4.11
26 002183 怡 亚 通 3,806,556.12 4.10
27 002343 慈文传媒 3,794,902.48 4.09
28 000404 华意压缩 3,768,134.00 4.06
29 000999 华润三九 3,725,269.00 4.01
30 300007 汉威电子 3,654,922.72 3.94
31 300238 冠昊生物 3,565,960.30 3.84
32 002341 新纶科技 3,528,961.79 3.80
33 000980 金马股份 3,498,917.50 3.77
34 601006 大秦铁路 3,468,588.80 3.74
35 000503 海虹控股 3,465,048.70 3.73
36 603588 高能环境 3,446,201.94 3.71
37 601857 中国石油 3,435,033.00 3.70
38 001979 招商蛇口 3,258,199.77 3.51
39 600029 南方航空 3,201,414.00 3.45
40 600149 廊坊发展 3,135,913.69 3.38
41 601918 *ST 新集 3,110,242.00 3.35
42 000078 海王生物 3,106,167.72 3.35
43 300072 三聚环保 3,053,025.10 3.29
44 300458 全志科技 3,037,820.00 3.27
45 002305 南国置业 3,022,701.88 3.26
46 600172 黄河旋风 3,022,397.00 3.26
47 000888 峨眉山Ａ 3,004,946.00 3.24
48 600233 大杨创世 2,954,099.23 3.18
49 002445 中南文化 2,951,642.29 3.18
50 002362 汉王科技 2,939,249.60 3.17
51 001696 宗申动力 2,917,436.00 3.14
52 002004 华邦健康 2,907,271.26 3.13
53 300337 银邦股份 2,896,910.90 3.12
54 600216 浙江医药 2,896,263.00 3.12
55 300059 东方财富 2,869,568.43 3.09
56 002303 美盈森 2,868,896.38 3.09
57 002165 红 宝 丽 2,828,460.00 3.05
58 002672 东江环保 2,818,610.93 3.04
59 300178 腾邦国际 2,817,158.00 3.03
60 002039 黔源电力 2,789,213.00 3.00
61 300333 兆日科技 2,788,405.00 3.00
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页 共 55 页
62 300363 博腾股份 2,753,802.00 2.97
63 002745 木林森 2,752,598.54 2.96
64 300021 大禹节水 2,709,849.00 2.92
65 002301 齐心集团 2,696,858.00 2.90
66 000793 华闻传媒 2,671,510.18 2.88
67 300313 天山生物 2,653,046.00 2.86
68 300078 思创医惠 2,651,146.32 2.86
69 600195 中牧股份 2,634,875.17 2.84
70 002669 康达新材 2,626,526.28 2.83
71 600622 嘉宝集团 2,624,363.85 2.83
72 000726 鲁 泰Ａ 2,608,685.89 2.81
73 000697 炼石有色 2,589,894.20 2.79
74 300136 信维通信 2,574,418.00 2.77
75 000552 靖远煤电 2,554,488.50 2.75
76 300379 东方通 2,554,370.00 2.75
77 002200 云投生态 2,526,983.84 2.72
78 002447 壹桥海参 2,513,666.68 2.71
79 300087 荃银高科 2,513,653.60 2.71
80 600808 马钢股份 2,512,532.01 2.71
81 002496 辉丰股份 2,503,805.35 2.70
82 000333 美的集团 2,448,493.00 2.64
83 600432 *ST 吉恩 2,439,572.00 2.63
84 600307 酒钢宏兴 2,424,311.00 2.61
85 002458 益生股份 2,423,621.00 2.61
86 600872 中炬高新 2,421,540.00 2.61
87 002261 拓维信息 2,383,813.80 2.57
88 300296 利亚德 2,345,887.40 2.53
89 000878 云南铜业 2,334,728.00 2.51
90 600157 永泰能源 2,320,175.00 2.50
91 000597 东北制药 2,255,543.00 2.43
92 600176 中国巨石 2,251,286.26 2.42
93 600231 凌钢股份 2,226,852.00 2.40
94 300465 高伟达 2,147,361.00 2.31
95 600463 空港股份 2,139,078.00 2.30
96 002365 永安药业 2,113,709.00 2.28
97 600343 航天动力 2,035,493.00 2.19
98 000831 *ST 五稀 2,023,780.26 2.18
99 600820 隧道股份 1,983,516.00 2.14
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 44 页 共 55 页
100 600562 国睿科技 1,926,286.00 2.07
101 300109 新开源 1,900,549.86 2.05
102 002673 西部证券 1,857,168.00 2.00
注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 348,479,067.97
卖出股票收入（成交）总额 339,349,776.20
注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金额（成交
单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 45 页 共 55 页
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情
形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 109,229.81
2 应收证券清算款 1,759,686.87
3 应收股利 -
4 应收利息 3,038.51
5 应收申购款 15,313.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,887,269.11
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 46 页 共 55 页
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%） 流通受限情况说明
1 300284 苏交科 4,493,681.38 5.25 重大事项停牌
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额 占总份额比例
3,818 21,732.42 - - 82,974,388.69 100%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金 101,187.96 0.12%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 47 页 共 55 页
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
负责人持有本开放式基金 0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2010 年 7 月 28 日 ）基金份额总额 594,755,265.50
本报告期期初基金份额总额 79,698,859.36
本报告期基金总申购份额 38,232,779.03
减:本报告期基金总赎回份额 34,957,249.70
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 82,974,388.69
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人 2016 年 4 月 12 日发布公告，经信达澳银基金管理有限公司第四届董事会审议
通过，聘任焦巍先生为信达澳银基金管理有限公司副总经理。
本基金管理人双方股东于 2016 年 3 月 28 日作出决议，一致同意黄慧玲女士不再担任信达澳
银基金管理有限公司董事。
本基金管理人双方股东于 2016 年 5 月 14 日作出决议，一致同意选举潘广建先生担任信达澳
银基金管理有限公司第四届董事会董事。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 48 页 共 55 页
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金的外部
审计机构。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额 备注
占当期股票
成交总额的比
例
佣金 占当期佣金
总量的比例
招商证券 2 187,985,722.38 27.37% 175,071.34 27.37% 退租 1 个
国信证券 2 73,768,312.48 10.74% 68,700.54 10.74% -
中信证券 2 69,666,939.92 10.15% 64,880.70 10.14% 退租 1 个
华创证券 1 45,272,188.94 6.59% 42,162.12 6.59% -
恒泰证券 1 43,630,607.42 6.35% 40,632.85 6.35% -
联讯证券 1 42,969,364.73 6.26% 40,017.46 6.26% -
西南证券 1 40,030,558.34 5.83% 37,280.59 5.83% -
长江证券 2 37,514,657.57 5.46% 34,937.38 5.46% -
方正证券 1 32,347,756.58 4.71% 30,125.28 4.71% -
中银国际 1 28,795,719.44 4.19% 26,817.64 4.19% -
东兴证券 1 21,710,491.14 3.16% 20,218.95 3.16% -
华泰证券 1 18,484,950.95 2.69% 17,214.94 2.69% -
安信证券 1 17,073,750.59 2.49% 15,900.90 2.49% -
中投证券 1 13,317,974.08 1.94% 12,403.02 1.94% -
信达证券 3 8,424,811.00 1.23% 7,846.15 1.23% -
国泰君安 2 5,717,098.20 0.83% 5,324.29 0.83% -
海通证券 1 - - - - -
申万宏源
西部证券
1 - - - - -
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 49 页 共 55 页
长城证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
太平洋证券 1 - - - - 新增
注：1、根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单元开设、
增设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方面，公司制订合理
的评分体系， 相关投资研究人员于每个季度最后 20 个工作日对提供研究报告的证券公司的研究水
平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。交易管理部根据上季度研究服务评分
结果安排研究机构交易佣金分配，每半年佣金分配排名应与上两个季度研究服务评分排名基本匹
配，并确保重点券商研究机构年度佣金排名应与全年合计研究服务评分排名相匹配。
2、本报告期东吴证券席位退租。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
招商证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 50 页 共 55 页
华创证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
申万宏源
西部证券
- - - - - -
长城证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
太平洋证券 1 - - - - -
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 51 页 共 55 页
10.8 其他重大事件
序号 标题 法定披露方式 日期
1
信达澳银基金管理有限公司
关于指数熔断期间旗下部分
基金调整开放时间的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 4 日
2 信达澳银基金管理有限公司
旗下基金年度净值公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 4 日
3
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 5 日
4
信达澳银基金管理有限公司
董事、监事、高级管理人员
以及其他从业人员在子公司
兼职及领薪情况变更的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 6 日
5
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 6 日
6
信达澳银基金管理有限公司
关于指数熔断期间旗下部分
基金调整开放时间的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 7 日
7
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 8 日
8
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金基金经理变更公
告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 8 日
9
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 9 日
10
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 12 日
11
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金 2016 年度第一
次分红公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 12 日
12
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 20 日
13
信达澳银基金管理有限公司
关于参加渤海银行费率优惠
活动的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 22 日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 52 页 共 55 页
14
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金 2015 年度第 4
季度报告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 22 日
15
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金基金经理变更公
告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 22 日
16
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 1 月 27 日
17
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 2 月 3 日
18
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 2 月 17 日
19
信达澳银基金管理有限公司
关于增加南商 （中国）为代
销机构、参加基金申购费率
优惠活动的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 2 月 24 日
20
信达澳银基金管理有限公司
关于增加利得基金为代销机
构、参加基金申购费率优惠
活动的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 2 月 24 日
21
信达澳银红利回报基金招募
说明书更新及摘要 2016 年
第 1 期
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 3 月 11 日
22
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 2 月 26 日
23
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 2 月 27 日
24
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 3 月 1 日
25 信达澳银基金网上交易升级
公告 公司网站 2016 年 3 月 4 日
26
信达澳银基金管理有限公司
董事、监事、高级管理人员
以及其他从业人员在子公司
兼职及领薪情况变更的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 3 月 10 日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 53 页 共 55 页
27
信达澳银基金管理有限公司
关于增加深圳市金斧子投资
咨询有限公司为代销机构、
开通转换和定投业务、参加
基金申购费率优惠活动的公
告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 3 月 23 日
28
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 3 月 25 日
29 信达澳银红利回报混合基金
2015 年年度报告及摘要
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 3 月 26 日
30
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 4 月 6 日
31
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 4 月 7 日
32 关于高级管理人员变更的公
告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 4 月 12 日
33
信达澳银基金公司关于暂停
中国银行广东省分行银行卡
网上直销业务的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 4 月 13 日
34
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金 2016 年第 1 季度
报告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 4 月 21 日
35
信达澳银基金管理有限公司
关于增加珠海盈米财富管理
有限公司为代销机构、开通
转换和定投业务、参加基金
申购费率优惠活动的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 4 月 23 日
36
信达澳银基金管理有限公司
关于参加好买基金费率优惠
活动的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 5 月 3 日
37
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 5 月 10 日
38
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 5 月 20 日
39
信达澳银基金管理有限公司
关于增加创金启富为代销机
构、开通转换和定投业务、
参加基金申购费率优惠活动
的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 5 月 25 日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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40
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金调整长期停牌
股票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 6 月 1 日
41
关于信达澳银基金管理有限
公司 E 达通网上交易平台建
行卡暂停快捷开户服务的公
告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 6 月 20 日
42
关于旗下部分基金参加交通
银行网上银行、手机银行基
金申购费率优惠活动的公告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 6 月 30 日
43
信达澳银基金管理有限公司
关于在京东金融官方旗舰店
开展申购费率优惠活动的公
告
证监会指定信息披露报
纸、公司网站 2016 年 6 月 30 日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《信达澳银红利回报混合型证券投资基金基金合同》；
3、《信达澳银红利回报混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告；
8、中国证监会要求的其他文件。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在
支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有
疑 问，可 咨询 信达澳 银基金 管理 有限公 司。 客户 服务中 心电 话： 400-8888-118 网 址：
www.fscinda.com
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