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基金买卖网 > 基金净值 > 金元顺安新经济主题混合 (620008)
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金元顺安新经济主题混合620008
基金类型:混合型     成立日期:2012-07-31     基金规模:0.15亿份     基金经理: 闵杭 孔祥鹏 
基金全称:金元顺安新经济主题混合型证券投资基金     基金管理人:金元顺安基金管理有限公司    
 

本基金已终止

基金到期日

购买状态: 申购-  |   赎回-  |   定投-

原申购费率:1.5% 众禄费率:0.15%(1.00折) "众禄"为您节省13.28元/千元!

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金元顺安新经济主题混合:更新招募说明书摘要(2015年2号)
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金
(原“金元惠理新经济主题股票型证券投资
基金”)
更新招募说明书摘要
[2015 年 2 号]


基金管理人:金元顺安基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司




二〇一五年八月
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)


重要提示
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金(下简称“本基金”)根据 2012 年
4 月 13 日中国证券监督管理委员会(下简称“中国证监会”)《关于核准金元惠理
新经济主题股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012] 505 号)和 2012
年 6 月 14 日《关于金元惠理新经济主题股票型证券投资基金募集时间安排的确
认函》(基金部函[2012] 486 号)的核准,进行募集。
金元顺安基金管理有限公司经上海市工商行政管理局名称变更预核准,于
2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安基金管理有限公司(下简称“基金管理人”或
“管理人”或“本公司”),并于 2015 年 3 月 12 日依据《证券投资基金管理公司
管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定,并经基金管理人和基金托管人协商一致,本基金于
2015 年 7 月 15 日由“金元惠理新经济主题股票型证券投资基金”更名为“金元
顺安新经济主题混合型证券投资基金”,基金合同及托管协议同时做相应修订变
更。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本
基金的特定风险等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理


1
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者
在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 7 月 31 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务报告未经审计)。




2
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)


一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:金元顺安基金管理有限公司

注册地址:中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

办公地址:中国上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

成立日期:2006 年 11 月 13 日

法定代表人:任开宇

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]222 号

经营范围:募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务(涉及行政
许可的凭证经营)

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿肆仟伍佰万元人民币

存续期间:持续经营

联系人:王棏霙

联系电话:021-68881801

股权结构:金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%,惠理基金管理香
港有限公司占公司总股本的 49%。

本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司的权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

董事会为公司的执行机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由


3
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

8 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会履行《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。

公司设监事会,由 3 名监事组成,其中包括 1 名职工代表监事。监事会向
股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、
专户投资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财
部、北京分公司(筹)、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务
部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部等 16 个职能部门。此外,公司
董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会,公
司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

任开宇先生,董事长,博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理, 新华
证券有限公司监事长,金元证券有限公司投行总监。2008 年至今,任金元证券
股份有限公司副总裁;2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事,2010
年 9 月出任金元顺安基金管理有限公司董事长。

史克新先生,董事,学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君
安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部
总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。2007 年至今,任金元证券股份有
限公司经纪服务总部总经理、副监事长。

王焱东先生,董事,硕士学位,具有香港证券及期货事务监察委员会颁发的
基金从业资格。王先生于 2003 年 3 月加盟惠理集团,为惠理集团高级基金经理,
参与公司的投资过程及运作,亦包括组合投资管理。王焱东先生拥有 16 年的金
融行业工作经验,曾于麦格里银行任职经理,主要负责中国房地产投资业务发展
项目。

范剑平先生,独立董事,硕士学位。历任中国人民大学讲师、副教授、国家

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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

发改委经济研究所研究员,国家信息中心研究员、经济预测部主任。

张屹山先生,独立董事。曾任吉林大学数学系助教,吉林大学经济管理学院
任副教授,日本关西学院大学客座教授,天治基金管理有限公司独立董事;1992
年 5 月,出任吉林大学商学院院长、博士生导师。

梁宝吉先生,独立董事,学士学位。曾任新加坡财务顾问公司 Octagon
Advisors Pte. Ltd 董事总经理,DBS Securities HongKong Limited 执行董事及
DBS Securities Holding Pte Ltd. 董事,信和置业有限公司总经理,DBS Asia
Capital Limited 总裁及星展银行香港分行执行总经理,大华银行中国区总管及大
总华区企业银行部主管;2005 年出任中国玉柴国际有限公司董事。

张嘉宾先生,董事,公司总经理,兼任子公司董事长,工商管理硕士。曾任
深业美国公司(新泽西)副总裁,瑞银华宝(纽约)业务经理,富国基金管理有
限公司总经理助理、市场总监,信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官,
中国光大资产管理有限公司(香港)首席运营官,民生加银基金管理有限公司总
经理。

张津伟先生,董事,现任惠理基金管理公司企业拓展总监,工商管理硕士。
2011 年 8 月加盟惠理基金管理有限公司,负责集团在大中华市场的业务。曾于
摩根斯坦利国际资本新加坡有限公司工作,2005 年 1 月至 2011 年 7 月,在德
勤企业财务顾问有限公司工作,任副总监。

2、基金管理人监事会成员

吴毓锋先生,监事长,硕士学位,金元证券股份有限公司财务总监。曾任海
南省国际信托投资公司证券营业部财务经理,历任金元证券股份有限公司财务部
业务主管、助理总经理、副总经理和总经理。

毛俊华先生,监事,毕业于香港城市大学,持有会计学学位,为执业会计师
及香港会计师公会会员。于 2012 年 7 月加盟惠理集团,为惠理首席运营总监办
公室董事,负责管理集团后勤办公室的营运事宜,亦负责提升集团内部组织程序
及基础设施的建设,并执行战略性计划及项目。

陈渝鹏先生,员工监事,兼任子公司监事会主席,硕士学位,金元顺安基金

5
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管,金元证券电脑总部助
理主管工程师。

3、管理层人员情况
任开宇先生,董事长,简历同上。
张嘉宾先生,总经理,简历同上。
凌有法先生,督察长,兼任子公司分管合规和风控的副总经理,硕士学位。
曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理,联合证券有
限公司固定收益部业务董事,金元证券有限公司资产管理部首席研究员,首都机
场集团公司资本运营部专家。
符刃先生,副总经理,兼任子公司分管运营的副总经理,硕士学位。曾任海
南国信资产管理公司总经理助理,香港海信投资有限公司总经理,历任金元证券
有限公司基金筹备组负责人,公司督察长。
邝晓星先生,财务总监,兼任子公司财务总监和董事会秘书,学士学位。曾
任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理,金元证券有限责任公
司上海宜山路证券营业部总经理,金元证券有限责任公司财务总部经理助理,历
任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。

4、本基金基金经理

晏斌先生,金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混
合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任招商
基金管理有限公司行业研究员,上海惠理投资管理咨询有限公司副基金经理等。
2012 年 12 月加入本公司任投资副总监。12 年证券、基金等金融行业从业经历,
具有基金从业资格。

5、投资决策委员会成员的姓名和职务
张嘉宾先生,总经理,简历同上。
晏斌先生,基金经理,简历同上。

侯斌女士,金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安核

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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

心动力混合型证券投资基金基金经理,上海财经大学经济学学士。曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研究员。2010 年 6 月加入本公司,历任高级行业研究
员,金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理和金元比联核
心动力混合型证券投资基金基金经理助理,金元顺安核心动力混合型证券投资基
金基金经理。13 年基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

李杰先生,金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投
资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金
经理,上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、
固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。8 年证券、
基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-68121510
传真:010-68121816
联系人:李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北

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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70
审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌
声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,
获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资
产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内
外证券市场的运作。


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

3、基金托管业务经营情况
截止 2014 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 243 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增
长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票
型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型
证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资
基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资
基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益
开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资
基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华
动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长
股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先
锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成
行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富
兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用
添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级
债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券
投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指
数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型
证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股
票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小
板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基
金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合
型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗
德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增
强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中


10
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添
富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰
克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社
会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目
标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德
理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双
债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投
资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券
型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型
证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基
金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇
添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利
理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科
技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺
安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信
高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数
证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大
成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中
国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货
币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资
基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开
放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)。

三、相关服务机构

(一)直销机构

金元顺安基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

法定代表人:任开宇

邮政编码:200120

电话:021-68882850

传真:021-68882865

联系人:孙筱君

客户服务专线:400-666-0666,021-61601898

公司网址:www.jyvpfund.com

(二)代销机构

1. 中国农业银行股份有限公司



13
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余

联系人:张凯学

电话:010-85109230

客户服务电话:95599

公司网址:www.abchina.com

2. 金元证券股份有限公司

注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址:深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话:4008-888-228

公司网址:www.jyzq.cn

3. 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

联系人:杨菲

电话:010-66107909

客户服务电话:95588


14
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

公司网址:www.icbc.com.cn

4. 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

法定代表人:王洪章

联系人:张静

电话:010-66275654

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

5. 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:胡怀邦

联系人:张作伟

电话:021-58781234

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

6. 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:傅育宁

联系人:彭敏


15
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

电话:0755-22699061

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

7. 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61614467

联系人:姚磊

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

8. 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

联系人:王继伟

电话:010-57092623

客户服务热线:95568

公司网站:www.cmbc.com.cn

9. 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

法定代表人:万建华

联系人:朱雅葳

电话:021-38676767

客服电话:400-8888-666

网址:www.gtja.com

10. 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:李笑鸣

电话:021-23219000

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

11. 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:黄蝉君

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客户服务电话:95565 或 400-8888-111

公司网址: www.newone.com.cn


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

12. 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:侯艳红

电话:010-60838995

客户服务电话:400-889-5548

公司网址:www.cs.ecitic.com

13. 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人:沈强

联系人:王佳苗

电话:0571-86609015

客户服务电话:0571-96598

公司网址: www.bigsun.com.cn

14. 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

法定代表人:薛峰

联系人:黄素青

电话:021-22169130


18
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

客户服务电话:10108998、4008888788、95525

公司网址:www.ebscn.com

15. 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

电话:010-66045152

客户服务电话:010-66045678

网址: http://www.txsec.com

16. 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:苗汀

电话:021-20613638

客户服务电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

17. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法定代表人:汪静波


19
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

联系人:王建辉

客户服务电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

18. 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄陆家嘴软件园 10 号楼 7 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:冷烽

电话:021-60897840

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.com

19. 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:顾伟国

联系人:宋明

电话:010-66568450

客户服务电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

20. 国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号


20
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

法定代表人:凤良志

联系电话:0551-68167423

联系人:李灿

客服电话:95578、400-888-8777

公司网站:www.gyzq.com.cn

21. 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

联系人:林武能

电话:0591-38281978

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

22. 长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法人代表人:胡运钊

联系人:奚博宇

电话:021-68751860

客服电话:95579 或 4008-888-999

网址:www.95579.com

23. 申万宏源证券有限公司


21
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:黄莹

电话:021-33388211

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

24. 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:许梦园

电话:010-85156398

客户服务电话:400-8888-108

公司网址:www.csc108.com

25. 广发证券股份有限公司

注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室

办公地址:广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42 楼

法定代表人:王志伟

联系人:黄岚

电话:020-87555888-333

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

公司网址:www.gf.com.cn

26. 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张宗锐

电话:0591-87823053

客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

27. 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:高冠江

联系人:鹿馨方

电话:010-63080994

客户服务电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

28. 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层

法定代表人:吴万善

联系人:盛宗龄


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

电话:0755-82493561

客户服务电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

29. 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

联系人:童彩平

客户服务电话:4006-788-887

公司网址: www.zlfund.cn

30. 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

法定代表人:王莉

联系人:吴卫东

电话:021-20835787

客户服务电话:010-85625158

公司网址:www.hexun.com

31. 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

法定代表人:张跃伟

联系人:刘潇

联系电话:021-20691942

客服电话:400-089-1289

传真:021-58787698

网址:www.erichfund.com

32. 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:徐汇区龙田路(近田东路)195 号 3C 楼 7 楼

法定代表人:其实

联系人:朱玉

电话:021-54509998

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

33. 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越

联系人:张晔

电话:010-56810330

客服热线:400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

34. 海银基金销售有限公司


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 2250 号 2 幢三层 B367 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F

法定代表人:刘世谨

联系人:徐烨琳

电话:021-80133828

客服热线:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

35. 北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:高静

电话:010-59158281

客服热线:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

36. 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

客服热线:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

本基金,并及时公告。

(三)注册登记机构

名称:金元顺安基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

法定代表人:任开宇

电话: 021-68881801

传真: 021-68881875

(四)律师事务所

上海市通力律师事务所

(五)会计师事务所

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)



四、基金的名称
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金。



五、基金的类型
混合型证券投资基金。



六、基金的投资目标

中国经济进入新的历史发展阶段、产业结构调整以及发展方式转变将带来新
的挑战和发展契机,一批新经济将成为投资主题。本基金主要投资于新发展时期
和发展环境下,所涌现的与新经济主题相关、基本面良好、且具有较强竞争力和


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

持续成长能力的上市公司股票,力争实现基金资产的长期、持续、稳定增值。




七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票
(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工
具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。


本基金投资组合中:股票的投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,投资
于新经济主题相关的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的 80%;债券、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金
资产的 5%-40%,其中,基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例
不低于基金资产净值的 5%,权证不高于基金资产净值的 3%。


如果法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围,但届时仍需遵循有效的投资比例
限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。因基金规模、市场变化、有关法律法规或交易规则调整等原
因导致投资组合超出上述规定的要求,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,
以达到上述标准。法律、法规另有规定时,从其规定。



八、基金的投资策略

本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显现的新经济主题,并以该主
题所孕育的投资机会作为主要的投资线索,力争获取持续稳健的投资超额收益。
在资产配置方面,本基金根据国内外宏观经济、政策环境、市场运行趋势等因素
确定基金的大类资产配置比例;在权益资产投资方面,采用“自上而下”的方式,

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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

选择与新经济主题相关性较高的行业中的个股进行配置。同时,结合“自下而上”
的方式,精选与新经济主题相关性较高的上市公司股票作为投资方向;在债券投
资方面,选择具有票息优势的债券品种作为主要的债券投资标的;最后,在综合
考量投资组合的风险收益特征基础上,本基金完成组合构建。


图1 金元顺安新经济主题基金投资策略



资产配置策略
确定股票、债券和现金的比例




“自上而下”的行业配置
新经济主题挖掘→相关性较高的行业→选 债券组合投资策略
择个股



“自下而上”的个股精选策略
新经济初级股票池→定性与定量分析→估 个券选择
值吸引力评估




1、资产配置策略

在大类资产配置方面,即根据国内外宏观经济运行情况、政策环境、国内股
票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、物价指数变动趋势、金融市场
运行趋势、经济周期等,分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与
风险,确定并动态调整股票、债券和现金等大类资产的配置比例。主要参考因素
如下:

(1)宏观经济发展指标与政策

本基金管理人将从研究宏观经济发展指标入手,通过判断经济增长率、利率
水平、通货膨胀率、物价指数、失业率水平、货币供应量、国际收支等对当期我
国所处的经济周期进行判断,同时结合存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

公开市场操作等货币政策以及政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财务
政策对未来经济走向进行判断。

(2)股票市场与债券市场相对投资价值

本基金管理人将通过对利率水平和市盈率(P/E)之间的关系、市场成交量
等指标的跟踪与分析,对当前股票、债券的相对投资价值进行评估。

(3)风险评估

本基金管理人将运用统计方法评估股票市场、债券市场的风险水平以及对在
当前市场状况下各大类资产的风险溢价水平进行纵向(与历史数据比较)与横向
(与同期国外比较)的比较。

2、“自上而下”的行业配置策略

在行业配置方面,本基金将通过“自上而下”的方式,从国内外宏观经济、行
业政策、资本市场发展情况、产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、
社会结构变迁等多个角度出发,在深入研究的基础上,挖掘在经济发展方式转变
与市场经济体制不断完善所推动的新经济主题投资机会。

本基金管理人将依据申万行业分类标准,首先研究其分类下的各子行业与当
下新经济主题的相关性,评估不同行业受新经济主题的影响程度和潜在的受益程
度,选择与新经济主题相关性较高的行业。选出与新经济主题相关性较高的行业
后,本基金将从定性与定量两个角度对已选行业进行综合评估。

在定性分析方面,主要的评估因素为行业周期性以及竞争格局;在分析行业
的周期性时,主要根据行业的供求、价格、盈利能力以及增长等情况的变化,并
结合社会、技术等因素,对各个行业所处的周期阶段做出研判;在分析行业竞争
格局时,本基金将主要对行业内竞争对手之间的竞争状况、行业集中度、行业产
品定价能力、行业成本控制能力进行分析,对行业的结构、竞争程度和发展前景
等进行研判。

在定量分析方面,主要的评估因素为行业的整体估值水平,行业的主营业务
利润增长率等财务指标。本基金将通过对行业当期的整体估值水平与内在价值水


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

平进行比较,判断已选行业的投资价值;此外,本基金将根据实际情况使用数量
化模型对行业的财务指标(包括:行业主营业务利润增长率、净资产收益率、净
利润增长率、平均存货周转率以及行业平均应收账款周转率等)进行跟踪分析和
测算,判断不同行业的相对价值,为投资决策提供参考。

在根据以上策略所选行业的基础上,本基金将主要采用基本面分析和实地调
研相结合的方法,在所选行业中选择基本面良好、成长性较高以及估值较低的个
股。

3、“自下而上”的个股选择策略

(1)新经济主题的定义

新经济主题指经济发展方式转变与市场经济体制不断完善所推动的新经济
现象下的主题型投资机会,其为一个跨行业、跨地区、跨板块的动态概念,会随
着新经济推动因素与主导产业的变动而变动。相应的,识别新经济主题也成为了
一个动态且复杂的过程。

目前阶段来看,新经济主题相关性较高的企业包括(但不限于):

1)在经济发展方式转变中,持续得到政策支持、享受制度红利的企业;

2)在经济结构调整过程中,新兴崛起或迎来新的发展契机的企业;

3)在新的行业竞争环境中,产品具有持续创新能力或产业不断升级的企业;

4)在产业结构调整过程中,具有较强上下游整合和扩张能力的企业;

5)在区域经济结构调整过程中,受区域崛起影响所助力发展的企业;

6)在社会形态演变和进化过程中,受益于消费升级、消费结构和行为变化
的企业。

(2)个股选择方法

中国经济进入新的历史发展阶段、产业结构调整以及发展方式转变将使各类
经济迎新的挑战和契机,本基金管理人重点挖掘与新经济主题相关、基本面良好、
且具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票作为投资方向,力争实现基金


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

资产的长期、持续、稳定增值。

1)新经济主题初级股票池

本基金通过对宏观经济、国家政策、市场预期、估值水平的研究分析和判断,
以股票的基本面研究为基础,将与新经济主题相关性较大的上市公司为核心构建
新经济主题初级股票池。

2)新经济主题股票精选方法

对于进入新经济主题初级股票池的股票,本基金管理人将采取自下而上的方
法,运用金元顺安上市公司综合评价模型,从定性与定量两个角度筛选基本面良
好、具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票,进行估值水平的评估。

A、定性分析

金元顺安上市公司综合评价模型定性分析部分,主要从公司所处行业的投资
价值、核心竞争力、主营业务成长性、经营管理能力、商业模式、主题相关性等
几方面对备选股票进行定性分析。定性分析实行打分制,根据各指标的相对重要
性,赋予各指标不同的分值,重要性越强,分值越高。本基金管理人将根据外部
报告以及研究员实地调研结果,对备选上市公司的各项指标进行打分,并以此作
为金元顺安上市公司综合评价模型定性分析的分析结果。具体详见表 5。




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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)




表 5 金元顺安上市公司综合评价模型定性分析部分

基本指标 子指标

行业生命周期

行业内竞争格局
所在行业的投资价值
国家产业政策

行业市场估值

持续创新能力

核心竞争力 市场营销能力

品牌忠诚度

企业的定价能力

企业所占的市场份额
主营业务成长性
盈利潜力及稳定性

产品市场前景

核心领导层能力

战略管理能力
经营管理能力
执行能力

公司考核体系

创新性

可盈利性
商业模式
可复制性

可持续性

主题相关性 主营业务(潜在)相关性




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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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B、定量分析

本基金将定量因素主要归结为成长能力、收益能力、运营能力、偿债能力和
市场地位几大类指标。在此基础上,根据市场关注度与认可度对各指标赋予不同
权重进行打分判断。具体详见表 6。


表 6 金元顺安上市公司综合评价模型定性分析部分

指标类别 基本指标

近三年每股收益增长率的变化

成长能力 近三年净利润率的变化

近三年主营业务利润复合增长率

投入资本回报率

净资产收益率
收益能力
净利润率

销售收入增长率

存货周转率
运营能力
应收帐款周转率

速动比率
偿债能力
流动比率

市场地位 主营业务收入行业内占比

本基金管理人将上市公司综合评价模型定性分析与定量分析得分加总排序,
选取综合得分靠前的上市公司股票作为股票估值吸引力评估的对象,进入下一评
估步骤。

C、 估值吸引力评估

本基金管理人认为,股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低,因
此,精选个股最后一步为股票的估值考量,其目的在于确定股票的最终目标价格,
以判断股票的内在价值和可能回报。投资价值的评估方法分为绝对估值法和相对


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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估值法,具体详见表 7。


表 7 金元顺安估值吸引力评估方法

估值方法 释义

股利贴现模型 DDM
绝对估值法
自由现金流贴现模型 DCF

市盈率法 P/E

市净率法 P/B

相对估值法 市销率法 P/S

PEG

EV/EBITDA

3)股票组合的构建与定期调整

本基金管理人将以新经济主题投资为指引,以金元顺安上市公司综合评价模
型的评价结果为基础,同时参考如下因素进行股票组合的构建:

A、个股持仓量的政策限制

本基金管理人将根据相关的法律、法规和基金合同等法律文件进行投资,杜
绝违法、违规的现象。基金的相关文件对单一行业及单一股票的投资最高比重做
出限制。

B、分散投资和风险控制

本基金管理人参考数量化风险分析结果,确认主动性风险的来源,并将风险
分解到各个层面,如资产类别、行业及股票,减少风险集中度,并不断地进行收
益-风险最优化测试。

本基金管理人根据市场环境与上市公司基本面的变化等情况适时调整股票
投资组合。

4、债券投资策略



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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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本基金的债券投资组合以具有票息优势的债券作为主要投资对象,并通过对
债券的信用、久期和凸性等属性的灵活配置,进行相对积极主动的操作。

(1)债券组合投资策略

本基金在满足流动性及风险监控要求下,通过宏观经济方面自上而下的分析
及债券市场方面自下而上的判断,把握市场利率水平的运行态势,根据债券市场
收益率曲线的整体运动方向进行债券投资。具体的债权组合投资策略包括:

1)票息策略

票息策略是指投资于较高票息的债券,通常来说,高票息债券一般为中长期
国债或信用等级低于国债的企业债券、次级债等固定收益类产品。在利率水平及
信用水平维持稳定的情况下,通过投资高票息债券,可以获取较高的利息收入,
在提高债券组合的整体收益率水平的同时也获取较高的投资回报。

2)息差策略

息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的
资金投资于债券的策略。息差策略实际上就是杠杆放大策略。在进行放大策略操
作时,必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系。只有当债券收益率高于
回购资金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。

3)利差策略

利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未
来走势做出判断,进而进行相应的债券置换。影响两个期限相近的债券的利差水
平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小
时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两个债券利差的缩
小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收
益率高的债券,通过两个债券利差的扩大获得投资收益。利差策略实际上是某种
形式上的债券互换,也是相对价值投资的一种常见策略。随着信用市场的发展,
本基金将密切关注企业债以及其它固定收益类产品的信用状况的变化,从中分析
信用利差的走势,积极进行信用利差投资策略。



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(2)个券选择

根据上述投资策略,本基金通过对个券相对于收益率曲线被低估(或高估)
的程度分析,结合个券的信用等级、交易市场、流动性、息票率、税赋特点等,
充分挖掘价值相对被低估的个券,以把握市场失效所带来的投资机会。

信用债选择策略

在信用债的选择方面,本基金将对发行人的基本面进行系统的调研与分析,
重点是企业现金流与资产负债比率等指标,并通过对行业经济周期、发行主体内
外部评级和市场利差分析等判断,结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的
投资价值,加强对企业债、公司债等品种的投资,通过对信用利差的分析和管理,
获取超额收益。本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不
同,密切关注两市场之间的利差波动情况,积极寻找跨市场中现券和回购操作的
套利机会。

可转换公司债券选择策略

本基金在具体的投资过程中,将综合分析可转换公司债券的股性特征、债性
特征、流动性、摊薄率等因素的基础上,采用数量化估值工具评定其投资价值,
选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,并且其基础股票的基
本面优良、具有较好盈利能力或成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种,
以合理价格买入并持有,根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建
可转换公司债券投资组合,获取稳健的投资回报。

资产支持证券选择策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及
质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风
险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,对
资产支持证券进行估值,并结合资产支持证券类资产的市场特点,进行此类品种
的投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降
低流动性风险。


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5、其他资产的投资策略

(1)权证投资策略

本基金将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型计算权证
价值。本基金权证操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性结合
本基金的需要进行该产品的投资。主要考虑运用的策略包括:限量投资、趋势投
资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。

(2)新股申购策略

在国内股票市场上,股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价
格高于其发行价,从而使得新股(IPO 和增发等)申购成为一种风险较低的投资
方式。本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票
市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求
关系,最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票,
将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或
者卖出。

本基金持有的一级市场申购的权益类资产必须在其上市交易或流通受限解
除后不超过 6 个月的时间内卖出。

(3)其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生工具推出的动向,适时在相应法律法规的框
架内,制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对衍生工具的研究,在充
分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。本基金将按照相关法
律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,并
通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。

(4)现金头寸管理

为了尽可能避免基金操作过程中出现的现金过度和现金不足现象对基金运
作的拖累,在现金头寸管理上,本基金通过对内生性与外生性未来现金流的预测
进行现金预算管理,及时满足本基金运作中的流动性需求。


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九、基金的业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数,债券投资部分的业
绩比较基准为中国债券总指数。本基金的整体业绩基准为:

沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

本基金选择上述业绩比较基准的理由如下:

沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,由从上海
和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指数以成份股的
可自由流通股数进行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好
的市场代表性和市场影响力。

中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的,采用市值加权计
算的债券指数,其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债,基本上可以反映中国
债券市场的趋势特征。由于该债券指数较好地反映了我国债券市场价格总水平的
波动幅度和变动趋势,涵盖的投资范围较宽,作为本基金固定收益证券投资的投
资基准较为适当。

若今后基准指数停止计算编制或更改名称,法律法规发生变化,或者有更权
威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用
于本基金的业绩基准的指数,导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以
依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并经中国证监会批准
后,适当调整业绩比较基准并及时公告。



十、基金的风险收益特征

本基金是一只具有主题投资风格的混合型基金,其预期的风险和收益特征低
于股票型基金、高于债券型基金与货币市场基金,属于较高风险、较高预期收益
的证券投资基金品种。




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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2015
年 8 月 14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。

1. 期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)

1 权益投资 75,949,758.46 68.72

其中:股票 75,949,758.46 68.72

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 29,363,348.54 26.57

7 其他资产 5,208,674.43 4.71

8 合计 110,521,781.43 100.00



2. 期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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A 农、林、牧、渔业 3,888,588.00 4.82

B 采矿业 - -

C 制造业 16,693,149.36 20.68

电力、热力、燃气及水
D 5,076,532.00 6.29
生产和供应业

E 建筑业 10,773,142.50 13.35

F 批发和零售业 - -

交通运输、仓储和邮政
G 10,866,739.20 13.46


H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息
I - -
技术服务业

J 金融业 22,924,920.40 28.40

K 房地产业 5,726,687.00 7.09

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施
N - -
管理业

居民服务、修理和其他
O - -
服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 75,949,758.46 94.08



3. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)

1 601872 招商轮船 668,400 8,020,800.00 9.94

2 002586 围海股份 413,994 4,131,660.12 5.12

3 002431 棕榈园林 134,547 3,904,553.94 4.84

4 002714 牧原股份 66,200 3,888,588.00 4.82

5 000651 格力电器 52,100 3,329,190.00 4.12

6 601555 东吴证券 159,600 3,267,012.00 4.05

7 601688 华泰证券 141,080 3,263,180.40 4.04

8 601377 兴业证券 238,000 3,258,220.00 4.04

9 600109 国金证券 132,100 3,223,240.00 3.99

10 002004 华邦颖泰 245,732 3,189,601.36 3.95



4. 期末按券种分类的债券投资组合

本基金本报告期期末未持有债券。

5.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

本基金本报告期期末未持有债券。

6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
月)

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


(1) 本基金投资国债期货的投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

(3) 本基金投资国债期货的投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

11.投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.关于牧原股份(代码:002714 )的处罚说明

A.2015 年 5 月 23 日,公司收到河南证监局《关于对牧原食品股份有限公司
2014 年年报的问询函》(豫证监函【2015】第 122 号),提出以下问题:一、
2012 年至 2014 年,公司生猪销售量分别为 91.76 万头、130.68 万头和 185.90 万
头,分别增长 50.48%、42.41%、42.26%;但期间公司存货分别为 5.06 亿元、10.21
亿元、10.35 亿元,分别增长 18.22%、101.78%、1.37%;公司生产性生物资产分
别为 2.03 亿元、2.00 亿元和 2.33 亿元,分别增长 61.11%、-3.29%、16.5%。请说
明存货及生产性生物资产与生猪销售量增长的匹配性。二、资产项目重大变化情
况一节,公司存货占总资产比重下降 6.45%,公司解释为“生猪存栏规模增加”,
请予以说明。三、2014 年公司未办妥产权证书的固定资产共有 7,258.25 万元,
请列示此类固定资产的名称、金额及未办妥的原因。

B.2015 年 5 月 23 日,公司收到深圳证券交易所《关于对牧原食品股份有限
公司 2014 年年报的问询函》(中小板年报问询函【2015】第 105 号),提出以


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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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下问题:一、报告期内,你公司计入当期损益的政府补助为 2,956.19 万元,占当
期净利润的 36.86%。请你公司说明,上述政府补助相关会计处理是否符合《企
业会计准则》相关规定,并请年审会计师就政府补助会计处理的合规性发表专项
意见。二、报告期内,你公司营业收入为 260,476.34 万元,同比增加 27.41%;
归属于上市公司股东的净利润 8,019.81 万元,同比下滑 73.6%。请结合产品结构
及产量、价格、成本、费用等方面详细测算并说明收入大幅增长而利润大幅下滑
的原因。三、报告期内,你公司销售综合毛利率为 7.73%,同比下降 12.07%。请
结合生猪产品结构、出栏量、成本、毛利情况,并与同行业比较说明毛利率高于
行业平均水平的原因。四、报告期内,你公司经营活动产生的现金流净额为
45,538.45 万元,同比上升 276.78%。请结合具体现金流入流出,以及经营性应收、
应付、存货等情况,分析说明经营活动产生的现金流净额大幅增加的原因。五、
截止报告期末,你公司流动比例为 0.9156,速动比率为 0.2089,存在一定短期偿
债压力。



现作出说明如下:

A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,
最终构建投资组合。

B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能
力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司已经做出合理的解释,
生产经营活动一切正常,我们认为不会对整体的业绩造成影响,因此买入并持有
公司股票。



2.关于东吴证券(代码:601555 )的处罚说明

A.2014 年 5 月 21 日,在承销上海良信电器股份有限公司首次公开发行股票
并上市项目过程中,东吴证券资本市场部负责人杨庆林、资本市场部员工池梁在
询价敏感时间段与夏嘉斌私下电话联系,夏嘉斌控制的“海富通富诚 1 号同享共
赢资产管理计划”的报价与发行价相同,且最终获得配售。

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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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B.2014 年 5 月 27 日东吴证券股份有限公司关于收到中国证监会行政监管措
施决定书,公司在承销上海良信电器项目过程中,资本市场部的杨庆林、池梁在
询价敏感时间段与某个人投资者电话联系,该投资者实际控制的投资产品参与报
价并获得配售。

C.江苏证监局发现东吴证券股份有限公司存在以下问题:一、未按规定对定
向资产管理计划对接的股票质押式回购交易进行前端资金控制。二、部分业务人
员对股票质押式回购交易的清算交收规则不熟悉,出现异常后报告不及时。三、
内控审核把关不严格,没有及时识别并有效防范业务风险。江苏证监局于 2014
年 12 月 22 日对东吴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决




现作出说明如下:

A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,
最终构建投资组合。

B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能
力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限,公司对出现的问题高度重视,
进一步加强内部管理,日常经营活动一切正常,再者公司经营多元化,涉及多个
领域,受到监管关注不会对整体的业绩造成持续的影响,因此买入并持有公司股
票。



3.关于华泰证券(代码:601688)的处罚说明

A.2014 年 9 月 6 日公司收到中国证监会《关于对华泰证券股份有限公司采
取责令改正措施的决定([2014]62 号)》,该决定书主要内容为:“你公司管理
的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等
多个资产管理计划在 2013 年 1 月至 2014 年 3 月期间,存在同日或隔日通过交易
对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。上述行为违反了《证券公
司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十三条的规定。同时,中国人民银

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金元顺安新经济主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2015 年 8
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行南京分行于 2014 年 6 月就此事项对你公司进行行政处罚,但你公司并未及时
向监管部门报告。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规
定,责令你公司予以改正。”

B.根据中国证监会 2015 年 4 月 3 日召开的新闻发布会上对 2015 年第一季度
证券公司融资类业务现场检查情况的通报,我公司在融资融券业务开展中存在向
不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定
方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题,违规情节较重。

C.2015 年 4 月 24 日安徽证监局发现,华泰证券股份有限公司合肥长江东大
街证券营业部为 1 名在你公司从事证券交易时间不足半年的客户开立融资融券
账户,并与该客户签订《保证书》,承诺提供他人信用账户供其使用(未实际使
用)。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条、《证券公司融资
融券业务管理办法》(证监会公告〔2011〕31 号)第十一条的相关规定,表明
该营业部内部控制不完善。因此,对华泰证券股份有限公司合肥长江东大街证券
营业部采取出具警示函措施的决定。



现作出说明如下:

A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,
最终构建投资组合。

B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能
力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司经营多元化,涉及多
个领域,受到处罚不会对整体的业绩造成持续的影响,因此买入并持有公司股票。



4. 关于兴业证券(代码:601377 )的处罚说明

A.兴证期货于 2014 年 6 月 18 日收到中国证监会大连监管局下发的 [2014]1
号行政监管措施决定书《关于对兴证期货有限公司采购责令整改措施的决定》 以
下简称“《决定》”)。其主要内容是:“近日,我局在对你公司所属大连营业
部现场检查中,发现该营业部员工陈晶使用客户账户进行期货交易;营业部负责

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人孟宪伟知悉此情况后未加以制止,并参与了期货交易;营业部负责人孟宪伟未
按规定及时上报。上述行为暴露出你公司在营业部管理、从业人员管理等内部控
制方面存在较大缺陷。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条、《期
货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条、第五十条及
《期货公司管理办法》第四十八条、第五十条,构成了《期货公司管理办法》第
八十八条第一款第(一)项和第(二)项所述的行为。依据《期货交易管理条例》
第五十六条第一款的规定,我局现要求你公司对上述问题进行整改,吸取教训,
全面梳理和完善公司内控制度,切实防范风险,采取有效措施加强从业人员执业
行为管理,有效执行居间关系审核流程,并对公司相关责任人员进行责任追究。

B.兴全基金及其全资子公司上海兴全睿众资产管理有限公司(以下简称“兴
全睿众”)于 2015 年 2 月 15 日收到了中国证券投资基金业协会下发的[2015]3
号纪律处分决定书。纪律处分决定书认为,2014 年 7 月 23 日,兴全睿众设立“兴
全睿众特定策略 6 号分级资产管理计划”(以下简称特定 6 号),募集规模 1.2
亿元,优先级投资者为兴全睿众设立的“兴全睿汇稳健 12 号资产管理计划”,
劣后级投资者为单一法人。2014 年 7 月 29 日,兴全基金设立“兴全特定策略 25
号分级资产管理计划”(以下简称特定 25 号),募集规模 1 亿元,劣后级投资
者为单一自然人。两只资产管理计划均约定由劣后级投资人下达投资建议。2014
年 8 月 6 日,根据劣后级投资人的建议,特定 25 号通过大宗交易平台买入某只
上市公司股票 964.5 万股,成交价格 10.16 元。2014 年 8 月 11 日,根据劣后级
投资人的建议,特定 6 号通过大宗交易平台买入前述同一只上市公司的股票 1177
万股,成交价格 9.94 元。2014 年 10 月,该上市公司发布公告称正在筹划非公开
发行股票事宜并停牌。股票复牌后股价出现异常波动。对于以上异常情形,兴全
基金、兴全睿众未对特定 6 号、特定 25 号的异常交易保持足够警觉,也未向监
管部门进行报告。



现作出说明如下:

A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,


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最终构建投资组合。

B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能
力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司经营多元化,涉及多
个领域,受到处罚不会对整体的业绩造成持续的影响,因此买入并持有公司股票。



5.关于国金证券(代码:600109 )的处罚说明

公司于 2014 年 12 月 22 日收到中国证监会厦门监管局下发的《关于对国金
证券股份有限公司厦门湖滨北路证券营业部采取责令改正措施的决定》([2014]9
号)(以下简称《决定》),决定指出:2014 年 11 月,我局对你部代销金融产
品业务进行核查,发现你部存在以下问题:一、2010 年至 2013 年 2 月期间,你
部在金融产品销售过程中,未制定相应的内控管理制度,合规管理缺失;二、2013
年、2014 年,你部未按照我局证券营业部例行检查通知的要求报告 2011 年至 2013
年信托计划等产品的代销情况。



现作出说明如下:

A.投资决策程序:基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略
和资产配置方案,综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金
额分配,同时在研究部的支持下,对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析,
最终构建投资组合。

B.基金经理遵循价值投资理念,看重的是上市公司的基本面和长期盈利能
力。我们判断此次事件对公司短期负面影响有限,再者公司经营多元化,涉及多
个领域,受到处罚不会对整体的业绩造成持续的影响,因此买入并持有公司股票。



(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。

(3)期末其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 263,071.05


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2 应收证券清算款 4,903,176.22

3 应收股利 -

4 应收利息 4,335.38

5 应收申购款 38,091.78

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,208,674.43

(4)本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资 流通受
流通受限部分的公
序号 股票代码 股票名称 产净值比 限情况
允价值(元)
例(%) 说明

重大事
1 002586 围海股份 4,131,660.12 5.12
项停牌

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。



十二、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至 2015 年 06 月 30 日。

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较




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业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差
准差② 率③

2012-7-31 至
1.60% 0.26% 6.16% 1.02% -4.56% -0.76%
2012-12-31
2013-1-1 至
12.11% 1.22% -6.83% 1.12% 18.94% 0.10%
2013-12-31
2014-1-1 至
41.00% 1.35% 41.98% 0.97% -0.98% 0.38%
2014-12-31
2015-1-1 至
40.41% 2.44% 21.54% 1.81% 18.87% 0.63%
2015-6-30
自基金合同
125.50% 1.46% 70.68% 1.20% 54.82% 0.26%
生效起至今
重要提示:
(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费
用后实际收益水平要低于所列数字;

(2)业绩比较基准:沪深 300 指数×80%+中国债券总指数×20%;

(3)本基金合同生效日为 2012 年 7 月 31 日;
(4)数据截止日期为 2015 年 06 月 30 日。

2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较




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注:(1)本基金合同生效日为 2012 年 7 月 31 日;
(2)股票资产占基金资产的 60%-95%,债券资产、现金资产以及中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中基金保留的现金
或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基
金建仓期为 2012 年 7 月 31 日至 2013 年 1 月 31 日。



十三、费用概览

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金合同生效后的信息披露费用;

4、基金份额持有人大会费用;

5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金的证券交易费用;

7、基金财产拨划支付的银行费用;

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8、证券账户开户费用和银行账户维护费;

9、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价格确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:

H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.50%

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:

H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应


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协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的,可以从认购费中列支。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和
基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管
理人网站上刊登公告。

(六)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。



十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新;金元顺安基金管理有限公司经上海市工商行政管理局名称变
更预核准,于 2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安基金管理有限公司;并于 2015
年 7 月 15 日将“金元惠理新经济主题股票型证券投资基金”更名为“金元顺安
新经济主题混合型证券投资基金”。

2、“基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新;

3、“相关服务机构”部分更新了代销机构相关信息;

4、“基金的投资”部分对基金投资组合报告内容更新至 2015 年 6 月 30 日;


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5、“基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年 6 月 30 日;

6、“其它应披露事项”部分对其它应披露事项更新了相关信息;




金元顺安基金管理有限公司

二〇一五年九月十四日




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