民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号民生加银中证内地资源主题指数型
证券投资基金
更新招募说明书摘要
2013 年第 2 号基金管理人:民生加银基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二零一三年十月
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号
重要提示
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金经2011年9月22日中国证监会证监许可【2011】1540号文核准募集,基金合同于2012年3月8日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。除非另有说明,
本招募说明书所载内容截止日为2013年9月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日。(财务数据未经审计)
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号
目 录重要提示 .................................................................................................................................................. 1一、基金管理人 ...................................................................................................................................... 3二、基金托管人 ...................................................................................................................................... 6三、相关服务机构 ................................................................................................................................ 10四、基金的名称 .................................................................................................................................... 22五、基金的类型 .................................................................................................................................... 22六、基金的投资目标 ............................................................................................................................ 23七、基金的投资方向 ............................................................................................................................ 23八、基金的投资策略 ............................................................................................................................ 23九、业绩比较基准 ................................................................................................................................ 25十、风险收益特征 ................................................................................................................................ 26十一、基金投资组合报告 .................................................................................................................... 26十二、基金业绩 .................................................................................................................................... 29十三、基金的费用 ................................................................................................................................ 29十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................................ 31
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:民生加银基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人:万青元
成立时间:2008 年 11 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1187 号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:人民币叁亿元
存续期间:永续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股 63.33%)、加拿大皇家银行(持股 30%)、三峡财务有限责任公司(持股 6.67%)。
电话:010-88566521
传真:010-88566500
联系人:李良翼
民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门委员会:审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层下设专门委员会:投资决策委员会、风险控制委员会,以及设立常设部门:深圳管理总部、工会办公室、监察稽核部、投资部、研究部、专户理财部、金融工程与产品部、渠道管理部、市场策划中心、机构部、客服与电子商务中心、运营管理部、交易部、信息技术部、综合管理部、财务部。
截至 2013 年 9 月 8 日,民生加银基金管理有限公司管理 13 只开放式基金:民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选股票型证券投资基金、民生加银稳健成长股票型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、民生加银景气行业股票型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数投资基金、民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银加盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金。
(二)主要人员情况
万青元先生:董事长,硕士,高级编辑。历任中国人民银行金融时报社记者部副主任,中国民生银行总行办公室公关策划处处长,主任助理、副主任,企业文化部副总经理(主持工作)。现任中国民生银行董事会秘书、董事会办公室主任、民生加银基金管理有限公司党委书记、董事长。
俞岱曦先生:总经理、董事,硕士。历任鹏华基金管理有限公司行业分析师,嘉实基金管理有限公司基金经理,中银基金管理有限公司副总经理,2011 年 9 月加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司党委副书记、总经理。
Frank Lippa 先生:董事,学士。曾在普华永道会计事务所从事审计、税务监督方面的工作,历任加拿大皇家银行高级顾问,加拿大皇家银行投资管理公司副总裁、首席会计师和首席财务官。现任加拿大皇家银行资产管理公司首席运营官和首席财务官。
王维绛先生:董事,学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资官、汇丰集团伦敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资本市场部董事总经理。现任加拿大皇家银行中国区董事总经理、北京分行行长。
李镇光先生:董事,博士,高级经济师。历任海口丰信公司总经理、香港景邦经济咨询公司总经理、三峡财务有限责任公司综合管理部副经理、投资银行部副经理、经理。现任三峡财务有限责任公司党委书记、副总经理。
朱晓光先生:董事,硕士,高级经济师。历任中国银行北京分行财会部副科长,中国民生银行总行财会部会计处处长,中国民生银行福州分行副行长,中国民生银行中小企业金融部副总经理兼财务总监,民生加银基金管理有限公司督察长。现任中国民生银行中小企业金融部副总经理兼财务总监、民生加银基金管理有限公司纪委书记、副总经理。
张亦春先生:独立董事,厦门大学教授、博士生导师。历任厦门大学经济系讲师、经济学院财金系副教授、教授、系副主任、系主任、厦门大学经济学院院长。现任厦门大学金融研究所所长。
王波明先生:独立董事,硕士。历任美国BK国际商务公司副总裁,美国纽约股票交易所经济师,北京证券交易所研究设计联合办公室副总干事。现任中国证券市场研究设计中心总干事、财讯传媒集团董事局主席。
于学会先生:独立董事,学士。从事过 10 年企业经营管理工作。历任北京市汉华律师
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号事务所律师、北京市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市众天律师事务所合伙人、律师。
2.基金管理人监事会成员
袁美珍女士:监事会主席,学士。历任湖北大冶市劳动人事局副股长、中央组织部老干部局副主任、中国民生银行北京管理部办公室主任兼党工办主任党委委员、纪委书记;中国民生银行纪检监察室主任、纪委副书记。现任民生加银基金管理有限公司党委副书记、监事会主席。
徐敬文先生:监事,硕士,美国伊利诺州注册会计师,美国注册管理会计师,特许金融分析师。曾在加拿大皇家银行从事战略发展与财务分析工作,其中包括加拿大皇家银行资产管理公司的业务发展。现任加皇投资管理(亚洲)有限公司亚洲股票市场研究分析员。
李君波先生:监事,硕士。历任三峡财务有限责任公司投资银行部研究员,三峡财务有限责任公司研究发展部研究员、副经理,现任三峡财务有限责任公司股权投资管理部副经理。
于善辉先生:监事,硕士。曾任职于天相投资顾问有限公司,任分析师、金融创新部经理、总裁助理、副总经理等职。2012 年加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司总经理助理兼金融工程与产品部总监、研究部负责人。
董文艳女士:监事,学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作,中国人民银行外管局从事稽核检查工作。2008 年加盟民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。
申晓辉先生:监事,学士。历任长盛基金管理有限公司市场部机构经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司市场部总监助理、北京中心总经理,光大保德信基金管理有限公司北京分公司总经理助理,益民基金管理有限公司机构业务部总经理。2012 年加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司机构部总监。
3.基金管理人高级管理人员
万青元先生:董事长,简历见上。
俞岱曦先生:总经理,简历见上。
朱晓光先生:副总经理,简历见上。
张力女士:督察长,硕士。历任招商银行北京分行支行行长助理;中国民生银行北京管理部紫竹支行副行长、北京管理部投资银行处处长、北京管理部公司部总经理;2008 年 10月加入民生加银基金管理有限公司,曾任民生加银基金管理公司总经理助理兼渠道一部总监,2012 年 1 月起任民生加银基金管理有限公司督察长。
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吴剑飞先生:副总经理,硕士,13 年证券从业经历。历任长盛基金管理公司研究员;泰达宏利基金管理有限公司基金经理助理和基金经理;建信基金管理有限公司基金经理、投资决策委员会委员及投资部副总监;2009 年至 2011 年,任职于平安资产管理公司,担任股票投资部总经理;2011 年 9 月加入民生加银基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资决策委员会主席。
林海先生:副总经理,硕士。1995 年至 1999 年历任中国民生银行办公室秘书、宣传处副处长;1999 年至 2000 年,任中国民生银行北京管理部阜成门支行副行长;2000 年至 2012年,历任中国民生银行金融同业部处长、公司银行部处长、董事会战略发展与投资管理委员会办公室处长;2012 年 2 月加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司副总经理。
4.本基金基金经理
黄一明:工商管理硕士,6 年证券从业经历。自 2007 年起历任交银施罗德基金公司投资研究部行业研究员,平安大华基金管理公司投资研究部基金经理助理及高级研究员;自2012 年 5 月加盟民生加银基金管理有限公司,任基金经理助理。自 2013 年 5 月 3 日起至今担任民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金基金经理;自 2013 年 8 月 13 日起至今担任民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理:江国华先生,自 2012 年 3 月 8 日起至 2013 年 5 月 2 日担任民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会
投资决策委员会由 5 名成员组成,设主席 1 名,其他委员 4 名。名单如下:
吴剑飞先生,投资决策委员会主席,简历见上;于善辉先生,投资决策委员会委员,简历见上;乐瑞祺先生,投资决策委员会委员,现任公司投资部副总监;陈廷国先生,投资决策委员会委员,现任公司专户理财部首席理财师;牛洪振先生,投资决策委员会委员,现任公司交易部总监。
6.上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9月 11 日,中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2013 年 6 月 30 日,中国建设银行资产总额 148,592.14 亿元,较上年末增长 6.34%。2013 年上半年,中国建设银行实现净利润 1,199.64 亿元,较上年同期增长 12.65%。年化资产回报率为 1.66%,年化加权净资产收益率为 23.90%。利息净收入 1,876.60 亿元,较上年同期增长 10.59%。净利差为 2.54%,较上年同期提高 0.01 个百分点。净利息收益率为 2.71%,与上年同期持平。手续费及佣金净收入 555.24 亿元,较上年同期增长 12.76%。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10 家一级海外分行,拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等 5 家全资子公司,海外机构已覆盖到全球 14 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 27 家,拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
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2013 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的近 30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2013 年“世界银行 1000 强排名”中位列第 5,较上年上升 1 位;在美国《财富》世界 500 强排名第 50 位,较上年上升 27 位;在美国《福布斯》2013 年全球 2000 强上市企业排行榜中位列全球第 2,较上年提升 11 位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队,现有员工 225 人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日,中国建设银行已托管
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号311 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
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(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1.直销机构
民生加银基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204
办公地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人:万青元
客服电话:400-8888-388
联系人:汤敏
电话:0755-23999809
传真:0755-23999810
网址:www.msjyfund.com.cn
2.代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号联系人:王琳客服电话:95533网址:www.ccb.com(2)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标客服电话:95568联系人:杨成茜电话:010-57092619传真:010-57092611网址:www.cmbc.com.cn(3)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢客户服务电话:95566联系人:侯燕鹏电话:010-66594838传真:010-66594431网址:www.boc.cn(4)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁客户电话:95555联系人:邓炯鹏电话:0755-83198888传真:0755-83195050网址:www.cmbchina.com
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号(5)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹客户服务电话:95526联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045网址:www.bankofbeijing.com.cn(6)渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河西区马场道201-205号办公地址:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:刘宝凤客服电话:400-888-8811联系人:王宏网址:www.cbhb.com.cn(7)包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街10号中环大厦B座1804室法定代表人:李镇西客服电话:96016 或010-96016或各城市分行咨询电话联系人:刘芳电话:0472-5189051传真:0472-5188086公司网站:www.hrbb.com.cn(8)哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:郭志文客服电话:95537 或 400-60-95537
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号联系人:王超电话:0451-86779007传真:0451-86779218公司网站:www.hrbb.com.cn(9)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈有安客服电话: 400-888-8888联系人:田薇电话:010-66568430传真:010-665688990网址:www.chinastock.com.cn(10)中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君开放式基金咨询电话:400-8888-108联系人:魏明电话:010-85130579传真:010-65182261网址:www.csc108.com(11)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人:万建华客户服务热线:400-8888-666联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670666
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号网址:www.gtja.com(12)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽业务咨询电话:95511转8开放式基金业务传真:0755-82400862网站:http://www.pingan.com(13)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣客服电话:021-962505联系人:曹晔电话:021-54033888-2653传真:021-54038844网址:www.sywg.com(14)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼法定代表人:宫少林客户服务热线:95565,400-8888-111联系人:林生迎电话:0755-82943666传真:0755-82943636网址:www.newone.com.cn(15)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号法定代表人:兰荣客服热线:95562联系人:谢高得电话:021-38565785传真:021-38565955网址:www.xyzq.com.cn(16)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100联系人:李笑鸣客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址:www.htsec.com(17)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人:吴万善客户服务电话:95597联系人:庞晓芸电话:0755-82492193传真:0755-82492962网址:www.htsc.com.cn(18)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如客服电话:95536联系人:齐晓燕电话:0755-82130833
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传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(19)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008-001-001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
开放式基金业务传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(20)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层—21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:龙增来
客服电话:400-600-8008、95532
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(21)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575或致电各地营业网点
联系人:黄岚
开放式基金咨询电话:020-87555888
开放式基金业务传真:020-87555303
网址: http://www.gf.com.cn
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号(22)国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6楼-8楼法定代表人:姚志勇客服电话: 400-888-5288联系人:沈刚电话:0510-82831662传真:0510-82830162网址:www.glsc.com.cn(23)民生证券有限责任公司注册地址:北京东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:北京东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人:余政客服电话:400-619-8888联系人:赵明开放式基金业务传真:010-85127917公司网站:www.mszq.com(24)中原证券股份有限公司注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人:菅明军客服电话:0371-967218或400-813-9666联系人:程月艳电话:0371-65585670传真:0371-65585665网址:www.ccnew.com(25)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼法定代表人:朱科敏
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号客服电话:400-888-8588;95531联系人:梁旭电话:0519-88157761传真:0519-88157761网址:http://www.longone.com.cn(26)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明客服电话:4008888788,10108998联系人:刘晨、李芳芳电话:021-22169999传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(27)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京西城区太平桥大街 19 号法人代表人:冯戎客户服务电话:400-800-0562联系人:李巍联系电话:010-88085858传真:010-88085195网址:www.hysec.com(28)长江证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦法人代表人:胡运钊客户服务电话:95579或4008-888-999联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号网址:www.95579.com(29)中航证券有限公司注册地址:南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市抚河北路291号法人代表人:杜航客户服务电话:400-8866-567联系人:余雅娜电话:0791-6768763传真:0791-6789414网址:www.avicsec.com(30)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明客服电话:95558联系人:陈忠电话:010-60838888传真:010-60833739网址:www.citics.com(31)中信万通证券有限责任公司法定代表人:杨宝林注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层注册时间: 2004年4月29日注册资本: 8亿元人民币营业期限: 永久基金业务联系人:吴忠超电话:0532-85022326传真:0532-85022605客户服务电话:95548
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号网址:www.zxwt.com.cn(32)中信证券(浙江)有限责任公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人:沈强客服电话:0571-95548联系人:王霈霈电话:0571-87112507传真:0571-86065161网址:www.bigsun.com.cn(33)日信证券有限责任公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人:孔佑杰客服电话:400-660-9839联系人:文思婷电话:010-83991737传真:010-66412537网址:www.rxzq.com.cn(34)上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人:杨文斌客服电话: 400-700-9665联系人:阚迪电话:021-58870011-6702传真:021-68596916公司网站:www.ehowbuy.com(35)深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人:薛峰客服电话:400-6788-887联系人:童彩平电话:0755-33227950传真:0755-82080798公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com(36)杭州数米基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人:陈柏青客服电话:4000-766-123联系人:张裕电话: 021-60897869传真:0571-26698533数米网站:www.fund123.cn(37)上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼法定代表人:其实客服电话:400-1818-188联系人:高莉莉电话:020-87599121传真:020-87597505公司网站:www.1234567.com.cn(二)注册登记机构名称:民生加银基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204办公地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204法定代表人:万青元
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号电话:0755-23999888传真:0755-23999833联系人:蔡海峰(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称:上海市通力律师事务所注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼负责人:韩炯经办律师:吕红、安冬电话:021-31358666传真:021-31358600联系人:安冬(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平经办注册会计师:张小东、周刚电话:010-58153000 0755-25028288传真:010-85188298 0755-25026188联系人:李妍明
四、基金的名称民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
五、基金的类型指数型
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六、基金的投资目标
本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资,力求实现跟踪偏离度与跟踪误差的最小化,获得与标的指数收益相似回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%;权证投资比例占基金资产净值的比例不高于3%;保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
八、基金的投资策略
(一)投资决策依据
1、国家相关法律法规和基金合同的有关规定;
2、国内外宏观经济形势及其对中国证券市场的影响;
3、国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;
4、行业发展现状及前景;
5、股票市值及流通性;
6、股票、债券等资产的预期收益率及风险水平。
(二)投资策略
1.股票投资策略
本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资,即按照中证内地资源主题指数的成份股组成及权重构建股票投资组合。但是当以下情况发生时,基金管理人将对投资组合进行适当调整,以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪:
(1)基金管理人预期指数成份股或权重发生变化;
(2)由于市场因素影响、法律法规限制等原因,本基金无法根据指数构建组合;
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(3)基金发生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。
2.股票投资组合的动态调整
在基金运作过程中,当发生以下情况时,基金管理人将对投资组合进行调整,以降低跟踪误差,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
(1)指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响,适时调整投资组合。
(2)指数成份股定期或者临时调整。基金管理人将对标的指数成份股调整的可能情况做出预期和判断,在此基础上适时调整投资组合,从而减小跟踪误差。
(3)中证内地资源主题指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密切关注这些情形对基金投资组合的影响,并据此调整投资策略。
(4)基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪效果的影响,据此对投资组合进行相应调整。
(5)法律法规限制、部分标的股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据标的指数成分股构成建立组合。基金管理人将根据实际情况,以跟踪误差最小化为原则适时调整投资组合。
(三)投资管理程序
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资管理程序如下:
1.研究员提供研究报告,以研究驱动投资
本基金严格实行研究支持投资决策机制,加强研究对投资决策的支持工作,防止投资决策的随意性。研究员在熟悉基金投资目标和投资策略的基础上,对指数编制方法、指数复制、风险管理、业绩归因进行量化研究,并向投资决策委员会和基金经理定期或不定期撰写提供宏观经济分析报告、证券市场行情报告、行业分析报告和上市公司及发债主体研究报告等。
2.投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项
投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供的研究报告,在充分讨论宏观经济、股票和债券市场的基础上,根据基金合同规定的投资目标、投资范围和投资策略,依据基金管理人的投资管理制度,确定基金的总体投资计划。
3.基金经理构建具体的投资组合
基金经理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议,参考研究团队的研究成果,根据基金合同,依据专业经验进行分析判断,在授权范围内构建具体的投资组合,进行组合的日常管理。
4.交易部独立执行投资交易指令
基金管理人设有独立的交易部,由基金经理根据投资方案的要求和授权、以及市场的运
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号行特点,作出投资操作的相关决定,向交易部发出投资指令。交易部接到基金经理的投资指令后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查,确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行;并对交易情况及时反馈,对投资指令进行监督;如果市场和个股交易出现异常情况,及时提示基金经理。
5.基金绩效评估
基金经理对投资管理策略进行评估,出具自我评估报告。金融工程部门就投资管理进行持续评估,定期提出评估报告,如发现原有的投资分析和投资决策同市场情况有较大的偏离,立即向主管领导和投资决策委员会报告。投资决策委员会根据基金经理和金融工程部门的评估报告,对于基金业绩进行评估。基金经理根据投资决策委员会的意见对投资组合进行调整。
6.基金风险监控
监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,包括投资集中度、投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况,风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。
7.投资管理程序的调整
基金管理人在保证基金份额持有人利益的前提下,有权根据投资需要和环境变化,对投资管理的职责分工和程序进行调整,并在招募说明书或其更新中予以公告。
九、业绩比较基准
基金的业绩比较基准 = 中证内地资源主题指数×95%+活期存款利率(税后)×5%。
中证内地资源主题指数是中证指数有限公司在中证 800 指数的基础上,选择属于资源性行业中具有代表性的股票作为成分股编制而成,能够综合反映沪深证券市场中内地资源上市公司的整体表现。资源性行业包括综合性油气企业、油气的勘探与生产、煤炭与消费用燃料、铝、黄金、多种金属与采矿、贵重金属与矿石等行业;成分股是在资源性行业中选择市值规模排名居前、流动性较好、符合指数跟踪的一般要求的具有相当代表性的股票。
如果中证内地资源主题指数的编制单位变更或停止中证内地资源主题指数的编制及发布、或中证内地资源主题指数由其他指数替代、或中证内地资源主题指数编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,履行必要手续后,调整业绩比较基准并及时公告。如变更业绩比较基准需事先征得基金托管人同意。
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十、风险收益特征
本基金是指数型股票基金,属于证券投资基金中的高风险、高收益品种,风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组合报告内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告截至时间为2013年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 139,884,339.87 91.39
其中:股票 139,884,339.87 91.39
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 8,474,798.67 5.54
7 其他资产 4,703,315.52 3.07
8 合计 153,062,454.06 100.002 .报告期末按行业分类的股票投资组合(1)报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 98,966,954.85 65.06
C 制造业 40,917,385.02 26.90
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 139,884,339.87 91.96(2)报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细(1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 601088 中国神华 1,086,436 18,404,225.84 12.10
2 600111 包钢稀土 480,549 10,029,057.63 6.59
3 601857 中国石油 1,134,873 8,636,383.53 5.68
4 600028 中国石化 1,802,091 7,532,740.38 4.95
5 601899 紫金矿业 2,582,071 6,145,328.98 4.04
6 600547 山东黄金 235,197 5,712,935.13 3.76
7 600489 中金黄金 477,609 4,436,987.61 2.92
8 600362 江西铜业 273,197 4,300,120.78 2.83
9 000983 西山煤电 517,725 4,224,636.00 2.78
10 601699 潞安环能 308,557 3,690,341.72 2.43(2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。6 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持股指期货。(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。9.投资组合报告附注(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。(2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 14,445.32
2 应收证券清算款 4,470,693.41
3 应收股利 174,407.87
4 应收利息 2,299.07
5 应收申购款 41,469.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,703,315.52(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明a. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号
公允价值(元) 净值比例 明
(%)
1 600547 山东黄金 5,712,935.13 3.76 资产重组b. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。(6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④
增长率① 增长率标 准收益率③ 准收益率标
准差② 准差④2013年上半年(2013
-33.44% 1.47% -33.28% 1.47% -0.16% 0.00%年1月1日至6月30
日)
-6.10% 1.23% -10.29% 1.53% 4.19% -0.30%
2012年度自基金合同生效起
-37.50% 1.33% -40.15% 1.51% 2.65% -0.18%至今(2013年6月30
日)
注:业绩比较基准= 中证内地资源主题指数*95%+活期存款利率(税后)*5%
十三、基金的费用
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产划拨支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
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7.基金的证券交易费用;
8.基金的指数使用费用;
9.基金的开户费用、账户维护费用;
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日。
3. 基金的指数使用费
本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的万分之二的年费率计提,且下限为每季度人民币 5 万元。计算方法如下:
H=E×万分之二/当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计,每季一次支付。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
4.除管理费、托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对 2013 年 4 月 3 日公布的《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金招募说明书(2013 年第 1 号)》进行了更新,本更新招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 6 月 30 日,主要修改内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了“(一)基金管理人概况”、“(二)主要人员情况”、 “(六)基金管理人的内部控制制度”中的相关信息。
2、对“四、基金托管人”的相关信息进行了更新。
3、在“五、相关服务机构”中,对“(一)销售机构及联系人”、“(二)注册登记机构”的信息进行了更新。
4、在“九、基金的投资”中,对“(十二)基金投资组合报告”内容进行了更新。
民生加银中证内地资源指数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 2 号5、在“十、基金业绩”中,对基金业绩进行了更新。6、在“二十二、其他应披露事项”中,更新了本次更新内容期间的历次公告。
民生加银基金管理有限公司
二〇一三年十月九日
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