民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
民生加银中证内地资源主题指数型
证券投资基金更新招募说明书摘要
2015 年第 2 号
基金管理人:民生加银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二零一五年十月
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
重要提示
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金经2011年9月22日中国证监会证监许可
【2011】1540号文核准募集,基金合同于2012年3月8日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未
来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会审核同意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。
除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2015年9月8日,有关财务数据和净值表
现截止日为2015年6月30日(财务数据未经审计)。
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
目 录
重要提示........................................................................................................................................... 2
一、基金管理人............................................................................................................................... 4
二、基金托管人............................................................................................................................... 8
三、相关服务机构......................................................................................................................... 12
四、基金的名称............................................................................................................................. 26
五、基金的类型............................................................................................................................. 26
六、基金的投资目标..................................................................................................................... 26
七、基金的投资方向..................................................................................................................... 27
八、基金的投资策略..................................................................................................................... 27
九、业绩比较基准......................................................................................................................... 29
十、风险收益特征......................................................................................................................... 30
十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 30
十二、基金业绩............................................................................................................................. 34
十三、基金的费用与税收............................................................................................................. 34
十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 36
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:民生加银基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人:万青元
成立时间:2008 年 11 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1187 号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:人民币叁亿元
存续期间:永续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股 63.33%)、加拿大皇家银行(持
股 30%)、三峡财务有限责任公司(持股 6.67%)。
电话:010-88566528
传真:010-88566500
联系人:李良翼
民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门委员会:审
计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层下设专门委员会:投资
决策委员会、风险控制委员会,以及设立常设部门。投资决策委员会下设公募投资决策委员
会和专户投资决策委员会;常设部门包括:深圳管理总部、工会办公室、监察稽核部、风险
管理部、投资部、研究部、专户理财一部、专户理财二部、固定收益部、产品部、渠道管理
部、市场策划中心、直销部、客户服务部、电子商务部、运营管理部、交易部、信息技术部、
综合管理部、国际业务部、渠道部华东、华南、华北区。
基金管理情况:截至 2015 年 9 月 8 日,民生加银基金管理有限公司管理 24 只开放式基
金:民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基
金、民生加银精选股票型证券投资基金、民生加银稳健成长股票型证券投资基金、民生加银
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
内需增长股票型证券投资基金、民生加银景气行业股票型证券投资基金、民生加银中证内地
资源主题指数投资基金、民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配
置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增
利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银加盈理财 7 天债
券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型
证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开
放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝
货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优选股票型证券投
资基金、民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配
置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
万青元先生:董事长,硕士,高级编辑。历任中国人民银行金融时报社记者部副主任,
中国民生银行总行办公室公关策划处处长,主任助理、副主任,企业文化部副总经理(主持
工作)。现任中国民生银行董事会秘书、董事会办公室主任、民生加银基金管理有限公司党
委书记、董事长、民生加银资产管理有限公司董事长。
吴剑飞先生:董事、总经理,硕士。15年证券从业经历。历任长盛基金管理公司研究员;
泰达宏利基金管理有限公司基金经理助理和基金经理;建信基金管理有限公司基金经理、投
资决策委员会委员及投资部副总监;2009年至2011年,任职于平安资产管理公司,担任股票
投资部总经理;2011年9月加入民生加银基金管理有限公司,自2011年9月至2015年5月担任
公司副总经理(分管投研);现任总经理、党委委员、投资决策委员会主席、公募投资决策
委员会主席。
张力女士:董事,副总经理,硕士。历任招商银行北京分行支行行长助理;中国民生银
行北京管理部紫竹支行副行长、北京管理部投资银行处处长、北京管理部公司部总经理;2008
年10月加入民生加银基金管理有限公司,曾任民生加银基金管理公司总经理助理兼渠道一部
总监,2012年1月至2014年4月担任民生加银基金管理有限公司督察长,2013年起担任民生加
银基金管理有限公司党委委员,2014年4月起担任民生加银基金管理有限公司副总经理。
Clive Brown 先生:董事,学士。历任 Price Waterhouse 审计师、高级经理,JP Morgan
资产管理亚洲业务、JP Morgan EMEA 和 JP Morgan 资产管理的首席执行官。现任加拿大皇
家银行环球资产管理(英国)有限公司亚洲区和 RBC EMEA 全球资产管理首席执行官。
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
王维绛先生:董事,学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资官、汇丰集团
伦敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资本市场部董事总经
理。现任加拿大皇家银行中国区董事总经理、北京分行行长。
李镇光先生:董事,博士,高级经济师。历任海口丰信公司总经理、香港景邦经济咨询
公司总经理、三峡财务有限责任公司综合管理部副经理、投资银行部副经理、经理。现任三
峡财务有限责任公司党委书记、副总经理。
任淮秀,独立董事,经济学博士。历任中国人民大学工业经济系讲师,基本建设经济教
研室主任、党支部书记,投资经济系副系主任,投资经济系副教授,财金学院投资经济系系
主任,人民大学财金学院副院长,现任中国人民大学财政金融学院教授委员会副主席。
潘敏,独立董事,博士后。历任武汉大学原管理学院金融系助教、讲师,商学院金融系
副教授,武汉大学理论经济学博士后,武汉大学经济与管理学院副院长,金融学教授、博士
生导师。
于学会先生:独立董事,学士。从事过10年企业经营管理工作。历任北京市汉华律师事
务所律师、北京市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市众天律师事务所合伙人、律
师。
2.基金管理人监事会成员
朱晓光先生:监事会主席,硕士,高级经济师。历任中国银行北京分行财会部副科长,
中国民生银行总行财会部会计处处长,中国民生银行福州分行副行长,中国民生银行中小企
业金融部副总经理兼财务总监,民生加银基金管理有限公司督察长。现任民生加银基金管理
有限公司监事会主席、纪委书记、党委委员。
徐敬文先生:监事,硕士,美国伊利诺州注册会计师,美国注册管理会计师,特许金融
分析师。曾在加拿大皇家银行从事战略发展与财务分析工作,其中包括加拿大皇家银行资产
管理公司的业务发展。现任加皇投资管理(亚洲)有限公司亚洲股票市场研究分析员。
李君波先生:监事,硕士。历任三峡财务有限责任公司投资银行部研究员,三峡财务有
限责任公司研究发展部研究员、副经理,现任三峡财务有限责任公司股权投资管理部副经理。
于善辉先生:监事,硕士。曾任职于天相投资顾问有限公司,任分析师、金融创新部经
理、总裁助理、副总经理等职。2012 年加入民生加银基金管理有限公司,曾兼任金融工程
与产品部总监,现任民生加银基金管理有限公司总经理助理兼专户理财二部总监、专户投资
总监、投资决策委员会委员、专户投资决策委员会主席。
董文艳女士:监事,学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作,中国人民银
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
行外管局从事稽核检查工作。2008年加盟民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管
理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。
申晓辉先生:监事,学士。历任长盛基金管理有限公司市场部机构经理,摩根士丹利华
鑫基金管理有限公司市场部总监助理、北京中心总经理,光大保德信基金管理有限公司北京
分公司总经理助理,益民基金管理有限公司机构业务部总经理。2012年加入民生加银基金管
理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司直销部(原机构一部)总监。
3.基金管理人高级管理人员
万青元先生:董事长,简历见上。
吴剑飞先生:董事,总经理,硕士,简历见上。
张力女士:董事,副总经理,硕士。简历见上。
林海先生:督察长,硕士。1995年至1999年历任中国民生银行办公室秘书、宣传处副处
长;1999年至2000年,任中国民生银行北京管理部阜成门支行副行长;2000年至2012年,历
任中国民生银行金融同业部处长、公司银行部处长、董事会战略发展与投资管理委员会办公
室处长;2012年2月加入民生加银基金管理有限公司,2012年5月至2014年4月担任民生加银
基金管理有限公司副总经理,现任民生加银基金管理有限公司督察长、党委委员。
4.本基金基金经理
黄一明:工商管理硕士,8 年证券从业经历。自 2007 年起历任交银施罗德基金公司投
资研究部行业研究员,平安大华基金管理公司投资研究部基金经理助理及高级研究员;自
2012 年 5 月加盟民生加银基金管理有限公司,任基金经理助理。自 2013 年 5 月 3 日起至今
担任民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金基金经理;自 2013 年 8 月 13 日起至今
担任民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理;自 2013 年 12 月 12 日起至
今担任民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金基金经理;自 2014 年 9 月起至今担任
民生加银优选股票型证券投资基金基金经理。
历任基金经理:江国华先生,自 2012 年 3 月 8 日起至 2013 年 5 月 2 日担任民生加银中
证内地资源主题指数型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会
投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会,由7名成员组成。由
吴剑飞先生担任投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席,简历见上;于善辉先生,
担任专户投资决策委员会主席、投资委员会委员,简历见上;杨林耘女士,投资决策委员会
委员、公募投资决策委员会委员,现任公司固定收益部总监;牛洪振先生,投资决策委员会
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委员、公募投资决策委员会委员、专户投资委员会委员,现任公司交易部总监;陈薇薇女士,
投资决策委员会委员、专户投资决策委员会委员,现任公司专户理财一部副总监;陈廷国先
生,公募投资决策委员会委员,现任研究部首席分析师;宋磊先生,公募投资决策委员会委
员、专户投资决策委员会委员,现任研究部总监。
6.上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。于 2014 年末,中国建设银
行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行第四位。
于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户贷款和垫款
总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,增长 5.53%。营业收
入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入增长 12.28%,净利息收益率
(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润
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总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率
14.87%,不良贷款率 1.19%,拨备覆盖率 222.33%。
客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万户和
68万户,个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,综合性网点达
到1.37万个,综合柜员占比达到80%,综合营销团队1.75万个,网点功能逐步向客户营销平
台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离,全行超过1.45万个营业
网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高60%。总分行之间、总分行
与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、
多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销3,989.83亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主
品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增188.32
亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%,新增证券投资基金托管只数和首发份额
市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46万亿元。信用卡累计发卡量6,593
万张,消费交易额16,580.81亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户
数量增长14.18%,金融资产增长18.21%。
2014年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构
授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一
级资本总额位列全球第2;在英国《金融时报》全球500强排名第29位,新兴市场500强排名
第3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》
杂志世界500强排名第38位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆
盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、
住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职
能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手
段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
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总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
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(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同
规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内
容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。
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三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1.直销机构
民生加银基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204
办公地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人:万青元
客服电话:400-8888-388
联系人:汤敏
电话:0755-23999809
传真:0755-23999810
网址:www.msjyfund.com.cn
2.代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:张静
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:穆婷
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电话:010-58560666
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
联系人:侯燕鹏
电话:010-66594838
传真:010-66594431
网址:www.boc.cn
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195050
网址:www.cmbchina.com
(5)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
网址:www.bankofbeijing.com.cn
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(6)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
客服电话:400-888-8811
联系人:王宏
网址:www.cbhb.com.cn
(7)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街10号中环大厦B座1804室
法定代表人:李镇西
客服电话:96016 或010-96016或各城市分行咨询电话
联系人:刘芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5188086
公司网站:www.hrbb.com.cn
(8)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
客服电话:95537 或 400-60-95537
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
公司网站:www.hrbb.com.cn
(9)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
客服电话: 400-888-8888
14
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-665688990
网址:www.chinastock.com.cn
(10)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:400-8888-108
联系人:魏明
电话:010-85130579
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(11)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人:万建华
客户服务热线:400-8888-666
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(12)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:
联系人:石静武
业务咨询电话:95511转8
开放式基金业务传真:0755-82400862
网站:http://www.pingan.com
15
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
(13)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:李梅
客服电话:021-962505
联系人:曹晔
电话:021-54033888-2653
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(14)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
法定代表人:宫少林
客户服务热线:95565,400-8888-111
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(15)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
客服热线:95562
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
网址:www.xyzq.com.cn
(16)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
16
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(17)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:95597
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
(18)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(19)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008-001-001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
17
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
开放式基金业务传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(20)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层—21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:龙增来
客服电话:400-600-8008、95532
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(21)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575或致电各地营业网点
联系人:黄岚
开放式基金咨询电话:020-87555888
开放式基金业务传真:020-87555303
网址: http://www.gf.com.cn
(22)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6楼-8楼
法定代表人:姚志勇
客服电话: 400-888-5288
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
18
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
(23)民生证券有限责任公司
注册地址:北京东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:余政
客服电话:400-619-8888
联系人:赵明
开放式基金业务传真:010-85127917
公司网站:www.mszq.com
(24)中原证券股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
客服电话:0371-967218或400-813-9666
联系人:程月艳
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(25)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人:朱科敏
客服电话:400-888-8588;95531
联系人:梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
网址:http://www.longone.com.cn
(26)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
客服电话:4008888788,10108998
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(27)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法人代表人:胡运钊
客户服务电话:95579或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(28)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路291号
办公地址:南昌市抚河北路291号
法人代表人:郝力平
客户服务电话:400-8866-567
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.avicsec.com
(29)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客服电话:95558
联系人:陈忠
电话:010-60838888
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
(30)中信证券(山东)有限责任公司
法定代表人:杨宝林
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
注册时间: 2004年4月29日
注册资本: 8亿元人民币
营业期限: 永久
基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
(31)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人:沈强
客服电话:0571-95548
联系人:王霈霈
电话:0571-87112507
传真:0571-86065161
网址:www.bigsun.com.cn
(32)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人:孔佑杰
客服电话:400-660-9839
联系人:文思婷
电话:010-83991737
21
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(33)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人:张茹
电话:021-20613600
传真:021-68596916
公司网站:www.ehowbuy.com
(34)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
客服电话:400-6788-887
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(35)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
联系人:徐昳绯
电话: 021-60897840
传真:0571-26698533
数米网站:www.fund123.cn
(36)上海天天基金销售有限公司
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注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:高莉莉
电话:020-87599121
传真:020-87597505
公司网站:www.1234567.com.cn
(37)和讯信息科技有限公司
公司地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
联系人:吴阿婷
电话:0755-82721106
网站:http://licaike.hexun.com/
(38)深圳腾元基金销售有限公司
公司地址:深圳市福田区金田路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代表人:曾革
客户电话:40068877899
网站:http://www.tenyuanfund.com/
(39)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
客服电话:400-018-8688
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
公司网站:http://www.ydsc.com.cn/
(40)日发资产管理(上海)有限公司
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注册地址:上海市花园石桥路66号1307室
办公地址:上海市花园石桥路66号1307室
法定代表人:周泉恭
联系人:杨迎雪
电话:021-61600500
传真:021-61600502
网站:http://www.rffund.com
(41) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
网站:http://www.10jqka.com.cn/
(42) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-888-6661
联系人:朱亚菲
电话:010-62020088
传真:010-62020355
网站:http://www.myfund.com/
(43)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
法定代表人:冯修敏
客服电话:400-820-2819
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联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323830
网站:https://www.bundwealth.com/
(44)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:郭坚
客服电话:4008-2190-31
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网站:https://www.lufunds.com/
(45)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:梁洪军
客服电话:400-819-6665
联系人:季长军
电话:010-68854005
传真:010-38854009
网站:https://www.buyforyou.com/
(二)基金注册登记机构
名称:民生加银基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204
办公地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人:万青元
电话:0755-23999888
传真:0755-23999833
联系人:蔡海峰
25
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(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
经办律师:吕红、安冬
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
经办注册会计师:吴翠蓉、乌爱莉
电话:010-58153000 0755-25028288
传真:010-85188298 0755-25026188
联系人:吴翠蓉
四、基金的名称
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
五、基金的类型
指数型
六、基金的投资目标
本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资,力求实现跟踪偏离度与跟踪误差的最小
化,获得与标的指数收益相似回报。
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备选成份股的比
例不低于基金资产净值的 90%;权证投资比例占基金资产净值的比例不高于 3%;保持不低
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
八、基金的投资策略
(一)投资决策依据
1、国家相关法律法规和基金合同的有关规定;
2、国内外宏观经济形势及其对中国证券市场的影响;
3、国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;
4、行业发展现状及前景;
5、股票市值及流通性;
6、股票、债券等资产的预期收益率及风险水平。
(二)投资策略
1.股票投资策略
本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资,即:按照中证内地资源主题指数的成份
股组成及权重构建股票投资组合。但是当以下情况发生时,基金管理人将对投资组合进行适
当调整,以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪:
(1)基金管理人预期指数成份股或权重发生变化;
(2)由于市场因素影响、法律法规限制等原因,本基金无法根据指数构建组合;
(3)基金发生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。
2.股票投资组合的动态调整
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在基金运作过程中,当发生以下情况时,基金管理人将对投资组合进行调整,以降低跟
踪误差,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
(1)指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权
重的影响,适时调整投资组合。
(2)指数成份股构成定期或者临时调整。基金管理人将对标的指数成份股调整的可能
情况做出预期和判断,在此基础上适时调整投资组合,从而减小跟踪误差。
(3)中证内地资源主题指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。
基金管理人将密切关注这些情形对基金投资组合的影响,并据此调整投资策略。
(4)基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这
些情形对跟踪效果的影响,据此对投资组合进行相应调整。(5)法律法规限制、部分标的股
票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据标的指数成分股构成建立组合。基金管理
人将根据实际情况,以跟踪误差最小化为原则适时调整投资组合。
(三)投资管理程序
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资管理程序如下:
1.研究员提供研究报告,以研究驱动投资
本基金严格实行研究支持投资决策机制,加强研究对投资决策的支持工作,防止投资决
策的随意性。研究员在熟悉基金投资目标和投资策略的基础上,对指数编制方法、指数复制、
风险管理、业绩归因进行量化研究,并向投资决策委员会和基金经理定期或不定期撰写提供
宏观经济分析报告、证券市场行情报告、行业分析报告和上市公司及发债主体研究报告等。
2.投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项
投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供的研究报告,在充分讨论宏观经济、股
票和债券市场的基础上,根据基金合同规定的投资目标、投资范围和投资策略,依据基金管
理人的投资管理制度,确定基金的总体投资计划。
3.基金经理构建具体的投资组合
基金经理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议,参考研究团队的研究成果,根据
基金合同,依据专业经验进行分析判断,在授权范围内构建具体的投资组合,进行组合的日
常管理。
4.交易部独立执行投资交易指令
基金管理人设有独立的交易部,由基金经理根据投资方案的要求和授权、以及市场的运
行特点,作出投资操作的相关决定,向交易部发出投资指令。交易部接到基金经理的投资指
28
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
令后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查,确保投资指令在合法、
合规的前提下得到高效的执行;并对交易情况及时反馈,对投资指令进行监督;如果市场和
个股交易出现异常情况,及时提示基金经理。
5.基金绩效评估
基金经理对投资管理策略进行评估,出具自我评估报告。金融工程部门就投资管理进行
持续评估,定期提出评估报告,如发现原有的投资分析和投资决策同市场情况有较大的偏离,
立即向主管领导和投资决策委员会报告。投资决策委员会根据基金经理和金融工程部门的评
估报告,对于基金业绩进行评估。基金经理根据投资决策委员会的意见对投资组合进行调整。
6.基金风险监控
监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,包括投资集中
度、投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况,风险控制委员会根据市场变化对基金
投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。
7.投资管理程序的调整
基金管理人在保证基金份额持有人利益的前提下,有权根据投资需要和环境变化,对投
资管理的职责分工和程序进行调整,并在招募说明书或其更新中予以公告。
九、业绩比较基准
基金的业绩比较基准 = 中证内地资源主题指数×95%+活期存款利率(税后)×5%。
中证内地资源主题指数是中证指数有限公司在中证 800 指数的基础上,选择属于资源性
行业中具有代表性的股票作为成分股编制而成,能够综合反映沪深证券市场中内地资源上市
公司的整体表现。资源性行业包括综合性油气企业、油气的勘探与生产、煤炭与消费用燃料、
铝、黄金、多种金属与采矿、贵重金属与矿石等行业;成分股是在资源性行业中选择市值规
模排名居前、流动性较好、符合指数跟踪的一般要求的具有相当代表性的股票。
如果中证内地资源主题指数的编制单位变更或停止中证内地资源主题指数的编制及发
布、或中证内地资源主题指数由其他指数替代、或中证内地资源主题指数编制方法发生重大
变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则,履行必要手续后,调整业绩比较基准并及时公告。如变更业绩比较基准需
事先征得基金托管人同意。
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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
十、风险收益特征
本基金是指数型股票基金,属于证券投资基金中的高风险、高收益品种,风险收益水平
高于混合基金、债券基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组合报告内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告截至时间为2015年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 92,046,067.76 85.29
其中:股票 92,046,067.76 85.29
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 10,732,090.88 9.94
7 其他资产 5,139,570.79 4.76
8 合计 107,917,729.43 100.00
2 .报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 50,944,010.79 48.88
C 制造业 35,199,100.11 33.77
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D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,400,224.00 1.34
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 3,675,547.20 3.53
合计 91,218,882.10 87.53
(2)报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 827,185.66 0.79
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 827,185.66 0.79
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
(1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
例(%)
1 600028 中国石化 1,041,797 7,355,086.82 7.06
2 601899 紫金矿业 1,138,282 5,828,003.84 5.59
3 601857 中国石油 438,835 4,972,000.55 4.77
4 601600 中国铝业 490,962 4,580,675.46 4.40
5 601088 中国神华 216,344 4,510,772.40 4.33
6 600111 北方稀土 241,759 4,385,508.26 4.21
7 000630 铜陵有色 407,760 4,208,083.20 4.04
8 600256 广汇能源 353,418 3,675,547.20 3.53
9 000060 中金岭南 141,454 2,629,629.86 2.52
10 600157 永泰能源 376,629 2,591,207.52 2.49
(2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
例(%)
1 600432 吉恩镍业 49,651 827,185.66 0.79
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持股指期货。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金
暂不参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金
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暂不参与国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
(1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2015年3月17日中国石油天然气股份有限公司(股票简称“中国石油”,证券代码
601857,以下简称“公司”)公告于2015年3月16日接到控股股东中国石油天然集团公司通
知,公司非执行董事、副董事长廖永远先生涉嫌严重违纪违法,正在接受组织调查。本基金
投资上述公司发行证券的决策程序符合相关法律法规的要求。
本基金持有的前十名证券的其余发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 47,465.70
2 应收证券清算款
3 应收股利 -
4 应收利息 1,538.82
5 应收申购款 5,090,566.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,139,570.79
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
a. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净值 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 比例(%) 说明
1 000630 铜陵有色 4,208,083.20 4.04 重大事项
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b. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
(6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④
值增长 长率标准差 准收益率③ 准收益率标
率① ② 准差④
2015年(2015年1月1 22.60% 2.50% 23.52% 2.46% -0.92% 0.04%
日至6月30日)
2014年度 30.09% 1.33% 29.11% 1.34% 0.98% -0.01%
2013年度 -37.70% 1.44% -38.78% 1.47% 1.08% -0.03%
2012年度
(2012年3月8日至12 -6.10% 1.23% -10.29% 1.53% 4.19% -0.30%
月31日)
自基金合同生效起至
-6.70% 1.57% -12.41% 1.64% 5.71% -0.07%
今(2015年6月30日)
注:业绩比较基准= 中证内地资源主题指数*95%+活期存款利率(税后)*5%
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产划拨支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
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8.基金的指数使用费用;
9.基金的开户费用、账户维护费用;
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律
法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日。
3. 基金的指数使用费
本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净
值的万分之二的年费率计提,且下限为每季度人民币 5 万元。计算方法如下:
H=E×万分之二/当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计,每季一次支付。
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指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次
季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算
指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此
项调整无需召开基金份额持有人大会。
4.除管理费、托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法
规的要求,对 2015 年 4 月 23 日公布的《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更
新招募说明书 2015 年第 1 号》进行了更新,本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9
月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日,主要修改内容如下:
1、在“重要提示”中,对招募书明书所载内容截止日期以及有关财务数据和净值表现
截止日期进行了更新。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了公司管理基金情况、公司董事及公司高管变动
的相关信息。
3、对“四、基金托管人”部分,更新了相关信息。
4、在“五、相关服务机构”中,对“(一)销售机构及联系人”的相关信息进行了更新。
5、在“九、基金的投资”中,更新了“(十二)基金投资组合报告”的相关信息。
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6、在“十、基金业绩”中,对基金的业绩进行了更新。
7、在“二十二、其他应披露事项”中,更新了本次更新内容期间的历次公告。
民生加银基金管理有限公司
二〇一五年十月二十一日
37
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