富安达增强收益债券型
证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(二〇一五年第二号)




基金管理人:富安达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
 【重要提示】


富安达增强收益债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)于
2012年5月21日经中国证监会证监许可[2012]677号文核准。本基金的基金合同于
2012 年7月25日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基
金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和
《基金合同》。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书(更新)所载内容截止至2015年7月25日,基金投资组合报告
截止至2015年6月30日(财务数据未经审计)。




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 一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称: 富安达基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
法定代表人:秦雁
成立时间:2011 年 4 月 27 日
电话:(021)61870999-6203
联系人:吴定婷
注册资本:2.88 亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证
监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有
股份49%;江苏交通控股有限公司,持有股份26%;南京市河西新城区国有资产经
营控股(集团)有限责任公司,持有股份25%。注册资本为2.88亿元人民币。公
司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本
的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销部、
产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部
和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指
导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值增值,确保投资管
理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际
需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究
工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部负责公司公募
基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和实施,产品的发行
和持续销售工作;负责公司机构客户的开发与维护,完成相应的目标任务;负责
公司各种产品的营销策划及实施;负责公司品牌的建设,媒体关系管理;负责公
司官网网络营销和客服中心的运维工作,提升公司知名度和信誉度等工作。产品
创新部根据公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出产

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品设计思路,建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术
部根据公司整体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平
台;负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常
运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关
法律法规和公司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清
算等相关业务,维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,
负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行
效果评估工作;负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、
行政后勤管理,为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根
据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;
负责制定、执行和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完
善人才梯队的配置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部
门的员工绩效管理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,
增强组织凝聚力;维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司
全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司
发展和管理层决策提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关
的内控制度;定期或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证
公司自有财产记录准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公
司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度
的审核,检查、监督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理;
负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部
控制、风险管理的有效实施。
截止到 2015 年 7 月 25 日,公司总人数 68 人,具有基金从业资格的人数为
64 人,其中 54.4%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制
度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制
度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(二)主要人员情况
董事长:
秦雁先生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券有限责任公司南京中山东
路证券营业部员工、研究发展部研究员、研究发展中心经理助理、研究所副所长、

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所长、投资管理总部总经理、南京证券股份有限公司总裁助理兼任投资管理总部
总经理,现任南京证券股份有限公司副总裁。
副董事长:
靳向东先生,中共党员,大学学历,学士学位。历任南京市江浦县城东公社
插队知青,江苏省政府办公厅政策研究室科员,省政府经济研究中心副主任科员、
主任科员,中石化金陵石油化工公司科长,省政府外事办公室主任科员,省政府
研究室经济综合处主任科员、副处级秘书、副处长(主持工作)、处长,省政府研
究室发展研究处处长,江苏省中汇投资顾问有限公司总经理,江苏交通产业集团
有限公司投资发展处处长,现任江苏交通控股有限公司副总经理。
董事:
蒋晓刚先生,中共党员,硕士研究生,历任南京证券有限责任公司上海营业
部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监,富安达基金管理
有限公司董事、副总经理,现任富安达基金管理有限公司董事、总经理。
王旭先生,党校研究生学历。历任南京市建邺区民政局科员,建邺区政府办
公室科长,朝天官街道办事处主任助理、副主任,南京市河西指挥部计划处副处
长,南京市河西国资集团投资部经理,南京市河西新城区国有资产经营控股(集
团)有限责任公司投资部部长,现任南京市河西指挥部计划处处长,河西国资集
团计划部部长。
张丽珉女士,中共党员,大学学士。历任南京金融高等专科学校(现名南京
审计学院)教师,南京证券有限责任公司财务部会计、常府街证券营业部主办会
计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算存管中心总经理助理、龙蟠路
证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理,总经理。现
任富安达基金管理有限公司督察长。
孔学兵先生,中共党员,工商管理硕士。历任南京证券有限责任公司投资管
理总部高级投资经理,资产管理总部高级投资经理,资产管理业务投资决策委员
会成员,现任富安达基金管理有限公司董事、投资管理部总监、富安达优势成长
混合型证券投资基金基金经理、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
独立董事:
赵曙明先生,中共党员,博士学位,教授,博士生导师。历任南京大学外事

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办科员、副科长、科长、副主任(主持工作)、南京大学商学院副教授、教授、
博士生导师,副院长、院长,南京大学校长助理,商学院院长,现任南京大学商
学院名誉院长、南京大学特聘教授、博士生导师。
陈良华先生,中共党员,博士后毕业,教授、博士生导师。历任金陵科技学
院讲师、系副主任、东南大学教师、博导,现任东南大学经济管理学院教授、博
导。
马维勇先生,硕士生学历,四级律师。历任南京市公交公司保卫处科员、南
京市下关区律师事务所律师,现任江苏紫金律师事务所主任律师。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席:
刘宁女士,中共党员,硕士研究生,高级审计师。历任南京市审计局政财金
融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、主任科员,南京证券有限责任公
司计划财务部副总经理、计划财务部总经理,现任南京证券股份有限公司财务总
监兼计划财务部总经理。
监事:
杜文毅先生,中共党员,大学学历,学士学位,高级经济师。历任南京交通
学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,江苏交通
控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处
长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司副总经
理,现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。
熊长安先生,中共党员,双专科学历,高级会计师职称。历任南京市建材总
公司财务部副经理、现代建材实业有限公司财务部副经理,南京市木材总公司,
森昊集团财务部副经理、南京燃料实业有限公司副总经理、财务总监、玉朗集团
有限公司财务总监、南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有限公司财
务总监、玉桥管理有限公司财务总监,现任河西开发建设指挥部财务处处长。
孙爱民先生,中共党员,经济学硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心
工程师、南京市国际信托投资公司 IT 工程师、南京证券有限责任公司上海新华
路营业部 IT 工程师,现任富安达基金管理有限公司信息技术部副总监。
范仲文先生,大学本科,经济学学士。历任兴业证券梅花路营业部业务员,
华泰柏瑞基金管理有限公司渠道部高级经理,富安达基金管理有限公司华东区大

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区总监兼机构销售部经理。现任富安达基金管理有限公司市场营销部总监。
黄懿稚女士,中共党员,硕士研究生,历任金新信托投资股份有限公司上海
周家嘴路营业部经理助理、上海总部人力资源部薪酬福利专员、主管;民安证券
有限责任公司上海总部人力资源部副总经理;华富基金管理有限公司人力资源部
经理。现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。
3、基金管理人高级管理人员
总经理:
蒋晓刚先生,中共党员,硕士研究生,历任南京证券有限责任公司上海营业
部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监,富安达基金管理
有限公司董事、副总经理,现任富安达基金管理有限公司董事、总经理,富安达
资产管理(上海)有限公司总经理。
副总经理:
朱龙芳女士,中共党员,硕士研究生,历任深台经济发展中心会计主管;深
圳中华自行车(集团)股份有限公司物资部科长;深圳工银证券有限公司营业部
主管会计;华夏证券深圳华阳街证券营业部总经理;华夏证券深圳振华路证券营
业部总经理;深圳浦东华元投资咨询管理有限公司总经理;南京证券深南中路营
业部总经理;南京证券深圳管理总部总经理;南京证券深圳分公司总经理;南京
证券业务总监,现任富安达基金管理有限公司副总经理。
督察长:
张丽珉女士,中共党员,大学学士。历任南京金融高等专科学校(现名南京
审计学院)教师,南京证券有限责任公司财务部会计、常府街证券营业部主办会
计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算存管中心总经理助理、龙蟠路
证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理,总经理。现
任富安达基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
李飞先生,博士研究生,具有基金从业资格,中国国籍,历任上海技术应用
技术学院财政经济系教师;聚源数据有限责任公司研究发展中心项目经理;国盛
证券有限责任公司投资研究部高级宏观债券研究员;金元惠理基金管理有限公司
投资部基金经理,现任富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理、富安达信
用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、公司固定收益部副总监

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(主持工作)。

5、投资决策委员会成员
投资决策委员会主席蒋晓刚先生,公司总经理(简历同上);
投资决策委员会成员孔学兵先生,中共党员,工商管理硕士。19 年证券自
营与资产管理投资经历,历任南京证券有限责任公司投资管理总部高级投资经
理,资产管理总部高级投资经理,资产管理业务投资决策委员会成员,现任富安
达基金管理有限公司董事、投资管理部总监、富安达优势成长混合型证券投资基
金基金经理、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
投资决策委员会成员孙绍冰先生,硕士研究生。8 年证券投资研究经历,历
任齐鲁证券研究所行业研究员;富安达基金管理有限公司高级行业研究员。现任
富安达基金管理有限公司研究发展部总监助理(主持工作)、富安达新兴成长灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:汤嵩彥
电话:021-95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发


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钞行之一。交通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、上交所挂
牌上市,是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连
续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500 强 ,营业收入排名第 243 位 ,较上年提
升 83 位 ;列《银行家》杂志全球 1,000 家最大银行一级资本排名第 23 位,较
上年提升 7 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。 截
至 2015 年 3 月 31 日,交通银行资产总额达到人民币 6.63 万亿元,实现净利润
人民币 189.7 亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经
验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术
职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学
位,1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行
行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董
事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994
年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行
长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
刘树军先生,资产托管业务中心总裁。
刘先生 2014 年 4 月至今任本行资产托管业务中心总裁,2012 年 5 月至 2014
年 4 月任本行资产托管部总经理,2011 年 10 月至 2012 年 5 月任本行资产托管
部副总经理。2011 年 10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行

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办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及养老金
中心副总经理,本行内蒙古分行副行长。刘先生为管理学硕士,高级经济师。
(三)基金托管业务经营情况
截止 2015 年二季度末,交通银行共托管证券投资基金 132 只。此外,还托
管了基金公司特定客户资产管理计划、银行理财产品、私募投资基金、保险资金、
全国社保基金、信托计划、养老保障管理基金、企业年金基金、金库宝资产保管、
QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、QDLP 资金、证
券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
富安达基金管理有限公司直销中心
名称:富安达基金管理有限公司直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
电话:(021)61870808
传真:(021)61601555
联系人:吴定婷
全国统一服务热线:400-630-6999 (免长途)或 (021)61870666
2、代销机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

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法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(3)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(4)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
(5)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(6)齐鲁证券有限公司
住所:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(7)东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号

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 法定代表人:吴永敏
客户服务电话:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
(8)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(9)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
客服电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(10)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市江干区杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼法
定代表人:沈强
客服电话:95548 公司网址:www.bigsun.com.cn
(11) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
(12)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌

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客服热线:400-700-9665
好买基金网:www.howbuy.com
好买基金交易网:www.ehowbuy.com
(13)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(14)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客户服务电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(15)南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市鼓楼大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市鼓楼大钟亭 8 号
法定代表人:步国旬
客户服务电话:4008285888
网址:www.njzq.com.cn
(16)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(17)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

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法定代表人:何如
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(18)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:林治海
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(19)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(20)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(21)江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
客服电话: 400-86-96098
公司网址:www.jsbchina.cn
(22)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

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 法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(23)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(24)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:丁国荣
客户服务电话:95523
网址:www.sywg.com
(25)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(26)南京银行股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市玄武区中山路 288 号
办公地址: 江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人: 林复
客户服务电话:96400
公司网址:www.njcb.com.cn
(27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

14
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人: 汪静波
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(28)和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人: 王莉
客户服务电话:4009200022
公司网址:http://www.hexun.com/
(29)北京万银财富投资有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人:李招弟
客户服务电话:400-808-0069
公司网址: www.wy-fund.com
(30)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(31)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
客服电话:021-51507071
公司网址:http://a097500.atobo.com.cn
(32)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

15
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(33) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1870-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
电话:021-33323999-8318




二、注册登记人
名称:富安达基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
法定代表人:秦雁
电话:(021)61870999-3617
传真:(021)021-61065222
联系人:胡秀利
三、律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人: 刘佳、孙文婷
经办律师:刘佳、孙文婷
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

16
 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:单峰 沈兆杰


四、基金的名称
本基金名称:富安达增强收益债券型证券投资基金。


五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式基金。


六、基金的投资目标
本基金的投资目标:本基金将在控制风险与保持资产流动性的基础上,力争
为投资人获取超越业绩比较基准的投资回报。

七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券、股票(包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市场工具、银行存款、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证
监会的相关规定。
本基金主要投资于国债、政策金融债、央行票据、地方政府债、商业银行金
融债与次级债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资
券、中期票据、资产支持证券、债券回购等固定收益品种。本基金可投资股票、
权证等权益类资产。
本基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资
产的 80%;股票、权证等权益类品种投资比例不超过基金资产的 20%。本基金
保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

17
程序后,可以将其纳入投资范围。




八、 基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上,采用自
上而下的富安达多维经济模型,运用定性与定量分析方法,通过对全球经济发展
形势、国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、资金供求关系
和市场估值的分析,结合 FED1 模型,判断和预测经济发展周期及趋势,综合比
较大类资产的收益及风险情况,确定债券、股票、现金等大类资产配置比例。
注 1:FED(联储)模型的定义是指:股票指数在公正的估值状况下,股票盈利率(即股票市盈率的倒
数)应该等于长期(10 年期,国内由于 10 年期债券的历史较短,我们采用 7 年期债券替代)的债券利率。
也就是使用了无风险利率(既 10 年国债利率)去衡量比较和决定另一种风险资产(如股票)的估值水平。
当债券和股票被看做是相互竞争的大类资产配置时,他们的收益率理论上应该是 1:1 的比率,其中一方的
收益率增长或下降的时候,这个简单的平衡状态理论上仍旧存在,并将实现偏离后的回归均衡。



2、债券投资策略
在进行固定收益类资产配置时,本基金首先通过久期配置、期限结构配置、
类属配置策略来实现对固定收益类资产的配置。
(1)久期配置策略
久期配置策略为了提高或降低债券组合对于利率变动的风险暴露程度,采取
自上而下的债券组合管理策略,旨在对债券组合进行合理的久期控制,从而提高
收益水平或降低跌价风险。

本基金管理人基于对宏观经济运行状态、宏观经济政策的预测,结合债券市
场资金面供应状况、债券供需状况等因素,采用定性与定量相结合的方式预测债
券市场利率变化趋势。根据利率周期变化、市场利率变动趋势、市场主流预期,
以及当期债券收益率水平,确定债券组合目标久期。在预期利率下降时,增加组
合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合
久期,以规避债券价格下降的风险。

(2)期限结构配置策略


18
 期限结构配置策略是在确定组合目标平均久期后对资产进行从上而下的最
优化组合配置。本基金管理人对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和
数量分析技术,预测收益率期限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,
包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动
态调整,以从长期、中期和短期债券的相对价格变化中获利。
(3)类属配置策略
在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金管理人将进行类属配置以
贯彻久期配置策略。对不同类属债券(国债、央票、金融债、企业债等),本基
金将对其收益和风险情况进行评估,同时关注其利率风险、信用风险和流动性风
险。本基金管理人将科学分析各类属债券的利差变化趋势,合理配置并灵活调整
不同类属债券在组合中的构成比例,增加预期利差将收窄的债券品种的投资比
例,降低预期利差将扩大的券种的投资比例,通过对类属的合理配置力争获取超
越基准的收益率水平。
(4)个券选择
在确定债券平均组合久期、期限结构配置和类属配置的基础上,本基金将对
对影响个别债券券定价的主要因素,包括信用风险、流动性、市场供求、票息及
付息频率、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行
投资。对于信用类债券,本基金将充分借鉴外部的信用评级结果,并建立内部信
用评级体系,根据对债券发行人及债券资信状况的分析,给发行主体和标的债券
打分,进而确定无风险收益率水平和信用风险利差,并建立信用债备选库,固定
周期对信用债备选库进行更新,以便于基金经理选择。
(5)其他投资策略
1)骑乘策略
骑乘策略又称收益率曲线下滑策略,是指当收益率曲线比较陡峭时,即相邻
期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平
处于相对高位的债券,随着持有债券剩余期限的逐渐缩短,其收益率水平也会从
较为陡峭的区间进入较为平缓的低位,这时将债券按市场价格出售,投资人除了
获得债券利息以外,还可以获得资本利得。通过分析收益率曲线各期限段的利差
情况,本基金可以买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券
时间的延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益率将下降,从而可获得资本利得收

19
入。
2)回购策略
本基金可以在基础组合基础上,使用基础组合持有的债券进行回购放大融入
短期资金滚动操作,同时选择交易所和银行间品种进行投资以捕获骑乘及短期债
券与货币市场利率的利差。在进行回购放大操作时,必须考虑到始终保持债券收
益率与回购收益率的相互关系,只有当回购利率低于债券收益率时该策略才能够
有效执行。另外本基金还将密切关注由于新股申购等原因导致的短期资金需求激
增的机会,通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机
会。
3)滚动配置策略
根据具体投资品种的市场特性,采用持续滚动投资的方法,以提高基金资产的
整体持续的变现能力。
3、资产支持证券的投资策略
本基金将在严格控制组合投资风险的前提下,通过对宏观经济的研究和判
断、综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素,综合运用久
期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略。主要从资产
池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利
差补偿度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估,在严格控制风险的
情况
下,确定资产合理配置比例,在保证资产安全性的前提条件下,以期获得长期稳
定收益。
4、可转换债券的投资策略

可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特
征。一方面,通过投研部门对可转换债券对应标的股票的研究,判断正股的价格
走势及其与可转换债券间的联动关系,对目标转债的股性进行合理定价。另一方
面,通过对可转换债券债性的研究,结合可转换债券的发行主体及标的债券进行
信用评级,考量其合理定价区间。力求选择被市场低估的品种,来构建本基金可
转换债券的投资组合。
5、股票投资策略


20
 本基金持有股票余额合计不超过基金资产的 20%。
本基金的股票类资产作为整体基金投资组合管理的辅助工具,为投资人提供
适度参与股票市场、获取超额收益的机会。当本基金管理人判断市场出现明显的
投资机会时,本基金可直接参与股票市场的投资,在严格控制风险的前提下,争
取超额收益。
本基金将采用自下而上的个股精选,通过 GARP 策略,精选具有良好成长
性且估值水平合理的股票进行投资。
GARP策略(Growth at a Reasonable Price:合理价格成长策略)的核心思想
是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票。GARP策略是成长策略与价值
策略的有机结合,不将投资标的划分为成长型股票和价值型股票,强调成长性与
合理估值的动态平衡,在追求成长性的同时避免投资标的估值过高的风险。
本基金通过成长矩阵筛选、价值矩阵筛选、流动性筛选、核心股票池构建三
个步骤完成个股的定量筛选,结合研究员对公司基本面的定性分析及基金经理的
判断。构建股票投资组合。
(3)可转换债券转股策略
本基金在进行可转换债券投资时,面对可能出现可转换债券与正股之间存在
套利机会的现象或者出现可转换债券流动性暂时不足的现象,采用可转换债券转
股策略,即将持有的可转换债券在转换期内转股抛售,以更好的保护基金投资人
利益、实现基金可转换债券投资收益最大化。
6、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估
值水平,主要投资策略为价差策略,在充分考虑权证资产的收益性、流动性及风
险性特征的条件下,决策买入、持有及卖出权证。



九、业绩比较基准

中债总指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。
中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指
数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益
类证券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金


21
的债券投资业绩比较基准。
沪深300 指数是由中证指数公司开发的中国A 股市场统一指数, 它的样本
选自沪深两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国A 股市场中
代表性强、流动性高的主流投资股票, 能够反映A 股市场总体发展趋势,具有权
威性,适合作为本基金股票投资业绩比较基准。
本业绩比较基准符合本基金的投资风格,并反映本基金的风险收益特征。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管
理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准,并及时
公告,但不需要召开基金份额持有人大会。



十、基金的风险收益特征

本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其
长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告


本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日
1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

占基金总资产的比
序号 项目 金额
例(%)
1 权益投资 12,489,772.42 13.67
其中:股票 12,489,772.42 13.67
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 67,998,941.61 74.42
其中:债券 67,998,941.61 74.42
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

22
 其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 6,313,536.00 6.91
8 其他各项资产 4,570,233.45 5.00
9 合计 91,372,483.48 100.00


注:由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,681,906.42 11.71
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 3,482,760.00 5.31
业
J 金融业 1,325,106.00 2.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,489,772.42 19.03

23
注:由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位:人民币元
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
例(%)
1 600761 安徽合力 108,654.00 1,817,781.42 2.77
2 000919 金陵药业 92,700.00 1,805,796.00 2.75
3 300115 长盈精密 53,900.00 1,795,409.00 2.74
4 300025 华星创业 70,800.00 1,755,132.00 2.67
5 300036 超图软件 47,100.00 1,727,628.00 2.63
6 600958 东方证券 46,300.00 1,325,106.00 2.02
7 002437 誉衡药业 31,000.00 900,550.00 1.37
8 002322 理工监测 32,200.00 703,570.00 1.07
9 002584 西陇化工 18,000.00 658,800.00 1.00
10


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值
例(%)
1 国家债券 4,331,070.60 6.60
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 27,665,917.81 42.15
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 9,911,000.00 15.10
7 可转债 26,090,953.20 39.76
8 其他 - -
9 合计 67,998,941.61 103.61
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细

金额单位:人民币元

24
 占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
值比例(%)
1 128009 歌尔转债 88,610 14,069,495.80 21.44
2 113501 洛钼转债 77,140 10,756,401.60 16.39
3 126018 08江铜债 104,110 10,241,300.70 15.60
4 1282487 12博源MTN1 100,000 9,911,000.00 15.10
5 122053 10泰豪债 48,990 4,910,267.70 7.48


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货
10、投资组合报告附注
(1)报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本
基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他各项资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额
1 存出保证金 61,742.00
2 应收证券清算款 3,232,898.62
3 应收股利 -
4 应收利息 929,929.06
5 应收申购款 345,663.77


25
 6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,570,233.45




(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 128009 歌尔转债 14,069,495.80 21.44
2 113501 洛钼转债 10,756,401.60 16.39
3 113007 吉视转债 1,238,900.00 1.89


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




26
 十二、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2012 年 7 月 25 日,基金业绩数据截至 2015 年 6 月 30 日。
一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比
份额净 业绩比
阶段 份额净 较基准
值增长 较基准
(富安达增强收益债 值增长 收益率 ①-③ ②-④
率标准 收益率
券A) 率① 标准差
差② ③
④
2012年07月25日(合同
生效日)-2012年12月 1.4% 0.04% 0.49% 0.13% 0.91% -0.09%
31日
2013年01月01日-2013
-0.92% 0.35% -2.47% 0.18% 1.55% 0.17%
年12月31日
2014年01月01日-2014
25.02% 0.50% 14.93% 0.18% 10.09% 0.32%
年12月31日
2015年01月01日-2015
23.93% 2.10% 5.07% 0.25% 18.86% 1.85%
年06月30日
2012年07月25日(合同
生效日)-2015年06月 55.66% 0.93% 18.35% 0.19% 37.31% 0.74%
30日


业绩比
阶段 份额净 业绩比
份额净 较基准
(富安达增强收益债 值增长 较基准
值增长 收益率 ①-③ ②-④
券C) 率标准 收益率
率① 标准差
差② ③
④
2012年07月25日(合同
生效日)-2012年12月 1.21% 0.04% 0.49% 0.13% 0.72% -0.09%
31日
2013年01月01日-2013
-1.34% 0.35% -2.47% 0.18% 1.13% 0.17%
年12月31日
2014年01月01日-2014
24.49% 0.50% 14.93% 0.18% 9.56% 0.32%
年12月31日
2015年01月01日-2015
23.70% 2.10% 5.07% 0.25% 18.63% 1.85%
年06月30日

27
 2012年07月25日(合同
生效日)-2015年06月 53.76% 0.93% 18.35% 0.19% 35.41% 0.74%
30日
注:①本基金业绩比较基准为:10%×沪深300指数+90%×中债总财富总指数,
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:
Return t =10%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+90%×[中债总财富总指数t / 中债
总财富总指数(t-1) -1]
Benchmark t =(1+Return t)×Benchmark(t-1)
其中,t =1,2,3,…T,T 表示时间截至日。


二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较

本基金A类累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012年07月25日-2015年06月30日)




注:本基金于2012年7月25日成立。根据《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合
同》规定,本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2013年1月24日。建仓期结束时本基金
各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。


本基金C类累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012年07月25日-2015年06月30日)




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注:本基金于2012年7月25日成立。根据《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合
同》规定,本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2013年1月24日。建仓期结束时本基金
各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。




十三、费用概览
(一)、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
6、基金的证券交易费用;
7、从 C 类基金份额基金财产中计提的销售服务费;
8、基金银行汇划费用;
9、银行存款、证券等账户开立的费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用从基金财产中支付。
(二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


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 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 0.7%。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费率为年费率 0.2%。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日期
顺延。
3.销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与服务基金份额持有人,
基金管理人将依法进行相关信息披露。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。计算
方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费

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 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中划
出,由基金注册登记人代收,基金注册登记人收到后按相关合同规定支付给基金
销售机构等;若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至
最近可支付日支付。
4、除管理费、托管费和 C 类基金份额销售服务费之外的基金费用由基金托
管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊
入当期基金费用。
(三)、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用;
3、基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财
产中列支;
4、其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)、基金管理费和基金托管费的调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及
基金管理人网站上刊登公告。
(五)、其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
(六)、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义
务。




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 十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了
更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进
行内容补充和更新,主要更新的内容如下:


1、在“重要提示”中,更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报
告截止日期”;
2、在“三、基金管理人”中,主要人员情况等内容进行了更新;
3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基金托管业务经营情况进行
了更新;
4、在“五、相关服务机构”中,增加了代销机构;
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中,增加了代销机构;
6、在“九、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容。数据内容
截止时间为 2015 年 6 月 30 日;更新了申购与赎回的数额限制;
7、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间
为 2015 年 6 月 30 日。;


富安达基金管理有限公司
二零一五年九月七日




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