易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金

2024 年第 1 季度报告

2024 年 3 月 31 日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年四月二十日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 4 月 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 易方达瑞财混合

基金主代码 001802

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 2 月 4 日

报告期末基金份额总额 1,114,772,875.99 份

投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健

增值。

投资策略 本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场因素、

估值及流动性因素、政策因素等分析，确定组合中

股票、债券、货币市场工具等资产类别的配置比例。

股票投资策略方面，本基金将通过分析行业景气度

和行业竞争格局，对各行业的投资价值进行综合评

估，从而确定并动态调整行业配置比例。在行业配


置的基础上，本基金将重点投资于满足基金管理人

以下分析标准的公司：公司经营稳健，盈利能力较

强或具有较好的盈利预期；财务状况运行良好，资

产负债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结

构合理、管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰

的长期愿景与企业文化、信息透明。本基金可选择

投资价值高的存托凭证进行投资。债券投资策略方

面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层

次进行投资管理。

业绩比较基准 中债新综合指数（财富）收益率×75%+沪深 300 指

数收益率×25%

风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收

益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市

场基金。

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 易方达瑞财混合 I 易方达瑞财混合 E

称
下属分级基金的交易代

001802 001803

码

报告期末下属分级基金 1,107,047,655.67 份 7,725,220.32 份

的份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2024 年 1 月 1 日-2024 年 3 月 31 日)


易方达瑞财混合 I 易方达瑞财混合 E

1.本期已实现收益 15,100,445.00 100,795.09

2.本期利润 18,608,321.80 112,601.04

3.加权平均基金份额本期利润 0.0168 0.0144

4.期末基金资产净值 1,173,149,442.04 8,154,049.20

5.期末基金份额净值 1.060 1.056

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达瑞财混合 I

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 1.63% 0.26% 2.32% 0.25% -0.69% 0.01%
月

过去六个 1.83% 0.24% 1.57% 0.23% 0.26% 0.01%
月

过去一年 3.61% 0.21% 1.07% 0.22% 2.54% -0.01%

过去三年 12.04% 0.21% 2.38% 0.26% 9.66% -0.05%

过去五年 27.87% 0.19% 16.42% 0.29% 11.45% -0.10%

自基金合

同生效起 53.64% 0.17% 36.55% 0.29% 17.09% -0.12%
至今

易方达瑞财混合 E

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 1.64% 0.25% 2.32% 0.25% -0.68% 0.00%

月

过去六个 1.73% 0.23% 1.57% 0.23% 0.16% 0.00%
月

过去一年 3.42% 0.20% 1.07% 0.22% 2.35% -0.02%

过去三年 11.42% 0.21% 2.38% 0.26% 9.04% -0.05%

过去五年 26.53% 0.19% 16.42% 0.29% 10.11% -0.10%

自基金合

同生效起 51.12% 0.17% 36.55% 0.29% 14.57% -0.12%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2016 年 2 月 4 日至 2024 年 3 月 31 日）

易方达瑞财混合 I
易方达瑞财混合 E


注：自基金合同生效至报告期末，I 类基金份额净值增长率为 53.64%，同期业绩比较基准收益率为 36.55%；E 类基金份额净值增长率为 51.12%，同期业绩比较基准收益率为 36.55%。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓 职务 金经理期限 从业 说明

名 任职 离任 年限

日期 日期

本基金的基金经理，易方 硕士研究生，具有基金从业
达信用债债券、易方达恒 资格。曾任易方达基金管理
利 3 个月定开债券发起 有限公司固定收益研究员、
式、易方达恒盛 3 个月定 投资经理助理、固定收益研
纪 开混合发起式、易方达恒 2019- 究部总经理助理、固定收益
玲 裕一年定开债券发起式、 01-11 - 15 年 分类资产研究管理部负责
云 易方达裕华利率债 3 个月 人、投资经理，易方达 3
定开债券、易方达裕兴 3 年 封 闭 战 略 配 售 混 合
个月定开债券、易方达恒 （LOF）、易方达科润混合
固 18 个月封闭式债券、 （LOF）的基金经理。

易方达兴利 180 天持有债


券的基金经理，易方达稳

健收益债券的基金经理

助理，固定收益分类资产

研究管理部总经理

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 10 次，其中 8 次为指
数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，2 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

一季度经济基本面数据出现较为显著的恢复，主要体现在以下几个方面。首先，全球总需求的恢复较好地支撑了中国的出口。1-2 月份的出口数据延续了 2023 年 11月份以来的回升，劳动密集型产品是主要的贡献力量，全球电子周期的回升提振了这
一趋势。其次，财政发力效果逐步显现。得益于去年四季度大量的政府债券发行，今年 1-2 月份财政支出加速，制造业投资与基建投资维持在历史较高水平。第三，春节假期旅游的火爆带动了社会消费品零售总额回升。第四，与需求端相比，生产端的恢复更为显著。1-2 月份工业增加值的环比数据达到历史同期最高水平，其中劳动密集型、食品饮料和上游冶炼化工等制造业生产回升幅度最大。然而，回升的经济数据并未大幅改善微观市场的预期。一方面房地产市场的销售并未出现实质性改善，不少城市仍然处于价格下滑的压力中。另一方面，生产比需求恢复程度更高使得不少微观产品的价格依然疲软。

政策面基本保持了平稳。财政延续“开前门、堵后门”的方向，虽然部分地区的基建投资受到化解地方债务政策的影响，但中央项目的加快推进使得基建投资整体依然保持高位。货币政策则继续保持稳健，在引导实际融资成本下行的同时，保持短端资金利率中枢水平稳定。

从债券市场的表现来看，大部分品种的收益率出现 20-40BP 的下行。其中有静态
收益、长久期的品种下行更多，譬如 30 年期国债收益率下行 37BP，10 年期 AAA-
二级资本债品种收益率下行 48BP，3 年期 AA-城投收益率下行 141BP。从下行节奏上看，1-2 月份收益率基本呈现单边下行状态，3 月份之后表现为 10BP 以内的窄幅振荡。权益市场振荡筑底，结构分化。沪深300指数上涨3.1%，但创业板指数仍然下跌3.87%。行业方面，银行、石油石化、煤炭、家用电器等行业上涨超过 10%，但医药生物、计算机、电子、综合行业依然下跌 10%以上。可转债指数先跌后涨，整体下行 0.81%。
操作上，债券方面组合在 1-2 月份保持了偏高的有效久期，在 3 月中旬之后逐步
降低久期风险敞口。权益方面，组合保持了相对中性的股票仓位和较为积极的可转债仓位，净值跟随权益市场的涨跌有一定的波动，但总体在可控范围，权益资产与较长久期债券部分形成一定的对冲效应，组合净值表现相对平稳，获取了相对较高的投资回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金 I 类基金份额净值为 1.060 元，本报告期份额净值增长率
为 1.63%，同期业绩比较基准收益率为 2.32%；E 类基金份额净值为 1.056 元，本报
告期份额净值增长率为 1.64%，同期业绩比较基准收益率为 2.32%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 141,318,214.88 8.59

其中：股票 141,318,214.88 8.59

2 固定收益投资 1,492,975,552.55 90.75

其中：债券 1,451,702,374.42 88.24

资产支持证券 41,273,178.13 2.51

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 7,860,887.81 0.48

7 其他资产 2,998,574.03 0.18

8 合计 1,645,153,229.27 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 580,453.80 0.05

B 采矿业 5,999,352.00 0.51

C 制造业 88,290,737.21 7.47

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 1,355,165.00 0.11


业

E 建筑业 854,049.50 0.07

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 27,279,569.45 2.31

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,843,346.90 0.75

J 金融业 2,577,653.43 0.22

K 房地产业 835,200.00 0.07

L 租赁和商务服务业 3,097.60 0.00

M 科学研究和技术服务业 4,683,726.61 0.40

N 水利、环境和公共设施管理业 15,863.38 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 141,318,214.88 11.96

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例
（％）

1 600873 梅花生物 752,300 7,748,690.00 0.66

2 600150 中国船舶 205,200 7,592,400.00 0.64

3 601298 青岛港 942,100 6,962,119.00 0.59

4 600685 中船防务 249,200 6,476,708.00 0.55

5 600018 上港集团 1,163,300 6,246,921.00 0.53

6 601088 中国神华 145,400 5,683,686.00 0.48

7 600026 中远海能 324,000 5,452,920.00 0.46

8 002472 双环传动 229,000 5,296,770.00 0.45

9 600660 福耀玻璃 112,131 4,850,787.06 0.41

10 002920 德赛西威 33,407 4,159,505.57 0.35

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产


净值比例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 476,694,765.19 40.35

其中：政策性金融债 60,593,163.93 5.13

4 企业债券 105,651,151.91 8.94

5 企业短期融资券 92,615,923.50 7.84

6 中期票据 476,694,035.53 40.35

7 可转债（可交换债） 277,666,618.51 23.51

8 同业存单 - -

9 其他 22,379,879.78 1.89

10 合计 1,451,702,374.42 122.89

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 资产净
值比例
（％）

1 092280108 22 中行二级资本 1,000,000 102,822,972.68 8.70
债 02A

2 232380069 23 建行二级资本 800,000 84,041,180.33 7.11
债 02A

3 282380005 23 太平人寿永续 500,000 51,437,868.85 4.35
债 01

4 230431 23 农发 31 500,000 50,583,333.33 4.28

5 102480955 24 诚通控股 500,000 50,040,731.51 4.24
MTN009A

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（%）

1 199694 G23XH 优 100,000 10,465,327.12 0.89

2 199272 23 北辰 A 100,000 10,355,328.77 0.88

3 260418 G 黄河优 100,000 10,259,453.70 0.87


4 193933 和皖 A 100,000 10,193,068.54 0.86

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金根据风险管理的原则，主要选择流动性好的国债期货合约进行交易，以对冲投资组合的利率风险。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变动 风险指标说明

（买/卖） （元） （元）

交易期内组合利
用国债期货头寸
调整组合有效久
T2406 T2406 -100 -104,060,00 -60,500.00 期和期限结构分
0.00 布情况，对冲收
益率变动和期限
利差变动的风

险。

公允价值变动总额合计（元） -60,500.00

国债期货投资本期收益（元） -380.00

国债期货投资本期公允价值变动（元） -60,500.00

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金投资国债期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的期货合约进行交易。本基金力争通过国债期货的交易，降低组合债券持仓调整的交易成本，增加组合的灵活性，对冲潜在风险。本报告期内，本基金投资国债期货符合既定的投资政策和投资目的。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，首钢集团有限公司在报告编制日前一年内曾受到唐山市生态环境局迁安市分局的处罚。太平人寿保险有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行上海分行的处罚。中国建设银行股份有限公司在报告
编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。中国银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局、中国人民银行的处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 2,115,651.36

2 应收证券清算款 882,821.60

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 101.07

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 2,998,574.03

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

净值比例(%)

1 123196 正元转 02 5,486,577.86 0.46

2 127084 柳工转 2 4,590,476.62 0.39

3 113067 燃 23 转债 3,978,437.66 0.34

4 118011 银微转债 3,574,411.18 0.30

5 113641 华友转债 3,551,993.68 0.30

6 127039 北港转债 3,383,857.07 0.29

7 127049 希望转 2 3,376,977.04 0.29

8 123107 温氏转债 3,374,712.75 0.29

9 118043 福立转债 3,322,271.52 0.28

10 127045 牧原转债 3,245,659.46 0.27

11 113623 凤 21 转债 3,235,334.34 0.27

12 111011 冠盛转债 3,175,816.71 0.27

13 127082 亚科转债 3,173,385.00 0.27

14 127040 国泰转债 3,150,330.01 0.27


15 113051 节能转债 3,101,230.19 0.26

16 110089 兴发转债 3,080,630.70 0.26

17 113676 荣 23 转债 3,069,343.89 0.26

18 123119 康泰转 2 3,037,318.92 0.26

19 113058 友发转债 3,028,191.14 0.26

20 127063 贵轮转债 3,010,810.23 0.25

21 123204 金丹转债 2,998,634.40 0.25

22 113549 白电转债 2,901,855.25 0.25

23 113632 鹤 21 转债 2,893,045.00 0.24

24 118034 晶能转债 2,892,347.81 0.24

25 110094 众和转债 2,809,298.78 0.24

26 123160 泰福转债 2,732,077.95 0.23

27 113653 永 22 转债 2,650,612.01 0.22

28 123076 强力转债 2,614,691.98 0.22

29 110093 神马转债 2,578,779.29 0.22

30 123190 道氏转 02 2,556,043.93 0.22

31 118020 芳源转债 2,550,866.86 0.22

32 123219 宇瞳转债 2,542,969.08 0.22

33 127073 天赐转债 2,537,513.10 0.21

34 118023 广大转债 2,496,156.47 0.21

35 113673 岱美转债 2,437,423.33 0.21

36 123205 大叶转债 2,407,788.31 0.20

37 118029 富淼转债 2,295,526.33 0.19

38 113628 晨丰转债 2,278,947.98 0.19

39 127050 麒麟转债 2,255,656.20 0.19

40 128109 楚江转债 2,253,040.48 0.19

41 128081 海亮转债 2,236,613.19 0.19

42 110095 双良转债 2,232,240.70 0.19

43 118033 华特转债 2,212,608.75 0.19

44 118044 赛特转债 2,190,547.09 0.19

45 127030 盛虹转债 2,181,049.32 0.18

46 123161 强联转债 2,143,767.87 0.18

47 118003 华兴转债 2,067,557.30 0.18

48 113669 景 23 转债 2,040,153.78 0.17

49 113644 艾迪转债 2,004,719.21 0.17

50 123216 科顺转债 2,004,436.97 0.17

51 113059 福莱转债 1,988,016.16 0.17

52 123146 中环转 2 1,974,012.94 0.17

53 127052 西子转债 1,971,211.58 0.17

54 113637 华翔转债 1,941,781.81 0.16

55 113629 泉峰转债 1,926,508.92 0.16

56 111005 富春转债 1,918,263.35 0.16

57 127078 优彩转债 1,913,901.39 0.16


58 127075 百川转 2 1,890,918.22 0.16

59 128105 长集转债 1,862,614.74 0.16

60 113640 苏利转债 1,855,784.33 0.16

61 127061 美锦转债 1,854,163.86 0.16

62 127060 湘佳转债 1,831,839.88 0.16

63 127042 嘉美转债 1,811,855.05 0.15

64 113639 华正转债 1,805,048.91 0.15

65 127047 帝欧转债 1,800,786.43 0.15

66 118038 金宏转债 1,786,956.35 0.15

67 123120 隆华转债 1,780,990.10 0.15

68 110064 建工转债 1,745,668.77 0.15

69 127053 豪美转债 1,644,423.01 0.14

70 127027 能化转债 1,621,477.79 0.14

71 127077 华宏转债 1,612,480.83 0.14

72 113610 灵康转债 1,600,253.80 0.14

73 123183 海顺转债 1,584,138.27 0.13

74 111009 盛泰转债 1,583,819.77 0.13

75 113631 皖天转债 1,578,723.42 0.13

76 110084 贵燃转债 1,520,432.32 0.13

77 123131 奥飞转债 1,518,655.84 0.13

78 123215 铭利转债 1,512,834.49 0.13

79 123184 天阳转债 1,512,604.76 0.13

80 113597 佳力转债 1,502,420.55 0.13

81 123150 九强转债 1,493,040.22 0.13

82 110087 天业转债 1,492,458.49 0.13

83 123213 天源转债 1,461,751.34 0.12

84 111003 聚合转债 1,461,371.00 0.12

85 113045 环旭转债 1,453,011.07 0.12

86 111000 起帆转债 1,421,064.24 0.12

87 118042 奥维转债 1,415,987.93 0.12

88 123211 阳谷转债 1,404,274.75 0.12

89 127070 大中转债 1,385,800.66 0.12

90 113651 松霖转债 1,375,738.85 0.12

91 123149 通裕转债 1,356,214.23 0.11

92 123171 共同转债 1,352,070.64 0.11

93 123175 百畅转债 1,344,047.79 0.11

94 123170 南电转债 1,341,179.14 0.11

95 123212 立中转债 1,331,628.16 0.11

96 128127 文科转债 1,328,737.37 0.11

97 123124 晶瑞转 2 1,320,898.16 0.11

98 113627 太平转债 1,313,689.35 0.11

99 113668 鹿山转债 1,304,161.55 0.11

100 118009 华锐转债 1,302,855.19 0.11


101 123193 海能转债 1,302,717.82 0.11

102 123162 东杰转债 1,258,731.35 0.11

103 113665 汇通转债 1,255,171.08 0.11

104 123185 能辉转债 1,250,937.53 0.11

105 113662 豪能转债 1,212,260.35 0.10

106 128049 华源转债 1,204,485.30 0.10

107 123172 漱玉转债 1,201,887.26 0.10

108 123220 易瑞转债 1,191,439.05 0.10

109 113675 新 23 转债 1,159,190.09 0.10

110 127007 湖广转债 1,154,804.38 0.10

111 123126 瑞丰转债 1,147,664.25 0.10

112 113619 世运转债 1,136,060.01 0.10

113 113666 爱玛转债 1,095,570.24 0.09

114 118030 睿创转债 1,077,392.53 0.09

115 118040 宏微转债 1,061,601.29 0.09

116 123208 孩王转债 1,050,817.89 0.09

117 111012 福新转债 1,036,242.17 0.09

118 123147 中辰转债 985,313.60 0.08

119 118010 洁特转债 929,917.51 0.08

120 123202 祥源转债 867,690.74 0.07

121 127055 精装转债 866,017.38 0.07

122 127087 星帅转 2 862,783.19 0.07

123 123128 首华转债 855,073.69 0.07

124 123132 回盛转债 820,682.88 0.07

125 113600 新星转债 729,068.36 0.06

126 127068 顺博转债 726,984.93 0.06

127 123191 智尚转债 710,949.49 0.06

128 123151 康医转债 706,434.86 0.06

129 127066 科利转债 688,546.21 0.06

130 118012 微芯转债 683,342.17 0.06

131 118036 力合转债 651,270.44 0.06

132 118027 宏图转债 632,979.95 0.05

133 111002 特纸转债 626,758.48 0.05

134 123085 万顺转 2 529,749.02 0.04

135 127019 国城转债 509,554.07 0.04

136 123144 裕兴转债 504,748.43 0.04

137 123087 明电转债 435,527.84 0.04

138 113649 丰山转债 422,434.90 0.04

139 123103 震安转债 395,283.12 0.03

140 123166 蒙泰转债 196,550.58 0.02

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 易方达瑞财混合I 易方达瑞财混合E

报告期期初基金份额总额 1,109,639,579.40 8,326,012.83

报告期期间基金总申购份额 1,132,056.43 464,917.78

减：报告期期间基金总赎回份额 3,723,980.16 1,065,710.29

报告期期间基金拆分变动份额（份

额减少以“-”填列） - -

报告期期末基金份额总额 1,107,047,655.67 7,725,220.32

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金
投资 情况

者类 持有基金份额比 份额
别 序号 例达到或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 占比
20%的时间区间

2024年01月01日 1,084,244, 1,084,244,3 97.26
机构 1 ~2024 年 03 月 31 303.99 0.00 0.00 03.99 %
日

产品特有风险

报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工

作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。

§9 备查文件目录

9.1备查文件目录

1.中国证监会准予易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金注册的文件；

2.《易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3.《易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照。

9.2存放地点

广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。

9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司
二〇二四年四月二十日
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