融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
日 期:二○一六年四月
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
重要提示
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2015 年 7 月 29
日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予融通跨界成长灵
活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2015]1821 号文)准予募集注册。本基
金基金合同于 2015 年 9 月 30 日正式生效。
投资有风险,投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为即表明对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 20 日,有关财务数据截止日为 2016 年 3
月 31 日,净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日,本招募说明书中的财务数据未经审计。
一、基金合同生效日
2015 年 9 月 30 日
二、基金管理人
(一)、基金管理人概况
名称: 融通基金管理有限公司
注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
电话:(0755)26948070
联系人:刘宏
目前公司股东及出资比例为:新时代证券有限责任公司 60%、日兴资产管理有限公司
(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。
(二)、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
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融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力部
第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董
事。
独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独
立董事。
董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中国人
民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证券股
份有限公司党委书记兼副董事长,华林证券有限责任公司党委书记。2007 年至今,任公司
董事。
董事黄庆华先生,工科学士,现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。
历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券有限责任公司经纪事业部综合
管理处主管。2015 年 2 月至今,任公司董事。
董事 David Semaya(薛迈雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董
事长,三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管理
有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托银行
有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者(英国)首席执行官,巴克莱集团、财富管理
(英国)董事及总经理。2015 年 6 月至今,任公司董事。
董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总
经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达
投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。
董事孟朝霞女士,经济学硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险
股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管
理有限公司副总经理。2015 年 2 月至今,任公司董事。
2、现任监事情况
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监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生,简历同上。
总经理孟朝霞女士,经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总
经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理,富国基金管理有限公司副总经理。2014 年 9
月至今任公司总经理。
常务副总经理颜锡廉(Allen Yan)先生,工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务
分析员、日本富达投资公司财务经理,日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。2011
年至今任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监,
富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监。
2015 年 9 月起至今任公司副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,
曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年至今任公司
督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理情况
商小虎先生,上海社会科学院经济学博士、澳门大学及上海社会科学院经济学硕士、复
旦大学经济学学士,美国特许金融分析师(CFA),15 年证券投资从业经历,具有基金从业
资格,现任融通基金管理有限公司投资总监。历任日本东京三菱银行旗下和昇证券公司行业
分析员、上海国际集团(原上海国有资产经营有限公司)投资经理、上海国际集团香港子公
司副总经理、中银国际证券公司资产管理部副总经理。2015 年 1 月加入融通基金管理有限
公司,2015 年 9 月 30 日起至今任“融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,
2016 年 2 月 3 日起至今任“融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司公募基金投资决策委员会成员:投资总监商小虎先生,研究策划部总监、基金经理
邹曦先生,权益投资部副总监、基金经理刘格菘先生,基金交易部副总经理谭奕舟先生,风
险管理部副总经理马洪元先生。
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6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)、基金托管人的情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)、主要人员情况
截至 2015 年 12 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 522 只。自 2003 年以
来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银
行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
四、 相关服务机构
(一)、基金份额发售机构
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1、直销机构
(1) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
电话:(0755)26948034
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编码:100140
联系人:魏艳薇
电话:(010)66190989
(3) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
办公地址:上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601-602
邮政编码:200120
联系人:杨雁
联系电话:(021)38424950
(4) 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码:518053
联系人:殷洁
联系电话:(0755)26947856
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:(010)66107900
联系人:刘秀宇
客户服务电话:95588
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(2)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
开放式基金咨询电话:(021)962888
联系人:汤征程
联系电话:(021)68475888
(3)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:(022)58316666
客服热线:400-888-8811
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
(5)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
传真:(8621)5879-8398
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:林本
客服电话:95555
(7)宁波银行股份有限公司
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层
6
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法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
(8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人: 杨懿
联系人:文雯
电话:010-83363101
(9)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
(10)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人:张跃伟
联系人:吕慧
电话:(021)58788678
传真:(021)8788678-8101
(11)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-88911818-8001
(12)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
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客服电话:400-893-6885
(13)深圳富济财富管理有限公司
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人: 齐小贺
电话: 0755-83999907
联系人:马力佳
(14)上海陆金所资产管理有限公司(仅代销前端)
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
客户服务电话: 4008219031
(15)珠海盈米财富管理有限公司(仅代销前端)
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
传真:020-89629011
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
客服热线:020-89629066
(16)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
联系人:陈云卉
客服热线:400-820-2819
(17)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
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办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:(010)66045608
客服电话:(010)66045678
传真: 010-66045521
(18)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
传真:01062020355
联系人:翟飞飞
客服电话:4008886661
网址:www.myfund.com
(19)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:汤素娅
电话:(0755)33227950
(20)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼
法定代表人: 其实
联系人:高莉莉
电话:(021)54509998
(21) 一路财富(北京)信息科技公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人:吴雪秀
传真:010-88312885
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联系人:苏昊
客服电话:400-0011-566
(22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:(021)62580818
传真:(021)62583439
联系人: 芮敏祺
客服热线:400-8888-666
(23)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
电话:(010)85130236
客服电话:400-8888-108
(24)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人:田德军
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服热线:400-6989-898
(25)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:(0551)65161821
联系人: 范超
客服电话:95318,4008096518
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(26)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
电话:(0755)25831754
联系人:毛诗莉
客服热线:4008881888,95538
(27)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法人代表:李长伟
联系人: 谢兰
电话:010-88321613
客服电话:4006-650-999
(28)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
联系人:曹晔
客服热线: 95523 或 4008895523
(29)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:李季
联系人:李巍
电话:010-88085858
(30)上海证券有限责任公司
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注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
电话:(021)68475888
联系人:凌里
客户服务电话:4008-918-918
(31)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:021-20315117
联系人: 许曼华
客户服务电话:95538
(32)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:(010)63080994
联系人:鹿馨方
客户服务电话:400-800-8899
(33)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:(021)68751860
客服电话:95579 或 4008-888-999
(34)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
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融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
电话:(0431)85096517
客户服务电话: 4006000686
(35)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:马跃进
联系人:俞驰
电话:(0791)86283080
客服电话:400822211
(36)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:(021)22169081
传真:(021)22169134
客服热线:400-8888-788、10108998、95525
(37)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈有安
电话:(010)66568450
传真:(010)66568536
联系人:宋明
客服热线:400-8888-888
(38)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-85679888-6035
联系人:秦朗
客服电话:4009101166
(39)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
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法定代表人:冉云
电话:028-86690057
联系人:刘婧漪
客服电话:4006-600109
(40)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16—26 层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:(0755)82130833
客服电话:95536
(41)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943511
联系人:黄蝉君
客服热线:95565、400-8888-111
(42)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
电话:023-63786141
联系人: 张煜
客服电话:4008096096
(43)其他基金代销机构详见基金份额发售公告。
(44)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基
金,并及时公告。
(二)、登记机构
名称:融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期:2001 年 5 月 22 日
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融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
法定代表人:高峰
电话:0755-26948075
联系人:杜嘉
(三)、律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:安冬、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
(四)、会计师事务所
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:俞伟敏
经办会计师:陈玲、俞伟敏
五、 基金名称
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
六、 基金类型
契约型开放式
七、 基金的投资目标
本基金重点投资于进行跨界发展的公司,在合理控制投资风险的基础上,力争把握该类
型公司的投资机会,获取基金资产的长期稳健增值。
八、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
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融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定收益类资产(国债、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、
质押及买断式债券回购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国
证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资占基金资产净值的比例为 0%
–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年
以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于跨界成长主题相关
上市公司的证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。
九、 基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究,基于定量与定性相
结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规
避系统性风险。
在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长率
及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等,来判断经济周期目前的位置以
及未来将发展的方向。
在经济周期各阶段,综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析,本基金对大类资
产进行配置的策略为:在经济的复苏和繁荣期超配股票资产;在经济的衰退和政策刺激阶段,
超配债券等固定收益类资产,力争通过资产配置获得部分超额收益。
2、股票投资策略
(1)跨界成长主题的界定
本基金定义的跨界成长主要包括通过产业链上下游整合、产业链横向整合、跨相关行业
整合和完全跨界转型等方式实现业务增长的公司。
(2)跨界成长子行业的配置
跨界成长的各个子行业由于所面临的政策环境、行业相关度、资本市场关注度等因素存
在较大差异,因此,本基金将在对公司现有业务、发展进行全面分析的同时关注公司在新进
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入领域的发展战略、竞争策略、竞争优势等,对其投资价值进行研究。
(3)行业地位与竞争优势分析
企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决
于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为,具有较强竞争优势
的企业具有以下一项或多项特点:
1)已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力;
2)具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;
3)在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势;
4)具有较强技术创新能力。
本基金认为,具有上述特点的企业,能够在行业内保持持续的竞争优势,并给投资者带
来良好回报,从而是本基金重点投资的对象。
3、债券投资策略
在债券投资上,我们贯彻“自上而下”的策略,采用三级资产配置的流程。
(1)久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。
(2)类属配置与组合优化
根据品种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换
债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收
益)进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场
的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
(3)通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价
值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价
值评估,从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注:期限相同或相近品种中,相对收益率水平较高的券种;到期期限、收
益率水平相近的品种中,具有良好流动性的券种;同等到期期限和收益率水平的品种,优先
选择高票息券种;预期流动性将得到较大改善的券种;公司成长性良好的可转债品种;转债
条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
4、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条
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款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。
5、中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高
风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人
信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债
券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面
信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能
力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用
历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④
考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;
⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值
的品种进行投资。
6、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本
基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低
成本避险和合理杠杆操作。
7、金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等
其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定
参与投资。
十、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债综合全价(总值)指
数收益率。
十一、 风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但
低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
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融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
十二、 基金投资组合报告
本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 28 日复核了本报告中
的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日。本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 155,858,464.67 94.37
其中:股票 155,858,464.67 94.37
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 8,484,513.41 5.14
8 其他资产 805,306.15 0.49
9 合计 165,148,284.23 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 55,768,105.25 33.95
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 13,206,043.63 8.04
F 批发和零售业 20,251,444.52 12.33
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,743,783.89 8.98
J 金融业 - -
K 房地产业 7,830,000.00 4.77
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,237,152.73 4.41
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 36,821,934.65 22.42
S 综合 - -
合计 155,858,464.67 94.88
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 300364 中文在线 153,956 15,611,138.40 9.50
2 002717 岭南园林 339,749 13,206,043.63 8.04
3 002640 跨境通 389,990 13,205,061.40 8.04
4 002127 南极电商 737,405 12,904,587.50 7.86
5 002343 慈文传媒 229,945 11,150,033.05 6.79
6 000673 当代东方 369,881 10,060,763.20 6.12
7 600622 嘉宝集团 600,000 7,830,000.00 4.77
8 000060 中金岭南 600,000 6,702,000.00 4.08
9 002410 广联达 419,879 5,685,161.66 3.46
10 002037 久联发展 329,999 5,633,082.93 3.43
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 176,390.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,370.13
5 应收申购款 626,545.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 805,306.15
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 002717 岭南园林 13,206,043.63 8.04 重大事项停牌
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年 9 月 30 日。自基金合同生效以来,本基金基金份额净值增
长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下:
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份额净 份额净值增 业绩比较 业绩比较基
阶段 值增长 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 准差④
2015 年 9 月 30
日(基金合同生
18.70% 1.61% 9.58% 0.82% 9.12% 0.79%
效日)起至 2015
年 12 月 31 日
十四、 基金的费用与税收
(一)、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的相关账户的开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 5 月 13 日刊登的本基金更新招募说
明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、 在“三、基金管理人”部分,对“(一)基金管理人概况、(二)主要人员情况”进
行了更新;
2、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况按照最
新资料进行了更新;
3、在“五、相关服务机构”部分, 更新了更新了直销机构、代销机构、登记机构及会
计师事务所信息;
4、在“六、基金的募集”部分,根据实际募集结果更新了相关信息;
5、在“七、基金合同的生效” 部分, 根据基金合同的实际生效日期更新了相关信息;
6、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了申购、赎回与转换的相关信
息;
7、在“九、基金的投资”部分,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,更新数据
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融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
为本基金 2016 年 1 季度报告中的投资组合数据;
8、在“十、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经
基金托管人复核;
9、在“二十一、基金份额持有人的服务”部分,根据最新资料更新了服务相关内容;
10、在“二十二、其他应披露的事项”部分,对本报告期内的基金公告进行了列表说明。
融通基金管理有限公司
二〇一六年五月十三日
24
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