海富通基金管理有限公司

关于以通讯方式召开海富通一年定期

开放债券型证券投资基金基金份额

持有人大会的公告

一、会议基本情况

海富通基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经中国证券监督管理委员会证监许可
【2013】1062号文准予注册募集的海富通一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基
金”)于2013年10月24日成立。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律
法规的规定和《海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)
的有关约定,基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定召开本基
金的基金份额持有人大会,审议《关于调整海富通一年定期开放债券型证券投资基金投资范围
及修改基金合同有关事项的议案》。会议具体安排如下：

1、会议召开方式:通讯开会方式。

2、会议投票表决起止时间:自2023年12月29日起,至2024年1月23日17:00止(投票表决
时间以基金管理人收到表决票时间为准)。

3、通讯表决票将送达至基金管理人,具体地址和联系方式如下:

收件人: 吴晨莺

地址: 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号19层1901-1908室

联系电话: 021-38650821

邮政编码: 200120

在信封表面注明“: 海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专
用”

二、会议审议事项

本次持有人大会审议的事项为《关于调整海富通一年定期开放债券型证券投资基金投资
范围及修改基金合同有关事项的议案》(以下简称“《议案》”)《, 议案》详见附件一。

三、权益登记日

本次大会的权益登记日为2023年12月28日,即在2023年12月28日证券交易所交易结束
后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、纸质表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站
(http://www.hftfund.com) 、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打
印等方式获取表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件；

(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章或基金管理人认可的相关业务
专用章（以下合称“公章”）,并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体
或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)；

(3)合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表
在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印
件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机
构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或
者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

(4)基金份额持有人可授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。

①个人投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者
身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件二）。如受托人为个人，还需
提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章的企业
法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开
户证明或登记证书复印件等）；

②机构投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供持有人的加
盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权
部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件二）。如
受托人为个人，还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人
的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的
有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

③合格境外机构投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供该
合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得
合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件二）。
如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托
人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章
的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其受托人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起
止时间内(自2023年12月29日起,至2024年1月23日17:00止,送达时间以基金管理人收到表
决票时间为准)通过专人送交或邮寄的方式送达至基金管理人的办公地址,并请在信封表面注
明“: 海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国工商
银行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作日内进行计票,并由公证机
关对其计票过程予以公证。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下:

(1)纸面表决票通过专人送交、邮寄送达本公告规定的收件人的,表决时间以基金管理人
收到表决票时间为准。2024年1月23日17:00以后送达收件人的纸面表决票,均为无效表决。

(2)纸面表决票的效力认定：

①纸面表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前送达本公告
规定的收件人的,为有效表决票。有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基
金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

② 如纸面表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、模糊不清或相互矛盾,但其他各项

符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代
表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

③ 如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金

份额持有人身份或受托人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达本公告规定
的收件人的,均为无效表决票。 无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金
份额总数。

④ 基金份额持有人重复提交纸面表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决

票。如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

i.送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被
撤回；

ii.送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票；

iii.送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告规定的收
件人收到的时间为准。

六、决议生效条件

1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基
金份额不小于权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、《关于调整海富通一年定期开放债券型证券投资基金投资范围及修改基金合同有关事
项的议案》应当由提交有效表决票的本基金基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；

3、本基金份额持有人大会表决通过的事项,将由基金管理人在自通过之日起5日内报中
国证监会备案,并自决议生效之日起2日内在规定媒介上公告，基金份额持有人大会决议的事
项自基金份额持有人大会表决通过之日起生效。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《海富通一年定期开放债券型证券投资基金基
金合同》的规定,本次持有人大会的召开需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决
意见的基金份额持有人所代表的本基金基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上
(含二分之一)。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,基金管理
人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集基金份额持有人大
会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类
授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或
最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

八、本次大会相关机构

1、召集人:海富通基金管理有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室以及19层1901-
1908室

客服电话:40088-40099

联系人: 吴晨莺

联系电话: 021-38650821

网址:http://www.hftfund.com

2、公证机构: 上海市东方公证处

地址: 上海市凤阳路598号

联系人: 林奇

联系电话: 021－62154848

3、见证律师:上海市通力律师事务所

注册及办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

联系电话:021-31358666

4、基金托管人：中国工商银行股份有限公司

九、重要提示

1、本基金已于2023年05月25日起进入封闭期，封闭期内不接受申购、赎回及转换申请
（详见基金管理人于2023年4月21日发布的《海富通一年定期开放债券型证券投资基金开放
申购、赎回、转换业务公告》）。

2、请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

3、上述基金份额持有人大会有关公告可通过海富通基金管理有限公司网站(http://www.
hftfund.com) 、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅,投资者如有任何
疑问,可致电40088-40099咨询。

4、根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、公证费、律师费
等相关费用可从基金资产列支。

5、本公告的有关内容由海富通基金管理有限公司解释。

特此公告。

海富通基金管理有限公司

2023年12月21日

附件一:《关于调整海富通一年定期开放债券型证券投资基金投资范围及修改基金合同
有关事项的议案》及其说明

附件二:授权委托书(样本)

附件三《: 海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件四：《〈海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金合同〉修改要点对照表》

附件一:

关于调整海富通一年定期开放债券型证券投资基金投资范围

及修改基金合同有关事项的议案

海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人:

根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根据《中华人
民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《海富通一年定期开放
债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有
限公司协商一致,拟在海富通一年定期开放债券型证券投资基金的投资范围中新增国债期货、
修改业绩比较基准、降低C类基金份额销售服务费率，以及因法律法规更新、完善本基金实际
运作等修改基金合同、托管协议中的相关内容。


本议案如获得基金份额持有人大会审议通过，基金管理人将根据基金份额持有人大会决
议对《基金合同》进行修改，并可根据现时有效的法律法规且在不涉及基金合同当事人权利义
务关系发生重大变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，对《基金合同》进
行其他修改或必要补充。本基金的招募说明书、托管协议和基金产品资料概要也将进行必要
的修改或补充。

关于上述修改的具体方案可参见《关于调整海富通一年定期开放债券型证券投资基金投
资范围及修改基金合同有关事项的议案的说明》。

以上议案,请予审议。

海富通基金管理有限公司

2023年12月21日

关于调整海富通一年定期开放债券型

证券投资基金投资范围及修改基金

合同有关事项的议案的说明

《海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金
合同”)于2013年10月24日生效,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。根据市场环境
变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,提议在海富通一
年定期开放债券型证券投资基金的投资范围中新增国债期货并因法律法规更新、完善本基金
实际运作等修改基金合同、托管协议中的相关内容，具体方案如下:

一、方案要点

在海富通一年定期开放债券型证券投资基金的投资范围中新增国债期货、修改业绩比较
基准、降低C类基金份额销售服务费率，并因法律法规更新、完善本基金实际运作修改基金合
同、托管协议中的相关内容，修改要点如下：

1、在投资范围中新增国债期货，并据此增加国债期货的投资策略、投资限制、估值方法、
信息披露等相关内容。

2、将海富通一年定期开放债券型证券投资基金的业绩比较基准由一年期银行定期存款
税后收益率+1.2%修改为中债综合全价(总值)指数。

3、将海富通一年定期开放债券型证券投资基金C类基金份额销售服务费年费率由0.4%
下调至0.25%。

4、除上述主要修改外，因法律法规更新、完善本基金实际运作同步修改《基金合同》中基
金份额持有人大会、基金资产估值、基金的收益分配等章节，托管协议中的相关内容同步修
改。

5、《基金合同》具体修改内容可见后附的《〈海富通一年定期开放债券型证券投资基金基
金合同〉修改要点对照表》。

二、在海富通一年定期开放债券型证券投资基金的投资范围中新增国债期货、修改业绩
比较基准、降低C类基金份额销售服务费率，并因法律法规更新、完善本基金实际运作修改基
金合同、托管协议中相关内容的可行性

1、法律层面

《海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》“第九部分 基金份额持有人大会”
之“一、召开事由”约定：“1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当
出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：……（8）变更基金投资目
标、范围或策略；（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；……”，因此，
基金管理人应就《基金合同》上述修改事项召开基金份额持有人大会,由基金份额持有人大会
决定是否同意。

同时，《海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》“第九部分 基金份额持有人
大会”章节约定,一般决议经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以
上（含二分之一）通过方为有效。本次审议在本基金投资范围中新增国债期货事项属于一般
决议事项。

《海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》“第九部分 基金份额持有人大会”
之“一、召开事由”约定：“以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金
份额持有人大会：……（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调低基金销售服务费率、调
整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；”；“第十三部分 基金的投资”之“五、
业绩比较基准”约定：“……本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根
据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。经履行适当程序，本基金可以变更业绩比较基准
并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。”。

因此,海富通一年定期开放债券型证券投资基金变更投资范围、修改业绩比较基准、降低
C类基金份额销售服务费率，并相应修订基金合同、托管协议等内容不存在法律方面的障碍。

2、准备工作有序进行

为了保障海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的顺利召开,基
金管理人成立了专门的工作小组,筹备基金份额持有人大会事宜,并与律师事务所、公证机构、
机构投资者和部分个人客户进行了沟通,制定了客户通过通讯方式参与基金份额持有人大会
的方式方法,从而保证基金份额持有人大会可以顺利进行。

三、调整海富通一年定期开放债券型证券投资基金投资范围的主要风险及预备措施

本次本基金在投资范围中新增国债期货并因法律法规更新、完善本基金实际运作修改基
金合同、托管协议中相关内容的议案的主要风险是议案被基金份额持有人大会否决的风险。

在提议本议案并设计具体方案之前，基金管理人已与基金份额持有人进行了联系，认真
听取了相关意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。议案公告后，我司还将再次
征询基金份额持有人的意见。如果议案未获得基金份额持有人大会通过，基金管理人计划在
规定时间内，按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交相关议案。

附件二:

授 权 委 托 书（样本）

兹全权委托 先生／女士或 机构代表本人（或本机构）参加

以通讯开会方式召开的海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会，并代
为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。
若在法定时间内就同一议案重新召开海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持
有人大会，除本人（或本机构）重新作出授权外，本授权继续有效。

委托人(签字/盖章): ___________________________________________

委托人证件号码(填写): _________________________________________

委托人基金账号(填写): ________________________________

受托人(签字/盖章): ___________________________________________

受托人证件号码(填写): _________________________________________

签署日期: 年 月 日

附注：

1、基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、销售机构以及其他符合法律规定的机
构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

2、本授权委托书(样本)中“委托人证件号码”,指基金份额持有人认购或申购本基金时的
证件号码或该证件号码的更新，“受托人证件号码”指受托人的身份证件号码或营业执照注册
号。

3、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别
授权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况
的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。

4、如本次持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权无效。

附件三:

海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人姓名或名称:
证件号码(身份证件号/营业执照号):
基金账号：

审议事项 同意 反对 弃权

关于调整海富通一年定期开放债券型证券投资基金投资
范围及修改基金合同有关事项的议案
基金份额持有人(或受托人)签名或盖章:

年 月 日

说明:请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决

意见。表决意见代表基金份额持有人本基金账户下全部基金份额的表决意见。表决意见未选、

多选或字迹无法辨认、模糊不清或互相矛盾的，但其他各项符合会议通知规定的表决票均视为投

票人放弃表决权利,基金份额持有人本基金账户下全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。签

名或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或受托人经有效

授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的表决票计为无效表决

票。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表

决权的，应当填写基金账户卡号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况

的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。表决票应附个人或机构有效

身份证明文件复印件。

表决票效力认定的其他规则详见本次持有人大会公告。

附件四：

《〈海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金合同〉修改要点对照表》

本基金基金合同的修改要点如下表（因法律法规更新、完善本基金实际运作而修改的相
关内容未包含在表内）。

章节 变更前 变更后

本基金主要投资于具有良好流动性的固定收

益类金融工具，包括国内依法发行上市的国 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收

债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次 益类金融工具，包括国内依法发行上市的国

级债、中小企业私募债券、可转换债券、可分 债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次

离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证 级债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、

券、债券回购、央行票据、银行存款等，以及法 中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票

律法规或中国证监会允许基金投资的其他固 据、银行存款、国债期货等，以及法律法规或

定收益类金融工具（但须符合中国证监会相 中国证监会允许基金投资的其他固定收益类

关规定）。 金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金不直接从二级市场买入股票、权 本基金不直接从二级市场买入股票等权

证等权益类资产，但可持有因可转换债券转 益类资产，但可持有因可转换债券转股所形

第 十 三 部 分 股所形成的股票以及股票派发或可分离交易 成的股票等资产。因上述原因持有的股票等

基金的投资 可转债分离交易的权证等资产。因上述原因 权益类资产，基金将在其可交易之日起的6

二、投资范 持有的股票、权证等权益类资产，基金将在其 个月内卖出。

围 可交易之日起的6个月内卖出。 基金的投资组合比例为：本基金投资于

基金的投资组合比例为：本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的80%（但

债券资产的比例不低于基金资产的80%（但 应开放期流动性需要，为保护基金份额持有

应开放期流动性需要，为保护基金份额持有 人利益，开放期开始前三个月至开放期结束

人利益，开放期开始前三个月至开放期结束 后三个月内不受前述比例限制）；本基金持有

后三个月内不受前述比例限制）；本基金持有 的股票等权益类资产的比例不超过基金资产

的股票、权证等权益类资产的比例不超过基 的20%。开放期内，本基金每个交易日日终，

金资产的20%，其中持有的全部权证市值不 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，

超过基金资产净值的3%。开放期内，本基金 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不

持有现金（不包括结算备付金、存出保证金和 低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结

应收申购款等）或到期日在一年以内的政府 算备付金、存出保证金、应收申购款等，封闭

债券占基金资产净值的比例不低于5%，封闭 期内不受上述5%的限制。

期内不受上述5%的限制。

3、中小企业私募债券投资策略

与传统的信用债券相比，中小企业私募

债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具

有高风险和高收益的显著特点。本基金对中 6、国债期货投资策略

小企业私募债券的投资将着力分析个券的实 本基金在进行国债期货投资时，将根据

第 十 三 部 分 际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基 风险管理原则，以套期保值为目的，采用流

基金的投资 金收益。本基金管理人将对个券信用资质进 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市

三、投资策 行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的 场和期货市场运行趋势的研究，通过多头或

略 企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能 空头套期保值等策略进行套期保值操作。国

力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预 债期货相关投资严格遵循法律法规及中国证

测信用水平的变化趋势，决定投资策略。在 监会的规定。

流动性风险控制，本基金会将重点放在一级

市场，并根据中小企业私募债券整体的流动

性情况来调整持仓规模，严格防范流动性风

险。


1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金债券资产的比例不低于基金

资产的80%（但应开放期流动性需要，为保护

基金份额持有人利益，开放期开始前三个月

至开放期结束后三个月内不受此比例限制）；

本基金持有的股票等权益类资产的比例不超

1资基至本例5、％组不开产金基的（（合基超放的份金21现））限金过期额持8开本金0制的基结持有%放基（或投金束有的但期金者资资后人股应内债到组产三利票开，券期合的保个、益放资日权应持月2，期0产在开证遵内不%流的一放等；循不低动比年期权以受于性例以开益下此基需不内始限类比金要制低的前资例资，：于政三产限为产基府个的制保净）月债值比护金；过扣持投中申以入基购下现有资除国（（金款中金现比1国债）21）资等国不金例3本债期）开产证，包或合本基期货封放的监括者计基金货合闭期会结到不2金在合约期内0规算期低%参任约价内，；定本备日于与何需值不的基付在基国交缴，受不投金金一金债易纳上得资、每年资期日的述存超限个以产货日交5出制过%交内净交终易保的：基易的值易，保证限持金日政的，证金制应有资日府5金、%；遵的产终债应后，在其收券买净循，

券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 值的15%；

和应收申购款等，封闭期内不受上述5%的限 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖

制； 出国债期货合约价值不得超过基金持有的债

（6）本基金持有的全部权证，其市值不得 券总市值的30%；

超过基金资产净值的3％； 3）本基金在任何交易日内交易（不包括

第 十 三 部 分 （7）本基金管理人管理的全部基金持有 平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过

基金的投资 的同一权证，不得超过该权证的 10％； 上一交易日基金资产净值的30%；

四、投资限 （8）本基金在任何交易日买入权证的总 4）本基金所持有的债券（不含到期日在

制 金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债

0.5％； 期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基

（14）本基金进入全国银行间同业市场进 金合同关于债券投资比例的有关约定；

行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 除上述第（2）、（10）、（11）、（12）项外，因

值的40%；本基金在全国银行间同业市场中 证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规

的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管

后不得展期； 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上

（15）本基金持有单只中小企业私募债 述规定投资比例的，基金管理人应当在10个

券，其市值不得超过基金资产净值的10%； 交易日内进行调整。法律法规另有规定的，

除上述第（2）、（13）、（16）、（17）项外，因 从其规定。

证券市场波动、上市公司合并、基金规模变

动之定可法律外、投交股2法的资易、权禁规因比之分止另素例日置行有致的起改为规使，的基革定基1金中的金0 管支个，投从理付交资其人对易比规应价例日定当等不内。在基符进相金合行关管上调证理述整券规人。人者者关资、策与承联基2基略其销交、金禁金，有期易遵托止管重内的循管行理大承，基人应为人利销金及当运害的份其符用关证额控合基系券持股基金的，有股金或财公人东的者产司、利投从买发实益资事卖行际优目其基的控先标他金证制原和重券管人则或或投理大，

防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评

估机制，按照市场公平合理价格执行。相关

交易必须事先得到基金托管人的同意，并按

法律法规予以披露。重大关联交易应提交基

金管理人董事会审议，并经过三分之二以上

的独立董事通过。基金管理人董事会应至少

每半年对关联交易事项进行审查。

本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价(总

存款税后收益率+1.2% 值)指数

在每个封闭期首日至下一个开放期最后 中债综合全价（总值）指数由中央国债登

一日，上述“一年期银行定期存款税后收益 记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的

率”指当期封闭期首日（若为首个封闭期，则 范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要

为基金合同生效日）中国人民银行公布并执 交易市场、不同发行主体和期限，能够很好地

第 十 三 部 分 行的一年期金融机构人民币存款基准税后利 反映中国债券市场总体价格水平和变动趋

基金的投资 率，以后每一个封闭期首日进行调整。 势，因此亦可较好的反映本基金的风险收益

五、业绩比 如果今后法律法规发生变化，或中国人 特征。

较基准 民银行调整或停止该基准利率的发布，或证 若未来法律法规发生变化，或者有更权

券市场中有其他代表性更强或者更科学客观 威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管 推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基

理人可以依据维护基金份额持有人合法权益 准不再适用或本基金业绩比较基准中涉及的

的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行 指数变更名称或停止发布，本基金管理人可

相应调整。经履行适当程序，本基金可以变 以依据维护投资者合法权益的原则，在与基

更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基 金托管人协商一致并报中国证监会备案后，

金份额持有人大会。 适当调整业绩比较基准并及时公告。

第 十 三 部 分 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收

基金的投资 益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货 益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货

六、风险收 币市场基金，属于较低风险水平的投资品种。 币市场基金。

益特征

第 十 五 部 分 基金所拥有的股票、债券、银行存款本息、应

基金资产估值 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本 收款项、国债期货合约、其它投资等资产及负

二、估值对 息、应收款项、其它投资等资产及负债。 债。

象

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债

的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管

部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资

产或负债报价的投资品种，在估值日有报价

的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报

价不加调整地应用于该资产或负债的公允价

值计量。估值日无报价且最近交易日后未发

生影响公允价值计量的重大事件的，应采用

最近交易日的报价确定公允价值。有充足证

据表明估值日或最近交易日的报价不能真实

反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公

允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征

第 十 五 部 分 的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，

基金资产估值 并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。

新 增 条 款 - 特征是指对资产出售或使用的限制等，如果

“三、估值原则” 该限制是针对资产持有者的，那么在估值技

术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基

金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或

负债所产生的溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应

采用在当前情况下适用并且有足够可利用数

据和其他信息支持的估值技术确定公允价

值。采用估值技术确定公允价值时，应优先

使用可观察输入值，只有在无法取得相关资

产或负债可观察输入值或取得不切实可行的

情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发

行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在

估值调整对前一估值日的基金资产净值的影

响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定

公允价值。

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交 易所上市的有价证券（包括股票

等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价

（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易

1、证券交易所上市的有价证券的估值 日后经济环境未发生重大变化或证券发行机

构未发生影响证券价格的重大事件的，以最

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易

权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交

构发生影响证券价格的重大事件的，可参考

易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

机构未发生影响证券价格的重大事件的，以

调整最近交易市价，确定公允价格；

最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含

易日后经济环境发生了重大变化或证券发行

权固定收益品种，选取估值日第三方估值机

机构发生影响证券价格的重大事件的，可参

构提供的相应品种当日的估值全价进行估

考类似投资品种的现行市价及重大变化因

值；

素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权

（2）交易所上市实行净价交易的债券按

固定收益品种，选取估值日第三方估值机构

估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最

提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最

估值全价进行估值；

近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经

（4）交易所上市交易的可转换债券以每

济环境发生了重大变化的，可参考类似投资

日收盘价作为估值全价；

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近

（5）交易所上市不存在活跃市场的有价

交易市价，确定公允价格；

证券，采用估值技术确定公允价值。交易所

（3）交易所上市未实行净价交易的债券

市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技

按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债

术确定公允价值；

券应收利息得到的净价进行估值；估值日没

（6）对在交易所市场发行未上市或未挂

有交易的，且最近交易日后经济环境未发生

牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应

重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债

以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的

券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价

公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值

进行估值。如最近交易日后经济环境发生了

第 十 五 部 分 日公允价值的情况下，应对市场报价进行调

重大变化的，可参考类似投资品种的现行市

基金资产估值 整以确认估值日的公允价值；对于不存在市

价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定

四、估值方 场活动或市场活动很少的情况下，应采用估

公允价格；

法 值技术确定其公允价值。

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价

2、处于未上市期间的有价证券应区分如

证券，采用估值技术确定公允价值。交易所

下情况处理：

上市的资产支持证券，采用估值技术确定公

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，

允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值

采用估值技术确定公允价值；

的情况下，按成本估值。

（3）在发行时明确一定期限限售期的股

2、处于未上市期间的有价证券应区分如

票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开

下情况处理：

发行股票时公司股东公开发售股份、通过大

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和

宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停

权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技

牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本

估同同确关产确值计公值值规定量的一一锁支技允（定公公情；634股股定持术价、3、、）确允允况中全因票票期证确值首定价价下小国持在的的券定，次在公值值，企银有交估股等公按公估允的。业行股易值票固允成开值价情私间票所方定价，本发按技值况募债而上法收值估行监术下。债券享市估益，值有在管难，券市有后值品按。明估机以采场的种，；成确值构按非可用交配，本锁技或交公靠采估易股估定术行易开计用值的权值期难业所发量估技。债，的采以协上行公值术券股用可会市有允技确、票靠资定有的明价术估，通定益种权供值益收相同允后的确价品价当的全款时未受品的应5定格3种值日相价日应行限种固品、、国公进对的，的应估期充使股定种，行按债允行全影估品值间分回票收的使照期价估国响。值种建考售益唯，回第按货值值银。全当议虑权对品一售三监合。。行回价日选发的于种估权方管约间售估的取行建含值，的估按机估市登值唯第人议投全，值照构值记场。一三的按资在价机第或方期上估方信照对人回或构三行法截不值估用长银回售推提方业止含全值风待行售登荐供估协日权价机险偿间权记估（的值会的或构变期市的日值含相机有固推提化所场固至全当应构关定荐供对对上定实价日际估的公应含收收品提规），

本基金投资国债期货合约，一般以估值

当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，

且最近交易日后经济环境未发生重大变化

的，采用最近交易日结算价估值。


3、C类基金份额的销售服务费 3、C类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务 本基金 A 类基金份额不收取销售服务

第 十 六 部 分 费，C类基金份额的销售服务年费率为0.4%，费，C 类基金份额的销售服务年费率为

基金费用与税 按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计 0.25%，按前一日C类基金资产净值的0.25%

收 提。 年费率计提。

二、基金费 销售服务费的计算方法如下： 销售服务费的计算方法如下：

用计提方法、计 H＝E×0.4%÷当年天数 H＝E×0.25%÷当年天数

提标准和支付 H为C类基金份额每日应计提的销售服 H为C类基金份额每日应计提的销售服

方式 务费 务费

E为前一日C类基金份额的基金资产净 E为前一日C类基金份额的基金资产净

值 值

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金

托管协议、基金产品资料概要

公开披露的基金信息包括： 2、基金招募说明书应当最大限度地披露

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金 影响基金投资者决策的全部事项，说明基金

托管协议、基金产品资料概要 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品

2、基金招募说明书应当最大限度地披露 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 明书的信息发生重大变更的，基金管理人应

特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并

服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说 登载在规定网站上；基金招募说明书其他信

明书的信息发生重大变更的，基金管理人应 息发生变更的，基金管理人至少每年更新一

当在三个工作日内，更新基金招募说明书并 次。基金终止运作的，基金管理人不再更新

登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 基金招募说明书。

息发生变更的，基金管理人至少每年更新一 4、基金产品资料概要是基金招募说明书

次。基金终止运作的，基金管理人不再更新 的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金

基金招募说明书。 概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料

4、基金产品资料概要是基金招募说明书 概要的信息发生重大变更的，基金管理人应

的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金 当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，

概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料 并登载在规定网站及基金销售机构网站或营

概要的信息发生重大变更的，基金管理人应 业网点；基金产品资料概要其他信息发生变

当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，更的，基金管理人至少每年更新一次。基金

并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 终止运作的，基金管理人不再更新基金产品

业网点；基金产品资料概要其他信息发生变 资料概要。

更的，基金管理人至少每年更新一次。基金 海富通一年定期开放债券型证券投资基

终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 金修订基金合同经中国证监会变更注册且基

资料概要。 金份额持有人大会审议通过后，基金管理人

基金募集申请经中国证监会注册后，基 将基金招募说明书、基金产品资料概要、基金

金管理人在基金份额发售的三日前，将基金 合同和基金托管协议登载在规定网站上，并

份额发售公告、基金招募说明书提示性公告 将基金产品资料概要登载在基金销售机构网

和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，站或营业网点；基金托管人应当同时将基金

将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金 合同、基金托管协议登载在规定网站上。

产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议 （二）基金份额发售公告

登载在指定网站上，并将基金产品资料概要 基金管理人应当就基金份额发售的具体

登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募

托管人应当同时将基金合同、基金托管协议 说明书的当日登载于规定报刊和网站上。

登载在网站上。 （三）《基金合同》生效公告

（二）基金份额发售公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认

基金管理人应当就基金份额发售的具体 文件的次日在规定报刊和网站上登载《基金

事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募 合同》生效公告。

说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 （四）基金净值信息

（三）《基金合同》生效公告 《基金合同》生效后，在基金的封闭期期

基金管理人应当在收到中国证监会确认 间，基金管理人应当至少每周在规定网站披

文件的次日在指定报刊和网站上登载《基金 露一次各类基金份额的基金份额净值和基金

合同》生效公告。 份额累计净值。

（四）基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后，

《基金合同》生效后，在基金的封闭期期 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次

间，基金管理人应当至少每周在指定网站披 日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者

露一次各类基金份额的基金份额净值和基金 营业网点披露开放日各类基金份额的基金份

份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。

第 十 九 部 分 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于半年度和年度

基金的信息披 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 最后一日的次日，在规定网站披露半年度和

露 日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者 年度最后一日各类基金份额的基金份额净值

五、公开披 营业网点披露开放日各类基金份额的基金份 和基金份额累计净值。

露的基金信息 额净值和基金份额累计净值。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、

基金管理人应当在不晚于半年度和年度 基金中期报告和基金季度报告

最后一日的次日，在指定网站披露半年度和 基金管理人应当在每年结束之日起三个

年度最后一日各类基金份额的基金份额净值 月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登

和基金份额累计净值。 载在规定网站上，将年度报告提示性公告登

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会

基金中期报告和基金季度报告 计报告应当经过符合《中华人民共和国证券

基金管理人应当在每年结束之日起三个 法》规定的会计师事务所审计。

月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登 基金管理人应当在上半年结束之日起两

载在指定网站上，将年度报告提示性公告登 个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告

载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会 登载在规定网站上，并将中期报告提示性公

计报告应当经过具有证券、期货相关业务资 告登载在规定报刊上。

格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在季度结束之日起15

基金管理人应当在上半年结束之日起两 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度

个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告 报告登载在规定网站上，并将季度报告提示

登载在指定网站上，并将中期报告提示性公 性公告登载在规定报刊上。

告登载在指定报刊上。 （七）临时报告

基金管理人应当在季度结束之日起15 本基金发生重大事件，有关信息披露义

个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度 务人应当在2日内编制临时报告书，并登载

报告登载在指定网站上，并将季度报告提示 在规定报刊和规定网站上。

性公告登载在指定报刊上。 （八）澄清公告

（七）临时报告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒

本基金发生重大事件，有关信息披露义 体中出现的或者在市场上流传的消息可能对

务人应当在2日内编制临时报告书，并登载 基金份额价格产生误导性影响或者引起较大

在指定报刊和指定网站上。 波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，

（八）澄清公告 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒 息进行公开澄清。

体中出现的或者在市场上流传的消息可能对 （十）清算报告

基金份额价格产生误导性影响或者引起较大 基金合同终止的，基金管理人应当依法

波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，组织基金财产清算小组对基金财产进行清算

相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消 并作出清算报告。基金财产清算小组应当将

息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中 清算报告登载在规定网站上，并将清算报告

国证监会。 提示性公告登载在规定报刊上。

（十）清算报告 （十一）投资资产支持证券的信息披露

基金合同终止的，基金管理人应当依法 本基金投资资产支持证券的，基金管理

组织基金财产清算小组对基金财产进行清算 人应在基金年度报告及中期报告中披露其持

并作出清算报告。基金财产清算小组应当将 有的资产支持证券总额、资产支持证券市值

清算报告登载在指定网站上，并将清算报告 占基金净资产的比例和报告期内所有的资产

提示性公告登载在指定报刊上。 支持证券明细。基金管理人应在基金季度报

（十一）投资中小企业私募债券相关公告 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产

基金管理人应当在基金投资中小企业私 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期

募债券后两个交易日内，在中国证监会指定 末按市值占基金净资产比例大小排序的前10

媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、名资产支持证券明细。

数量、期限、收益率等信息。 （十二）投资国债期货的信息披露

基金管理人应当在本基金季度报告、中 本基金投资国债期货的，基金管理人应

期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告

（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投 和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货

资情况。 交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情

况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对

基金总体风险的影响以及是否符合既定的交

易政策和交易目标。
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