富国收益宝交易型货币市场基金招募说明书（更新）（摘要）

（二0一七年第二号）

重要提示

本基金的募集申请经中国证监会2015年11月2日证监许可【2015】2445

号文注册。本基金的基金合同于2015年11月24日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦自行承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。另外，本基金在上海证券交易所上市交易，对于选择通过二级市场交易的投资者而言，其投资收益为买卖价差收益，交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资者的投资收益，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至2017年11月24日，基金投资组合报告和基

金业绩表现截止至2017年9月30日（财务数据未经审计）。

第一部分 基金管理人

一、 基金管理人概况

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期

16-17层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

法定代表人：薛爱东

总经理：陈戈

成立日期：1999年4月13日

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联系人：赵瑛

注册资本：3亿元人民币

股权结构（截止于2017年11月24日）：

股东名称 出资比例

海通证券股份有限公司 27.775%

申万宏源证券有限公司 27.775%

加拿大蒙特利尔银行 27.775%

山东省国际信托股份有限公司 16.675%

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。

权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

截止到2017年10月31日，公司有员工402人，其中65.2%以上具有硕士

以上学历。

二、 主要人员情况

（一） 董事会成员

薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。

陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

麦陈婉芬女士（ConstanceMak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计

师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（GeneralManager,Asia,International,

BMOFinancialGroup），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。

历任St.Margaret'sCollege教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙

人。

方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。

裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现

任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&ManagingDirector,International,

BMOFinancialGroup）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作；

1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有限公司自营业务部副总经理。

何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。

黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。

季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。

历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。

伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。

现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入

加拿大毕马威会计事务所的前身ThorneRiddell公司担任审计工作，有30余年

财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 NeoMaterialsTechnologiesInc.

前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,

UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。

李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

（二） 监事会成员

付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监；山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。

沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长。

张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。

侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。

李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。

肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。

历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。

杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。

沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理。

（三） 督察长

赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年 7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。

（四） 经营管理层人员

陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。

陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。

李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCIBARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（BarclaysGlobalInvestors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国

基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限

公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。

（五） 本基金基金经理

1)王颀亮，硕士，曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人，自2010年9月

至2013年7月在富国基金管理有限公司任交易员；2013年7月至2014年8月

在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理；2014年8月至2015年2月

任富国7天理财宝债券型证券投资基金基金经理，2014年8月至2016年6月任

富国收益宝货币市场基金基金经理，2015年4月至2016年1月任富国恒利分级

债券型证券投资基金基金经理，2015年4月起任富国目标齐利一年期纯债债券

型证券投资基金基金经理，2015年4月至2016年6月任富国富钱包货币市场基

金基金、富国天时货币市场基金基金经理；2015年11月起任富国收益宝交易型

货币市场基金基金经理；2015年12月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券

投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2016年 2

月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理，2016年5月起任富国泰

利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2016年8月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理，2016年12月起任富国两年期理财债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

2）万莉，硕士，自2006年7月至2008年6月在广州银行任债券交易员；

自2008年6月至2013年7月在长信基金管理有限责任公司工作，历任债券交易

员、基金经理助理、基金经理；自2013年7月至2014年6月在中融基金（原道

富基金）管理有限公司工作，任现金管理投资总监；自2014年6月加入富国基

金管理有限公司，自2014年6月至2015年10月任固定收益投资部现金管理主

管；2015年10月起任富国天时货币市场基金、富国富钱包货币市场基金、富国

安益货币市场基金基金经理；2015年12月起任富国收益宝交易型货币市场基金

基金经理。现任固定收益策略研究部现金投资总监兼基金经理。具有基金从业资格。

（六） 投资决策委员会成员

公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他

上述人员之间不存在近亲属关系。

第二部分 基金托管人

一、 基金托管人情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：王永民

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

二、 主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

三、 基金托管业务经营情况

截至2017年09月30日，中国银行已托管637只证券投资基金，其中境内

基金600只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数

型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

四、 基金托管人的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。

中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控

制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”

等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获

得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

第三部分 相关服务机构

一、 基金销售机构

（一） 直销机构

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17

楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

法定代表人：薛爱东

总经理：陈戈

成立日期：1999年4月13日

直销网点：直销中心

直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）传真：021-80126257、80126253

联系人：孙迪

公司网站：www.fullgoal.com.cn

（二） 场外代销机构

1、 中国银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

法人代表: 陈四清

联系电话: 010-66594946

传真电话： 010-66594946

联系人员： 陈洪源

客服电话： 95566

公司网站： www.boc.cn

2、 交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号

法人代表: 牛锡明

联系电话: 021-58781234

传真电话： 021-58408483

联系人员： 张宏革

客服电话： 95559

公司网站： www.bankcomm.com

3、 招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

法人代表: 李建红

联系电话: 0755-83198888

传真电话： 0755-83195109

联系人员： 曾里南

客服电话： 95555

公司网站： www.cmbchina.com

4、 中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

法人代表: 李庆萍

联系电话: 010-65550827

传真电话： 010-65550827

联系人员： 常振明

客服电话： 95558

公司网站： bank.ecitic.com

5、 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址: 上海市北京东路689号

法人代表: 吉晓辉

联系电话: 021-61618888

传真电话： 021-63604199

联系人员： 唐小姐

客服电话： 95528

公司网站： www.spdb.com.cn

6、 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街3号

办公地址: 北京市西城区金融大街3号

法人代表: 李国华

联系电话: 010-68858057

传真电话： 010-68858057

联系人员： 王硕

客服电话： 95580

公司网站： www.psbc.com

7、 深圳平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法人代表: 肖遂宁

联系电话: 0755-22197874

传真电话： 0755-22197874

联系人员： 蔡宇洲

客服电话： 95511-3

公司网站： www.bank.pingan.com

8、 东莞银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路21号

办公地址: 东莞市莞城区体育路21号

法人代表: 廖玉林

联系电话: 0769-22100193

传真电话： 0769-22117730

联系人员： 巫渝峰

客服电话： 0769-96228

公司网站： www.dongguanbank.cn

9、 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城南城路2号

办公地址: 东莞市莞城南城路2号

法人代表: 何沛良

联系电话: 0769－22866268

传真电话： 0769－22866268

联系人员： 何茂才

客服电话： 0769-961122

公司网站： www.drcbank.com

10、 华鑫证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法人代表: 俞洋

联系电话: 0755-82083788

传真电话： 0755-82083408

联系人员： 杨莉娟

客服电话： 95323

公司网站： http://www.cfsc.com.cn/

11、 国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法人代表: 杨德红

联系电话: 021-38676666

传真电话： 021-38670666

联系人员： 芮敏琪

客服电话： 400-8888-666/ 95521

公司网站： www.gtja.com

12、 中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

法人代表: 王常青

联系电话: 010-65183888

传真电话： 010-65182261

联系人员： 权唐

客服电话： 400-8888-108

公司网站： www.csc108.com

13、 国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法人代表: 何如

联系电话: 0755-82130833

传真电话： 0755-82133952

联系人员： 周杨

客服电话： 95536

公司网站： www.guosen.com.cn

14、 招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

法人代表: 宫少林

联系电话: 0755-82943666

传真电话： 0755-82943636

联系人员： 林生迎

客服电话： 95565、400-8888-111

公司网站： www.newone.com.cn

15、 中信证券股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法人代表: 张佑君

联系电话: 010-84588888

传真电话： 010-84865560

联系人员： 顾凌

客服电话： 95558

公司网站： www.cs.ecitic.com

16、 中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法人代表: 陈有安

联系电话: 010-66568292

传真电话： 010-66568990

联系人员： 邓颜

客服电话： 4008-888-888

公司网站： www.chinastock.com.cn

17、 海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市广东路689号

办公地址: 上海市广东路689号

法人代表: 周杰

联系电话: 021-23219000

传真电话： 021-23219000

联系人员： 李笑鸣

客服电话： 95553

公司网站： www.htsec.com

18、 申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

法人代表: 李梅

联系电话: 021-33389888

传真电话： 021-33388224

联系人员： 黄莹

客服电话： 95523或4008895523

公司网站： www.swhysc.com

19、 兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路268号

办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

法人代表: 兰荣

联系电话: 0591-38281963

传真电话： 0591-38281963

联系人员： 夏中苏

客服电话： 95562

公司网站： www.xyzq.com.cn

20、 长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

法人代表: 尤习贵

联系电话: 027-65799999

传真电话： 027-85481900

联系人员： 李良

客服电话： 95579或4008-888-999

公司网站： www.95579.com

21、 安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

法人代表: 牛冠兴

联系电话: 0755-82558305

传真电话： 0755-82558002

联系人员： 陈剑虹

客服电话： 400-800-1001

公司网站： www.essence.com.cn

22、 西南证券股份有限公司

注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法人代表: 余维佳

联系电话: 023-63786464

传真电话： 023-637862121

联系人员： 张煜

客服电话： 4008096096

公司网站： www.swsc.com.cn

23、 渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址: 天津市南开区宾水西道8号

法人代表: 杜庆平

联系电话: 022-28451991

传真电话： 022-28451892

联系人员： 蔡霆

客服电话： 400-651-5988

公司网站： www.bhzq.com

24、 华泰证券股份有限公司

注册地址: 南京市江东中路228号

办公地址: 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道4011号港中旅大厦18楼

法人代表: 周易

联系电话: 0755-82492193

传真电话： 0755-82492962

联系人员： 庞晓芸

客服电话： 95597

公司网站： www.htsc.com.cn

25、 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法人代表: 杨宝林

联系电话: 0532-85022326

传真电话： 0532-85022605

联系人员： 吴忠超

客服电话： 95548

公司网站： www.citicssd.com

26、 东兴证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

法人代表: 魏庆华

联系电话: 010-66555316

传真电话： 010-66555147

联系人员： 汤漫川

客服电话： 4008888993

公司网站： www.dxzq.net

27、 信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法人代表: 张志刚

联系电话: 010-63080985

传真电话： 01063080978

联系人员： 唐静

客服电话： 95321

公司网站： www.cindasc.com

28、 长城证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法人代表: 黄耀华

联系电话: 0755-83516289

传真电话： 0755-83515567

联系人员： 刘阳

客服电话： 0755-33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳地区）

公司网站： www.cgws.com

29、 光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

法人代表: 薛峰

联系电话: 021-22169999

传真电话： 021-22169134

联系人员： 刘晨、李芳芳

客服电话： 95525

公司网站： www.ebscn.com

30、 广州证券股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法人代表: 邱三发

联系电话: 020-88836999-19811

传真电话： 020-88836920

联系人员： 梁微

客服电话： 020-961303

公司网站： www.gzs.com.cn

31、 东北证券股份有限公司

注册地址: 长春市自由大路1138号

办公地址: 长春市自由大路1138号

法人代表: 杨树财

联系电话: 0431-85096517

传真电话： 0431-85096517

联系人员： 安岩岩

客服电话： 400-600-0686

公司网站： www.nesc.cn

32、 上海证券有限责任公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

法人代表: 李俊杰

联系电话: 021-53519888

传真电话： 021-53519888

联系人员： 张瑾

客服电话： 021-962518

公司网站： www.962518.com

33、 新时代证券股份有限公司

注册地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法人代表: 田德军

联系电话: 010-83561000

传真电话： 010-83561001

联系人员： 田芳芳

客服电话： 95399

公司网站： www.xsdzq.cn

34、 大同证券有限责任公司

注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

法人代表: 董祥

联系电话: 0351-4130322

传真电话： 0351-4130322

联系人员： 薛津

客服电话： 4007121212

公司网站： www.dtsbc.com.cn

35、 浙商证券股份有限公司

注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

办公地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

法人代表: 吴承根

联系电话: 0571-87901370

传真电话： 0571-87901955

联系人员： 张国放

客服电话： 4006-967777

公司网站： www.stocke.com.cn

36、 平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法人代表: 杨宇翔

联系电话: 95511-8

传真电话： 95511-8

联系人员： 吴琼

客服电话： 95511-8

公司网站： stock.pingan.com

37、 华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327

法人代表: 李工

联系电话: 0551-65161666

传真电话： 0551-65161600

联系人员： 甘霖

客服电话： 95318，4008096518

公司网站： www.hazq.com

38、 东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层

办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法人代表: 赵俊

联系电话: 021-20333333

传真电话： 021-50498825

联系人员： 王一彦

客服电话： 95531；400-8888-588

公司网站： www.longone.com.cn

39、 中银国际证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法人代表: 许刚

联系电话: 021-20328309

传真电话： 021-50372474

联系人员： 王炜哲

客服电话： 400-620-8888

公司网站： www.bocichina.com

40、 恒泰证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法人代表: 庞介民

联系电话: 010-88088188

传真电话： 010-88088188

联系人员： 王旭华

客服电话： 0471-4972343

公司网站： www.cnht.com.cn

41、 申万宏源西部证券有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦

20楼2005室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦

20楼2005室

法人代表: 许建平

联系电话: 010-88085858

传真电话： 010-88085858

联系人员： 李巍

客服电话： 4008-000-562

公司网站： www.hysec.com

42、 中泰证券股份有限公司

注册地址: 济南市经七路86号

办公地址: 济南市经七路86号23层

法人代表: 李玮

联系电话: 0531-68889155

传真电话： 0531－68889185

联系人员： 吴阳

客服电话： 95538

公司网站： www.qlzq.com.cn

43、 德邦证券股份有限公司

注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼

法人代表: 姚文平

联系电话: 021-68761616

传真电话： 021-68767880

联系人员： 朱磊

客服电话： 400 8888 128

公司网站： http://www.tebon.com.cn

44、 华福证券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法人代表: 黄金琳

联系电话: 0591-87383600

传真电话： 0591-87383610

联系人员： 张宗锐

客服电话： 96326 福建省外请先拨0591

公司网站： www.hfzq.com.cn

45、 华龙证券股份有限公司

注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

法人代表: 李晓安

联系电话: 0931-4890208

传真电话： 0931-4890628

联系人员： 李昕田

客服电话： 0931-96668、4006898888

公司网站： www.hlzqgs.com

46、 中国国际金融股份有限公司

注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

法人代表: 李剑阁

联系电话: 010-65051166

传真电话： 010-65051166

联系人员： 陶亭

客服电话： 010-65051166

公司网站： http://www.cicc.com.cn

47、 江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法人代表: 孙名扬

联系电话: 0451-85863719

传真电话： 0451-82287211

联系人员： 刘爽

客服电话： 400-666-2288

公司网站： www.jhzq.com.cn

48、 华宝证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法人代表: 陈林

联系电话: 021-68777222

传真电话： 021-68777822

联系人员： 刘闻川

客服电话： 4008209898

公司网站： www.cnhbstock.com

49、 华融证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街8号

办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

法人代表: 祝献忠

联系电话: 010-85556012

传真电话： 010-85556053

联系人员： 李慧灵

客服电话： 400-898-9999

公司网站： www.hrsec.com.cn

50、 太平洋证券股份有限公司

注册地址: 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址: 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

法人代表: 李长伟

联系电话: 010-88321818

传真电话： 010-88321763

联系人员： 王璇

客服电话： 400-665-0999

公司网站： www.tpyzq.com

51、 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法人代表: 李悦章

联系电话: 010-65983456

传真电话： 010-65983333

联系人员： 张林

客服电话： 400-066-8586

公司网站： https://www.igesafe.com/

52、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法人代表: 张彦

联系电话: 010-83363099

传真电话： 010-83363010

联系人员： 张燕

客服电话： 400-166-1188

公司网站： http://8.jrj.com.cn

53、 上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、

03室

办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

法人代表: 胡燕亮

联系电话: 021-50810673

传真电话： 021-58300279

联系人员： 李娟

客服电话： 021-50810673

公司网站： http://www.wacaijijin.com/

54、 深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法人代表: 薛峰

联系电话: 0755-33227950

传真电话： 0755-82080798

联系人员： 汤素娅

客服电话： 4006-788-887

公司网站： www.zlfund.cn

55、 上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

法人代表: 其实

联系电话: 021-54509998

传真电话： 021-64385308

联系人员： 潘世友

客服电话： 400-1818-188

公司网站： www.1234567.com.cn

56、 上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

法人代表: 杨文斌

联系电话: 021-58870011

传真电话： 021-68596916

联系人员： 张茹

客服电话： 4007009665

公司网站： www.ehowbuy.com

57、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法人代表: 陈柏青

联系电话: 021- 60897840

传真电话： 0571-26697013

联系人员： 张裕

客服电话： 4000766123

公司网站： www.fund123.cn

58、 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法人代表: 张跃伟

联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204

传真电话： 021—58787698

联系人员： 沈雯斌

客服电话： 400-089-1289

公司网站： www.erichfund.com

59、 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市文二西路1号903室

办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

法人代表: 凌顺平

联系电话: 0571-88911818

传真电话： 0571-86800423

联系人员： 吴强

客服电话： 4008-773-772

公司网站： www.5ifund.com

60、 上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法人代表: 沈继伟

联系电话: 021-50583533

传真电话： 021-50583633

联系人员： 曹怡晨

客服电话： 400-067-6266

公司网站： http://a.leadfund.com.cn

61、 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

法人代表: 钱燕飞

联系电话: 025-66996699-887226

传真电话： 025-66996699

联系人员： 王锋

客服电话： 95177

公司网站： www.snjijin.com

62、 北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法人代表: 王伟刚

联系电话: 010-56282140

传真电话： 010-62680827

联系人员： 丁向坤

客服电话： 400-619-9059

公司网站： www.hcjijin.com

63、 上海大智慧财富管理有限公司

注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

法人代表: 申健

联系电话: 021-20219188

传真电话： 021-20219923

联系人员： 印强明

客服电话： 021-20292031

公司网站： https://8.gw.com.cn/

64、 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二

街10号秦鹏大厦12层

法人代表: 张琪

联系电话: 010-62675369

传真电话： 010-62675979

联系人员： 付文红

客服电话： 010-62675369

公司网站： www.xincai.com

65、 济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法人代表: 杨健

联系电话: 010-65309516

传真电话： 010-65330699

联系人员： 李海燕

客服电话： 400-673-7010

公司网站： www.jianfortune.com

66、 上海万得投资顾问有限公司

注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼

法人代表: 王廷富

联系电话: 021-51327185

传真电话： 021-50710161

联系人员： 姜吉灵

客服电话： 400-821-0203

公司网站： www.520fund.com.cn

67、 上海基煜基金销售有限公司

注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

和经济发展区）

办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法人代表: 王翔

联系电话: 021-65370077

传真电话： 021-55085991

联系人员： 蓝杰

客服电话： 400-820-5369

公司网站： www.jiyufund.com.cn

68、 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法人代表: 鲍东华

联系电话: 021-20665952

传真电话： 021-22066653

联系人员： 宁博宇

客服电话： 4008219031

公司网站： www.lufunds.com

69、 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼

B1201-1203

法人代表: 肖雯

联系电话: 020-89629099

传真电话： 020-89629011

联系人员： 黄敏娥

客服电话： 020-89629066

公司网站： www.yingmi.cn

70、 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法人代表: 彭运年

联系电话: 010-59336529

传真电话： 010-59336510

联系人员： 陈珍珍

客服电话： 400-8909-998

公司网站： www.jnlc.com

71、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法人代表: 江卉

联系电话: 010-89189291

传真电话： 010-89188000

联系人员： 徐伯宇

客服电话： 95118

公司网站： http://fund.jd.com/

72、 深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东

方科技大厦18F

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方

科技大厦18F

法人代表: 赖任军

联系电话: 0755-66892301

传真电话： 0755-66892399

联系人员： 张烨

客服电话： 400-9500-888

公司网站： www.jfzinv.com

73、 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507

法人代表: 钟斐斐

联系电话: 010-61840688

传真电话： 010-61840699

联系人员： 戚晓强

客服电话： 4000618518

公司网站： danjuanapp.com

74、 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法人代表: 李一梅

联系电话: 010-88066632

传真电话： 010-88066552

联系人员： 仲秋月

客服电话： 400-817-5666

公司网站： www.amcfortune.com

（三） 场内销售机构

场内发售代理机构为具有代销业务资格，并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的证券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。

（四） 其他

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金代销机构，并及时公告。

二、 基金登记机构

1、A类、B类份额登记机构

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17

楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

法定代表人：薛爱东

成立日期：1999年4月13日

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联系人：徐慧

2、H类份额登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号

法定代表人：周明

电话： （010）59378839

传真： （010）59378907

联系人：朱立元

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：俞卫锋

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

联系人：孙睿

经办律师：黎明、孙睿

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

法定代表人：葛明

联系电话：021-22288888

传真：021-22280000

联系人：徐艳

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

第四部分 基金名称

富国收益宝交易型货币市场基金

第五部分 基金类型

货币市场基金

第六部分 投资目标

在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

第七部分 基金投资方向

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括

1、现金；

2、通知存款、短期融资券（含超短期融资券）；

3、期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据和大额存单；

4、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、中期票据和资产支持证券；

5、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

第八部分 基金投资策略

本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在120天以内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。

在投资管理过程中，基金管理人将基于“定性与定量相结合、保守与积极相结合”的原则，根据短期利率的变动和市场格局的变化，采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略。具体包括：

1、总体资产配置策略

（1）利率预期分析

基于对国家宏观政策（包括：财政政策、货币政策等）的深入研究以及对央行公开市场操作、资金供求、资金流动性、货币市场与资本市场的资金互动、市场成员特征等因素的客观分析，合理预期利率变化趋势，并据此确定投资组合的总体资产配置策略。

（2）投资组合平均剩余期限控制

结合宏观经济和利率预期分析，在合理运用量化模型的基础上，动态确定并控制投资组合的平均剩余期限。具体而言，在预计市场利率上升时，适度缩短投资组合的平均剩余期限；在预计利率下降时，适度延长投资组合的平均剩余期限。

2、类别资产配置策略

本基金以短期金融工具作为投资对象，基于对各细分市场的市场规模、交易情况、各交易品种的流动性、相对收益、信用风险以及投资组合平均剩余期限要求等重要指标的分析，确定（调整）投资组合的类别资产配置比例。

对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的债

券，并在回售日前进行回售或者卖出。

3、明细资产选择和交易策略

（1）收益率曲线分析策略

根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供的价值判断基础，结合对当期和远期资金面的分析，寻求在一段时期内获取因收益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。本基金将比较分析子弹策略、哑铃策略和梯子策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合，获取较高收益。

（2）套利操作策略

1）跨市场套利策略

短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成。由于其中的投资群体、交易方式等市场要素不同，使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上，寻找合理的介入时机，进行跨市场套利操作。

2）跨品种套利策略

由于投资群体存在一定的差异性，对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作，以增加超额收益。

（3）正回购放大操作策略

当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时，通过将剩余期限相对较长的短债券进行正回购质押，融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率时，该投资策略的运用可实现正收益。

（4）滚动配置策略

根据具体投资品种的市场特征，采用持续滚动投资方法，以提高投资组合的整体持续变现能力。

（5）债券相对价值判断策略

基于量化模型的分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易以获得收益。一方面，可通过利率期限结构分析，在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种；另一方面，通过对债券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析，评估判断短期风险债券与无风险短期债券间的合理息差。

（6）波动性交易策略

根据市场利率的波动性特征，利用关键市场时机（例如：季节性因素、突发事件）造成的短期市场失衡机会进行短期交易，以获得超额收益。

（7）资产支持证券投资策略

本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

（8）流动性管理策略

根据对市场资金面分析以及对申购、赎回变化的动态预测，通过现金库存管理、回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持本基金资产充分流动性的基础上，确保稳定收益。

第九部分 基金业绩比较基准

活期存款利率（税后）

本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利率（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。

如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布，或者市场中出现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

第十一部分 投资组合报告

一、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 固定收益投资 3,945,424,790.72 38.34

其中：债券 3,945,424,790.72 38.34

资产支持证券 － －

2 买入返售金融资产 2,578,276,347.42 25.05

其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －

3 银行存款和结算备付金合计 3,727,969,722.21 36.23

4 其他资产 39,109,864.33 0.38

5 合计 10,290,780,724.68 100.00

二、 报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（%）

报告期内债券回购融资余额 11.12

1

其中：买断式回购融资 －

序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%）

报告期末债券回购融资余额 496,998,854.50 5.08

2

其中：买断式回购融资 － －

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

注：本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的情况。

三、 基金投资组合平均剩余期限

（一） 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 67

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 93

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 60

报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。

（二） 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产

序号 平均剩余期限

净值的比例（%） 净值的比例（%）

1 30天以内 36.53 5.08

其中：剩余存续期超过397天

－ －

的浮动利率债

2 30天(含)—60天 13.04 －

其中：剩余存续期超过397天

－ －

的浮动利率债

3 60天(含)—90天 29.80 －

其中：剩余存续期超过397天

－ －

的浮动利率债

4 90天（含）—120天 8.91 －

其中：剩余存续期超过397天

－ －

的浮动利率债

5 120天（含）—397天（含） 16.43 －

其中：剩余存续期超过397天

－ －

的浮动利率债

合计 104.71 5.08

四、 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过240天的情况

五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 － －

2 央行票据 － －

3 金融债券 499,117,890.06 5.10

其中：政策性金融债 499,117,890.06 5.10

4 企业债券 － －

5 企业短期融资券 719,909,151.04 7.35

6 中期票据 － －

7 同业存单 2,726,397,749.62 27.85

8 其他 － －

9 合计 3,945,424,790.72 40.30

剩余存续期超过397天的 － －

10

浮动利率债券

六、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投

资明细

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（元）

比例（%）

1 170204 17国开04 3,000,000.00 298,973,542.21 3.05

2 111709373 17浦发银行CD373 2,300,000.00 227,714,277.44 2.33

3 111795119 17杭州银行CD090 2,000,000.00 199,795,598.58 2.04

4 111711391 17平安银行CD391 2,000,000.00 198,285,633.53 2.03

5 111713041 17浙商银行CD041 2,000,000.00 198,020,907.75 2.02

6 111719218 17恒丰银行CD218 2,000,000.00 197,355,964.97 2.02

7 111781403 17龙江银行CD165 1,500,000.00 146,254,299.92 1.49

8 111720214 17广发银行CD214 1,200,000.00 118,831,333.15 1.21

9 140225 14国开25 1,000,000.00 100,030,530.88 1.02

10 011760151 17远东租赁SCP004 1,000,000.00 100,002,942.40 1.02

七、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.0708%

报告期内偏离度的最低值 -0.0046%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0407%

注：以上数据按工作日统计

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

注：本报告期内本基金不存在负偏离度的绝对值达到0.25%情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

注：本报告期内本基金不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支

持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

九、 投资组合报告附注

（一） 基金计价方法说明。

本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为人民币1.00元。

本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。

（二） 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部

门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（三） 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 －

2 应收证券清算款 －

3 应收利息 39,109,864.33

4 应收申购款 －

5 其他应收款 －

6 待摊费用 －

8 其他 －

9 合计 39,109,864.33

（四） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

率的比较

（1）A级

净值收 业绩比较 业绩比较基

净值收

阶段 益率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

益率①

准差② 率③ 准差④

2015.11.24-2015.12.31 0.2431% 0.0007% 0.0369% 0.0000% 0.2062% 0.0007%

2016.01.01-2016.12.31 2.3731% 0.0007% 0.3558% 0.0000% 2.0173% 0.0007%

2017.01.01-2017.09.30 2.5535% 0.0020% 0.2654% 0.0000% 2.2881% 0.0020%

2015.11.24-2017.09.30 5.2424% 0.0019% 0.6582% 0.0000% 4.5842% 0.0019%

（2）B级

净值收益 业绩比较 业绩比较基

净值收

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

益率①

② 率③ 准差④

2015.11.24-2015.12.31 0.2688% 0.0006% 0.0369% 0.0000% 0.2319% 0.0006%

2016.01.01-2016.12.31 2.0231% 0.0030% 0.3558% 0.0000% 1.6673% 0.0030%

2017.01.01-2017.09.30 2.7376% 0.0020% 0.2654% 0.0000% 2.4722% 0.0020%

2015.11.24-2017.09.30 5.0979% 0.0033% 0.6582% 0.0000% 4.4397% 0.0033%

（3）H级

净值收益 业绩比较 业绩比较基

净值收

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

益率①

② 率③ 准差④

2015.11.24-2015.12.31 0.2696% 0.0041% 0.0369% 0.0000% 0.2327% 0.0041%

2016.01.01-2016.12.31 2.3740% 0.0007% 0.3558% 0.0000% 2.0182% 0.0007%

2017.01.01-2017.09.30 2.5517% 0.0020% 0.2654% 0.0000% 2.2863% 0.0020%

2015.11.24-2017.09.30 5.2692% 0.0021% 0.6582% 0.0000% 4.6110% 0.0021%

二、 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较

（1）自基金合同生效以来富国收益宝交易型货币A基金累计净值收益率与

业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：1、截止日期为2017年9月30日。

2、本基金于2015年11月24日成立，建仓期6个月，从2015年11月24

日起至2016年5月23日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

（2）自基金合同生效以来富国收益宝交易型货币B基金累计净值收益率与

业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：1、截止日期为2017年9月30日。

2、本基金于2015年11月24日成立，建仓期6个月，从2015年11月24

日起至2016年5月23日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

（3）自基金合同生效以来富国收益宝交易型货币H基金累计净值收益率与

业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：1、截止日期为2017年9月30日。

2、本基金于2015年11月24日成立，建仓期6个月，从2015年11月24

日起至2016年5月23日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

第十三部分 费用概览

一、 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金上市费及年费；

9、基金的银行汇划费用；

10、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.28%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、基金销售服务费

基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务等活动。本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%；本基金B类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%；本基金 H 类基金份额的销售服务费年费率为0.25%。对于由B类降级为A类的基金份额，年销售服务费率应自其降级后的下一工作日起适用A类基金份额的费率。对于由A类升级为B类的基金份额，年基金销售服务费率应自其升级后的下一工作日起享受B类基金份额的费率。H类基金份额不适用基金份额升降级规则。各类基金份额的销售服务费计提的计算方法如下：

H＝E×销售服务费年费率÷当年天数

H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协

议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、 不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、 基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

五、 与基金销售有关的费用

本基金不收取申购费用和赎回费用。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下：

1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期进行了更新。

2、“三、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

3、“四、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况和基金托管业务经营情况进行了更新。

4、“五、相关服务机构”部分，对场外发售代理机构的信息进行了更新。

5、“十一、基金的投资”部分，对基金投资组合报告进行了更新，内容截止至2017年9月30日。

6、“十二、基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势对比图进行了更新，内容截止至2017年9月30日。

7、“二十四、其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

富国基金管理有限公司

2018年01月04日
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