富国收益宝交易型货币市场基金招募说明书（更新）
（摘要）
（二 0 一七年第二号）
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 11 月 2 日证监许可【2015】2445 号文注册。本基金的基金合同
于 2015 年 11 月 24 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会
对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申
购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时，亦自行承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统
性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程
中产生的操作风险以及本基金特有风险等。另外，本基金在上海证券交易所上市交易，对于选择通过二级
市场交易的投资者而言，其投资收益为买卖价差收益，交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上
影响投资者的投资收益，本基金的特定风险详见招募说明书风险揭示章节。基金管理人提醒投资者基金投
资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行负责。
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、
混合型基金、债券型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人依照恪尽职守、
诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 11 月 24 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2017 年
9 月 30 日（财务数据未经审计）。
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（截止于 2017 年 11 月 24 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决
策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符
合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收
益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投
资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理
部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董
事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有
限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益
类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多
等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统
一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元
资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、
跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权
益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、
一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基
本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏
观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的
机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北
京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负
责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售
支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集
客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公
司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非
公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决
策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息
披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司
财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事
会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）
有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户
资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2017 年 10 月 31 日，公司有员工 402 人，其中 65.2%以上具有硕士以上学历。
二、主要人员情况
（一）董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会
计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，
海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有
限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天
益价值证券投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士（ConstanceMak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。现任 BMO 金融集团亚洲
业务总经理（GeneralManager,Asia,International,BMOFinancialGroup），中加贸易理事会董事和加拿大中文
电视台顾问团的成员。历任 St.MargaretsCollege 教师，加拿大毕马威(KPMG)会计事务所的合伙人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、
董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副
教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申
银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研
究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、
经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
EdgarNormundLegzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总
裁（SVPManagingDirector,International,BMOFinancialGroup）。1980 年至 1984 年在 CoopersLybrand 担任审
计工作；1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自营业务部总经理。历任山
东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信
托有限公司计财部业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐
汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记
兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经
理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财
会管理总部副总经理、总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局
政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计
划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公
室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党
组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书
记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯(CaryS.Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(SenecaCollege)工商
系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 ThorneRiddell 公司担任审计工作，
有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 NeoMaterialsTechnologiesInc.前身
AMRTechnologiesInc.,MLJGlobalBusinessDevelopmentsInc.,UniLinkTele.comInc.等国际性公司为首席财务总监
(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法
学院教师。
（二）监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司
投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经
理、副经理；山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监；
山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，公
司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海
市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任
美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型
发展和风险审查高级经理；蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助理，历任海通证券股份有限公
司稽核部二级部经理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。历任富国基金管理有限公
司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院
部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽
核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公
司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级
销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通
大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富
国基金管理有限公司人事经理。
（三）督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司
资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司
合规与风控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有
限公司督察长。
（四）经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办
事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽
察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总
监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利
资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA）BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司
（BarclaysGlobalInvestors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限
公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基
金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公
司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。
（五）本基金基金经理
1)王颀亮，硕士，曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人，自 2010 年 9 月至 2013 年 7 月在富国基金管理
有限公司任交易员；2013 年 7 月至 2014 年 8 月在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理；
2014 年 8 月至 2015 年 2 月任富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理，2014 年 8 月至 2016 年 6 月
任富国收益宝货币市场基金基金经理，2015 年 4 月至 2016 年 1 月任富国恒利分级债券型证券投资基金基
金经理，2015 年 4 月起任富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2015 年 4 月至
2016 年 6 月任富国富钱包货币市场基金基金、富国天时货币市场基金基金经理；2015 年 11 月起任富国收
益宝交易型货币市场基金基金经理；2015 年 12 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富
国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 2 月起任富国纯债债券型发起式证券投资
基金基金经理，2016 年 5 月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国祥利定期开放债券
型发起式证券投资基金基金经理，2016 年 8 月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理，
2016 年 12 月起任富国两年期理财债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
2）万莉，硕士，自 2006 年 7 月至 2008 年 6 月在广州银行任债券交易员；自 2008 年 6 月至 2013 年 7 月
在长信基金管理有限责任公司工作，历任债券交易员、基金经理助理、基金经理；自 2013 年 7 月至
2014 年 6 月在中融基金（原道富基金）管理有限公司工作，任现金管理投资总监；自 2014 年 6 月加入富
国基金管理有限公司，自 2014 年 6 月至 2015 年 10 月任固定收益投资部现金管理主管；2015 年 10 月起
任富国天时货币市场基金、富国富钱包货币市场基金、富国安益货币市场基金基金经理；2015 年 12 月起
任富国收益宝交易型货币市场基金基金经理。现任固定收益策略研究部现金投资总监兼基金经理。具有基
金从业资格。
（六）投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七）其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分基金托管人
一、基金托管人情况
名称：中国银行股份有限公司（简称中国银行）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信
托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客
户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对
一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年
金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的
大型中资托管银行。
三、基金托管业务经营情况
截至 2017 年 09 月 30 日，中国银行已托管 637 只证券投资基金，其中境内基金 600 只，QDII 基金 37 只，
覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财
需求，基金托管规模位居同业前列。
四、基金托管人的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控
制理念，坚持规范运作、稳健经营的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险
识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的
风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于
SAS70、AAF01/06、ISAE3402 和 SSAE16 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中
国银行继续获得了基于 ISAE3402 和 SSAE16 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，
内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托
管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒
绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及
时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三部分相关服务机构
一、基金销售机构
（一）直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-80126257、80126253
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二）场外代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表:陈四清
联系电话:010-66594946
传真电话：010-66594946
联系人员：陈洪源
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
2、交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表:牛锡明
联系电话:021-58781234
传真电话：021-58408483
联系人员：张宏革
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
3、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表:李建红
联系电话:0755-83198888
传真电话：0755-83195109
联系人员：曾里南
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
4、中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表:李庆萍
联系电话:010-65550827
传真电话：010-65550827
联系人员：常振明
客服电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
5、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号
法人代表:吉晓辉
联系电话:021-61618888
传真电话：021-63604199
联系人员：唐小姐
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
6、中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法人代表:李国华
联系电话:010-68858057
传真电话：010-68858057
联系人员：王硕
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
7、深圳平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表:肖遂宁
联系电话:0755-22197874
传真电话：0755-22197874
联系人员：蔡宇洲
客服电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
8、东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表:廖玉林
联系电话:0769-22100193
传真电话：0769-22117730
联系人员：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
9、东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城南城路 2 号
办公地址:东莞市莞城南城路 2 号
法人代表:何沛良
联系电话:0769－22866268
传真电话：0769－22866268
联系人员：何茂才
客服电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com
10、华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法人代表:俞洋
联系电话:0755-82083788
传真电话：0755-82083408
联系人员：杨莉娟
客服电话：95323
公司网站：http://www.cfsc.com.cn/
11、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表:杨德红
联系电话:021-38676666
传真电话：021-38670666
联系人员：芮敏琪
客服电话：400-8888-666/95521
公司网站：www.gtja.com
12、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表:王常青
联系电话:010-65183888
传真电话：010-65182261
联系人员：权唐
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
13、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表:何如
联系电话:0755-82130833
传真电话：0755-82133952
联系人员：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
14、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3945 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3945 层
法人代表:宫少林
联系电话:0755-82943666
传真电话：0755-82943636
联系人员：林生迎
客服电话：95565、400-8888-111
公司网站：www.newone.com.cn
15、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表:张佑君
联系电话:010-84588888
传真电话：010-84865560
联系人员：顾凌
客服电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
16、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表:陈有安
联系电话:010-66568292
传真电话：010-66568990
联系人员：邓颜
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
17、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法人代表:周杰
联系电话:021-23219000
传真电话：021-23219000
联系人员：李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
18、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表:李梅
联系电话:021-33389888
传真电话：021-33388224
联系人员：黄莹
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站：www.swhysc.com
19、兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表:兰荣
联系电话:0591-38281963
传真电话：0591-38281963
联系人员：夏中苏
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
20、长江证券股份有限公司
注册地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表:尤习贵
联系电话:027-65799999
传真电话：027-85481900
联系人员：李良
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网站：www.95579.com
21、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表:牛冠兴
联系电话:0755-82558305
传真电话：0755-82558002
联系人员：陈剑虹
客服电话：400-800-1001
公司网站：www.essence.com.cn
22、西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表:余维佳
联系电话:023-63786464
传真电话：023-637862121
联系人员：张煜
客服电话：4008096096
公司网站：www.swsc.com.cn
23、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表:杜庆平
联系电话:022-28451991
传真电话：022-28451892
联系人员：蔡霆
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
24、华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法人代表:周易
联系电话:0755-82492193
传真电话：0755-82492962
联系人员：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
25、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表:杨宝林
联系电话:0532-85022326
传真电话：0532-85022605
联系人员：吴忠超
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
26、东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法人代表:魏庆华
联系电话:010-66555316
传真电话：010-66555147
联系人员：汤漫川
客服电话：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
27、信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表:张志刚
联系电话:010-63080985
传真电话：01063080978
联系人员：唐静
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
28、长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表:黄耀华
联系电话:0755-83516289
传真电话：0755-83515567
联系人员：刘阳
客服电话：0755-33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cgws.com
29、光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表:薛峰
联系电话:021-22169999
传真电话：021-22169134
联系人员：刘晨、李芳芳
客服电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
30、广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法人代表:邱三发
联系电话:020-88836999-19811
传真电话：020-88836920
联系人员：梁微
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
31、东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法人代表:杨树财
联系电话:0431-85096517
传真电话：0431-85096517
联系人员：安岩岩
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
32、上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表:李俊杰
联系电话:021-53519888
传真电话：021-53519888
联系人员：张瑾
客服电话：021-962518
公司网站：www.962518.com
33、新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:田德军
联系电话:010-83561000
传真电话：010-83561001
联系人员：田芳芳
客服电话：95399
公司网站：www.xsdzq.cn
34、大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法人代表:董祥
联系电话:0351-4130322
传真电话：0351-4130322
联系人员：薛津
客服电话：4007121212
公司网站：www.dtsbc.com.cn
35、浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
法人代表:吴承根
联系电话:0571-87901370
传真电话：0571-87901955
联系人员：张国放
客服电话：4006-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
36、平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表:杨宇翔
联系电话:95511-8
传真电话：95511-8
联系人员：吴琼
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
37、华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327
法人代表:李工
联系电话:0551-65161666
传真电话：0551-65161600
联系人员：甘霖
客服电话：95318，4008096518
公司网站：www.hazq.com
38、东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表:赵俊
联系电话:021-20333333
传真电话：021-50498825
联系人员：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
39、中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表:许刚
联系电话:021-20328309
传真电话：021-50372474
联系人员：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com
40、恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表:庞介民
联系电话:010-88088188
传真电话：010-88088188
联系人员：王旭华
客服电话：0471-4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
41、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法人代表:许建平
联系电话:010-88085858
传真电话：010-88085858
联系人员：李巍
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
42、中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法人代表:李玮
联系电话:0531-68889155
传真电话：0531－68889185
联系人员：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
43、德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表:姚文平
联系电话:021-68761616
传真电话：021-68767880
联系人员：朱磊
客服电话：4008888128
公司网站：http://www.tebon.com.cn
44、华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表:黄金琳
联系电话:0591-87383600
传真电话：0591-87383610
联系人员：张宗锐
客服电话：96326 福建省外请先拨 0591
公司网站：www.hfzq.com.cn
45、华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表:李晓安
联系电话:0931-4890208
传真电话：0931-4890628
联系人员：李昕田
客服电话：0931-96668、4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
46、中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表:李剑阁
联系电话:010-65051166
传真电话：010-65051166
联系人员：陶亭
客服电话：010-65051166
公司网站：http://www.cicc.com.cn
47、江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表:孙名扬
联系电话:0451-85863719
传真电话：0451-82287211
联系人员：刘爽
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
48、华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法人代表:陈林
联系电话:021-68777222
传真电话：021-68777822
联系人员：刘闻川
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
49、华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表:祝献忠
联系电话:010-85556012
传真电话：010-85556053
联系人员：李慧灵
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
50、太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法人代表:李长伟
联系电话:010-88321818
传真电话：010-88321763
联系人员：王璇
客服电话：400-665-0999
公司网站：www.tpyzq.com
51、北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表:李悦章
联系电话:010-65983456
传真电话：010-65983333
联系人员：张林
客服电话：400-066-8586
公司网站：https://www.igesafe.com/
52、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法人代表:张彦
联系电话:010-83363099
传真电话：010-83363010
联系人员：张燕
客服电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn
53、上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、03 室
办公地址:上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
法人代表:胡燕亮
联系电话:021-50810673
传真电话：021-58300279
联系人员：李娟
客服电话：021-50810673
公司网站：http://www.wacaijijin.com/
54、深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表:薛峰
联系电话:0755-33227950
传真电话：0755-82080798
联系人员：汤素娅
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
55、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表:其实
联系电话:021-54509998
传真电话：021-64385308
联系人员：潘世友
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
56、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表:杨文斌
联系电话:021-58870011
传真电话：021-68596916
联系人员：张茹
客服电话：4007009665
公司网站：www.ehowbuy.com
57、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表:陈柏青
联系电话:021-60897840
传真电话：0571-26697013
联系人员：张裕
客服电话：4000766123
公司网站：www.fund123.cn
58、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表:张跃伟
联系电话:021-58788678-8201，13585790204
传真电话：02158787698
联系人员：沈雯斌
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
59、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表:凌顺平
联系电话:0571-88911818
传真电话：0571-86800423
联系人员：吴强
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
60、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表:沈继伟
联系电话:021-50583533
传真电话：021-50583633
联系人员：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
公司网站：http://a.leadfund.com.cn
61、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表:钱燕飞
联系电话:025-66996699-887226
传真电话：025-66996699
联系人员：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
62、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表:王伟刚
联系电话:010-56282140
传真电话：010-62680827
联系人员：丁向坤
客服电话：400-619-9059
公司网站：www.hcjijin.com
63、上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
办公地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
法人代表:申健
联系电话:021-20219188
传真电话：021-20219923
联系人员：印强明
客服电话：021-20292031
公司网站：https://8.gw.com.cn/
64、北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二街 10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表:张琪
联系电话:010-62675369
传真电话：010-62675979
联系人员：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
65、济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法人代表:杨健
联系电话:010-65309516
传真电话：010-65330699
联系人员：李海燕
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
66、上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国上海-自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表:王廷富
联系电话:021-51327185
传真电话：021-50710161
联系人员：姜吉灵
客服电话：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
67、上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法人代表:王翔
联系电话:021-65370077
传真电话：021-55085991
联系人员：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
68、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表:鲍东华
联系电话:021-20665952
传真电话：021-22066653
联系人员：宁博宇
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
69、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法人代表:肖雯
联系电话:020-89629099
传真电话：020-89629011
联系人员：黄敏娥
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
70、中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表:彭运年
联系电话:010-59336529
传真电话：010-59336510
联系人员：陈珍珍
客服电话：400-8909-998
公司网站：www.jnlc.com
71、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法人代表:江卉
联系电话:010-89189291
传真电话：010-89188000
联系人员：徐伯宇
客服电话：95118
公司网站：http://fund.jd.com/
72、深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东方科技大厦 18F
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 18 号东方科技大厦 18F
法人代表:赖任军
联系电话:0755-66892301
传真电话：0755-66892399
联系人员：张烨
客服电话：400-9500-888
公司网站：www.jfzinv.com
73、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHOT2B 座 2507
法人代表:钟斐斐
联系电话:010-61840688
传真电话：010-61840699
联系人员：戚晓强
客服电话：4000618518
公司网站：danjuanapp.com
74、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法人代表:李一梅
联系电话:010-88066632
传真电话：010-88066552
联系人员：仲秋月
客服电话：400-817-5666
公司网站：www.amcfortune.com
（三）场内销售机构
场内发售代理机构为具有代销业务资格，并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的证
券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。
（四）其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金代销机构，并及时公告。
二、基金登记机构
1、A 类、B 类份额登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
2、H 类份额登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
第四部分基金名称
富国收益宝交易型货币市场基金
第五部分基金类型
货币市场基金
第六部分投资目标
在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
第七部分基金投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括
1、现金；
2、通知存款、短期融资券（含超短期融资券）；
3、期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据和大额存单；
4、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、中期票据和资产支持证券；
5、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
第八部分基金投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在 120 天以内，在控制利率风险、
尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
在投资管理过程中，基金管理人将基于定性与定量相结合、保守与积极相结合的原则，根据短期利率的变
动和市场格局的变化，采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略。具体包括：
1、总体资产配置策略
（1）利率预期分析
基于对国家宏观政策（包括：财政政策、货币政策等）的深入研究以及对央行公开市场操作、资金供求、
资金流动性、货币市场与资本市场的资金互动、市场成员特征等因素的客观分析，合理预期利率变化趋势，
并据此确定投资组合的总体资产配置策略。
（2）投资组合平均剩余期限控制
结合宏观经济和利率预期分析，在合理运用量化模型的基础上，动态确定并控制投资组合的平均剩余期限。
具体而言，在预计市场利率上升时，适度缩短投资组合的平均剩余期限；在预计利率下降时，适度延长投
资组合的平均剩余期限。
2、类别资产配置策略
本基金以短期金融工具作为投资对象，基于对各细分市场的市场规模、交易情况、各交易品种的流动性、
相对收益、信用风险以及投资组合平均剩余期限要求等重要指标的分析，确定（调整）投资组合的类别资
产配置比例。
对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的债券，并在回售日前进行回售或者
卖出。
3、明细资产选择和交易策略
（1）收益率曲线分析策略
根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供的价值判断基础，结合对当期和
远期资金面的分析，寻求在一段时期内获取因收益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。
本基金将比较分析子弹策略、哑铃策略和梯子策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合，获取较高
收益。
（2）套利操作策略
1）跨市场套利策略
短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成。由于其中的投资群体、交易方式等市场要素不同，使得两
个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性
的基础上，寻找合理的介入时机，进行跨市场套利操作。
2）跨品种套利策略
由于投资群体存在一定的差异性，对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性、税收等市场因素的影
响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作，以增加超额收
益。
（3）正回购放大操作策略
当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时，通过将剩余期限相对较长的短债券进行正回购质押，融资后再
购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率时，该投资策略的运用可实现正收益。
（4）滚动配置策略
根据具体投资品种的市场特征，采用持续滚动投资方法，以提高投资组合的整体持续变现能力。
（5）债券相对价值判断策略
基于量化模型的分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易以获得收益。一方面，可
通过利率期限结构分析，在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品
种；另一方面，通过对债券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析，评估判断短期风险债券与无
风险短期债券间的合理息差。
（6）波动性交易策略
根据市场利率的波动性特征，利用关键市场时机（例如：季节性因素、突发事件）造成的短期市场失衡机
会进行短期交易，以获得超额收益。
（7）资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险
分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流
动性风险。
（8）流动性管理策略
根据对市场资金面分析以及对申购、赎回变化的动态预测，通过现金库存管理、回购的滚动操作和债券品
种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持本基金资产充分流动性的基础上，确保稳
定收益。
第九部分基金业绩比较基准
活期存款利率（税后）
本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利率（税后）作为业绩
比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息税发生调整，则新的业绩比较基
准将从调整当日起开始生效。
如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布，或者市场中出现其他代表
性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可
以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
第十部分基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、
混合型基金、债券型基金。
第十一部分投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 3,945,424,790.72 38.34
其中：债券 3,945,424,790.72 38.34
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 2,578,276,347.42 25.05
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
3 银行存款和结算备付金合计 3,727,969,722.21 36.23
4 其他资产 39,109,864.33 0.38
5 合计 10,290,780,724.68 100.00
二、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 11.12
其中：买断式回购融资 －
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%）
2 报告期末债券回购融资余额 496,998,854.50 5.08
其中：买断式回购融资 － －
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注：本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情况。
三、基金投资组合平均剩余期限
（一）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 67
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 93
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 60
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。
（二）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%）
1 30 天以内 36.53 5.08
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 － －
2 30 天(含)60 天 13.04 －
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 － －
3 60 天(含)90 天 29.80 －
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 － －
4 90 天（含）120 天 8.91 －
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 － －
5 120 天（含）397 天（含） 16.43 －
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 － －
合计 104.71 5.08
四、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况
五、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 499,117,890.06 5.10
其中：政策性金融债 499,117,890.06 5.10
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 719,909,151.04 7.35
6 中期票据 － －
7 同业存单 2,726,397,749.62 27.85
8 其他 － －
9 合计 3,945,424,790.72 40.30
10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 － －
六、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）
1 170204 17 国开 04 3,000,000.00 298,973,542.21 3.05
2 111709373 17 浦发银行 CD373 2,300,000.00 227,714,277.44 2.33
3 111795119 17 杭州银行 CD090 2,000,000.00 199,795,598.58 2.04
4 111711391 17 平安银行 CD391 2,000,000.00 198,285,633.53 2.03
5 111713041 17 浙商银行 CD041 2,000,000.00 198,020,907.75 2.02
6 111719218 17 恒丰银行 CD218 2,000,000.00 197,355,964.97 2.02
7 111781403 17 龙江银行 CD165 1,500,000.00 146,254,299.92 1.49
8 111720214 17 广发银行 CD214 1,200,000.00 118,831,333.15 1.21
9 140225 14 国开 25 1,000,000.00 100,030,530.88 1.02
10 011760151 17 远东租赁 SCP004 1,000,000.00 100,002,942.40 1.02
七、影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0708%
报告期内偏离度的最低值 -0.0046%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0407%
注：以上数据按工作日统计
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
注：本报告期内本基金不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
注：本报告期内本基金不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
九、投资组合报告附注
（一）基金计价方法说明。
本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为人民币 1.00 元。本基金估值采用摊余成本法，
即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日
计提收益或损失。
（二）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
（三）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 39,109,864.33
4 应收申购款 －
5 其他应收款 －
6 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 39,109,864.33
（四）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）A 级
阶段 净值收益率 净值收益率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -2015.11.24-2015.12.31 0.2431% 0.0007% 0.0369% 0.0000% 0.2062% 0.0007%
2016.01.01-2016.12.31 2.3731% 0.0007% 0.3558% 0.0000% 2.0173% 0.0007%
2017.01.01-2017.09.30 2.5535% 0.0020% 0.2654% 0.0000% 2.2881% 0.0020%
2015.11.24-2017.09.30 5.2424% 0.0019% 0.6582% 0.0000% 4.5842% 0.0019%
（2）B 级
阶段 净值收益率 净值收益率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -2015.11.24-2015.12.31 0.2688% 0.0006% 0.0369% 0.0000% 0.2319% 0.0006%
2016.01.01-2016.12.31 2.0231% 0.0030% 0.3558% 0.0000% 1.6673% 0.0030%
2017.01.01-2017.09.30 2.7376% 0.0020% 0.2654% 0.0000% 2.4722% 0.0020%
2015.11.24-2017.09.30 5.0979% 0.0033% 0.6582% 0.0000% 4.4397% 0.0033%
（3）H 级
阶段 净值收益率 净值收益率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -2015.11.24-2015.12.31 0.2696% 0.0041% 0.0369% 0.0000% 0.2327% 0.0041%
2016.01.01-2016.12.31 2.3740% 0.0007% 0.3558% 0.0000% 2.0182% 0.0007%
2017.01.01-2017.09.30 2.5517% 0.0020% 0.2654% 0.0000% 2.2863% 0.0020%
2015.11.24-2017.09.30 5.2692% 0.0021% 0.6582% 0.0000% 4.6110% 0.0021%
二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来富国收益宝交易型货币 A 基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图
注：1、截止日期为 2017 年 9 月 30 日。
2、本基金于 2015 年 11 月 24 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 11 月 24 日起至 2016 年 5 月 23 日，建
仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金合同生效以来富国收益宝交易型货币 B 基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图
注：1、截止日期为 2017 年 9 月 30 日。
2、本基金于 2015 年 11 月 24 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 11 月 24 日起至 2016 年 5 月 23 日，建
仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（3）自基金合同生效以来富国收益宝交易型货币 H 基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图
注：1、截止日期为 2017 年 9 月 30 日。
2、本基金于 2015 年 11 月 24 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 11 月 24 日起至 2016 年 5 月 23 日，建
仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
第十三部分费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金上市费及年费；
9、基金的银行汇划费用；
10、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.28%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E 年管理费率当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基
金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假
等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E 年托管费率当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基
金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日
等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务等活动。本基金 A 类基金份额
的销售服务费年费率为 0.25%；本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%；本基金 H 类基金份额
的销售服务费年费率为 0.25%。对于由 B 类降级为 A 类的基金份额，年销售服务费率应自其降级后的下一
工作日起适用 A 类基金份额的费率。对于由 A 类升级为 B 类的基金份额，年基金销售服务费率应自其升
级后的下一工作日起享受 B 类基金份额的费率。H 类基金份额不适用基金份额升降级规则。各类基金份额
的销售服务费计提的计算方法如下：
H＝E 销售服务费年费率当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金
托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机
构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述（一）基金费用的种类中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、与基金销售有关的费用
本基金不收取申购费用和赎回费用。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，
主要更新内容如下：
1、重要提示部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期进行了更新。
2、三、基金管理人部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。
3、四、基金托管人部分，对基金托管人的基本情况和基金托管业务经营情况进行了更新。
4、五、相关服务机构部分，对场外发售代理机构的信息进行了更新。
5、十一、基金的投资部分，对基金投资组合报告进行了更新，内容截止至 2017 年 9 月 30 日。
6、十二、基金的业绩部分，对基金业绩表现数据及历史走势对比图进行了更新，内容截止至 2017 年
9 月 30 日。
7、二十四、其他应披露事项部分，对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。
富国基金管理有限公司
2018 年 01 月 04 日
点击查看>>  附件