东方新价值混合型证券投资基金
2020 年第 2 季度报告
2020 年 6 月 30 日
基金管理人： 东方基金管理有限责任公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇二〇年七月二十一日
东方新价值混合 2020 年第 2 季度报告
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 7 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§ 2 基金产品概况
基金简称 东方新价值混合
基金主代码 001495
交易代码 001495
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 7 月 3 日
报告期末基金份额总额 474,653,089.75 份
投资目标 本基金在控制风险并保持基金资产良好的流动
性的前提下，积极把握行业和个股投资机会，通
过对投资价值突出的优质股票投资，力争实现基
金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例
进行动态调整，力求有效地回避证券市场的系统
性风险。同时，以专业的研究分析为根本，挖掘
市场中有潜力的投资标的和被低估的投资品种，
获得基金的长期稳定增值。
业绩比较基准 一年期定期存款利率(税后)*2
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水
平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票
型基金，属于中等风险水平的投资品种。
基金管理人 东方基金管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 东方新价值混合 A 东方新价值混合 C
下属分级基金的交易代码 001495 002162
报告期末下属分级基金的份额总额 235,462,212.31 份 239,190,877.44 份

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§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020 年 4 月 1 日 － 2020 年 6 月 30 日 ）
东方新价值混合 A 东方新价值混合 C
1． 本期已实现收益 2,249,748.54 3,669,194.35
2．本期利润 5,880,890.09 13,821,277.14
3．加权平均基金份额本期利润 0.0708 0.0797
4．期末基金资产净值 306,007,416.23 278,779,382.03
5．期末基金份额净值 1.2996 1.1655
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方新价值混合 A
阶段 净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
7.62% 0.37% 0.75% 0.01% 6.87% 0.36%
过去六个
月
7.90% 0.51% 1.49% 0.01% 6.41% 0.50%
过去一年 13.45% 0.45% 3.00% 0.01% 10.45% 0.44%
过去三年 16.85% 0.47% 9.00% 0.01% 7.85% 0.46%
自基金合
同生效起
至今
29.96% 0.73% 15.22% 0.01% 14.74% 0.72%
东方新价值混合 C
阶段 净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
7.52% 0.37% 0.75% 0.01% 6.77% 0.36%
过去六个
月
7.72% 0.51% 1.49% 0.01% 6.23% 0.50%

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过去一年 13.00% 0.45% 3.00% 0.01% 10.00% 0.44%
过去三年 15.80% 0.48% 9.00% 0.01% 6.80% 0.47%
自基金合
同生效起
至今
13.06% 0.64% 13.84% 0.01% -0.78% 0.63%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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§ 4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
薛子徵（先
生）
本 基 金
基 金 经
理
2015 年 7
月 3 日
- 13 年 山西大学工商管理、应用心
理学专业学士， 13 年证券从
业经历。曾任中宣部政研所
研究员、中信基金管理有限
责任公司助理研究员、华夏
基金管理有限公司研究员。
2009年7月加盟东方基金管
理有限责任公司，曾任权益
投资部房地产、综合、汽车、
国防军工、机械设备行业研
究员，投资经理、东方核心

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动力股票型开放式证券投
资基金（于 2015 年 7 月 31
日转型为东方核心动力混
合型证券投资基金）基金经
理、东方互联网嘉混合型证
券投资基金基金经理、东方
大健康混合型证券投资基
金基金经理、东方睿鑫热点
挖掘灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方核
心动力混合型证券投资基
金基金经理、东方增长中小
盘混合型开放式证券投资
基金（自 2018 年 6 月 21 日
起转型为东方新能源汽车
主题混合型证券投资基金）
基金经理，现任东方新价值
混合型证券投资基金基金
经理、东方区域发展混合型
证券投资基金基金经理、东
方周期优选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、
东方成长收益灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理。
注：①2020 年 7 月 3 日，公司发布了《东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理
变更公告》，自 7 月 3 日起薛子徵（先生）担任东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
②此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
③证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方新价值混合型证券投
资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金
资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益
的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011
年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。
基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围
内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公
平的机会。
基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一
级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投
资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对
于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况
进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、
投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三
方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2020 年二季度全球市场在共同经历了新冠疫情带来的前所未有的冲击后，各国相继展开经济
恢复及配套刺激计划，受益于整体流动性充裕，全球市场均在二季度大幅上涨。
国内方面疫情控制总体得力，虽然局部地区出现反复，但并不改变未来经济逐季修复趋势。
政策方面，货币政策保持宽松，但由于财政缺乏支持，预计整体刺激力度有限，相应也在一定程
度上减少了中长期风险。
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A 股市场方面，整体仍然在疫情逻辑下运行，医药板块上涨 40%位居第一，社服行业受免税政
策推动上涨 30%位居第二，电子上涨 24.49%位居第三；但相应的与传统生产经营活动关系密切的
行业则受损严重，其中，采掘行业下跌 18.62%跌幅第一，银行则受到不良担忧，下跌 13.97%跌幅
第二，非银下跌 11.7%位居第三。
本基金在二季度持仓较此前变化不大，延续了对于优质公司以及低估值板块的配置思路，选
择中长期市场空间广阔的行业进行持续配置如新能源汽车、物业服务、化妆品、检测行业等，同
时通过保持低估值高股息板块的一定比例，稳定了整体组合波动。
4.5 报告期内基金的业绩表现
2020 年 4 月 1 日起至 2020 年 6 月 30 日，本基金 A 类净值增长率为 7.62%，业绩比较基准收
益率为 0.75%，高于业绩比较基准 6.87%；本基金 C 类净值增长率为 7.52%，业绩比较基准收益率
为 0.75%，高于业绩比较基准 6.77%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值
低于五千万元的情形。
§ 5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 135,408,265.43 23.08
其中：股票 135,408,265.43 23.08
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 169,938,000.00 28.96
其中：债券 169,938,000.00 28.96
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 188,571,811.88 32.14
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 90,654,960.92 15.45
8 其他资产 2,193,633.82 0.37
9 合计 586,766,672.05 100.00

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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 52,950,728.93 9.05
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
12,766.32 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 5,584,261.76 0.95
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
438,158.42 0.07
J 金融业 23,430,000.00 4.01
K 房地产业 43,112,350.00 7.37
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 9,880,000.00 1.69
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 135,408,265.43 23.16
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 12,000 17,554,560.00 3.00
2 001914 招商积余 500,000 15,365,000.00 2.63
3 601398 工商银行 2,000,000 9,960,000.00 1.70
4 300012 华测检测 500,000 9,880,000.00 1.69
5 002968 新大正 154,900 9,836,150.00 1.68
6 000651 格力电器 150,000 8,485,500.00 1.45
7 601818 光大银行 2,000,000 7,160,000.00 1.22
8 600048 保利地产 440,000 6,503,200.00 1.11
9 601939 建设银行 1,000,000 6,310,000.00 1.08

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10 600606 绿地控股 1,000,000 6,180,000.00 1.06
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 29,987,000.00 5.13
其中：政策性金融债 29,987,000.00 5.13
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 100,027,000.00 17.10
6 中期票据 20,230,000.00 3.46
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 19,694,000.00 3.37
9 其他 - -
10 合计 169,938,000.00 29.06
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 072000103 20 中信建投
CP006
300,000 30,000,000.00 5.13
2 101763010 17 晋能
MTN003
200,000 20,230,000.00 3.46
3 012000266 20 江铜
SCP001
200,000 20,032,000.00 3.43
4 200201 20 国开 01 200,000 20,028,000.00 3.42
5 072000105 20 国信证券
CP006
200,000 19,998,000.00 3.42
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金所持有的光大银行(601818)，从去年同期至今，公司多个区域的分支机构被中国银行
业监督管理委员会各地分会，及其他地方监管机构处以多起罚款。主要违法违规事实涉及信贷违
规、业务人员违规从业，以及销售违规等。
本基金所持有的工商银行（601398）公司因业务违规受到中国人民银行、各地银监会及各地
保监会的行政处罚。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。
本基金所持有的建设银行（601939）公司因业务违规受到中国人民银行、各地银监会及各地
保监会的行政处罚。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。
本基金所持有的 20 东兴证券 CP005（072000163.IB），发行人东兴证券收到以下处罚： 1、
2019-07-17，经查，公司私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工
作中整改逾期比例较高,违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。上
述问题反映出公司内部控制不完善,对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失.根据《证券公司
监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定。处理人：中国证券监督管理委员会北京监管局。 公
司将按照监管要求积极整改，目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。
本基金所持有的 20 中信建投 CP006（072000103.IB），发行人中信建投收到以下处罚： 1、
2020-04-21，经查，公司管理 8 只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资
产净值的 25%。
上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔 2018〕
31 号）第十五条的规定，按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第 151
号）第七十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。上述违规行为
反映出公司内部控制存在薄弱环节，私募资管业务风险管控不足。公司应进一步强化合规管理与
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风险控制，杜绝此类违规事件再次发生。
处理人：中国证券监督管理委员会北京监管局。 公司将按照监管要求积极整改，目前经营一
切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。
本基金所持有的 20 国信证券 CP006（072000105.IB），发行人国信证券收到以下处罚： 1、
2019-08-14，经查，公司存在员工私下接受客户委托买卖证券,借用客户名义买卖股票的行为,你
分公司未能及时发现并有效实施合规管理.同时,你分公司对回访时客户身份明显存疑的情况未采
取进一步的核查措施.你分公司的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》 (国务院令第 522 号)
第二十七条,《证券投资顾问业务暂行规定》 (证监会公告〔2010〕 27 号)第九条和《关于加强证
券经纪业务管理的规定》 (证监会公告〔2010〕 11 号)第三条的规定。处理人：中国证券监督管理
委员会广东监管局。 2、 2019-12-17，经查， 公司对发行人的募集资金使用监督不到位，未及时发
现其募集资金中有 2 亿元存在未按约定用途使用的情形，发行人在 2016 年 5 月 17 日至 2016 年 9
月 23 日期间将募集资金中 2 亿元转借他人；而你公司出具的 2016 年受托管理事务报告中，披露
发行人不存在挪用募集资金，将募集资金转借他人等违规行为，未按照《受托管理协议》的约定
履行职责。上述行为不符合《公司债券受托管理人执业行为准则》第十条、第十三条的规定，违
反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。处理人：中国证券监督管理
委员会。 公司将按照监管要求积极整改，目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。
本基金所持有的 20 银河证券 CP004（072000104.IB），发行人中国银河证券收到以下处罚： 1、
2020-04-24，经查，公司存在以下违规行为：
1.2019 年 12 月 3 日，持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为 21%，超过《证券公司
风险控制指标计算标准规定》规定的监管标准，违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第七
条第一款的规定。
2.2019 年 11 月 21 日，持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为 16.94%，超过《证券
公司风险控制指标计算标准规定》规定的预警标准，你公司于 12 月 4 日才向我局报备，违反了《证
券公司风险控制指标管理办法》第二十七条的规定。
3.作为私募股权投资基金托管人，根据基金管理人提供的单方说明变更收款账户，将基金财
产划至管理人账户，未履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办
法》第四条第一款的规定。
处理人：中国证券监督管理委员会北京监管局。 公司将按照监管要求积极整改，目前经营一
切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。
本基金决策依据及投资程序：
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（1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有
关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
（2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资
超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基
金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须
遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
（5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风
险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资光大银行主要基于以下原因：公司是国内股份行龙头，具有较为稳定的盈利能力，
同时非息收入中的理财业务开展迅速，具备一定潜力。现阶段，公司估值较低，股息率较高，有
一定配置价值。
本基金投资工商银行主要基于以下原因：公司是国内龙头银行，业务结构稳健，业绩稳定，
资产质量好于行业竞争对手，具备长期投资价值。
本基金投资建设银行主要基于以下原因：公司隶属五家国有大行之一，为我国系统性重要金
融机构，经营稳健，资产质量扎实，分红水平高，在经济下行趋势较为明显的阶段，具备很好的
防御属性。
本基金投资 20 东兴证券 CP005 主要基于以下原因：发行人东兴证券属于国内上市的大型证券
公司，整体表现良好，经营业绩改善，信用评级较高，偿债能力较强。
本基金投资 20 中信建投 CP006 主要基于以下原因：发行人中信建投属于国内上市的大型证券
公司，整体表现良好，经营业绩改善，信用评级较高，偿债能力较强。
本基金投资 20 国信证券 CP006 主要基于以下原因：发行人国信证券属于国内上市的大型证券
公司，整体表现良好，经营业绩改善，信用评级较高，偿债能力较强。
本基金投资 20 银河证券 CP004 主要基于以下原因：发行人中国银河证券属于国内上市的大型
证券公司，整体表现良好，经营业绩改善，信用评级较高，偿债能力较强。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
东方新价值混合 2020 年第 2 季度报告
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5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 10,902.81
2 应收证券清算款 405,448.62
3 应收股利 -
4 应收利息 1,766,962.56
5 应收申购款 10,319.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,193,633.82
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§ 6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 东方新价值混合 A 东方新价值混合 C
报告期期初基金份额总额 46,054,067.01 162,061,537.47
报告期期间基金总申购份额 189,875,333.91 77,129,339.97
减:报告期期间基金总赎回份额 467,188.61 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 235,462,212.31 239,190,877.44

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§ 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未持有过本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§ 8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号 持有基金份
额比例达到
或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占 比
机构 1 20200401 -
20200607
43,939,713.50 - - 43,939,713.50 9.26%
2 20200401 -
20200630
73,292,289.65 68,641,652.62 - 141,933,942.27 29.90%
个人 - - - - - - -
产品 1 20200401 -
20200607
43,975,373.79 - - 43,975,373.79 9.26%
产品特有风险
基金管理人对本基金拥有完全自主投资决策权。
（1）当持有基金份额比例达到或超过 20%的投资者较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，可能会
导致本基金的流动性风险及相关冲击成本，可能造成基金净值的波动。
（2）当上述投资者赎回触发基金合同约定的巨额赎回情形时，基金管理人可以根据基金合同约定进
行相应处理，可能会影响投资者赎回。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
截止 2020 年 6 月 30 日，本基金持有科创板流通受限股票。其中金宏气体（688106），公允
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价值占基金资产净值比例为 0.09%；三友医疗（688085），公允价值占基金资产净值比例为 0.08%；
光云科技（688365），公允价值占基金资产净值比例为 0.07%；八亿时空（688181），公允价值
占基金资产净值比例为 0.03%；兴图新科（688081），公允价值占基金资产净值比例为 0.02%。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
一、《东方新价值混合型证券投资基金基金合同》
二、《东方新价值混合型证券投资基金托管协议》
三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程
四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告
9.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。
东方基金管理有限责任公司
2020 年 7 月 21 日
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