国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金

2018年第2季度报告

2018年6月30日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一八年七月二十日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2018年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年4月1日起至6月30日止。

§2基金产品概况

基金简称 国泰宁益定期开放灵活配置混合

基金主代码 003760

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年8月1日

报告期末基金份额总额 143,356,457.36份

投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。

（一）封闭期投资策略

1、资产配置策略

本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态

投资策略 势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场

变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，

综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、

现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

2、股票投资策略
本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值
水平来进行个股选择。运用定性和定量相结合的方法，
综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，
构建投资组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于
债券等固定收益类金融工具，投资的目的是保证基金资
产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收
益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、
货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确
定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选
择方法构建债券投资组合。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私
募债的安全性、收益性和流动性等特征，选择具有相对
优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，
谨慎进行中小企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影
响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特
卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对
投资价值并做出相应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基
金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基
础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足


于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的

超额收益。

7、股指期货投资策略

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及

风险特征，通过资产配置、合约选择，谨慎地进行投资，

旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。

（二）开放期投资策略

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资

人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的

前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币

风险收益特征

市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 宁波银行股份有限公司

国泰宁益定期开放灵活配置 国泰宁益定期开放灵活配置

下属分级基金的基金简称 混合A 混合C

下属分级基金的交易代码 003760 003761

报告期末下属分级基金的份

140,477,466.92份 2,878,990.44份

额总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期

(2018年4月1日-2018年6月30日)

主要财务指标

国泰宁益定期开放灵活 国泰宁益定期开放灵活

配置混合A 配置混合C

1.本期已实现收益 -360,180.07 -8,103.96


2.本期利润 -14,897,356.15 -305,790.28

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1060 -0.1062

4.期末基金资产净值 132,556,228.44 2,714,206.56

5.期末基金份额净值 0.9436 0.9428

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰宁益定期开放灵活配置混合A：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
① 准差④

过去三个月 -10.11% 1.07% -4.52% 0.57% -5.59% 0.50%
2、国泰宁益定期开放灵活配置混合C：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
① 准差④

过去三个月 -10.12% 1.07% -4.52% 0.57% -5.60% 0.50%
3.2.2　自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2017年8月1日至2018年6月30日)

1．国泰宁益定期开放灵活配置混合A：


注：(1)本基金的合同生效日为2017年8月1日，截止至2018年6月30日，本基金运作时间未满一年。

(2)本基金在6个月建仓结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
2．国泰宁益定期开放灵活配置混合C：

注：(1)本基金的合同生效日为2017年8月1日，截止至2018年6月30日，本基金运作时间未满一年。


(2)本基金在6个月建仓结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期

证券从业

姓名 职务 限 说明

年限

任职日期 离任日期

本基金 硕士。曾任职上海鑫地投资管理
的基金 有限公司、天治基金管理有限公
经理、 司等。2010年7月加入国泰基金
国泰民 管理有限公司，历任研究员、基
益灵活 金经理助理。2014年10月起任
配置混 国泰民益灵活配置混合型证券投
合 资基金（LOF）（原国泰淘新灵
（LOF 活配置混合型证券投资基金）和
）、国 国泰浓益灵活配置混合型证券投
泰浓益 资基金的基金经理，2015年1月
灵活配 起兼任国泰结构转型灵活配置混
置混合、 合型证券投资基金的基金经理，
国泰结 2015年3月起兼任国泰国策驱动
构转型 灵活配置混合型证券投资基金的
灵活配 基金经理，2015年5月起兼任国
樊利安 置混合、2017-08-01 - 12年 泰兴益灵活配置混合型证券投资
国泰国 基金的基金经理，2015年6月至
策驱动 2018年2月兼任国泰生益灵活配
灵活配 置混合型证券投资基金的基金经
置混合、 理，2015年6月起兼任国泰睿吉
国泰兴 灵活配置混合型证券投资基金的
益灵活 基金经理，2015年6月至

配置混 2017年1月任国泰金泰平衡混合
合、国 型证券投资基金（由金泰证券投
泰睿吉 资基金转型而来）的基金经理，
灵活配 2016年5月至2017年11月兼任
置混合、 国泰融丰定增灵活配置混合型证
国泰融 券投资基金的基金经理，2016年
丰外延 8月起兼任国泰添益灵活配置混
增长灵 合型证券投资基金的基金经理，
活配置 2016年10月至2018年4月任国
混合 泰福益灵活配置混合型证券投资

（LOF 基金的基金经理，2016年11月
）、国 起兼任国泰鸿益灵活配置混合型
泰添益 证券投资基金的基金经理，

灵活配 2016年12月起兼任国泰丰益灵
置混合、 活配置混合型证券投资基金、国
国泰鸿 泰信益灵活配置混合型证券投资
益灵活 基金、国泰普益灵活配置混合型
配置混 证券投资基金、国泰安益灵活配
合、国 置混合型证券投资基金的基金经
泰丰益 理，2016年11月起兼任国泰鸿
灵活配 益灵活配置混合型证券投资基金
置混合、 的基金经理，2016年12月至

国泰信 2018年6月兼任国泰景益灵活配
益灵活 置混合型证券投资基金的基金经
配置混 理，2016年12月至2018年3月
合、国 任国泰鑫益灵活配置混合型证券
泰普益 投资基金的基金经理，2016年
灵活配 12月至2018年5月任国泰泽益
置混合、 灵活配置混合型证券投资基金的
国泰安 基金经理，2017年3月至

益灵活 2018年5月任国泰嘉益灵活配置
配置混 混合型证券投资基金、国泰众益
合、国 灵活配置混合型证券投资基金的
泰融信 基金经理，2017年3月起兼任国
定增灵 泰融信定增灵活配置混合型证券
活配置 投资基金的基金经理，2017年
混合、 7月起兼任国泰融安多策略灵活
国泰融 配置混合型证券投资基金和国泰
安多策 稳益定期开放灵活配置混合型证
略灵活 券投资基金的基金经理，2017年
配置混 8月起兼任国泰宁益定期开放灵
合、国 活配置混合型证券投资基金的基
泰稳益 金经理，2017年11月起兼任国
定期开 泰融丰外延增长灵活配置混合型
放灵活 证券投资基金（LOF）（由国泰
配置混 融丰定增灵活配置混合型证券投
合、国 资基金转换而来）的基金经理，
泰恒益 2018年1月至2018年5月任国
灵活配 泰瑞益灵活配置混合型证券投资
置混合 基金的基金经理，2018年1月起
的基金 兼任国泰恒益灵活配置混合型证
经理、 券投资基金的基金经理。2015年
研究部 5月至2016年1月任研究部副总
副总监 监，2016年1月起任研究部副总

（主持 监（主持工作）。

工作）

本基金 硕士。2001年5月至2006年

的基金 9月在华安基金管理有限公司任
经理、 量化分析师；2006年9月至

国泰黄 2007年8月在汇丰晋信基金管理
金ETF 有限公司任应用分析师；2007年
、国泰 9月至2007年10月在平安资产
上证 管理有限公司任量化分析师；

180金 2007年10月加入国泰基金管理
融 有限公司，历任金融工程分析师、
ETF、 高级产品经理和基金经理助理。
国泰上 2014年1月起任国泰黄金交易型
证 开放式证券投资基金、上证

180金 180金融交易型开放式指数证券
融 投资基金、国泰上证180金融交
ETF联 易型开放式指数证券投资基金联
接、国 接基金的基金经理，2015年3月
泰深证 起兼任国泰深证TMT50指数分
TMT50 级证券投资基金的基金经理，

指数分 2015年4月起兼任国泰沪深

级、国 300指数证券投资基金的基金经
艾小军 泰沪深 2017-08-09 - 17年 理，2016年4月起兼任国泰黄金
300指 交易型开放式证券投资基金联接
数、国 基金的基金经理，2016年7月起
泰黄金 兼任国泰中证军工交易型开放式
ETF联 指数证券投资基金和国泰中证全
接、国 指证券公司交易型开放式指数证
泰中证 券投资基金的基金经理，2017年
军工 3月至2017年5月兼任国泰保本
ETF、 混合型证券投资基金的基金经理，
国泰中 2017年3月起兼任国泰策略收益
证全指 灵活配置混合型证券投资基金和
证券公 国泰国证航天军工指数证券投资
司 基金（LOF）的基金经理，

ETF、 2017年4月起兼任国泰中证申万
国泰策 证券行业指数证券投资基金

略价值 （LOF）的基金经理，2017年

灵活配 5月起兼任国泰策略价值灵活配
置混合、 置混合型证券投资基金（由国泰
国泰策 保本混合型证券投资基金变更而
略收益 来）、国泰量化收益灵活配置混
灵活配 合型证券投资基金的基金经理，
置混合、 2017年8月起兼任国泰宁益定期

国泰国 开放灵活配置混合型证券投资基
证航天 金的基金经理，2018年5月起兼
军工指 任国泰量化成长优选混合型证券
数 投资基金和国泰量化价值精选混
（LOF 合型证券投资基金的基金经理。
）、国 2017年7月起任投资总监（量化）
泰中证 、金融工程总监。

申万证

券行业

指数

（LOF

）、国

泰量化

收益灵

活配置

混合、

国泰量

化成长

优选混

合、国

泰量化

价值精

选混合

的基金

经理、

投资总

监（量

化）、

金融工

程总监

本基金 学士。2007年7月至2011年

的基金 6月在华安基金管理有限公司担
经理、 任高级区域经理。2011年7月加
国泰国 入国泰基金管理有限公司，历任
证医药 产品品牌经理、研究员、基金经
卫生行 理助理。2016年6月起任国泰国
梁杏 业指数 2018-01-26 - 11年 证医药卫生行业指数分级证券投
分级、 资基金和国泰国证食品饮料行业
国泰国 指数分级证券投资基金的基金经
证食品 理，2018年1月起兼任国泰宁益
饮料行 定期开放灵活配置混合型证券投
业指数 资基金的基金经理。2016年6月
分级的 起任量化投资事业部副总监。

基金经


理、量

化投资

事业部

副总监

注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2018年2季度，市场经历了较大幅度调整，同时风格变化较大。最终上证指数下跌
10.14%，深证成指下跌13.70%，创业板下跌15.46%，消费、医药板块相对优势明显。从行业来
看，食品饮料有正增长，医药具有相对优势，其他板块均有不同程度的回调，部分股票跌幅较大。
二季度宏观经济预期相比一季度略有下滑，受制于中美贸易战、宏观经济预期、美国加息以及国内金融去杠杆影响，市场整体回调明显；避险情绪下，食品饮料、医药板块相对优势明显。
本基金以绝对收益策略为主，保持了一定量仓位参与新股申购，其余资金配置短久期债券以及货币化管理。在上半年市场出现较大幅度调整的情况下，本基金净值也出现了一定幅度的下跌。4.4.2报告期内基金的业绩表现

国泰宁益定期开放灵活配置混合A在2018年第二季度的净值增长率为-10.11%，同期业绩
比较基准收益率为-4.52%。

国泰宁益定期开放灵活配置混合C在2018年第二季度的净值增长率为-10.12%，同期业绩
比较基准收益率为-4.52%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

从二季度宏观经济数据来看，整体较为稳定，但是市场预期有下降。

2018年以来，国内经济政策的重点从稳增长转向防风险和促改革。我们认为2018年宏观经济增速将稳中有降：国内地产投资增速相比2017年预计有小幅下行；消费平稳，消费升级继续；美国加息如期进行；中美贸易战已经进入中长期拉锯。在上述背景下，我们认为三季度消费、医药板块仍是重要的配置资产，另外适当配置符合未来发展方向、性价比有优势的成长股。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 115,331,147.59 85.08

其中：股票 115,331,147.59 85.08
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金

- -
融资产

6 银行存款和结算备付金合计 19,993,764.46 14.75
7 其他各项资产 230,664.59 0.17
8 合计 135,555,576.64 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）

比例（％）
A农、林、牧、渔业 937,404.00 0.69
5,545,795.00 4.10
B 采矿业

C 制造业 60,427,239.00 44.67
D电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,445,952.85 1.07
E 建筑业 2,663,915.00 1.97
F 批发和零售业 1,071,150.00 0.79
G交通运输、仓储和邮政业 2,232,171.00 1.65
H住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,756,428.00 4.99
J 金融业 21,141,454.20 15.63
K房地产业 4,235,976.00 3.13
L 租赁和商务服务业 1,447,097.40 1.07
M科学研究和技术服务业 - -
N水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.06

O居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 7,345,339.00 5.43
S 综合 - -
合计 115,331,147.59 85.26
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(％)

1 300144 宋城演艺 175,000 4,112,500.00 3.04

2 601009 南京银行 487,300 3,766,829.00 2.78

3 000725 京东方A 1,041,900 3,688,326.00 2.73

4 600216 浙江医药 264,938 3,383,258.26 2.50

5 000338 潍柴动力 363,300 3,178,875.00 2.35

6 601225 陕西煤业 376,800 3,097,296.00 2.29

7 002152 广电运通 455,900 2,680,692.00 1.98

8 000776 广发证券 194,100 2,575,707.00 1.90

9 600309 万华化学 53,600 2,434,512.00 1.80

10 000895 双汇发展 88,900 2,347,849.00 1.74

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
5.6　报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元) 114,300.00

股指期货投资本期收益(元) -236,811.22

股指期货投资本期公允价值变动(元) 16,621.12

注：金融衍生品投资项下的期货投资在当日无负债结算制度下，结算备付金已包括所持期货合约产生的持仓损益，则金融衍生品投资项下的期货投资与相关的期货暂收款（结算所得的持仓损益）相抵销后的净额为0。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、合约选择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“南京银行”公告其镇江分行违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据2018年1月30日南京银行发布的相关公告，南京银行镇江分行收到中国银行业监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书（苏银监罚决字【2018】1号），对镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则的行为罚款3230万元人民币。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 167,605.32


2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 63,059.27

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 230,664.59

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

国泰宁益定期开放灵活 国泰宁益定期开放灵活
项目

配置混合A 配置混合C
本报告期期初基金份额总额 140,477,466.92 2,878,990.44
报告期基金总申购份额 - -
减：报告期基金总赎回份额 - -
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 140,477,466.92 2,878,990.44
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

国泰宁益定期开放灵活配 国泰宁益定期开放灵活配

项目

置混合A 置混合C

报告期期初管理人持有的本基 52,699,000.00 -

金份额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基 52,699,000.00 -

金份额

报告期期末持有的本基金份额 36.76 -

占基金总份额比例（%）
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者 持有基金份额比 期初份 申购份

类别 序号 例达到或者超过 额 额 赎回份额 持有份额 份额占比
20%的时间区间

2018年4月1日 68,501

机构 1 至2018年6月 ,722.3 - - 68,501,722. 47.78%
30日 2 32

2018年4月1日 52,699

2 至2018年6月 ,000.0 - - 52,699,000. 36.76%
30日 0 00

产品特有风险

当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、关于准予国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复

2、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同

3、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议


4、报告期内披露的各项公告

5、法律法规要求备查的其他文件
9.2存放地点

本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。
9.3查阅方式

可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。

客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688

客户投诉电话：（021）31089000

公司网址：http://www.gtfund.com

国泰基金管理有限公司
二〇一八年七月二十日
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