添富盈润混合 2021 年第 2 季度报告

汇添富盈润混合型证券投资基金 2021 年第 2
季度报告

2021 年 06 月 30 日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2021 年 07 月 21 日


添富盈润混合 2021 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 19 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 04 月 01 日起至 2021 年 06 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 添富盈润混合

基金主代码 004946

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 09 月 06 日

报告期末基金份额总 336,088,057.18

额(份)

投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的管

理，追求基金资产的长期稳定回报。

本基金在保证资产配置符合基金合同规定的前提下，采用 CPPI

（Constant Proportion Portfolio Insurance）恒定比例组合

保险策略来实现本金保值和增值的目标。CPPI 策略主要根据市

场的波动来调整、修正风险类资产的风险乘数，以确保投资组合

投资策略 在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值，从而达

到投资组合保值增值的目的。投资过程中，基金管理人将在风险

类资产投资风险加大和收益增强这两者之间寻找适当的平衡点，

即确定适当的风险乘数，力求既能够保证投资组合风险可控，又

能够尽量地为投资者创造更多收益。

本基金的投资策略主要包含资产配置策略、债券投资策略、股票


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投资策略、资产支持证券投资策略、金融衍生工具投资策略、融
资投资策略。

业绩比较基准 中债综合指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货
币市场基金，低于股票型基金，属于中等收益风险特征的基金。

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金 添富盈润混合 A 添富盈润混合 C

简称

下属分级基金的交易 004946 004947

代码

报告期末下属分级基 281,612,755.01 54,475,302.17
金的份额总额(份)

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2021 年 04 月 01 日 - 2021 年 06 月 30 日)

添富盈润混合 A 添富盈润混合 C

1.本期已实现收益 5,261,454.20 889,184.13

2.本期利润 7,884,931.28 1,132,541.04

3.加权平均基金份 0.0281 0.0213
额本期利润

4.期末基金资产净 403,391,513.63 76,514,564.43
值

5.期末基金份额净 1.4324 1.4046
值
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

添富盈润混合 A

阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较基 业绩比较 ①－③ ②－④
长率① 增长率标 准收益率③ 基准收益


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准差② 率标准差

④

过去三 1.99% 0.37% 1.09% 0.20% 0.90% 0.17%
个月

过去六 3.74% 0.52% 0.73% 0.27% 3.01% 0.25%
个月

过去一 12.50% 0.50% 4.84% 0.26% 7.66% 0.24%
年

过去三 37.02% 0.41% 13.45% 0.26% 23.57% 0.15%
年
自基金

合同生 43.24% 0.45% 12.60% 0.25% 30.64% 0.20%
效日起
至今

添富盈润混合 C

份额净值 业绩比较

阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差

④

过去三 1.89% 0.37% 1.09% 0.20% 0.80% 0.17%
个月

过去六 3.54% 0.52% 0.73% 0.27% 2.81% 0.25%
个月

过去一 12.05% 0.50% 4.84% 0.26% 7.21% 0.24%
年

过去三 35.41% 0.41% 13.45% 0.26% 21.96% 0.15%
年
自基金

合同生 40.46% 0.45% 12.60% 0.25% 27.86% 0.20%
效日起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


添富盈润混合 2021 年第 2 季度报告

注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2017 年 09 月 06 日）起 6 个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。


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§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证劵从业年限 说明

任职日期 离任日期 （年）

国籍:中国。学
历:浙江大学高
分子化学与物
理硕士。从业
资格:证券投资
基金从业资

格。从业经历:
曾任天相投资
股份有限公司
研究员、信诚
基金管理有限
公司研究员。
2011 年 8 月加
入汇添富基金
管理有限公

司，历任高级
行业分析师。
2016 年 7 月 27
赵鹏程 本基金的 2020 年 06 10 日至 2019 年 1
基金经理 月 10 日 月 18 日任汇添
富沪港深新价
值股票型证券
投资基金的基
金经理。2018
年 2 月 13 日至
今任汇添富行
业整合主题混
合型证券投资
基金的基金经
理。2019 年 1
月 18 日至 2020
年 5 月 20 日任
汇添富环保行
业股票型证券
投资基金的基
金经理。2020
年 6 月 10 日至
2021 年 6 月 17


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日任汇添富弘
安混合型证券
投资基金的基
金经理。2020
年 6 月 10 日至
今任汇添富添
福吉祥混合型
证券投资基金
的基金经理。
2020 年 6 月 10
日至今任汇添
富盈润混合型
证券投资基金
的基金经理。
2020 年 6 月 10
日至今任汇添
富盈鑫灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理。2021
年 4 月 29 日至
今任汇添富优
势行业一年定
期开放混合型
证券投资基金
的基金经理。
2021 年 6 月 10
日至今任汇添
富 ESG 可持续
成长股票型证
券投资基金的
基金经理。

国籍:中国。学
历:上海交通大
学金融硕士。
从业资格:证券
投资基金从业
资格。从业经
胡奕 本基金的 2020 年 07 7 历:2014 年 7 月
基金经理 月 01 日 至 2016 年 6 月
任汇添富基金
管理股份有限
公司固定收益
助理研究员；
2016 年 7 月至
2018 年 6 月任


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汇添富基金管
理股份有限公
司固定收益研
究员；2018 年
7 月至 2019 年
8 月任汇添富基
金管理股份有
限公司固定收
益高级研究

员。2019 年 9
月 1 日至 2020
年 7 月 1 日任
汇添富安鑫智
选灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理助理。2019
年 9 月 1 日至
2021 年 1 月 29
日任汇添富多
元收益债券型
证券投资基金
的基金经理助
理。2019 年 9
月 1 日至 2021
年 1 月 29 日任
汇添富年年丰
定期开放混合
型证券投资基
金的基金经理
助理。2019 年
9 月 1 日至

2021 年 1 月 29
日任汇添富年
年泰定期开放
混合型证券投
资基金的基金
经理助理。

2019 年 9 月 1
日至今任汇添
富年年益定期
开放混合型证
券投资基金的
基金经理助

理。2019 年 9
月 1 日至 2021


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年 1 月 29 日任
汇添富双利增
强债券型证券
投资基金的基
金经理助理。
2019 年 9 月 1
日至今任汇添
富双利债券型
证券投资基金
的基金经理助
理。2019 年 9
月 1 日至 2020
年 7 月 1 日任
汇添富熙和精
选混合型证券
投资基金的基
金经理助理。
2019 年 9 月 1
日至今任汇添
富 6 月红添利
定期开放债券
型证券投资基
金的基金经理
助理。2019 年
10 月 8 日至

2021 年 2 月 3
日任汇添富保
鑫灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理助理。2019
年 10 月 8 日至
2020 年 7 月 1
日任汇添富弘
安混合型证券
投资基金的基
金经理助理。
2019 年 10 月 8
日至 2021 年 2
月 3 日任汇添
富可转换债券
债券型证券投
资基金的基金
经理助理。

2019 年 10 月 8
日至 2021 年 1


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月 29 日任汇添
富民丰回报混
合型证券投资
基金的基金经
理助理。2019
年 10 月 8 日至
2020 年 7 月 1
日任汇添富添
福吉祥混合型
证券投资基金
的基金经理助
理。2019 年 10
月 8 日至 2021
年 1 月 29 日任
汇添富盈安灵
活配置混合型
证券投资基金
的基金经理助
理。2019 年 10
月 8 日至 2020
年 7 月 1 日任
汇添富盈润混
合型证券投资
基金的基金经
理助理。2019
年 10 月 8 日至
2021 年 1 月 29
日任汇添富盈
泰灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理助理。2019
年 11 月 19 日
至今任汇添富
稳健增长混合
型证券投资基
金的基金经理
助理。2020 年
7 月 1 日至今任
汇添富安鑫智
选灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理。2020 年 7
月 1 日至今任
汇添富达欣灵


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活配置混合型
证券投资基金
的基金经理。
2020 年 7 月 1
日至今任汇添
富弘安混合型
证券投资基金
的基金经理。
2020 年 7 月 1
日至今任汇添
富睿丰混合型
证券投资基金
（LOF）的基金
经理。2020 年
7 月 1 日至今任
汇添富添福吉
祥混合型证券
投资基金的基
金经理。2020
年 7 月 1 日至
今任汇添富熙
和精选混合型
证券投资基金
的基金经理。
2020 年 7 月 1
日至今任汇添
富新睿精选灵
活配置混合型
证券投资基金
的基金经理。
2020 年 7 月 1
日至今任汇添
富盈润混合型
证券投资基金
的基金经理。
2021 年 2 月 3
日至今任汇添
富可转换债券
债券型证券投
资基金的基金
经理。2021 年
2 月 3 日至今任
汇添富保鑫灵
活配置混合型
证券投资基金
的基金经理。


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国籍:中国。学
历:厦门大学经
济学硕士。从
业资格:证券投
资基金从业资
格。从业经

历:2011 年加入
汇添富基金管
理股份有限公
司，历任固定
收益分析师，
现任股债混合
部主管。2015
年 7 月 17 日至
今任汇添富可
转换债券债券
型证券投资基
金的基金经

理。2016 年 4
月 19 日至 2020
年 3 月 23 日任
本基金的 汇添富盈安灵
吴江宏 基金经理, 2019 年 08 2021 年 05 10 活配置混合型
股债混合 月 28 日 月 20 日 证券投资基金
部主管 的基金经理。
2016 年 8 月 3
日至 2020 年 3
月 23 日任汇添
富盈泰灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理。2016
年 9 月 29 日至
今任汇添富保
鑫灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理。2017 年 3
月 13 日至 2020
年 3 月 23 日任
汇添富鑫利定
期开放债券型
发起式证券投
资基金的基金
经理。2017 年
3 月 15 日至今


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任汇添富绝对
收益策略定期
开放混合型发
起式证券投资
基金的基金经
理。2017 年 4
月 20 日至 2019
年 9 月 4 日任
汇添富鑫益定
期开放债券型
发起式证券投
资基金的基金
经理。2017 年
6 月 23 日至

2019 年 8 月 28
日任汇添富鑫
汇定期开放债
券型证券投资
基金的基金经
理。2017 年 9
月 27 日至 2020
年 6 月 3 日任
汇添富民丰回
报混合型证券
投资基金的基
金经理。2018
年 1 月 25 日至
2019 年 8 月 29
日任汇添富鑫
永定期开放债
券型发起式证
券投资基金的
基金经理。

2018 年 4 月 16
日至 2020 年 3
月 23 日任汇添
富鑫盛定期开
放债券型发起
式证券投资基
金的基金经

理。2018 年 9
月 28 日至 2020
年 6 月 4 日任
汇添富年年丰
定期开放混合
型证券投资基


添富盈润混合 2021 年第 2 季度报告

金的基金经

理。2018 年 9
月 28 日至今任
汇添富双利债
券型证券投资
基金的基金经
理。2019 年 8
月 28 日至今任
汇添富 6 月红
添利定期开放
债券型证券投
资基金的基金
经理。2019 年
8 月 28 日至

2020 年 10 月

30 日任汇添富
弘安混合型证
券投资基金的
基金经理。

2019 年 8 月 28
日至 2021 年 4
月 20 日任汇添
富添福吉祥混
合型证券投资
基金的基金经
理。2019 年 8
月 28 日至 2021
年 5 月 20 日任
汇添富盈润混
合型证券投资
基金的基金经
理。2021 年 3
月 4 日至今任
汇添富稳健睿
选一年持有期
混合型证券投
资基金的基金
经理。2021 年
3 月 23 日至今
任汇添富稳健
盈和一年持有
期混合型证券
投资基金的基
金经理。2021
年 3 月 25 日至
今任汇添富稳


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健鑫添益六个

月持有期混合

型证券投资基

金的基金经

理。

注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和实现。具体情况如下：

一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。

二、本着“时间优先、价格优先”的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作，实现事前和事中公平交易的管控。

三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T 分布检验。对于没有通过检验的交易，再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。

四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。

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通过上述管控措施的有效落实，本报告期内，本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易，也未出现本基金管理人管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。

本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 5 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易，基金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度，疫苗接种率提高对经济复苏起到重要支撑作用，叠加全球范围宽松的货币政策和财政政策，全球经济仍处在复苏加速中。国内经济延续修复，但由于基数效应和我国货币政策提前回归常态，复苏速度有所放缓。结构上看，出口、地产投资有所减慢，消费、制造业投资成为经济新的拉动力。随着经济活动的大范围重启，人们对商品和服务的需求加速上升。由于需求的上升是连续的，但供给的释放是非连续且滞后的，尤其是大宗商品生产国的疫情改善相对较慢，使得全球范围的通胀压力大幅上升。货币政策方面，美国仍维持宽松，但随着经济复苏和通胀压力加大，鹰派信号不断增强。我国央行判断通胀为输入性、结构性，且为了维护经济复苏，因此货币政策继续以稳为主。

二季度债券收益率小幅下行。短端在资金面持续宽松的作用下，下行幅度最大，1 年国
债收益率下行 18bp 至 2.43%。10 年期国债收益率下行 11bp 至 3.08%，降幅稍小，主要是因
为经济韧性较强，且通胀压力较大。信用债跟随利率债下行，3 年 AAA 企业债下行 16bp 至
3.38%。

二级市场方面，二季度 A 股的结构性行情特征明显，中小盘股表现显著优于大盘股，成长类资产表现明显好于价值类资产。从指数看，二季度沪深300涨3.48%，中小板指涨11.29%，创业板指涨 26.05%。行业层面中信一级行业指数涨多跌少，其中新能源、电子、综合、汽车、化工等行业指数涨幅超 20%；而农林牧渔、房地产、家电、消费者服务、非银等行业跌幅超 5%。

二季度本基金债券仓位略有上升赚取杠杆收益，保持中性久期，持仓以高等级信用债为主；二季度本基金权益仓位主要集中于消费行业和周期行业。


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4.5 报告期内基金的业绩表现

本基金本报告期 A 类基金份额净值增长率为 1.99%;C 类基金份额净值增长率为 1.89%。

同期业绩比较基准收益率为 1.09%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 105,647,810.24 19.91

其中：股票 105,647,810.24 19.91

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 406,825,035.20 76.67

其中：债券 406,825,035.20 76.67

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返

- -

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 12,759,110.82 2.40

8 其他资产 5,379,756.89 1.01

9 合计 530,611,713.15 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 2,783.92 0.00

B 采矿业 - -


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C 制造业 87,544,799.14 18.24

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00

E 建筑业 11,014.44 0.00

F 批发和零售业 8,949.12 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,230.40 0.00

J 金融业 34,721.10 0.01

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 18,006,000.00 3.75

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 14,291.73 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 105,647,810.24 22.01

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细

占基金资产

股票名

序号 股票代码 数量（股） 公允价值（元） 净值比例

称

（％）


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万华化

1 600309 200,000 21,764,000.00 4.54
学

五 粮

2 000858 70,000 20,852,300.00 4.35
液

贵州茅

3 600519 10,000 20,567,000.00 4.29
台

中国中

4 601888 60,000 18,006,000.00 3.75
免

美的集

5 000333 160,000 11,419,200.00 2.38
团

江海股

6 002484 700,000 10,836,000.00 2.26
份

纳微科

7 688690 3,477 408,547.50 0.09
技

8 688383 新益昌 2,701 380,868.01 0.08

9 300896 爱美客 409 322,651.92 0.07

威高骨

10 688161 2,754 226,571.58 0.05
科

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 24,806,352.30 5.17

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 352,103,324.70 73.37

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 29,499,000.00 6.15

7 可转债（可交换债） 416,358.20 0.09


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8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 406,825,035.20 84.77

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 产净值比
例（％）

1 163925 20 招证 G3 300,000 30,195,000.00 6.29

2 163358 20 沪城 01 300,000 29,919,000.00 6.23

3 163389 20 浦房 01 300,000 29,856,000.00 6.22

4 163340 20 中证 G6 300,000 29,691,000.00 6.19

20 中石化

5 102001109 300,000 29,499,000.00 6.15
MTN003

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注


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5.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商证券股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 66,924.84

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 5,208,773.96

5 应收申购款 104,058.09

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,379,756.89

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限
序号 股票代码 股票名称

允价值（元） 值比例（％） 情况说明

新股流通
1 688161 威高骨科 226,571.58 0.05

受限

§6 开放式基金份额变动

单位：份

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项目 添富盈润混合 A 添富盈润混合 C

本报告期期初基金份 281,054,739.15 65,164,887.49
额总额

本报告期基金总申购 2,311,762.02 29,915,977.22
份额

减：本报告期基金总 1,753,746.16 40,605,562.54
赎回份额

本报告期基金拆分变 - -
动份额

本报告期期末基金份 281,612,755.01 54,475,302.17
额总额
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

持有基

金份额

投资 比例达

者类 序号 到或者 期初份额 申购 赎回 持有份额 份额占
别 超过 份额 份额 比（%）
20%的

时间区

间

2021

年 4 月

1 1 日至 102,283,668.60 - - 102,283,668.60 30.43
2021

年 6 月

机构 30 日

2021

年 4 月

2 1 日至 77,482,566.25 - - 77,482,566.25 23.05
2021

年 6 月

30 日


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产品特有风险
1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开 持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有 人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运 作可能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投 资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基 金资产净值造成较大波动。
5、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模连续 60 个工作日低于 5000 万元。根据法律法规与《基金合同》的约定，本基金将面临提前 终止基金合同的风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富盈润混合型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富盈润混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富盈润混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富盈润混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇添富基金管理股份有限公司

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。


添富盈润混合 2021 年第 2 季度报告

汇添富基金管理股份有限公司
2021 年 07 月 21 日
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