泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金清算报告

基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

清算报告出具日：2022 年 8 月 19 日

清算报告公告日：2022 年 8 月 30 日


目录


重要提示...... 2
一、基金概况......2
二、基金运作情况......3
三、财务会计报告......4
四、清算情况......4
五、备查文件......8

重要提示

泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】1174 号予以注册，于 2019 年 9月 26 日成立并正式运作。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等有关规定“《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续 60个工作日出现上述情形之一的，基金合同应当终止并根据基金合同的约定进行基金财产清算，而无需召开基金份额持有人大会。法律法规或基金合同另有规定时，从其规
定。”本基金基金资产净值自 2022年 5月 6日起低于 5000万元，截至 2022年 7月 29日
日终，已出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情形。为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，基金管理人应终止《基金合同》并依法履行基金财产清算程序，而无需召开基金份额持有人大会。

本基金于 2022 年 7 月 30 日起进入清算期，由基金管理人泰达宏利基金管理有限公
司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

一、基金概况

基金名称 泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金

基金简称 泰达宏利品牌混合

基金代码 A 类基金份额 007678，C 类基金份额 007679

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 9 月 26 日

基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

最后运作日 2022 年 7月 29日

最后运作日基金份额总额 18,714,009.56 份


本基金通过综合评估和基本面分析的方法，结合资产配置策
投资目标 略，努力挖掘新时期国民经济发展过程中品牌升级的优质企
业的投资机遇，力争为投资者创造超越业绩比较基准的中长
期回报。

本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律
投资策略 的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组
合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，从
而在一定程度上规避系统性风险。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债券指数收益×20%。

风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基
金，高于货币市场基金与债券型基金。

二、基金运作情况

本基金经中国证监会证监许可【2019】1174 号《关于准予泰达宏利品牌升级混合
型证券投资基金注册的批复》注册，由泰达宏利基金管理有限公司于 2019 年 8 月 26 日
起至 2019 年 9 月 20 日期间向社会公开发行募集，基金合同于 2019 年 9 月 26 日生效，
募集规模为 1,112,239,482.35 份基金份额。自 2019 年 9 月 26 日至 2022 年 7 月 29 日期
间，本基金按基金合同正常运作。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金基金合同》等有关规定“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现上述情形之一的，基金合同应当终止并根据基金合同的约定进行基金财产清算，而无需召开基金份额持有人大会。法律法规或基金合同另有规定时，
从其规定。”本基金基金资产净值自 2022 年 5 月 6 日起低于 5000 万元，截至 2022 年 7
月 29 日日终，已出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000万元的情形。

为更好维护基金份额持有人的利益，按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金基金合同》的有关规定终止本基金《基金合同》并进行基金财产清算，无需召开基金份额持有人大会。本基金自 2022 年 7月 30日起进入清算期。


三、财务会计报告

基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金
报告截止日：2022年 7 月 29 日（基金最后运作日）

单位：人民币元

资产 最后运作日

2022年 7月 29 日

资产：

银行存款 8,091,366.19

结算备付金 46,740.83

存出保证金 6,012.49

交易性金融资产 817,440.00

其中：股票投资 817,440.00

应收证券清算款 13,881,270.88

应收申购款 24,159.34

资产总计 22,866,989.73

负债和所有者权益 最后运作日

2022年 7月 29 日

负债：

应付赎回款 3,435,342.58

应付管理人报酬 36,569.31

应付托管费 6,094.87

应付销售服务费 723.97

其他负债 84,910.69

负债合计 3,563,641.42

所有者权益：

实收基金 18,714,009.56

未分配利润 589,338.75

所有者权益合计 19,303,348.31

负债和所有者权益总计 22,866,989.73

四、清算情况

自 2022年 7 月 30 日至 2022 年 8 月 19 日止为本次清算期间，基金财产清算小组对
本基金的基金财产进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：


（一）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用，包括支付给会计师事务所、律师事务所的费用，分配基金剩余财产的手续费等，根据基金合同的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（二）资产清算情况

截至本次清算期结束日（2022 年 8月 19 日），部分资产尚未收回。根据基金管理
人 2022 年 7 月 30 日发布的《关于泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金基金合同终止
及财产清算的公告》，为了提高清算效率，及时向基金份额持有人分配剩余财产，基金管理人以自有资金对未到账的存出保证金、应收利息进行垫付。各项资产清算情况如下：

1、 本基金最后运作日银行存款为人民币 8,090,455.50 元，其中应计利息为人民
币 910.69 元。

2、 本基金最后运作日结算备付金为人民币 46,740.83 元，其中上海结算备付金
为人民币 34,222.84 元，应计利息共计人民币 38.50 元,部分上海结算备付金 1,882.98 元
已于 2022 年 8月 2日划入托管账户。深圳结算备付金为人民币 12,465.49 元，应计利
息共计人民币 14.00 元，部分深圳结算备付金 6,152.08 元已于 2022 年 8月 2 日划入托
管账户。

3、 本基金最后运作日存出保证金为人民币 6,012.49 元，其中上海存出保证金
为人民币 1,597.15 元，应计利息共计人民币 3.70 元，上海存出保证金已于 2022 年 8月
2 日划入托管账户。深圳存出保证金为人民币 4,403.39 元，应计利息共计人民币 8.25
元，深圳存出保证金已于 2022 年 8月 2 日划入托管账户。

4、 本基金最后运作日应收证券清算款为人民币 13,881,270.88 元，该款项已于
2022 年 8月 1 日划入托管账户。

5、 本基金最后运作日应收申购款为人民币 24,159.34 元，该款项已于 2022 年 8
月 1 日划入托管账户。

6、 本基金最后运作日持有的股票资产为人民币 817,440.00 元。具体情况如

下：

单位：人民币元

序 股票代码 股票名称 股票数量 最后运作日估值 备注

号 (股) 金额


期末估值

单价(人 (人民币元)

民币元)

1 002142 宁波银行 26,200.00 31.20 817,440.00

合 817,440.00

计

以上股票资产已于清算期间内处置变现，变现所得金额为人民币 790,454.00
元。

本基金于 2022 年 7 月 13 日完成了鼎际得(603255)新股的交易所询价，鼎际
得(603255)于 2022 年 7 月 18 日发布了询价结果以及推迟发行公告。2022 年 8
月 11 日，鼎际得(603255)公布初步配售结果公告，本基金获配 236 股，并完成
缴款，合计人民币 5,163.68 元。截至本财务报表批准报出日(2022 年 8 月 19 日)
该股票已全部卖出，清算金额合计人民币 7,436.36 元。

（三）负债清偿情况

1、 本基金最后运作日应付赎回款为人民币 3,435,342.58 元，该款项已于 2022
年 8 月 1 日支付完毕。

2、 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 36,569.31 元，该款项已于 2022
年 8 月 7 日支付。

3、 本基金最后运作日应付托管费为人民币 6,094.87 元，该款项已于 2022 年 8
月 7 日支付。

4、 本基金最后运作日应付 C 类基金份额销售服务费为人民币 723.97 元，该款
项已于 2022年 8 月 7日支付。

5、 本基金最后运作日其他负债为人民币 84,910.69元，包括预提审计费、预提
信息披露费、应付赎回费和应付交易费用。本基金最后运作日预提审计费为人民币

17,259.90 元，已于 2022年 8 月 17 日支付。本基金最后运作日预提信息披露费为人民
币 28,767.90 元，拟于收到信批合同后进行支付。本基金最后运作日应付赎回费为人民
币 1,595.78 元，已于 2022 年 8 月 1日支付。本基金最后运作日应付交易费用人民币

37,287.11 元，该款项已于 2022 年 8 月 19 日支付。

（四）本次清算期间的清算损益情况

单位：人民币元

项目 自 2022年 7月 30日至 2022年 8 月 19 日止
清算期间


一、清算期间收益

1、利息收入（注 1） 3,583.12

2、投资损益（注 2） -26,317.08

3、其他收入（注 3） 232.44

4、股利收入（注 4） -29,087.79

清算期间收入小计 -51,589.31

二、清算期间费用

1、律师费 -20,000.00

2、其他清算期间费用（注 5） -373.26

清算期间费用小计 -20,373.26

三、清算期间净收益 -71,962.57

注：

（1） 利息收入为自 2022 年 7 月 30 日至 2022 年 8 月 19 日止清算期间的银行存
款、结算备付金、保证金利息收入。

（2） 投资损益为本次清算期间股票资产变现收益与最后运作日估值金额相减的
差额。

（3） 其他收入为赎回费收入。

（4） 股利收入为自 2022 年 7 月 30 日至 2022 年 8 月 19 日止清算期间扣减的股
息红利税款。

（5） 其他清算期间费用为银行汇划费。

（五）截至本次清算期结束日的剩余财产情况

单位：人民币元

项目 金额

一、最后运作日 2022 年 7 月 29日基金净资产 19,303,348.31

加：清算期间净收益 -71,962.57

加：基金申购金额（于 2022 年 8月 1日确认的投资者申 12,025.02
购申请）

减：基金赎回金额（于 2022 年 8月 1日确认的投资者赎 374,117.56
回申请）

二、2022年 8 月 19 日基金净资产 18,869,293.20

截至本次清算期结束日 2022 年 8月 19日，本基金剩余财产为人民币 18,869,293.20
元。自本次清算期结束日次日 2022 年 8月 20 日至本次清算款划出前一日的银行存款产
生的利息亦归基金份额持有人所有。


本基金所有剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排

本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。

五、备查文件

（一）备查文件目录

1、《泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金清算审计报告》

2、《上海市通力律师事务所关于<泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金清算报告>的法律意见》

（二）存放地点备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。

（三）查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅备查文件

泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金
基金财产清算小组
2022 年 8月 19 日
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