东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2023 年 10 月 13 日
送出日期：2023 年 10 月 16 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 东方欣益一年持有期混合 基金代码 009937

下属基金简称 东方欣益一年持有期混合 A 下属基金交易代码 009937

下属基金简称 东方欣益一年持有期混合 C 下属基金交易代码 009938

基金管理人 东方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公
司

基金合同生效日 2020 年 9 月 2 日 上市交易所及上市日 -

期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

每个开放日开放申购，但投资
运作方式 其他开放式 开放频率 人每笔认购/申购的基金份额
需至少持有满一年，在一年锁
定期内不能提出赎回申请。

开始担任本基金基金 2022 年 5 月 20 日

基金经理 张博 经理的日期

证券从业日期 2010 年 6 月 2 日

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
其他 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个
工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止，无须召
开基金份额持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
（请投资者阅读《招募说明书》第八部分了解详细情况）

投资目标 本基金在严格控制投资风险的基础上，争取为基金份额持有人谋求长期、稳健的投资回
报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、
投资范围 央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、资产支持
证券、货币市场工具、银行存款（包括协议存款、定期存款）、同业存单、股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

会相关规定）。本基金买入信用债的债项评级不低于 AA。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证，下同）占基金资产的比例为 0%-40%，
债券、现金等其他金融工具占基金资产的比例不低于 60%，基金投资同业存单的比例不
超过基金资产的 20%。每个交易日日终扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规的相关规定变更的，基金管理人根据法律法规的规定，在履行适当程序后，
可以对上述资产配置比例进行调整。

主要投资策略 本基金的主要投资策略包括：大类资产配置、债券投资策略、股票投资策略、资产支持
证券投资策略、国债期货投资策略、股指期货投资策略等。

业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%

风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于
股票型基金。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注：业绩表现截止日期 2022 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

东方欣益一年持有期混合 A

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

M<1,000,000 1.00% 非养老金客户

1,000,000≤M＜3,000,000 0.80% 非养老金客户

3,000,000≤M＜5,000,000 0.50% 非养老金客户

申购费 M≥5,000,000 1,000 元/笔 非养老金客户

（前收费） M<1,000,000 0.10% 养老金客户

1,000,000≤M＜3,000,000 0.08% 养老金客户

3,000,000≤M＜5,000,000 0.05% 养老金客户

M≥5,000,000 1,000 元/笔 养老金客户

每份基金份额设
赎回费 - 0.00% 置 1 年最短持有
期，赎回时不收
取手续费。

东方欣益一年持有期混合 C

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

每份基金份额设
赎回费 - 0.00% 置 1 年最短持有
期，赎回时不收
取手续费。

注:金额单位为人民币元。
赎回费
对于本基金每份基金份额，设置 1 年最短持有期限，1 年后方可赎回，赎回时不收取赎回费。
(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.00%

托管费 0.20%

销售服务费 东方欣益一年持有期混合 A -

东方欣益一年持有期混合 C 0.50%

注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。审计费、律师费、信息披露费等其它费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件

本基金所面临的风险主要包括以下部分：系统性风险、非系统性风险、流动性风险、启用侧袋机制的风险、运作风险、本基金特有的风险、法律风险及其他风险。其中，本基金特有的风险指：

1、《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止，无须召开基金份额持有人大会审议。因此投资者可能面临《基金合同》自动终止的风险。

2、本基金对每份基金份额设置 1 年的最短持有期限。最短持有期届满后，投资者可提出赎回申请。对
于基金份额持有人而言，存在投资本基金后 1 年内无法赎回相关基金份额的流动性风险。

3、本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，因此，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

4、本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：

①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。

②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。

④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、交易错误、IT 系统故障等风险。

⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金财产的损失。

5、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特
殊安排可能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及受境外市场影响交易价格大幅波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险等。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的相关事项。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.orient-fund.com 或 www.df5888.com][客服电话 400-628-5888]

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料
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