中海新兴成长六个月持有期混合型证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2023 年 8 月 18 日
送出日期：2023 年 8 月 19 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 中海新兴成长六个月持有期 基金代码 015986

混合

基金管理人 中海基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日 2022 年 9 月 2 日 上市交易所及上市日期 -

基金类型 混合型 交易币种 人民币

每个开放日，但本基金对每
一份认购/申购的基金份额
运作方式 其他开放式 开放频率 分别计算六个月的“锁定持
有期”，投资者持有的基金
份额自锁定到期日的下一个
工作日起，方可申请赎回。

开始担任本基金基金经 2022 年 9 月 2 日

基金经理 姚晨曦 理的日期

证券从业日期 2007 年 9 月 7 日

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者请阅读《中海新兴成长六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》“九、基金的投资”部分了解详细情况。

投资目标 本基金主要投资于新兴产业相关行业的 A 股和港股通标的上市公司股票，在有效控制风
险的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投资回报，谋求基金资产的长期增值。

本基金投资于国内依法发行上市的股票（包含创业板及其他依法发行上市的股票）、内
地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简称
“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期
投资范围 融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。 如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60-95%（其中投资于
港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），投资于本基金界定的新兴成长主题相关证

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券的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的
政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货及其他
金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

1、大类资产配置：本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业
发展趋势等分析判断，采取自上而下的分析方法，比较不同证券子市场和金融产品的收
益及风险特征，动态确定本基金在股票、债券等各大类资产之间的投资比例。2、股票
投资策略：（1）新兴成长主题的界定：本基金重点投资于新兴产业中具备较高成长性的
上市公司。其中，新兴产业是指以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全
局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、
综合效益好的产业。根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录
（2016 版）》和国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018）》中的有关界定，本基
金主题中所指的新兴产业具体包括新一代信息技术产业、高端装备制造产业、新材料产
业、生物产业、新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业、数字创意产业、相关服
务业等领域。在以上新兴产业界定的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合的
主要投资策略 方法筛选出新兴产业中具有较高成长性的上市公司。本基金将重点关注公司的营业收入
同比增长率，营业收入同比增长率是指企业在一定期间内取得的营业收入与上年同期相
比较的增长率，该指标能够较好反映企业的成长属性。本基金要求企业营业收入同比增
长率在 10%以上。同时兼顾营业总收入复合增长率、主营业务利润增长率、经营性现金
流增长率、研发费用增长率指标，综合考察上市公司的成长性。（2）A 股投资策略：本
基金将根据新兴成长主题范畴初步选出备选股票池，之后在此基础上通过自上而下和自
下而上相结合的方法挖掘出优质上市公司，精选个股构成投资组合。（3）港股通投资策
略：本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。A 股市
场和港股市场互联互通机制的开通将为港股带来长期的价值重估机遇，本基金优先将香
港市场中具备优质成长属性的新兴产业相关上市公司纳入本基金的股票投资组合。3、
债券投资策略：（1）久期配置；（2）期限结构配置；（3）债券类别配置/个券选择；（4）
信用债投资策略；（5）可转换债券以及可交换债券投资策略。4、资产支持证券投资策
略。5、股指期货投资策略。6、同业存单投资策略。

业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率*70%+中债综合指数收益率*20%+中证港股通综合指数(人民
币)收益率*10%

本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
风险收益特征 基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一旦投资将承担汇率风险以
及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。

三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

M<1,000,000 1.50% 非养老金客户

1,000,000≤M＜5,000,000 0.80% 非养老金客户

申购费 M≥5,000,000 1,000 元/笔 非养老金客户

（前收费） M<1,000,000 0.60% 养老金客户

1,000,000≤M＜5,000,000 0.15% 养老金客户

M≥5,000,000 1,000 元/笔 养老金客户


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赎回费
本基金不收取赎回费。每笔基金份额满六个月持有期后，基金份额持有人方可就基金份额提出赎回申请。(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.20%

托管费 0.20%

注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金主要风险如下：

1、本基金特有的风险

1）本基金是混合型基金，股票投资比例为基金资产的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占
股票资产的 0%-50%），股市、债市的变化均将影响到基金业绩表现。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类证券的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。

2）本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，

3）本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险，本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。

4）本基金可投资于可转换债券和可交换债券，需要承担可转换债券和可交换债券市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或换股的风险等。

5）本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市场与现货市场不同，采取保证金交易，风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极端情况下，期货市场波动仍可能对基金资产造成不良影响。

6）《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5000 万元情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有人大会。故本基金面临无法存续的风险。

2、市场风险

本基金为混合型证券投资基金，投资组合主要由股票等权益类资产和债券等固定收益类资产组成，证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、通货膨胀风险、信用风险和再投资风险。

3、开放式基金共有的风险如合规性风险、管理风险、流动性风险和其他风险。

4、投资科创板股票的特有风险

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
5、投资北交所股票的特有风险

本基金资产投资于北交所股票，会面临北交所机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来

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的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
6、本基金还有启用侧袋机制的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金风险收益特征的表述是代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构及其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与本文件中风险收益特征的表述可能存在不同。投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见中海基金官方网站【www.zhfund.com】【客服电话：400-888-9788】

《中海新兴成长六个月持有期混合型证券投资基金基金合同》、《中海新兴成长六个月持有期混合型证券投资基金托管协议》、《中海新兴成长六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料
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