兴证全球中证同业存单AAA指数

7天持有期证券投资基金开放日常
申购、赎回、转换、定期定额投资业务的

公告

公告送出日期：2023年9月27日

1 公告基本信息

基金名称 兴证全球中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金

基金简称 兴证全球中证同业存单AAA指数7天持有

基金主代码 018610

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023年9月11日

基金管理人名称 兴证全球基金管理有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 兴证全球基金管理有限公司

《兴证全球中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同》和《兴

公告依据 证全球中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明书》等的规

定

申购起始日 2023年10月9日

赎回起始日 2023年10月9日

转换转入起始日 2023年10月9日

转换转出起始日 2023年10月9日

定期定额投资起始日 2023年10月9日

注：本基金每个开放日开放申购，但对每份基金份额设置 7 天的最短持有期限。本基金

开始办理赎回业务后，自基金合同生效日（对于认购份额而言）或基金份额申购确认日（对于
申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当日），投资者不能提出赎回或转换转出申请；该日
后的第 6 天起（如为非工作日则顺延至下一工作日），投资者方可提出赎回或转换转出申请。

2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、在基金管理人直销中心（柜台）进行申购时，投资人以金额申请，每个基金账户首笔申
购的最低金额为人民币100,000元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为人民币100,000元
（含申购费）。在基金管理人网上直销系统进行申购时，每个基金账户首笔申购的最低金额为
人民币10元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为人民币10元（含申购费）。除上述情况及
另有公告外，基金管理人规定本基金的单笔申购、追加申购起点金额为0.1元（含申购费），在
本基金其他销售机构进行申购时，具体办理要求以相关销售机构的交易细则为准，但不得低
于基金管理人规定的最低限额。

2、本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开放向金融机构自营账户公开发
售或对发售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。

本基金单一投资者单日申购金额不超过 1000 万元（公募资产管理产品除外）。基金管理

人可以调整单一投资者单日申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

3、为更好地维护基金份额持有人的利益，保障基金平稳运作，自2023年10月9日起，本基
金将设置总规模上限，具体限额为人民币100亿元（但因基金份额净值波动导致基金资产净值
超过该金额的除外），并采用“按比例确认”的原则进行规模控制。具体规模控制方案详见基
金管理人公告。基金管理人可根据基金运作情况对本基金的规模上限及控制措施进行调整，
届时详见基金管理人的相关公告。

3.2 申购费率

投资者在申购本基金基金份额时，不收取申购费用。

3.2.1 前端收费

无。

3.3 其他与申购相关的事项

3.3.1 投资人将所申购的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购

金额的限制。

3.3.2 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.3.3 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人

权益产生实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展
基金促销活动。在基金促销活动期间，对基金份额持有人无实质不利影响的前提下，按相关监
管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率，并进行公告。

4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

基金份额持有人在基金管理人的直销中心（柜台）及网上直销平台（含微网站、APP）办理
本基金赎回时，每笔赎回申请的最低份额为10份，除上述情况及另有公告外，基金管理人规定
本基金的每笔最低赎回份额、单个基金账户最低持有份额为0.1份。基金份额持有人可将其全
部或部分基金份额赎回，但某笔赎回申请导致单个基金账户的基金份额余额少于0.1份时，基
金管理人有权对余额部分基金份额进行强制赎回。

在本基金其他销售机构进行赎回时，具体办理要求以相关销售机构的交易细则为准，但
不得低于基金管理人规定的最低限额，另有公告除外。

4.2 赎回费率

注：本基金不收取赎回费用。

4.3 其他与赎回相关的事项

4.3.1 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收

费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前按照《信息披露办法》有关
规定在规定媒介上刊登公告。

4.3.2 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人

权益产生实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展
基金促销活动。在基金促销活动期间，对基金份额持有人无实质不利影响的前提下，按相关监
管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率，并进行公告。

5 日常转换业务

5.1 转换费率

基金转换费用由转出基金赎回费和转换补差费组成，即：基金转换费=转出基金赎回费+
转换补差费。从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，收取转换补差费；从申购费用
高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取转换补差费。

投资者通过本公司网上直销平台办理基金转换业务时（仅限已开通基金转换业务的基
金，且为前端收费模式），若转入或转出基金的收费未达到固定费用标准的，最低可按0.1折转
换补差费率进行优惠计算。具体详情请见《关于放开我司转换补差费折扣及开展网上直销平
台基金转换申购补差费率优惠活动的公告》。另，本公司将不对代销机构转换补差费率设折扣
限制，原转换补差费率为固定费用的，则按原费率执行。具体转换补差费折扣以销售机构为
准。

5.2 其他与转换相关的事项

5.2.1 本基金单笔认购/申购的最短持有期限为7天，因此，对于基金份额持有人而言，存

在投资本基金后7天内无法赎回、转换转出的风险。

5.2.2 基金转换是指投资者可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基

金的全部或者部分基金份额，转换为本公司管理的其他开放式基金份额的行为。

5.2.3 基金份额持有人在基金管理人的直销中心（柜台）及网上直销平台（含微网站、

APP）办理本基金转换业务时，转换转出最低份额为10份。除上述情况及另有公告外，基金管
理人规定本基金的转换转出最低份额为0.1份。若基金份额持有人单个基金账户中单只基金
份额余额低于上述转换转出最低份额，当基金份额持有人申请将账户中该基金全部份额进行
转换为另一只基金时，不受上述转换转出最低份额限制。当基金份额持有人的某笔转换申请
导致单个基金账户的基金份额余额少于上述最低持有份额时，基金管理人有权将余额部分基
金份额进行强制赎回。敬请投资者注意转换份额的设定。

投资者在各销售机构办理基金转换业务时，具体办理要求以相关销售机构的交易细则为
准，但不得低于基金管理人规定的最低限额，另有公告除外。

5.2.4 目前，本公司仅接受场外前端申购模式的基金转换申请。本公司旗下FOF基金仅可

与旗下FOF基金进行转换，不可与本公司旗下的非FOF基金进行转换。同一基金的各类份额
间不可相互转换。

5.2.5 本公司直销系统（含直销中心、网上直销平台、APP、微网站）可办理本基金与本公

司管理的已开通转换的基金之间的转换业务。目前，本公司仅接受场外前端申购模式的基金
转换申请，且与兴全添利宝货币市场基金间的转换业务仅限在直销中心办理。

5.2.6 本基金的代销机构可办理本基金与本公司管理的，同一销售机构销售的且同属于

同一注册登记机构的基金之间的转换业务，本公告所列代销机构未销售该基金的除外。注册
登记在不同注册登记机构的基金不能进行转换。本基金销售机构上海陆金所基金销售销售暂
不开通本基金转换业务。具体可转换基金详询各销售机构。

5.2.7 转换业务规则遵循本公司的最新业务规则执行。本公司有权根据市场情况对基金

转换的业务规则、转换费率的设定等做出调整，在调整生效前2日内依照《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》的有关规定刊登公告。

6 定期定额投资业务

6.1投资者办理定期定额投资业务应与销售机构签订协议，并实行自愿参加的原则，投资
者可随时申请办理本业务和申请终止本业务。本业务适用于依据中华人民共和国有关法律法
规及本基金基金合同规定的，可以投资境内开放式证券投资基金的所有投资者。

6.2凡申请办理本业务的投资者，如投资本基金须开立本公司的开放式基金账户。已开户
者除外，具体开户程序遵循各销售机构的相关规定。

投资者如申请变更或终止本业务，网上直销投资者可直接登录本公司网上直销平台自行
申请变更或终止，代销机构渠道投资者须携带有效证件及相关凭证到原办理该业务网点申请
办理，相关业务规定和办理程序遵循各销售机构的规定。

6.3定期定额申购的申购费率和计费方式与日常申购业务相同。本业务下的定期定额申
购满足特定优惠条件的，例如定期定额申购在基金费用优惠期内、通过电子交易平台等特殊
交易方式递交的定期定额投资计划业务申请等，此类投资者享有按相关规定和公告适用不同
的申购费率的权利。

6.4基金管理人网上直销平台（含微网站、APP）每笔最低定期定额投资金额为10元，直销
中心暂不开通基金定投业务。除上述情况及另有公告外，基金管理人规定基金的每笔最低定
期定额投资金额为0.1元。投资者在各销售机构办理定期定额投资业务时，具体办理要求以相
关销售机构的交易细则为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。

7 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

（1）兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台）

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼30楼

法定代表人：杨华辉

客服电话：400-678-0099、（021）38824536

直销联系电话：021-20398706、021-20398927

传真：021-20398988、021-20398889

联系人：秦洋洋、沈冰心

（2）兴证全球基金管理有限公司网上直销平台（含微网站、APP）

交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

客服电话：400-678-0099；（021）38824536

7.1.2 场外非直销机构

本公司已经与下述销售机构（排名不分先后）签订基金销售协议，投资人通过下述销售机

构办理相关业务的，以下述销售机构的相关规定为准。

代销银行：招商银行、兴业银行、中信银行、浦发银行、民生银行、北京银行、广发银行、平

安银行、宁波银行、渤海银行、上海农商行、东莞银行

代销券商：兴业证券、国泰君安证券、中信建投证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河

证券、海通证券、申万宏源证券、长江证券、安信证券、湘财证券、民生证券、国元证券、渤海证

券、华泰证券、中信山东证券、东吴证券、光大证券、中信华南证券、南京证券、国联证券、平安

证券、华安证券、中原证券、国都证券、东海证券、国盛证券、华西证券、申万宏源西部证券、中

泰证券、中航证券、西部证券、华福证券、财通证券、华鑫证券、中金财富证券、东方财富证券、

粤开证券、国金证券、华宝证券、爱建证券、国新证券

其他销售机构：腾安基金销售、度小满基金销售、诺亚正行基金销售、深圳众禄基金销售、

上海天天基金销售、上海好买基金销售、蚂蚁基金销售、上海长量基金销售、同花顺基金销售、

利得基金销售、嘉实财富基金销售、泛华普益基金销售、北京汇成基金销售、上海基煜基金销

售、攀赢基金销售、上海陆金所基金销售、珠海盈米基金销售、北京肯特瑞基金销售、雪球基金

销售、兴证期货、中信期货

上述基金销售机构均已取得中国证监会办法的基金销售业务资格证书。

7.2 场内销售机构

无。

8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

8.1 开放式基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，至少每周在规

定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；

8.2 开放式基金在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金份额销售机构网站或者

营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；

8.3 在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的

基金份额净值和基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事项

本基金不提供任何保证，投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件，全面认

识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的

意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风

险，包括市场风险、个别风险、流动性风险、运作风险 、本基金特定风险、其他风险等。在投资

者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基

金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投

资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前，请认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考

虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为

作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到

的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回

或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的

信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。

一般而言，本基金预期风险和预期的收益率低于股票型基金和偏股混合型基金，高于货

币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的

表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。

本基金特有的风险包括：

1、本基金主要投资于同业存单，存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。当同业存单

的发行主体出现违约时，本基金可能面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险；当本基金

投资的同业存单发行主体信用评级发生变动不再符合法规规定或基金合同约定时，基金管理

人将需要在规定期限内完成调整，可能导致变现损失；金融市场利率波动会导致同业存单市

场的价格和收益率的变动，从而影响本基金投资收益水平。

基金份额净值可能因市场中的各类投资品种的价格变化而出现一定幅度的波动。投资者

购买本基金可能承担净值波动或本金亏损的风险。

2、本基金有关指数投资的风险

本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪标的指数，但由于基金费用、交易成本、指数成

份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素，可能造成本基金实际收益率与指数收益率

存在偏离。

作为一只指数型基金，本基金特有的风险主要表现在以下几方面：

（1）标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总

体市场表现的差异，因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资

成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。

（2）标的指数回报与同业存单市场平均回报偏离的风险

标的指数并不能完全代表整个同业存单市场。标的指数成份券的平均回报率与整个同业

存单市场的平均回报率可能存在偏离。

（3）标的指数波动的风险：标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、发行人

经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益

水平发生变化，产生风险。

（4）标的指数变更的风险

根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指

数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持

一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。

（5）跟踪偏离风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险：

本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内，

但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与

指数价格走势可能发生较大偏离。

本基金还可能面临基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，以下因素可能使基金

投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：

i. 由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏

离度与跟踪误差。

ii. 由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中

产生跟踪偏离度和跟踪误差。

iii. 由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合同业存单利息收入只在卖券时和

付息时才收到利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投资，因此在利息再投资方

面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟踪偏离度。

iv. 由于成份券流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生

跟踪偏离度和跟踪误差。

v. 由于基金投资过程中的同业存单及证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费用的

存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。

vi. 在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手

段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟

踪程度。

vii. 其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别成份券的持有比例与标的指数中该成份

券的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基

金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟

踪误差。

（6）指数编制机构停止服务的风险

本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种

原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作

日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合

并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。基金份额持有人

大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指

数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指

数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金

投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差

异，影响投资收益。

（7）成份券停牌、摘牌或违约的风险

标的指数的当前成份券可能会改变、停牌、摘牌或违约，此后也可能会有其他同业存单加

入成为该指数的成份券。本基金投资组合与相关指数成份券之间并非完全相关，在标的指数

的成份券调整时，存在由于成份券停牌、违约或流动性差等原因无法及时买卖成份券，从而影

响本基金对标的指数的跟踪程度。当标的指数的成份券摘牌或违约时，本基金可能无法及时

卖出而导致基金净值下降，跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。

本基金运作过程中，当标的指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数

编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序

后及时对相关成份券进行调整，但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影

响，当基金管理人对该成份券予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。

3、除标的指数成份券及其备选成份券以外，本基金投资范围还包括非属成份券及备选成

份券的其他同业存单，以及其他具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的国债、央行

票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级

债、可分离交易可转债的纯债部分、地方政府债券、政府机构债券、资产支持证券、债券回购、

银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。因此，本

基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发

债主体信用恶化造成的信用风险。

4、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性

风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，详见招募说明书的“风险揭示”部分。

5、本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基金主要运

作方式设置为允许投资者每个开放日申购，但对于每份基金份额设定7天最短持有期限，最短

持有期限内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎回或转换转出申请。即投资者要考虑在

最短持有期限届满前资金不能赎回或转换转出的风险。

6、基金管理人自基金合同生效之日起不超过1个月开始办理赎回，对投资者存在流动性

风险。投资者可能面临基金份额在基金合同生效之日起1个月内不能赎回的风险。

7、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，

可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施

期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持

有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

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2023年9月27日
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