易方达资源行业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二〇一二年九月
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
重要提示
本基金根据 2011 年 6 月 16 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达资源行业股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】947 号)和 2011 年 6 月 28 日《关于易方达资源行业股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]457 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 8 月 16 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:资源供求变化、资源价格变化、可再生资源影响、国际政治与经济形势、国际主要货币汇率走势、环境事件和政府政策变化等因素带来的行业风险;基金净值波动率较高的风险;如果本基金投资股指期货,股指期货投资可能给本基金带来额外风险;资源行业股票整体表现可能较差的风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209为 2012 年 8 月 16 日,有关财务数据截止日为 2012 年 6 月 30 日,净值表现截止日为 2012年 6 月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209一、基金管理人(一)基金管理人基本情况
1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
办公地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4 号
法定代表人:叶俊英
设立日期:2001 年 4 月 17 日
组织形式:有限责任公司
注册资本:12,000 万元人民币
存续期限:持续经营
联系人:陈晓梅
联系电话:400 881 8088
2.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,兼任广发信德投资管理有限公司董事长、广发控股(香港)有限公司董事。
邓斌先生,经济学硕士,董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,兼任广东粤财信托有限公司总经理。
杨力先生,EMBA,董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。
谢亮先生,EMBA,董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。
谢石松先生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长,兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理,广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
张优造先生,MBA,常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事。
肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈志民先生,法学硕士、公共管理硕士,副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司公司副总裁。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
2.基金经理
朱龙洋先生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助理兼任行业研究员,现任易方达基金管理有限公司易方达资源行业股票型证券投资基金基金经理(自2011年8月16日起),兼任行业研究员。
3.投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括: 刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。
刘晓艳女士,同上。
肖坚先生,同上。
陈志民先生,同上。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理(香港)有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209二、基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期:2004 年 8 月 26 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:肖 钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:唐州徽
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942三、相关服务机构(一)基金份额发售机构
1.直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
办公地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼
法定代表人:叶俊英
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:温海萍
网址:www.efunds.com.cn
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209直销机构网点信息:
(1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 26 楼电话:020-85102506传真:400 881 8099联系人:温海萍
(2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址:北京市西城区金融街 20 号 B 座 8 层电话:010-63213377传真:400 881 8099联系人:魏巍
(3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心办公地址:上海市世纪大道 88 号金贸大厦 2706-2708 室电话:021-50476668传真:400 881 8099联系人:王璟
(4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统网址:www.efunds.com.cn2.代销机构(以下排序不分先后)(1) 中国银行住所:北京市复兴门内大街 1 号办公地址:北京市复兴门内大街 1 号法定代表人:肖钢联系人:侯燕鹏客户服务电话:95566传真:010-66594465网址:www.boc.cn(2) 中国工商银行
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号法定代表人:姜建清联系人:王均山客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn(3) 中国建设银行注册地址:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章联系人:王嘉朔客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(4) 中国农业银行注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良联系人:吴双客户服务电话:95599开放式基金业务传真:010-85109219网址:www.abchina.com(5) 交通银行住所:上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人:胡怀邦联系人:陈铭铭联系电话:021-58781234客户服务电话:95559传真:021-58408483网址:www.bankcomm.com
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209(6) 招商银行注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(7) 广发银行注册地址:广东省广州市东风东路 713 号办公地址:广东省广州市东风东路 713 号法定代表人:董建岳客户服务电话:400-830-8003网址:www.gdb.com.cn(8) 上海银行注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人:范一飞联系人:张萍联系电话:021-68475888开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111网址:www.bankofshanghai.com(9) 浦发银行注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉联系人:高天、于慧联系电话:021-61618888
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209客户服务电话:95528传真:021-63604199网址:www.spdb.com.cn(10) 深圳发展银行注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青联系电话:0755-82088888客户服务电话:95501网址:www.sdb.com.cn(11) 民生银行注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标联系人:董云巍联系电话:010-58560666客户服务电话:95568传真:010-57092611网址:www.cmbc.com.cn(12) 平安银行注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:芮蕊联系电话:0755-25879756客户服务电话:95511-3开放式基金业务传真:0755-25879453
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209网址:bank.pingan.com(13) 北京银行注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华客户服务电话:95526传真:010-66226045网址:www.bankofbeijing.com.cn(14) 东莞银行注册地址:东莞市运河东一路 193 号办公地址:东莞市运河东一路 193 号法定代表人:廖玉林联系人:叶德森联系电话:0769-22119061客户服务电话:0769-96228网址:www.dongguanbank.cn(15) 华夏银行注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人:吴建联系人:蒋驰开放式基金咨询电话:95577开放式基金业务传真:010-85238680网址:www.hxb.com.cn(16) 杭州银行注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209法定代表人:吴太普联系人:严峻联系电话:0571-85108195客户服务电话:400-888-8508、0571-96523传真:0571-85106576网址:www.hzbank.com.cn(17) 上海农村商业银行注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道 981 号办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 层法定代表人:胡平西联系人:吴海平联系电话:021-38576977开放式基金咨询电话:021-962999开放式基金业务传真:021-50105124网址:www.srcb.com(18) 东莞农村商业银行注册地址:东莞市城区南城路 2 号办公地址:东莞市城区旗峰路 2 号法定代表人:何沛良联系人:黄飞燕客户服务电话:0769-961122网址:www.drcbank.com(19) 广州银行注册地址:广州市广州大道北 195 号办公地址:广州市广州大道北 195 号法定代表人:姚建军客户服务电话:广州:96699;全国:4008996699网址:www.gzcb.com.cn
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209(20) 广发证券注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚客户服务电话:95575开放式基金业务传真:020-87555305网址:www.gf.com.cn(21) 申银万国证券注册地址:上海市常熟路 171 号办公地址:上海市常熟路 171 号法定代表人:储晓明联系人:曹晔联系电话:021-54033888客户服务电话:95523、4008895523传真:021-54038844网址:www.sywg.com(22) 中信建投证券注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人:王常青联系人:权唐开放式基金咨询电话:400-8888-108开放式基金业务传真:010-65182261网址:www.csc108.com(23) 华泰证券注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅大
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209厦 24 楼法定代表人:吴万善联系人:庞晓芸开放式基金咨询电话:95597开放式基金业务传真:025-51863323(南京);0755-82492962(深圳)网址:www.htsc.com.cn(24) 招商证券注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人:宫少林联系人:林生迎联系电话:0755-82943666客户服务电话:95565、400-8888-111传真:0755-82943636网址:www.newone.com.cn(25) 银河证券注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系人:田薇客户服务电话:4008-888-8888网址:www.chinastock.com.cn(26) 海通证券注册地址:上海市淮海中路 98 号办公地址:上海市广东路 689 号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣联系电话:021-23219000客户服务电话:95553、400-8888-001
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209传真:021-23219100网址:www.htsec.com(27) 安信证券注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹联系电话:0755-82825551客户服务电话:4008001001传真:0755-82558355网址:www.essence.com.cn(28) 国信证券注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕联系电话:0755-82130833客户服务电话:95536传真:0755-82133952网址:www.guosen.com.cn(29) 国泰君安证券注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺开放式基金咨询电话:021-38676161客户服务电话:400-8888-666传真:021-38670666
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209网址: www.gtja.com(30) 东莞证券注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人:张运勇联系人:张巧玲联系电话:0769-2211655开放式基金咨询电话:0769-961130开放式基金业务传真:0769-22119423网址:www.dgzq.com.cn(31) 中信证券注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠联系电话:010-60838888传真:010-60833739网址:www.citic.com(32) 兴业证券注册地址:福州市湖东路 268 号办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人:兰荣联系人:谢高得联系电话:021-38565785客户服务电话:400-8888-123网址:www.xyzq.com.cn(33) 长江证券注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良联系电话:027-65799999客户服务电话:95579、4008-888-999传真:027-85481900网址:www.95579.com(34) 长城证券注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:黄耀华联系人:刘阳联系电话:0755-83516289客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888传真:0755-83515567网址:www.cgws.com(35) 光大证券注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨、李芳芳联系电话:021-22169999客户服务电话:400-8888-788、10108998传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(36) 中投证券注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209法定代表人:龙增来联系人:刘毅联系电话:0755-82023442客户服务电话:400-600-8008传真:0755-82026539网址:www.china-invs.cn(37) 平安证券注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽客户服务电话:400-881-6168开放式基金业务传真:0755-82400862网址:www.pingan.com(38) 华福证券注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人:黄金琳联系人:张腾联系电话:0591-87383623客户服务电话:0591-96326传真:0591-87383610网址:www.hfzq.com.cn(39) 瑞银证券注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层法定代表人:刘弘联系人:牟冲
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209联系电话:010-58328112客户服务电话:400-887-8827传真:010-59228748网址:www.ubssecurities.com(40) 江海证券注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏联系电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn(41) 信达证券注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:高冠江联系人:唐静联系电话:010-63081000客户服务电话:400-800-8899传真:010-63080978网址:www.cindasc.com(42) 财通证券注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人:沈继宁联系人:徐轶青联系电话:0571-87822359
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209客户服务电话:96336(浙江)、400-869-6336(全国)网址:www.ctsec.com(43) 财富证券注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人:周晖联系人:郭磊联系电话:0731-84403360、0731-84403319业务投诉电话:0731-84403350开放式基金业务传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com(44) 南京证券注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人:张华东联系人:徐翔联系电话:025-83367888-4201客户服务电话:400-828-5888传真:025-83320066网址:www.njzq.com.cn(45) 中信证券(浙江)注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层法定代表人:沈强联系人:周妍联系电话:0571-86078823客户服务电话:96598传真:0571-85783771网址:www.bigsun.com.cn
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209(46) 湘财证券注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人:林俊波联系人:钟康莺联系电话:021-68634518开放式基金咨询电话:400-888-1551开放式基金业务传真:021-68865680网址:www.xcsc.com(47) 广州证券注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人:刘东联系人:林洁茹联系电话:020-88836999客户服务电话: 020-961303传真:020-88836654网址:www.gzs.com.cn(48) 国联证券注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702法定代表人:雷建辉联系人:沈刚客户服务电话:95570开放式基金业务传真:0510-82830162网址:www.glsc.com.cn(49) 国都证券注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆联系人:黄静联系电话:010-84183333客户服务电话:400-818-8118开放式基金业务传真:010-84183311-3389网址:www.guodu.com(50) 国海证券注册地址:广西桂林市辅星路 13 号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇联系电话:0755-83709350客户服务电话:95563传真:0755-83704850网址:www.ghzq.com.cn(51) 山西证券办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠联系电话:0351-8686659客户服务电话:95573 或 400-666-1618传真:0351-8686619网址:www.i618.com.cn(52) 齐鲁证券注册地址:山东省济南市经七路 86 号法定代表人:李玮
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209联系人:吴阳联系电话:0531-68889155客户服务电话:95538传真:0531-68889752网址:www.qlzq.com.cn(53) 东吴证券注册地址:苏州市工业园区翠园路 181 号办公地址:苏州市工业园区翠园路 181 号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹联系电话:0512-65581136客户服务电话:0512-33396288传真:0512-65588021网址:www.dwzq.com.cn(54) 中银国际证券注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层法定代表人:许刚联系人: 李丹开放式基金咨询电话:400-620-8888开放式基金业务传真:021-50372474网址:www.bocichina.com.cn(55) 国元证券注册地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层办公地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层法定代表人:凤良志联系人:陈琳琳开放式基金咨询电话:95578
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209开放式基金业务传真:0551-2272100网址:www.gyzq.com.cn(56) 东方证券注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇联系电话:021-63325888客户服务电话:95503传真:021-63326173网址:www.dfzq.com.cn(57) 东北证券注册地址:长春市自由大路 1138 号办公地址:长春市自由大路 1138 号法定代表人:矫正中联系人:潘锴联系电话:0431-85096709客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733网址:www.nesc.cn(58) 第一创业证券注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层法定代表人:刘学民联系人: 崔国良联系电话: 0755-25832852客户服务电话: 0755-25832583网址:www.firstcapital.com.cn(59) 华安证券注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座法定代表人:李工联系人:甘霖联系电话:0551-5161666客户服务电话:96518、400-80-96518开放式基金业务传真:0551-5161672网址:www.hazq.com(60) 渤海证券注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权联系电话:022-28451861客户服务电话: 400-651-5988传真:022-28451892网址:www.bhzq.com(61) 方正证券注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰联系人:邵艳霞联系电话:0731-85832507客户服务电话:95571传真:0731-85832214网址:www.foundersc.com(62) 中原证券注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 楼
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209法定代表人:石保上联系人:程月艳、耿铭联系电话:0371-65585670开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666开放式基金业务传真:0371-65585665网址:www.ccnew.com(63) 西南证券注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人:余维佳联系人:张婷联系电话:023-63786220客户服务电话:4008096096传真:023-63786311网址:www.swsc.com.cn(64) 万联证券注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层法定代表人:张建军联系人:罗创斌联系电话:020-37865070客户服务电话: 400-8888-133开放式基金业务传真:020-22373718-1013网址:www.wlzq.com.cn(65) 东海证券注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼法定代表人:朱科敏
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209联系人:梁旭联系电话:0519-88157761客户服务电话:400-888-8588传真:0519-88157761网址:www.longone.com.cn(66) 中航证券注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人:杜航联系人:戴蕾联系电话:0791-86768681客户服务电话:400-8866-567传真:0791-86770178网址:www.avicsec.com(67) 中信万通证券注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人:杨宝林联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326客户服务电话:0532-96577传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn(68) 日信证券注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号法定代表人:孔佑杰联系人:文思婷联系电话:010-83991737
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209客户服务电话:400-660-9839传真:010-66412537网址:www.rxzq.com.cn(69) 华宝证券注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼联系人:宋歌联系电话:021-50122086客户服务电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com(70) 厦门证券注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文联系电话:0592-5161642客户服务电话:0592-5163588传真:0592-5161140网址:www.xmzq.cn(71) 宏源证券注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人:冯戎联系人:李巍联系电话:010-88085858客户服务电话:4008-000-562传真:010-88085195网址:www.hysec.com
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209(72) 金元证券注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人:陆涛联系人:马贤清联系电话:0755-83025022客户服务电话:400-8888-228传真:0755-83025625网址:www.jyzq.cn(73) 天源证券注册地址:西宁市城中区西大街 11 号法定代表人:林小明联系人:关键联系电话:0755-33331188-8805客户服务电话:4006543218传真:0755-33329815网址:www.tyzq.com.cn(74) 新时代证券注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层法定代表人:马金声联系人:孙恺联系电话:010-83561149客户服务电话:400-698-9898开放式基金业务传真:010-83561094网址:www.xsdzq.cn(75) 民族证券注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层法定代表人:赵大建联系人:李微客户服务电话:400-889-5618网址:www.e5618.com(76) 华龙证券注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人:李晓安联系人:李昕田联系电话:0931-4890619客户服务电话:400-689-8888、0931-4890619传真:0931-4890628网址:www.hlzqgs.com(77) 中山证券注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人:吴永良联系人:李珍客户服务电话:4001022011网址:www.zszq.com.cn(78) 华融证券注册地址:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层法定代表人:宋德清联系人:陶颖联系电话:010-58568040客户服务电话:010-58568118传真:010-58568062
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
网址:www.hrsec.com.cn
(79) 财富里昂证券
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:罗浩
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:68777877
网址:www.cf-clsa.com
(80) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人: 曾小普
联系人:陈明
联系电话:0791-86281305
客户服务电话:4008222111
传真:0197-86265337
网址:www.gsstock.com(二)基金注册登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
办公地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼
法定代表人:叶俊英
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人: 余贤高
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:梁丽金、刘佳
联系人:廖海(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 15 层、16 层
法定代表人:葛明
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、周刚
联系人:许建辉四、基金的名称
本基金名称:易方达资源行业股票型证券投资基金五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式,股票基金
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209六、基金的投资目标
本基金主要投资资源行业股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。
本基金为股票型基金,股票资产占基金资产净值的比例为 60%—95%,现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于资源行业股票的资产不低于股票资产的 80%。八、基金的投资策略
1.资产配置策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。
在资产配置中,本基金主要考虑:(1)宏观经济指标,包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、金融政策等,以判断经济波动对市场的影响;(2)微观经济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期;(3)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;(4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。
2.股票投资策略
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
(1)资源行业股票的界定
本基金所指的资源行业包括综合性油气企业行业、油气的勘探与生产行业、煤炭与消费用燃料行业、铝行业、黄金行业、多种金属与采矿行业、贵重金属与矿石行业和新能源行业。新能源行业包括新能源生产行业、新能源技术设备行业、节能技术与设备行业和电池行业。
本基金主要根据中证行业分类方法,判断股票是否属于资源行业。对于新能源产业,本基金将最近一个会计年度在新能源生产、新能源技术设备、节能技术与设备和电池业务的收入占比或利润占比达到 30%的公司股票纳入新能源行业。对于其他资源行业,本基金根据上市公司正式公告中不同业务的营业收入为分类准则,如果仅公司主营业务收入无法确定行业分类,将同时考察主营业务收入与利润状况。上市公司行业划分原则如下:1)如果公司某项主营业务的收入占公司总收入的 50%以上,则该公司归属该项业务对应的行业;2)如果公司没有一项主营收入占到总收入的 50%以上,但某项业务的收入和利润均在所有业务中最高,而且均占到公司总收入和总利润的 30%以上,则该公司归属该业务对应的行业;3)如果公司没有一项业务的收入和利润占到 30%以上,则由专家组进一步研究和分析确定行业归属。
如果中证指数公司调整行业分类、变更行业分类方法,基金管理人有权对资源行业的界定方法进行变更并及时公告;如果中证指数公司停止行业分类或基金管理人认为有更适当的资源行业划分标准,基金管理人在履行适当程序后也可对资源行业的界定方法进行变更并及时公告。
如因基金管理人界定资源行业的方法调整或者上市公司经营发生变化等,本基金投资于资源行业股票的资产低于股票资产的 80%,本基金将在三十个交易日之内进行调整。
(2)行业配置策略
资源行业根据产品类别的不同,可划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑以下因素,进行股票资产在各细分子行业之间的配置。
1)资源稀缺性
随着全球经济的发展,人类对资源的消耗量呈持续增长之势,但资源生产却受到资源禀赋、开采成本或环境保护等因素制约,因此资源品具有稀缺性特征。各资源品的稀缺性程度有所不同,从而导致资源行业各细分子行业的盈利前景出现差异。本基金将重点投资
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209资源稀缺性程度较高的细分子行业。
2)市场需求趋势
受下游行业景气度变化、下游行业技术进步或可再生资源替代传统资源等因素影响,资源行业各细分子行业市场需求趋势有所不同。本基金将重点投资市场需求稳定或保持增长的细分子行业。
3)行业内部竞争态势
资源行业各细分子行业内部竞争态势不同,导致各子行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业集中度较高、相对下游行业议价能力较强的细分子行业。
4)政府政策
资源行业受政府政策影响较大。政府政策包括产业政策、行业管理政策、价格管制政策、环保政策、财政政策、税收政策、信贷政策和外贸政策等。资源行业各细分子行业所处的政策环境不同,有的受惠于政府政策,有的受制于政府政策。本基金将关注政府政策变化趋势,重点投资受惠于政府政策的细分子行业。
5)全球宏观经济因素
不同资源品价格对全球宏观经济因素变化的反应存在差异。本基金将深入分析全球宏观经济因素变化对不同资源品价格变化的影响,以此作为对资源行业各细分子行业进行配置的参考。
(3)个股选择策略
在行业配置的基础上,本基金主要通过考虑以下因素对资源行业上市公司的投资价值进行综合评估。在此基础上,本基金将精选具有较强竞争优势的上市公司。
1)资源禀赋与扩张潜力
资源禀赋与扩张潜力影响资源行业上市公司的长期盈利能力。本基金将动态分析上市公司资源储量、品质状况及通过加强勘探力度、收购兼并等方式增加资源储备的可能性,重点投资资源储量较大、品质较高且未来具备较大扩张潜力的上市公司。
2)管理能力
优秀的管理能力将提升公司的长期投资价值。本基金将对上市公司的管理能力深入分析,重点投资满足以下条件的上市公司:生产业务流程科学、规范,安全控制水平较高;重视成本管理,成本控制能力较强;质量控制体系完善,产品质量稳定等。
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
3)研发能力
公司研发能力影响公司的长期竞争力。本基金将重点投资研发实力强、能不断对生产技术和生产工艺进行改进、生产效率和资源利用率较高的上市公司。
4)成长潜力
公司成长性高,预期营业收入增长率或利润增长率高于行业平均水平,且具有可持续性。
5)盈利能力
公司盈利能力强,预期营业利润率或净资产收益率高于行业平均水平,且未来提升潜力较大。
6)财务结构
公司资产负债结构相对合理,财务风险较小,不会对公司未来扩张带来负面影响。
(4)估值水平分析
在精选资源行业股票的基础上,基金管理人将对备选股票进行估值分析,采用的估值方法包括自由现金流贴现模型(FCFF、FCFE)、股利贴现模型(DDM)、市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)等。
通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。
(5)股票组合的构建与调整
本基金将根据对资源行业各细分子行业的综合分析,确定各细分子行业的资产配置比例。在各细分子行业中,本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资。当各细分子行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。
3.债券投资策略
在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。
在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用投资管理策略,实施积
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209极主动的债券投资管理。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。
4.衍生产品投资策略
本基金可以参与股指期货交易,但必须根据风险管理的原则,以套期保值为目的。本基金将根据对现货和期货市场的分析,采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股指期货的具体投资策略包括:(1)对冲投资组合的系统性风险;(2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资该衍生工具,本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。九、基金的业绩比较基准
中证内地资源主题指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%十、基金的风险收益特征
本基金为主动股票基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种,理论上其风险收益水平高于混合基金和债券基金。同时,本基金为行业基金,在享受资源行业收益的同时,也必须承担影响资源行业的因素带来的风险。十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2012 年 8 月 27日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2012 年 4 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日。
1.报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 526,305,750.45 72.47
其中:股票 526,305,750.45 72.47
2 固定收益投资 70,819,000.00 9.75
其中:债券 70,819,000.00 9.75
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 120,003,747.37 16.52
6 其他各项资产 9,118,625.97 1.26
7 合计 726,247,123.79 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 348,602,611.54 48.18
C 制造业 125,219,623.75 17.31
C0 食品、饮料 1,873,000.00 0.26
C1 纺织、服装、皮毛 - -
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、
C4 10,329,634.46 1.43
塑料
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 109,096,989.29 15.08
C7 机械、设备、仪表 3,920,000.00 0.54
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生产和
D 42,779,515.16 5.91
供应业
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 7,740,000.00 1.07
G 信息技术业 1,964,000.00 0.27
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 526,305,750.45 72.74
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600395 盘江股份 1,800,000 48,384,000.00 6.69
2 600780 通宝能源 5,999,932 42,779,515.16 5.91
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
3 601088 中国神华 1,300,000 29,224,000.00 4.04
4 600348 阳泉煤业 1,600,000 24,480,000.00 3.38
5 600546 山煤国际 1,100,000 23,012,000.00 3.18
6 600028 中国石化 3,500,000 22,050,000.00 3.05
7 601699 潞安环能 1,050,000 21,777,000.00 3.01
8 600547 山东黄金 650,000 21,346,000.00 2.95
9 600549 厦门钨业 450,000 19,759,500.00 2.73
10 000937 冀中能源 1,250,000 19,087,500.00 2.64
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 70,819,000.00 9.79
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 70,819,000.00 9.79
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 041156013 11电网CP002 700,000 70,819,000.00 9.79
注:本基金本报告期末仅持有以上债券。
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 159,275.98
2 应收证券清算款 6,786,541.37
3 应收股利 499,160.00
4 应收利息 1,423,299.49
5 应收申购款 250,349.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,118,625.97
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 值比例(%)
1 600780 通宝能源 42,779,515.16 5.91 重大事项停牌
2 600546 山煤国际 23,012,000.00 3.18 非公开发行流通受限
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2011年8月16日,基金合同生效以来(截至2012年6月30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
率(1) 准收益率(3)
(2) 准差(4)基金合同生效
至 2011 年 12 月 -8.20% 0.44% -22.99% 1.40% 14.79% -0.96%31 日2012 年 1 月 1
日至 2012 年 6 -2.51% 1.33% 4.29% 1.48% -6.80% -0.15%月 30 日基金合同生效
至 2012 年 6 月 -10.50% 1.03% -19.92% 1.45% 9.42% -0.42%30 日十三、费用概览(一)与基金运作相关的费用
1.基金费用的种类
(1) 基金管理人的管理费;
(2) 基金托管人的托管费;
(3) 因基金的证券交易或结算而产生的费用;
(4) 基金合同生效以后的信息披露费用;
(5) 基金份额持有人大会费用;
(6) 基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(7) 基金资产的资金汇划费用;
(8) 按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2) 基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
(3) 本条第 1 款第(3) 至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4.基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209(二)与基金销售相关的费用
1.申购费
(1)申购费率:
申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 1.2%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M≥1000 万 1000 元/笔
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
(3)申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
对于 1000 万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额
申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。
2.赎回费
(1)赎回费率:
持有时间(天) 赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
730及以上 0%
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209
(2)赎回费的收取方式和用途
本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
(3)赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
赎回费用、赎回总金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
3.转换费率
目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。
4. 投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201209十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达资源行业股票型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2012 年 3 月 29 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”部分的内容。
2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的内容。
4. 在“七、基金合同的生效”部分,更新了部分内容。
5. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。
6. 在“九、基金转换”部分,更新了部分内容,并相应更新了“十六、基金的费用与税收”的部分内容。
7. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金 2012 年第 2 季度投资组合报告的内容。
8. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
9. 在“十八、基金的信息披露”部分,更新了部分内容。
10. 在“十九、风险揭示”部分,更新了“(五)其他风险”的部分内容。
11. 在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2012 年 9 月 18 日
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