华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)
招募说明书(更新)摘要
2013 年第 2 号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
重要提示
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议,兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。自2007年11月22日起,由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金是股票基金,风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金,属于高风险、高收益的品种。投资有风险,投资者申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2013年11月22日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2013年9月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
设立日期:1998年4月9日
法定代表人:杨明辉
联系人:崔雁巍
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 59%
南方工业资产管理有限责任公司 11%
山东省农村经济开发投资公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海鹏科技投资有限公司 10%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生:董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事总经理、党委委员。曾任纺织部北京纺织机械研究所工程师、室副主任,中信兴业信托投资公司纺织处项目经理,中国国际信托投资公司证券部项目经理,中信证券北京营业部副总经理,中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁并兼任中信证券董事、中信信托董事、信诚基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁。
杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。
胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。
徐刚先生:董事,博士,经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部,
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部,担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。
葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部(现交易与衍生产品业务部)行政负责人。
滕天鸣先生:董事、总经理,硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。
朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任,兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设(控股)有限公司、歌尔声学股份有限公司独立董事,中国金融学会常务理事。
贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事,中国会计学会《会计研究》编委,中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长,国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家,教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。
吴志军先生:副总经理,学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。
林浩先生:副总经理,硕士。兼任华夏资本管理有限公司总经理。曾任公司总经理助理等。
方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。
李红源先生:监事会召集人,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。
罗楚良先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理(法定代表人)、党委副书记。曾任山东省交通厅政策法规处副主任科员、主任科员,山东省交通厅外事外经处副处长,山东基建股份有限公司董事、副总经理,山东高速股份有限公司董事、常务副总经理。
吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。
刘义先生:监事,工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。
查尔斯西姆斯先生:监事,学士,注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官,IGM基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的 Coopers and Lybrand 公司,曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管,富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁,另外,曾任职于 FundSERV 公司董事会,并曾担任加拿大投资基金协会(IFIC)董事会成员、理事会成员。
康茜女士:监事,法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员,华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。
刘文灿先生:监事,工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监。曾任原北京市二商局干部,中国国际贸易促进委员会干部,华夏基金管理有限公司财务部总经理、办公室主任、稽核总监等。
王芬华女士:监事,经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾任北京NTT DATA 人力资源部职员,华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。
2、本基金基金经理
孙彬先生,中国人民大学金融学硕士。2007年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任行业研究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理、投资研究部副总监等,现任投资研究部总监,华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金经理(2012年1月12日起任职)、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2013年9月23日起任职)。
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)历任基金经理:2007年11月22日至2012年1月20日期间,罗泽萍女士任基金经理;2012年9月19日至2013年9月23日期间,贺振华先生任基金经理。
兴安证券投资基金历任基金经理:2007年2月14日至2007年11月21日期间,罗泽萍女士任基金经理;2006年5月24日至2007年11月21日期间,刘文动先生任基金经理;2005年12月31日至2006年5月24日期间,蒋征先生任基金经理;2005年8月13日至2006年2月15日期间,张益驰先生任基金经理;2004年9月16日至2005年8月13日期间,程海泳先生任基金经理;2001年11月6日至2004年9月16日期间,王志华先生任基金经理;2000年7月20日至2001年11月6日期间,邹翔先生任基金经理。
3、本公司投资决策委员会(股票投资)成员
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
滕天鸣先生:华夏基金管理有限公司董事、总经理。
林浩先生:华夏基金管理有限公司副总经理,兼任华夏资本管理有限公司总经理。
阳琨先生:华夏基金管理有限公司投资总监、股票投资部副总经理,华夏兴华混合型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。
王海雄先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理,华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。
胡建平先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏回报证券投资基金基金经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理。
童汀先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏成长证券投资基金基金经理。
谭琦先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏红利混合型证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]24 号
托管及投资者服务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:唐州徽
电话:010-66594855
传真:010-66594942
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部,为充分体现“以客户为中心”的服务理念,中国银行于2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工 120 余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2013 年 9 月 30 日,中国银行已托管 233 只证券投资基金,其中境内基金 209 只,QDII基金 24 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:吴志军
网址:www.ChinaAMC.com
2、场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
联系人:王佺
网址:www.icbc.com.cn
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要(2)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599联系人:客户服务中心网址:www.abchina.com(3)中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:田国立电话:010-66596688传真:010-66593777联系人:客户服务中心网址:www.boc.cn客户服务电话:95566(4)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章客户服务电话:95533传真:010-66275654联系人:王嘉朔网址:www.ccb.com(5)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:牛锡明电话:021-58781234传真:021-58408483
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要联系人:曹榕网址:www.bankcomm.com客户服务电话:95559(6)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83198888传真:0755-83195109联系人:邓炯鹏网址:www.cmbchina.com客户服务电话:95555(7)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:常振明电话:010-65557083传真:010-65550827联系人:丰靖网址:bank.ecitic.com客户服务电话:95558(8)上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63602431联系人:高天、汤嘉惠网址:www.spdb.com.cn客户服务电话:95528
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要(9)兴业银行股份有限公司住所:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平电话:0591-87839338传真:0591-87841932联系人:梁曦网址:www.cib.com.cn客户服务电话:95561(10)中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心法定代表人:唐双宁电话:010-63636153传真:010-63639709联系人:朱红网址:www.cebbank.com客户服务电话:95595(11)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标客户服务电话:95568传真:010-57092611联系人:董云巍网址:www.cmbc.com.cn(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司住所:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:刘安东
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要客户服务电话:95580传真:010-68858117联系人:陈春林网址:www.psbc.com(13)华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建电话:010-85238670传真:010-85238680联系人:李慧网址:www.hxb.com.cn客户服务电话:95577(14)平安银行股份有限公司住所:广东省深圳市深南东路5047号办公地址:广东省深圳市深南东路5047号法定代表人:孙建一电话:0755-82088888传真:0755-25841098联系人:张莉网址:bank.pingan.com客户服务电话:95511-3(15)宁波银行股份有限公司住所:宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕电话:0574-89068340传真:0574-87050024联系人:胡技勋网址:www.nbcb.cn
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)(16)浙商银行股份有限公司住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号法定代表人:张达洋电话:0571-87659546传真:0571-87659188联系人:毛真海网址:www.czbank.com客户服务电话:95527(17)东莞银行股份有限公司住所:东莞市莞城区体育路21号办公地址:东莞市莞城区体育路21号法定代表人:廖玉林电话:13316603168传真:0769-22117730联系人:胡昱网址:www.dongguanbank.cn客户服务电话:0769-96228(18)杭州银行股份有限公司住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普电话:0571-85108195传真:0571-85106576联系人:陈振峰网址:www.hzbank.com.cn客户服务电话:400-888-8508(19)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司住所:乌鲁木齐市新华北路8号
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:农惠臣电话:0991-8824667传真:0991-8824667联系人:何佳网址:www.uccb.com.cn客户服务电话:0991-96518(20)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相电话:010-66045608传真:010-66045521联系人:林爽网址:www.txsec.com客户服务电话:010-66045678(21)和讯信息科技有限公司住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人:王莉客户服务电话:400-920-0022、021-20835588传真:010-85657357联系人:习甜网址:licaike.hexun.com(22)上海天天基金销售有限公司住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼法定代表人:其实电话:021-54509998-7019传真:021-64385308
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要联系人:潘世友网址:www.1234567.com.cn客户服务电话:400-1818-188(23)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华电话:021-38676161传真:021-38670161联系人:芮敏祺网址:www.gtja.com客户服务电话:400-888-8666(24)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青客户服务电话:400-888-8108传真:010-65182261联系人:权唐网址:www.csc.com.cn(25)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如电话:0755-82130833传真:0755-82133952联系人:齐晓燕网址:www.guosen.com.cn客户服务电话:95536(26)招商证券股份有限公司
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户服务电话:400-888-8111、95565
(27)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人:黄岚
网址:www.gf.com.cn
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(28)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人:陈忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服务电话:95548
(29)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要法定代表人:顾伟国电话:010-66568430传真:010-66568990联系人:田薇网址:www.chinastock.com.cn客户服务电话:400-888-8888(30)海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路98号办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-63410456联系人:金芸、李笑鸣网址:www.htsec.com客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话(31)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:021-54041654传真:021-54033888联系人:李清怡网址:www.sywg.com客户服务电话:95523、400-889-5523(32)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣电话:021-38565785传真:021-38565955
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要联系人:谢高得网址:www.xyzq.com.cn客户服务电话:95562(33)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:027-65799999传真:027-85481900联系人:李良网址:www.95579.com客户服务电话:95579、400-888-8999(34)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:牛冠兴电话:0755-82558305传真:0755-82558355联系人:陈剑虹网址:www.essence.com.cn客户服务电话:400-800-1001(35)西南证券股份有限公司住所:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:余维佳电话:023-63786141传真:023-63786212联系人:张煜网址:www.swsc.com.cn客户服务电话:400-809-6096
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要(36)中信证券(浙江)有限责任公司住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人:沈强电话:0571-87112507传真:0571-86065161联系人:王霈霈网址:www.bigsun.com.cn客户服务电话:0571-95548(37)湘财证券有限责任公司住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人:林俊波电话:021-68634510-8620传真:021-68865680联系人:赵小明网址:www.xcsc.com客户服务电话:400-888-1551(38)万联证券有限责任公司住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人:张建军电话:020-38286651、18902216382传真:020-22373718-1013联系人:王鑫网址:www.wlzq.com.cn客户服务电话:400-888-8133(39)国元证券股份有限公司住所:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要法定代表人:蔡咏电话:0551-62257012传真:0551-62272100联系人:祝丽萍网址:www.gyzq.com.cn客户服务电话:95578(40)渤海证券股份有限公司住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区滨水西道8号法定代表人:杜庆平电话:022-28451709传真:022-28451892联系人:胡天彤网址:www.bhzq.com客户服务电话:400-651-5988(41)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼法定代表人:吴万善电话:0755-82492193传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)联系人:庞晓芸网址:www.htsc.com.cn客户服务电话:95597(42)山西证券股份有限公司住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:0351-8686703传真:0351-8686619
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要联系人:张治国网址:www.i618.com.cn客户服务电话:400-666-1618(43)中信万通证券有限责任公司住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:杨宝林电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超网址:www.zxwt.com.cn客户服务电话:0532-96577(44)东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:魏庆华电话:010-66555316传真:010-66555246联系人:汤漫川网址:www.dxzq.net.cn客户服务电话:400-888-8993(45)东吴证券股份有限公司住所:苏州工业园区翠园路181号办公地址:苏州工业园区星阳街5号法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹网址:www.dwzq.com.cn客户服务电话:0512-33396288
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要(46)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:高冠江电话:010-63081000传真:010-63080978联系人:唐静网址:www.cindasc.com客户服务电话:400-800-8899(47)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民电话:021-63325888传真:021-63326173联系人:吴宇网址:www.dfzq.com.cn客户服务电话:95503(48)方正证券股份有限公司住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰电话:0731-85832503传真:0731-85832214联系人:郭军瑞网址:www.foundersc.com客户服务电话:95571(49)长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要法定代表人:黄耀华电话:0755-83516089传真:0755-83515567联系人:李春芳网址:www.cgws.com客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000(50)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:袁长清(代行)电话:021-22169081传真:021-22169134联系人:刘晨网址:www.ebscn.com客户服务电话:95525、400-888-8788(51)广州证券有限责任公司住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼法定代表人:吴志明电话:020-87322668传真:020-87325036联系人:樊刚正网址:www.gzs.com.cn客户服务电话:020-961303(52)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中电话:0431-85096517传真:0431-85096795
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要联系人:安岩岩网址:www.nesc.cn客户服务电话:400-600-0686(53)南京证券有限责任公司住所:南京市鼓楼区大钟亭8号办公地址:南京市鼓楼区大钟亭8号法定代表人:张华东客户服务电话:025-83364032传真:025-83364032联系人:石健网址:www.njzq.com.cn(54)上海证券有限责任公司住所:上海市西藏中路336号办公地址:上海市西藏中路336号法定代表人:龚德雄电话:021-51539888传真:021-65217206联系人:谢秀峰网址:www.962518.com客户服务电话:021-962518(55)新时代证券有限责任公司住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人:刘汝军电话:010-83561149传真:010-83561094联系人:孙恺网址:www.xsdzq.cn客户服务电话:400-698-9898(56)大同证券经纪有限责任公司
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人:董祥电话:0351-4130322传真:0351-4192803联系人:薛津网址:www.dtsbc.com.cn客户服务电话:400-712-1212(57)国联证券股份有限公司住所:江苏省无锡市县前东街168号办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼法定代表人:雷建辉电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:徐欣网址:www.glsc.com.cn客户服务电话:400-888-5288(58)浙商证券股份有限公司住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7法定代表人:吴承根电话:0571-87901053传真:0571-87901913联系人:谢相辉网址:www.stocke.com.cn客户服务电话:0571-967777(59)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要电话:0755-22626172传真:0755-82400862联系人:周璐网址:www.pingan.com客户服务电话:400-881-6168(60)华安证券股份有限公司住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人:李工电话:0551-5161666传真:0551-5161600联系人:甘霖网址:www.hazq.com客户服务电话:0551-96518、400-809-6518(61)国海证券股份有限公司住所:广西桂林市辅星路13号办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋电话:0755-83709350传真:0755-83704850联系人:牛孟宇网址:www.ghzq.com.cn客户服务电话:95563(62)财富证券有限责任公司住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼法定代表人:周晖客户服务电话:0731-4403319传真:0731-4403349联系人:郭磊
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要网址:www.cfzq.com(63)东莞证券有限责任公司住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉电话:0769-22119426、0769-22119351传真:0769-22119423联系人:张建平、罗绍辉网址:www.dgzq.com.cn客户服务电话:0769-961130(64)中原证券股份有限公司住所:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人:菅明军电话:0371-65585287传真:0371-65585665联系人:陈利民网址:www.ccnew.com客户服务电话:0371-967218、400-813-9666(65)国都证券有限责任公司住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人:常喆电话:010-84183389传真:010-84183311-3389联系人:黄静网址:www.guodu.com客户服务电话:400-818-8118(66)东海证券股份有限公司住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人:朱科敏电话:0519-88157761传真:021-50498825联系人:李涛网址:www.longone.com.cn客户服务电话:95531、400-888-8588(67)中银国际证券有限责任公司住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人:徐刚电话:021-50372474传真:021-50372474联系人:王炜哲网址:www.bocichina.com.cn客户服务电话:400-620-8888(68)国盛证券有限责任公司住所:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升客户服务电话:0791-6285337传真:0791-6288690联系人:徐美云网址:www.gsstock.com(69)华西证券有限责任公司住所:四川省成都市陕西街239号办公地址:四川省成都市陕西街239号法定代表人:杨炯洋电话:010-52723273传真:028-86150040
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要联系人:李慧灵网址:www.hx168.com.cn客户服务电话:400-888-8818(70)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎电话:010-88085201传真:010-88085195联系人:李巍网址:www.hysec.com客户服务电话:400-800-0562(71)齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市市中区经七路86号办公地址:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李玮电话:0531-68889155传真:0531-68889185联系人:吴阳网址:www.qlzq.com.cn客户服务电话:95538(72)世纪证券有限责任公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才客户服务电话:0755-83199511传真:0755-83199545联系人:刘军辉网址:www.csco.com.cn(73)第一创业证券有限责任公司
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层法定代表人:刘学民电话:0755-25832494传真:0755-25831718联系人:王立洲网址:www.fcsc.cn客户服务电话:0755-25832523(74)金元证券股份有限公司住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛电话:0755-83025022传真:0755-83025625联系人:马贤清网址:www.jyzq.cn客户服务电话:400-888-8228(75)中航证券有限公司住所:南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航电话:0791-6768763传真:0791-6789414联系人:余雅娜网址:www.avicsec.com客户服务电话:400-886-6567(76)华林证券有限责任公司住所:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层法定代表人:薛荣年
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要电话:0755-82707855传真:0755-23613751联系人:杨玲网址:www.chinalions.com客户服务电话:400-188-3888(77)德邦证券有限责任公司住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人:姚文平电话:021-68761616-8522传真:021-68767032联系人:叶蕾网址:www.tebon.com.cn客户服务电话:400-888-8128(78)西部证券股份有限公司住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼法定代表人:刘建武电话:029-87417129传真:029-87424426联系人:刘莹网址:www.westsecu.com客户服务电话:95582(79)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳电话:0591-87383623传真:0591-87383610联系人:张腾
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要网址:www.hfzq.com.cn客户服务电话:0591-96326(80)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:0931-4890100联系人:李昕田网址:www.hlzqgs.com客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100(81)中国国际金融有限公司住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人:金立群电话:010-65051166传真:010-65058065联系人:罗春蓉、武明明网址:www.cicc.com.cn客户服务电话:010-65051166(82)华鑫证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路750号法定代表人:洪家新电话:021-64339000-807传真:021-64333051联系人:陈敏网址:www.cfsc.com.cn客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918(83)瑞银证券有限责任公司住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:刘弘
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人:牟冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服务电话:400-887-8827
(84)中国中投证券有限责任公司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:龙增来
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话:400-600-8008、95532
(85)中山证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人:吴永良
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
联系人:李珍
网址:www.zszq.com
客户服务电话:400-102-2011
(86)西藏同信证券有限责任公司
住所:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号
法定代表人:贾绍君
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要电话:021-36533016传真:021-36533017联系人:王伟光网址:www.xzsec.com客户服务电话:400-881-1177(87)日信证券有限责任公司住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人:孔佑杰电话:010-88086830-730、010-88086830-737传真:010-66412537联系人:陈韦杉、朱晓光网址:www.rxzq.com.cn客户服务电话:010-88086830(88)江海证券有限公司住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:0451-82336863传真:0451-82287211联系人:张宇宏网址:www.jhzq.com.cn客户服务电话:400-666-2288(89)国金证券股份有限公司住所:成都市青羊区东城根上街95号办公地址:成都市青羊区东城根上街95号法定代表人:冉云电话:028-86690070传真:028-86690126联系人:刘一宏
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要网址:www.gjzq.com.cn客户服务电话:95105111(四川地区)、400-660-0109(全国)(90)中国民族证券有限责任公司住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层法定代表人:赵大建电话:010-59355941传真:010-66553791联系人:李微网址:www.e5618.com客户服务电话:400-889-5618(91)华宝证券有限责任公司住所:上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表人:陈林电话:021-50122128传真:021-50122398联系人:徐方亮网址:www.cnhbstock.com客户服务电话:400-820-9898(92)厦门证券有限公司住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:0592-5161642、15880287470传真:0592-5161140联系人:卢金文网址:www.xmzq.cn客户服务电话:0592-5163588(93)爱建证券有限责任公司
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住所:上海市南京西路758号23楼
办公地址:上海市南京西路758号20-25楼
法定代表人:张建华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:陈敏
网址:www.ajzq.com
客户服务电话:021-63340678
(94)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区月坛北街26号
办公地址:北京西城区金融大街8号A座3层、5层
法定代表人:宋德清
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人:黄恒
网址:www.hrsec.com.cn
客户服务电话:010-58568118
(95)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人:翟璟
网址:www.tfzq.com
客户服务电话:028-86711410、027-87618882
3、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。
基金管理人可依据有关法律法规规定,根据情况变化增加或者减少代销机构,并及时公告。销
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。
(二)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:金颖
联系电话:010-59378870
传真:010-59378907
联系人:陈鸿鹄
(三)律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
法定代表人:王立华
联系电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人:杨科
经办律师:吴冠雄、杨科
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:许康玮、洪磊
经办注册会计师:许康玮、洪磊
四、基金的名称
本基金名称:华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)。
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
五、基金的类型
本基金类型:契约型上市开放式基金。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标:把握经济发展趋势和市场运行特征,以行业投资价值评估为导向,充分利用行业周期轮动现象,挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会,并精选优势行业内的优质个股进行投资,实现基金资产的持续增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中,本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,权证投资占基金资产净值的比例范围为0~3%;债券投资占基金资产的比例范围为0~40%,资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0~20%;现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,综合定性分析和定量分析手段,结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。
(二)股票投资策略
本基金遵循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的股票投资策略,其中行业间优化配置以宏观经济周期分析为基础,重点关注特定经济周期阶段下的优势行业;行业内个股精选着重考察个股的行业发展获益程度,重点关注行业内的优势个股。本基金将对行业和个股投资价值进行持续评估,以准确把握优势行业及优势个股的变化趋势,并据此对组合的行业和个股配置进行及时调整。
1、行业配置
本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察,依据行业周期轮动特征以及行业
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要相对投资价值评估结果,精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。
(1)定性分析方面,以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础,结合对我国行业周期轮动特征的考察,从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的优势行业。
(2)定量分析方面,主要依据行业相对估值水平(行业估值/市场估值)、行业相对利润增长率(行业利润增长率/市场利润增长率)、行业PEG(行业估值/行业利润增长率)三项指标进行筛选,上述三项指标的数值均大于1的行业将是本基金的投资重点。
2、个股选择
本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准包括:
(1)公司主营业务鲜明,行业地位突出,具体的考察指标包括公司的主营业务收入不低于行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50%等。
(2)公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,具体的考察指标包括成长性指标(过去三年的平均主营业务收入增长率、过去三年的平均息税折旧前利润增长率)不低于行业平均、盈利指标(过去三年的平均净资产收益率、过去三年的平均投资回报率)不低于行业平均。
(3)公司治理结构规范,管理水平较高,拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和市场拓展能力。
(4)公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。
(三)债券投资策略
本基金将采取多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时,将采取哑铃型策略;预测收益率曲线变陡时,将采取子弹型策略。
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3、债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。其中,随着债券市场的发展,基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资,主要通过信用风险的分析和管理,获取超额收益。
(四)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
此外,本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
九、基金的业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数,债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。整体业绩比较基准构成为:
基准收益率=沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
未来,如基金变更投资比例范围,或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数,或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布,基金管理人可在履行适当程序后,变更本基金的基准指数或权重构成。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金,属于高风险、高收益的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据基金合同规定,于 2013 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
(一)报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额
比例(%)
1 权益投资 5,928,327,745.43 83.19
其中:股票 5,928,327,745.43 83.19
2 固定收益投资 169,405,000.00 2.38
其中:债券 169,405,000.00 2.38
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 510,000,000.00 7.16
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 425,807,692.50 5.98
6 其他各项资产 92,703,616.98 1.30
7 合计 7,126,244,054.91 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 73,009,661.74 1.04
B 采矿业 125,159,145.18 1.78
C 制造业 3,588,209,280.59 51.06
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 113,285,880.66 1.61
E 建筑业 80,874,661.16 1.15
F 批发和零售业 184,128,521.94 2.62
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 666,232,102.82 9.48
J 金融业 511,053,209.62 7.27
K 房地产业 219,563,530.92 3.12
L 租赁和商务服务业 80,699,156.46 1.15
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 102,315,000.50 1.46
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,905,539.67 0.07
R 文化、体育和娱乐业 162,110,450.37 2.31
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
S 综合 16,781,603.80 0.24
合计 5,928,327,745.43 84.36
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
比例(%)
1 600887 伊利股份 3,995,043 178,498,521.24 2.54
2 002415 海康威视 4,976,112 131,369,356.80 1.87
3 600079 人福医药 3,594,470 113,384,606.80 1.61
4 600518 康美药业 5,804,768 108,723,304.64 1.55
5 600637 百视通 1,949,701 102,066,847.35 1.45
6 600837 海通证券 7,851,905 98,227,331.55 1.40
7 600406 国电南瑞 6,287,935 90,860,660.75 1.29
8 000333 美的集团 2,101,206 90,856,147.44 1.29
9 600016 民生银行 9,449,852 90,340,585.12 1.29
10 600252 中恒集团 6,009,692 89,844,895.40 1.28
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 169,405,000.00 2.41
其中:政策性金融债 169,405,000.00 2.41
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 169,405,000.00 2.41
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
值比例(%)
1 130218 13 国开 18 700,000 69,531,000.00 0.99
2 120419 12 农发 19 600,000 59,886,000.00 0.85
3 130210 13 国开 10 400,000 39,988,000.00 0.57
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4 - - - - -
5 - - - - -
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
(九)投资组合报告附注
1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 998,450.94
2 应收证券清算款 86,899,539.84
3 应收股利 429,248.77
4 应收利息 3,305,882.46
5 应收申购款 1,069,819.19
6 其他应收款 675.78
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 92,703,616.98
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
流通受限部分的 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值 值比例(%)
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非公开发行
1 600079 人福医药 29,220,000.00 0.42
流通受限
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
业绩比较
份额净值 业绩比较
阶段 份额净值 基准收益
增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④
2007 年 11 月 22 日至 0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25%2007 年 12 月 31 日2008 年 1 月 1 日至
-44.51% 1.84% -56.18% 2.44% 11.67% -0.60%2008 年 12 月 31 日2009 年 1 月 1 日至
78.61% 1.75% 73.60% 1.64% 5.01% 0.11%2009 年 12 月 31 日2010 年 1 月 1 日至
-2.40% 1.32% -9.12% 1.26% 6.72% 0.06%2010 年 12 月 31 日2011 年 1 月 1 日至
-19.94% 1.12% -19.67% 1.04% -0.27% 0.08%2011 年 12 月 31 日2012 年 1 月 1 日至
5.24% 0.98% 7.04% 1.02% -1.80% -0.04%2012 年 12 月 31 日2013 年 1 月 1 日至
8.01% 1.21% -9.86% 1.20% 17.87% 0.01%2013 年 6 月 30 日2013 年 1 月 1 日至
25.00% 1.19% -2.92% 1.18% 27.92% 0.01%2013 年 9 月 30 日
十三、费用概览
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费。
(3)基金上市初费及年费。
(4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等)。
(5)基金合同生效以后的信息披露费用。
(6)基金份额持有人大会费用。
(7)基金合同生效以后的会计师费和律师费。
(8)基金的资金汇划费用。
(9)基金收益分配中发生的费用。
(10)按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。
在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书更新或相关公告中载明。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
(3)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
(4)本条第(一)款第1项中第(3)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。
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3、不列入基金费用的项目
本条第(一)款第1项约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(二)基金销售费用
1、申购费与赎回费
(1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 1.2%
500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下 0.8%
1000 万元以上(含 1000 万元) 每笔 1000 元
(2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
(3)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或计算方式。费率或计算方式如发生变更,基金管理人应在调整实施2个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
(4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,经相关销售机构同意,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
(1)申购份额的计算
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
前端申购费用=固定金额
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净申购金额=申购金额-前端申购费用
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
对于办理场内申购的投资者,申购份额的计算采用截尾法保留至整数位,不足1份部分对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者,申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金资产。
例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,若三笔场内申购金额分别为1,000元、100万元、500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
申购金额(元,A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率(B) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额(C=A/(1+B)) 985.22 988,142.29 4,960,317.46
前端申购费(D=A-C) 14.78 11,857.71 39,682.54
场内申购份额(E=C/1.200) 821 823,451 4,133,597
若场内申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购4
申购金额(元,A) 10,000,000.00
前端申购费(B) 1,000.00
净申购金额(C=A-B) 9,999,000.00
场内申购份额(D=C/1.200) 8,332,500
例二:假定T日的基金份额净值为1.200元,若三笔场外申购金额分别为1,000元、100万元、500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
申购金额(元,A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率(B) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额(C=A/(1+B)) 985.22 988,142.29 4,960,317.46
前端申购费(D=A-C) 14.78 11,857.71 39,682.54
场外申购份额(E=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,133,597.88
若场外申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购4
申购金额(元,A) 10,000,000.00
前端申购费(B) 1,000.00
净申购金额(C=A-B) 9,999,000.00
场外申购份额(D=C/1.200) 8,332,500.00
(2)赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例三:假定某投资者在T日赎回10,000份,该日基金份额净值为1.250元,则其获得的净赎回金额计算如下:
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
(3)T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在T+1日公告,计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2013年7月6日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:
(一)更新了“三、基金管理人”的相关内容。
(二)更新了“四、基金托管人”的相关内容。
(三)更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
(四)更新了“十、基金份额的申购、赎回与转换”的相关信息。
(五)更新了“十二、基金的投资”中投资组合报告,该部分内容均按有关规定编制。
(六)更新了“十三、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。
(七)更新了“二十四、对基金份额持有人的服务”的相关内容。
(八)更新了“二十五、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○一三年十二月三十一日
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