博时主题行业股票证券投资基金更新招募说明书摘要
博时主题行业股票证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2011 年第 2 号）
博时主题行业股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证
监基金字[2004]182 号文核准（核准日期 2004 年 11 月 8 日）募集。本基金的基金合同于 2005
年 1 月 6 日正式生效。本基金为契约型上市开放式基金。
重要提示
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2011 年 7 月 6 日，有关财务数据和净值表现截
止日为 2011 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
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注册资本： 1 亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 李雪松
联系电话： （0755）83169999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[1998]26 号文
批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49％；中国长城资产管理公司，
持有股份 25％；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；璟安实业有限公司，持有股份 6％；
上海盛业资产管理有限公司，持有股份 6％；丰益实业发展有限公司，持有股份 6％；广厦
建设集团有限责任公司，持有股份 2％。注册资本为 1 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交
易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资
源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、零售业务和机构业务。研究部负责
完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的
管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固
定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和
组合管理。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年
金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金
运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行
政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及
工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、
人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。
信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法
律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理
层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风
险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得
到良好监督与控制。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负
责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司
全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电
子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公
司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服
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务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售
和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－
南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部
负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构
理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机
构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司、上
海分公司、沈阳分公司和郑州分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳和郑州人员日常行政管理
和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有境外子公司：博时基金（国
际）有限公司。
截止到 2011 年 6 月 30 日，公司总人数 338 人，其中 64%以上的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二） 主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市第五届人大代表。历任中国银行国际金融研究所助理
研究员、香港中银集团经济研究部副研究员、招商银行证券部总经理、深圳中大投资管理公
司常务副总经理、长盛基金管理公司副总经理、中信基金管理公司总经理、招商银行独立董
事。现任招商证券股份有限公司董事、总裁，中国证券业协会第四届理事会副会长，深圳证
券交易所理事会理事，上海证券交易所会员管理委员会理事，中国红十字会第九届理事会常
务理事。
肖风先生，副董事长，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股
证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理
办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。
汤维清先生，硕士，董事。1988 年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术
股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招
商证券股份有限公司副总裁。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工
作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生，硕士，董事。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，
中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘
书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生，独立董事。1968 年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国
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驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理
公司工作。2001 年 4 月起任博时公司独立董事。
姚钢先生，硕士，独立董事。1985 年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究
所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科
学院经济文化研究中心工作。2001 年 4 月起任博时公司独立董事。
赵榆江女士，硕士，独立董事。1978 年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体
制改革委员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (HK) 有限公司、
康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001 年 4 月起任博时公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公
司、招商证券股份有限公司工作。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。
夏永平女士，硕士，监事。1984 年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公
司、中国长城资产管理公司工作。2000 年 7 月起任博时基金管理有限公司董事。
窦广清先生，监事。1987 年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，2006 年
12 月至今任天津港财务有限公司总经理。
卢培德先生，监事，CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校（University of
California, Berkeley），获工商管理学士学位。1995 年起先后在霸菱资产管理（香港）有
限公司 （Barings）、富达投资管理公司（Fidelity）、美林公司（Merrill Lynch）工作。
2008 年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。
郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
林琦先生，硕士，监事。1998 年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。1998 年起
先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方
基金管理有限公司工作。2006 年 8 月再次加入博时基金管理有限公司，任信息技术部副总
经理。2007 年任信息技术部总经理。
3、公司高管人员
杨鶤女士，简历同上。
肖风先生，简历同上。
杨锐先生，1999 年 7 月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总经
理。1999 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合
基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005 年至 2006 年由博时公司派往纽约大学
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Stern 商学院做访问学者，期间在 Allianceberstein 的股票投资部门学习。2006 年 5 月至
今担任博时平衡配置混合基金经理。2007 年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价
值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，混合组投资总监、博时
平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票（QDII）基金经理。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理
部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。
李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局房改处、深
圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任
公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。
李雪松先生，经济学硕士，副总经理。1988 年起先后在北京市财政局统计科、日本大
和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001 年 3 月加入博时基
金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大
区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总经理。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司
副总经理，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。
王德英先生，硕士。1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份
公司 CAD 与信息事业部工作。2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，
电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金管理有
限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。
4、本基金基金经理
邓晓峰先生，武汉大学电子学与信息系统学士，清华大学工商管理硕士。1996 年至 1999
年在深圳市银业工贸有限公司工作，任工程师。2001 年至 2004 年在国泰君安证券股份有限
公司企业融资部工作，任助理董事，2004 年至 2005 年在国泰君安证券股份有限公司资产管
理部工作，任研究员。2005 年 4 月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部单独帐户小
组基金经理助理，2006 年 1 月起担任股票投资部社保股票基金经理，2007 年 3 月兼任博时
主题行业股票证券投资基金基金经理。现任特定资产管理部副总经理、价值组投资副总监、
博时主题行业基金经理，兼任社保股票基金经理。
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本基金历任基金经理：詹凌蔚先生，硕士，2005 年 1 月 6 日至 2007 年 3 月 14 日任博
时主题行业股票证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员：肖风
委员：杨锐，邵凯，董良泓，夏春，张志峰，王政，张峰，温宇峰。
肖风先生，简历同上。
杨锐先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
夏春先生，1996 年毕业于上海交通大学管理工程系。1996 年起先后在上海永道（现为
普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004 年 2 月加入博时基金
管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平
衡配置基金基金经理助理。现任首席策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基
金基金经理。
张志峰先生，博士。1996 年 5 月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、
LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工作。2008 年 1 月加入博时基金管理有限公司，现任股票投
资部另类投资组投资总监。
王政先生，博士。1995 年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。1995 年至 1997 年在
哈佛大学从事博士后研究工作。1997 年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州
彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009 年 5 月加入博时基金管理有限
公司，现任股票投资部总经理、ETF 组投资总监、上证超大 ETF 及联接基金、博时大中华亚
太精选股票基金（QDII）的基金经理、深证基本面 200ETF 及联接基金（2011 年 6 月 10 日
至今）的基金经理。
张峰先生，博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗集团 TIMCO 资产
管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月加入博时
基金管理有限公司，任股票投资部成长组投资总监、博时裕富沪深 300 指数基金基金经理。
温宇峰先生，硕士。1994 年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基
金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Prime Capital 、Fidelity International
Limited （Hong Kong）从事投资、研究工作。2010 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现
任研究部总经理、股票投资部成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
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基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国
建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银
行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国建设银行资产总额 113,125.16 亿元，较上年末增加
5,021.99 亿元，增长 4.65%。2011 年一季度，中国建设银行实现净利润 472.33 亿元，较
上年同期增长 34.23%；年化平均资产回报率 1.71%，年化加权平均净资产收益率 26.19%；
利息净收入 716.30 亿元，较上年同期增长 25.27%；净利差为 2.58%，净利息收益率为 2.69%，
分别较上年同期提高 0.28 和 0.30 个百分点；手续费及佣金净收入 231.54 亿元，较上年
同期增长 37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收
入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖
北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨
村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海
浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行 9 家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行
伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装
运行自动柜员机(ATM)39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户提供全面的金融服务。
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中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年共获得 100 多个国内外奖项。
本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行
品牌 500 强”列第 13 位，并被评为 2010 年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的
“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金
融》杂志评为 2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出
零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工
130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、
广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运
管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管
195 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。2010 年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国
内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国
最佳次托管银行”。
三、相关服务机构
（一）直销机构
名称： 博时基金管理有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
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法定代表人： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
批准设立机关： 中国证监会
批准设立文号： 中国证监会证监基字【1998】26 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 1 亿元人民币
存续期间： 持续经营
（二）场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
联系人： 刘业伟
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 项俊波
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 肖钢
联系人： 侯燕鹏
传真： 010－66594431
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼
法定代表人： 郭树清
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联系人： 王琳
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5)交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 胡怀邦
联系人： 曹榕
电话： 021－58766688
传真： 021－58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6)招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7)中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010－65550828
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东南路 500 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
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法定代表人： 吉晓辉
联系人： 徐伟
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9)深圳发展银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
联系人： 张青
电话： 0755－82088888
传真： 0755－25841098
客户服务电话： 95501
网址： http://www.sdb.com.cn/
(10)中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人： 唐双宁
联系人： 李伟
电话： 010－68098778
传真： 010－68560312
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(11)中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010－57092615
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
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(12)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址： 北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 刘安东
联系人： 陈春林
传真： 010－68858117
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(13)北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 王曦
电话： 010－66223584
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(14)广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址： 广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人： 董建岳
联系人： 詹全鑫
电话： 020－38322542
传真： 020－87311780
客户服务电话： 4008308003
网址： http://www.gdb.com.cn/
(15)宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 021－63586210
传真： 021－63586215
客户服务电话： 96528（上海地区 962528）
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网址： http://www.nbcb.com.cn
(16)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－23 层
法定代表人： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999
网址： http://www.srcb.com/
(17)徽商银行股份有限公司
注册地址： 合肥市安庆路 79 号
办公地址： 合肥市安庆路 79 号
法定代表人： 王晓昕
联系人： 王祎
电话： 0551-2667819
传真： 0551-2667857
客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(19)杭州银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人： 马时雍
联系人： 严峻
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电话： 0571－85108195
传真： 0571－85106576
客户服务电话： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(20)汉口银行股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法定代表人： 陈新民
联系人： 骆芸
电话： 027-82656224
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(21)天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人： 林义相
联系人： 潘鸿
电话： 010－66045446
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(23)中信建投证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
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办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 张佑君
联系人： 权唐
电话： 010－65130236
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(24)国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755－82130833
传真： 0755－82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(25)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755－82943636
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(26)广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、37、41 和 42 楼
法定代表人： 王志伟
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575
网址： http://www.gf.com.cn/
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(27)中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(28)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层
法定代表人： 顾伟国
联系人： 李洋
电话： 010－66568047
传真： 010－66568536
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(29)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 金芸、李笑鸣
电话： 021－23219275
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(30)华泰联合证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人： 马昭明
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联系人： 盛宗凌
电话： 0755－82492000
传真： 0755－82492962
客户服务电话： 95513
网址： http://www.lhzq.com/
(31)申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常熟路 171 号
法定代表人： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹晔
电话： 021－54033888
传真： 021－54038844
客户服务电话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(32)兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(33)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(34)安信证券股份有限公司
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注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(35)西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址： 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人： 王珠林
联系人： 米兵
电话： 023-63786922
传真： 023-63810422
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(36)中信金通证券有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人： 刘军
联系人： 俞会亮
电话： 0571－85776115
传真： 0571－85783771
客户服务电话： 0571-96598
网址： http://www.96598.com.cn/
(37)湘财证券有限责任公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518－8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
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网址： http://www.xcsc.com/
(38)万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市中山二路 18 号广东电信广场 36－37 层
办公地址： 广州市中山二路 18 号广东电信广场 36－37 层
法定代表人： 张建军
联系人： 罗创斌
电话： 020－37865070
传真： 020－22373718－1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(39)国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551－2272101
传真： 0551－2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(40)渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
联系人： 王兆权
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(41)华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 李杰
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电话： 025－84457777
传真： 025－84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(42)山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351－8686659
传真： 0351－8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(43)中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人： 张智河
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(44)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net.cn
(45)东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号
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办公地址： 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(46)信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(47)东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人： 王益民
联系人： 吴宇
电话： 021－63325888－3108
传真： 021－63326173
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(48)方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 彭博
电话： 0731-85832343
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
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(49)长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83516199
客户服务电话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(50)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(51)广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020－87322668
传真： 020－87325036
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(52)东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 0431-85096709
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传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(53)南京证券有限责任公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 张华东
联系人： 徐翔
电话： 025－83364032
传真： 025－83320066
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(54)大同证券经纪有限责任公司
注册地址： 山西省大同市大北街 13 号
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351－4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(55)国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 无锡市县前东街 168 号国联大厦 703 室
法定代表人： 范炎
联系人： 徐欣
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(56)浙商证券有限责任公司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼
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法定代表人： 吴承根
联系人： 谢项辉
电话： 0571－87901053
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(57)平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(58)华安证券有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址： 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－5161821
传真： 0551－5161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(59)国海证券有限责任公司
注册地址： 广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林光大银行大厦 30 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
第 24 页 共 42 页
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(60)财富证券有限责任公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人： 周晖
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(61)东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(62)中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人： 石保上
联系人： 程月艳 耿铭
电话： 0371—65585670
传真： 0371—65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(63)中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 唐新宇
联系人： 张静
电话： 021－68604866－8309
传真： 021－50372474
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(64)恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
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(65)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
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法定代表人： 管荣升
联系人： 徐美云
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(66)华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 金达勇
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(67)宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐文艺路 233 号
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法定代表人： 汤世生
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联系人： 李巍
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(68)齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
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(69)世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40－42 楼
法定代表人： 卢长才
联系人： 张婷
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(70)中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
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法定代表人： 杜航
联系人： 余雅娜
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(71)华林证券有限责任公司
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注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人： 段文清
联系人： 杨玲
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(72)德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
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(73)西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(74)广发华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591－87278701
传真： 0591－87841150
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨 0591）
第 28 页 共 42 页
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(75)华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(76)中国国际金融有限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
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(77)财通证券有限责任公司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
法定代表人： 沈继宁
联系人： 乔骏
电话： 0571－87925129
传真： 0571－87925100
客户服务电话： 96336（上海地区 962336）
网址： http://www.ctsec.com
(78)华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层
办公地址： 上海市肇嘉浜路华鑫大厦
法定代表人： 王文学
联系人： 黄旭成
电话： 021-64316962
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传真： 021-64316962
客户服务电话： 021-32109999
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(79)瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 刘弘
联系人： 邱培玲
电话： 010-5832 8366
传真： 010-5922 8748
客户服务电话： 4008878827
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(80)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层至
20 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层至
20 层
法定代表人： 杨明辉
联系人： 杨瑞芳
电话： 0755-82026511
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(81)中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755－82943755
传真： 0755－82940511
客户服务电话： 4001022011
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(82)日信证券有限责任公司
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注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电话： 010-66413306
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(83)江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张宇宏
电话： 0451－82336863
传真： 0451－82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(84)天源证券经纪有限公司
注册地址： 青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址： 深圳市民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(85)华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人： 陈林
联系人： 徐方亮
电话： 021－50122222
传真： 021－50122200
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
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(86)厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592－5161816
传真： 0592－5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(87)爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南京西路 758 号 20－25 楼
法定代表人： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021－32229888
传真： 021－62878783
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(88)英大证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 赵文安
联系人： 王睿
电话： 0755-83007069
传真： 0755-83007167
客户服务电话： 0755-26982993
网址： http://www.ydsc.com.cn
(89)大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
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电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
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基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（三）场内代销机构可以通过深圳证券交易所网站查询。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010－58598839
传真：010－58598834
联系人：朱立元
（五）律师事务所
机构名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号 E 座 9 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号 E 座 9 层
负责人： 王卫东
电话： 010-65171188
传真： 010-65176800
联系人： 黄伟民
经办律师：黄伟民、陈周
（六）会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路 568 号
办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
联系人： 张鸿
经办注册会计师： 汪棣、张鸿
第 33 页 共 42 页
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四、基金的名称
博时主题行业股票证券投资基金
五、基金的类型
契约型上市开放式
六、基金的投资目标
分享中国城市化、工业化及消费升级进程中经济与资本市场的高速成长，谋求基金资产
的长期稳定增长。
七、投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发售上市的股票、债券
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金主要投资于股票，股票资产占基金净值的比例范围为 60%-95%。基金保留的现金
以及投资于到期在 1 年期以内的政府债券等短期金融工具的资产比例合计不低于 5%。在基
金实际管理过程中，管理人将根据中国证券市场的阶段性变化，适时动态调整基金资产在股
票、债券及现金间的配置比例。
本基金用于股票投资的资金中，不低于 80%的资金将投资于消费品、基础设施和原材料
类上市公司，同时，本基金将根据证券市场的阶段性变化，以不超过股票投资 20%的部分投
资于消费品、基础设施及原材料以外行业中价值被低估的上市公司股票。
八、投资策略
本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略。
1. 行业基准权重
由于本基金的业绩基准为富时中国 A600 指数，因此，本基金的股票资产在消费品、基
础设施及原材料等三大行业的配置比例将以富时中国 A600 指数中消费品、基础设施及原材
料等三大行业的权重作为配置基准。在基金的实际投资管理中，本基金将根据行业投资价值
评估，结果结合个股精选结果，动态调整基金资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业
间的投资比例。
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2. 行业权重的动态调整策略
本基金将通过对消费品、基础设施及原材料等三大行业及各大行业所覆盖的细分行业的
产业环境、产业政策和竞争格局的分析与预测，确定行业经济变量的变动对三大行业及不同
细分行业的潜在影响，得出各细分行业投资评级并据此调整基金股票资产在消费品、基础设
施及原材料等三大行业及其所覆盖的细分行业的配置比例。
本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统，以三大行业所覆盖的各细分行业为
研究对象，从行业成长性、行业盈利能力及行业景气周期三个方面对行业进行投资评级。在
各细分行业中，成长性和盈利能力合适的行业，同时具有持续增长前景或正处于景气回升开
始或持续阶段的子行业，是本基金增强配置的目标。
具体地，本基金根据以下三方面对细分行业进行投资评级：
（1） 评估行业成长性
行业成长性是影响行业盈利能力的重要因素之一。行业成长的动力来源于消费、投资及
出口的拉动，本基金将通过对各细分行业横断面分析评估行业短期及长期增长前景。行业所
在市场的演进阶段也是影响行业增长的重要因素，行业在导入、成长、成熟等不同阶段，行
业增长速度会有较大差异。进口占行业销售比例高的行业，进口替代的空间大，行业增长的
前景要好于出口比例高的行业。
（2） 评估行业盈利能力
评估行业盈利能力的目的在于从定性角度把握行业将增长转化为利润的潜力。行业的盈
利能力是由行业对其产品或服务的定价能力、行业集中度、资本密集度等因素决定的。由于
自然或政策管制以及品牌、行业集中度高所形成垄断或准垄断会增强行业的定价能力，从而
提高行业盈利能力。资本密集度过高、供应商的侃价能力过强以及所提供产品的同质性均会
降低行业的盈利能力。
（3） 评估行业当前所处的景气周期
本基金将通过分析研究各细分行业净资产收益率、固定资产周转率、存货及应收款周转
率、产品或服务价格指数等因素的时间序列的波动特征来评估行业当前所处景气周期。
综合以上三方面评估，基金管理人的行业研究团队将会给出各细分行业的投资评级报
告，本基金的行业投资评级分五类，即强烈增强、增强、中性、减配、强烈减配。基金经理
将根据行业评级报告及自身判断，对投资组合的行业权重进行调整。
股票组合方面，在主题行业策略指导下，本基金通过行业定位、价值过滤和个股精选构
建投资组合阶段。
3. 股票选择策略
本基金将根据上市公司所处行业的风格特征设计股票选择流程和选股变量，具体分三步
进行：
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第一步：上市公司风格划分，即根据上市公司及其所处行业过去业绩波动特征，采用经
营杠杆、投资资金回报率（ROIC，Return on Investment Capital）等指标将全部上市公司
分成平稳增长与周期波动两大类别。
第二步：股票初选，即使用基金管理人开发的平稳增长及周期性股票选择模型对全部消
费品、基础设施及原材料类上市公司进行初步甄选，以过滤掉大部分不具备竞争力的非主流
企业。
对于消费品、基础设施及原材料等三个行业中平稳增长型公司，本基金采用 ROIC 模型
进行筛选，该模型在筛选中主要采用投资资金（IC）、息税后经营性利润（NOPAT）、投资资
金回报率（ROIC）、每股息税后经营性利润（0EPS）等表征主营业务健康状况的系列指标。
对于上述三个行业中周期性公司，本基金采用周期性股票选择模型进行筛选，该模型在筛选
中主要采用经营杠杆、固定资产周转率、应收款及存货周转率、投资资金回报率等反映周期
性公司主营业务阶段特征的系列指标。
在完成第二步筛选后，本基金还须对上市公司进行财务诊断，即对上市公司进行财务信
息真实性判断及可比性调整，以尽量避免财务欺诈及建立上市公司间业绩的横向可比性。
第三步：个股精选，基金管理人将组织内外部各种研究资源，进行细分行业和重点公司
两个层次的研究。
细分行业研究的工作重点是在消费品、基础设施及原材料行业，寻找最具发展潜力的子
行业并对其驱动力进行分析研究，以便对各子行业进行配置。而重点公司的研究则是对财务
基础稳固、行业地位突出、竞争优势逐渐凸现、治理结构完善且未来增长明确的公司进行深
入研究和跟踪。
在完成上述三个步骤的选股流程后，本基金以中国证监会的行业划分标准为基础，以
GICS 行业分类标准为原则，建立消费品、基础设施及原材料等三个行业精选股票池，并以
此作为基金构建投资组合的依据。
4. 债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债），以分散风险，调节投资于股票
可能带来的收益波动，使基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求。本基
金在进行债券投资时，一方面重点分析利率走势和发行人的基本面情况，综合考虑利率变动
对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性等因
素；另一方面，综合考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：80%×富时中国 A600 指数＋20%×富时中国国债指数
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富时中国 A600 指数是富时公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大的
600 只股票并以流通股本加权的股票指数，是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比
较适配同时公信力较好的股票指数。
本基金的股票投资比例范围为：60%-95%，虽然股票最高投资比例可达到 95%，但这一
投资比例所对应的是阶段性、非常态的资产配置比例。在一般市场状况下，为控制基金风险，
本基金股票投资比例会控制在 80%以内。所以，本基金加入 20%的富时中国国债指数与 80%
的富时中国 A600 指数一起构成本基金的业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只主动型的股票基金，基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证
券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下，谋求实现基金资产的
长期稳定增长。
十一、基金的投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
1 权益投资 9,832,036,776.50 83.06
其中：股票 9,832,036,776.50 83.06
2 固定收益投资 1,123,541,903.80 9.49
其中：债券 1,123,541,903.80 9.49
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付合计 88,571,840.16 0.75
6 其他资产 792,833,806.21 6.70
7 合计 11,836,984,326.67 100.00
第 37 页 共 42 页
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 170,745,511.34 1.45
C 制造业 3,067,319,695.44 25.98
C0 食品、饮料 638,341,778.36 5.41
C1 纺织、服装、皮毛 1,095,000.00 0.01
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 66,819,609.49 0.57
C5 电子 5,011,180.00 0.04
C6 金属、非金属 457,915,857.72 3.88
C7 机械、设备、仪表 1,767,645,949.67 14.97
C8 医药、生物制品 130,490,320.20 1.11
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 482,668,396.91 4.09
E 建筑业 869,344,027.63 7.36
F 交通运输、仓储业 904,995,000.00 7.67
G 信息技术业 88,960,674.86 0.75
H 批发和零售贸易 184,798,462.73 1.57
I 金融、保险业 2,572,834,172.26 21.79
J 房地产业 1,490,370,835.33 12.62
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 9,832,036,776.50 83.28
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
股票代 占基金资产净
序号 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
码 值比例（%）
1 000002 万 科Ａ 125,043,403 1,056,616,755.35 8.95
2 600104 上海汽车 55,949,126 1,048,486,621.24 8.88
3 601006 大秦铁路 110,500,000 904,995,000.00 7.67
4 601668 中国建筑 215,718,121 869,344,027.63 7.36
5 600036 招商银行 56,500,000 735,630,000.00 6.23
6 601398 工商银行 151,000,000 673,460,000.00 5.70
7 000858 五 粮 液 12,415,306 443,474,730.32 3.76
8 601318 中国平安 9,119,735 440,209,608.45 3.73
9 600660 福耀玻璃 34,583,577 358,285,857.72 3.03
10 600886 国投电力 49,047,834 355,596,796.50 3.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值（元）
比例（%）
1 国家债券 547,470,000.00 4.64
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 576,071,903.80 4.88
8 其他 - -
9 合计 1,123,541,903.80 9.52
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
值比例（%）
1 110009 11 附息国债 09 5,500,000 547,470,000.00 4.64
2 113002 工行转债 3,965,620 469,807,001.40 3.98
3 110013 国投转债 792,480 94,566,638.40 0.80
4 113001 中行转债 110,800 11,698,264.00 0.10
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况。
本基金投资的前十名证券的发行主体除五粮液（000858）外，没有在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情况。
五粮液（000858）2011 年 5 月 28 日发布公告称，该公司于 2011 年 5 月 27 日收到中国
证监会《行政处罚通知书》（[2011]17 号），公司因信息披露问题受到证监会行政处罚。
对该股票投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，
由基金经理决定具体投资行为。
(2)基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,572,159.68
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2 应收证券清算款 716,543,297.80
3 应收股利 63,944,100.00
4 应收利息 5,721,470.77
5 应收申购款 4,052,777.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 792,833,806.21
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
比例(%)
1 113002 工行转债 469,807,001.40 3.98
2 113001 中行转债 11,698,264.00 0.10
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
④业绩比较
期间 ①净值 ②净值增长 ③业绩比较基 基准收益率
增长率 率标准差 准收益率 标准差 ①-③ ②-④
2011.1.1-2011.6.30 4.00% 1.04% -3.35% 1.00% 7.35% 0.04%
2010 年 -10.61% 1.41% -5.55% 1.24% -5.06% 0.17%
2009 年 71.51% 1.40% 71.73% 1.63% -0.22% -0.23%
2008 年 -48.14% 2.19% -55.61% 2.44% 7.47% -0.25%
2007 年 188.61% 1.71% 112.31% 1.83% 76.30% -0.12%
2006 年 104.88% 1.16% 89.01% 1.12% 15.87% 0.04%
2005.1.6-2005.12.31 3.09% 0.82% -7.93% 1.10% 11.02% -0.28%
2005.1.6-2011.6.30 404.12% 1.50% 157.07% 1.61% 247.05% -0.11%
十三、费用概览
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（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。
2、 托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。
3、其他费用
其它与基金运作有关的费用，如证券交易费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生
效后与基金相关的会计师费和律师费、法定信息披露费等其他费用，根据国家有关规定和基
金合同约定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用。
（二） 与基金销售有关的费用
1、申购和赎回费率
申购、赎回费率表
申购金额区间 场外申购费率 场内申购费率
小于 50 万元 1.5％
大于等于 50 万元小于 500 万元 1.2％
大于等于 500 万元小于 1000 万元 0.6％
大于等于 1000 万元 收取固定费用 1000 元
持有基金份额期限 场外赎回费率 场内赎回费率
小于两年 0.5％
大于等于两年小于三年 0.25％ 0.5％
大于等于三年 0％
2、本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市场推广
和销售。
3、赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25％归基金资产，余额用于支付注册登记
费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以根据情况调整申购费率，但最高不超过 1.5％。基金管理人可以根
据情况调低赎回费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒体上公
告。
（三） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
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（四） 基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份
额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上
公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 对本基金管理人于2011年2月19日刊登的本基金原招募说明书（《博时主题行业股票证
券投资基金更新招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活
动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人中国建设银行股份有限公司的基本情况及
相关业务经营情况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构并更新了相关服务机构的内容；
4、在“十二、基金的投资”中，更新了 “（三）业绩比较基准”，将原业绩基准“80%
×富时中国 A600 指数＋20%×富时中国国债指数”更改为“80%×富时中国 A600 指数＋20%
×富时中国国债指数”，更新了“（九）基金投资组合报告”，数据内容截止时间为 2011 年 6
月 30 日，财务数据未经审计；
5、在“十三、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率及
其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容，数据内容截止时间为 2011 年 6
月 30 日；
6、在“二十五、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上披
露的与本基金相关的所有公告。
博时基金管理有限公司
2011 年 8 月 19 日
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