鹏华货币市场证券投资基金

更新的招募说明书摘要




基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二 O 一五年十一月
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要



重要提示

本基金经中国证监会证监基金字[2005]26 号文件《关于同意鹏华货币市场证券投资基

金募集的批复》进行募集,并经中国证监会基金部 2005 年 4 月 12 日基金部函[2005]94 号

文件《关于鹏华货币市场基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本基金基

金合同已于 2005 年 4 月 12 日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自

己的基金产品。

投资者投资于本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基

金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月

11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。




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一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:鹏华基金管理有限公司

2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

3、设立日期:1998 年 12 月 22 日

4、法定代表人:何如

5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155

7、联系人:吕奇志

8、注册资本:人民币 1.5 亿元

9、股权结构:

出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%

意大利欧利盛资本资产管理股份公司
7,350 49%
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%

总 计 15,000 100%



(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司

副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行

长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董

事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学

院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,

现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主



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任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易

所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、

中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、

国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。

周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定

价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派

财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经

理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经

理。

Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur

Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI

SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM

SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)

国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本

股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官、欧利盛 AI 资产管理股份公司(Eurizon

AI SGR)首席执行官。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

市场及业务发展总监,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事、VUB

资产管理有限公司监事会成员。

Alessandro Varaldo 先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德

意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高

级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,

圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia 股

份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司(Capitalia

Investment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法

人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市

场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保

罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。

史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副

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教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会

经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃

省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政

策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记

结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算

有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责

贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问

有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

2、基金管理人监事会成员

黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工

作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

Andrea Vismara 先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事

务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有

限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital

SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、

上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部

主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资

金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;

2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经

理助理。

郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金

事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有

限公司,现任登记结算部总经理。

刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨

询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限



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公司,现任北京分公司总经理。

3、高级管理人员情况

何如先生,董事长,简历同前。

邓召明先生,董事,总裁,简历同前。

高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国

际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经

理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公

司副总裁。

邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校长办

公室科员,中国证监会办公厅主任科员、副处级秘书,全国社保基金理事会办公厅正处级秘

书、证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)处长、部门副主任,并于 2014 年至 2015

年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部

监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、

督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所

长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司

信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国

证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处

长,现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

4、本基金基金经理

刘建岩先生,国籍中国,经济学硕士,9 年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任

公司资管部投资经理;2009 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司,从事债券研究分析工作,

担任固定收益部债券研究员,2011 年 4 月起担任鹏华信用增利债券型证券投资基金基金经

理,2013 年 2 月至 2014 年 3 月担任鹏华产业债债券型证券投资基金基金经理,2013 年 3

月起兼任鹏华国有企业债债券型证券投资基金基金经理,2013 年 11 月起兼任鹏华丰融定期

开放债券型证券投资基金基金经理,2014 年 5 月起兼任鹏华货币市场证券投资基金基金经

理,2015 年 3 月起兼任鹏华双债增利债券型证券投资基金基金经理。刘建岩先生具备基金

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从业资格。

本基金历任基金经理:

2005 年 4 月至 2013 年 1 月 初冬女士

2013 年 1 月至 2014 年 5 月 李君女士

本基金经理管理其他基金情况:

2011 年 4 月起担任鹏华信用增利债券型证券投资基金基金经理;

2013 年 2 月至 2014 年 3 月担任鹏华产业债债券型证券投资基金基金经理;

2013 年 3 月起兼任鹏华国有企业债债券型证券投资基金基金经理;

2013 年 11 月起兼任鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金经理;

2015 年 3 月起兼任鹏华双债增利债券型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员情况

邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理,

社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加

利债券基金基金经理。

冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构投资部总经理,社保基金组合投资

经理,专户投资经理。

王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理,鹏华中证 500 指数

(LOF)基金、鹏华地产分级基金、鹏华沪深 300 指数(LOF)基金、鹏华创业板分级、鹏

华互联网分级基金经理。

阳先伟先生,鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理,鹏华丰收债券基金、鹏华

双债保利债券基金、鹏华可转债债券基金基金经理。

陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华中国 50 混合基金、鹏华

消费领先混合基金基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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二、 基金托管人

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖


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盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共 306 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、

大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合

型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证

券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收

益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、

银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券

投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强

收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投

资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基

金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券

投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券

投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、

长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双

动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投

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资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮

核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合

型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基

金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式

证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金

(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指

数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国

海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资

基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成

长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投

资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基

金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债

券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证

券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工

银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小

盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股

票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造

股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配

置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资

基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基

金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证

500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消

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费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数

分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投

资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票

型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、

申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保

本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资

基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会

责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债

券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基

金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易

方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、

大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债

券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数

增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型

证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资

基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方

中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长

城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本

混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱

动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基

金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究

阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一

年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式

证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型

证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券

投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混

合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资

基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长

盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安

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达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基

金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银

瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁

恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债

券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资

基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、

大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基

金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天

海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活

配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投

资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改

革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极

收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕

隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深

300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型

证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型

证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证

券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30

灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证

券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、

嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券

型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场

基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式

指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯

达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券

投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动

力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证

券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投

11
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率

100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股

票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券

投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资

基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资

基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证

500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中

证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基

金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、

富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添

利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、

英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、

中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、

融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、

工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基

金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开

放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金

元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵

活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国

企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开

源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基

金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投

资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金、东吴新趋势价值线灵活配

置混合型证券投资基金、南方中证互联网指数分级证券投资基金、东方新价值混合型证券投

资基金、华安创业板 50 指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基

金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、

中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基

金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活股票型证券投资基金、长盛

中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通中证大农业指数分级证券投资基金、华融新

利灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、东兴改革精选灵活配置

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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

混合型证券投资基金、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金、嘉实丰益信用

定期开放债券型证券投资基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。




三、 相关服务机构

(一) 基金销售机构

1、直销机构:

(1)鹏华基金管理有限公司直销中心

办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

电话:(0755)82021233

传真:(0755)82021155

联系人:吕奇志

(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

联系电话:010-88082426

传真:010-88082018

联系人:李筠

(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室

电话:(021)68876878

传真:(021)68876821

联系人:李化怡

(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室

联系电话:(027)85557881

传真:(027)85557973

联系人:祁明兵

(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元


13
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

电话:(020)38927993

传真:(020)38010789

联系人:周樱

2、其他销售机构:

A、银行销售机构

(1)中国农业银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话:95599

联系人:邱泽滨

网址:www.95599.cn

(2)中国工商银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588(全国)

传真:010-66107913

联系人:刘秀宇

联系电话:010-66105799

网址:www.icbc.com.cn

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:王未雨

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

网址:www.ccb.com

(4)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

14
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

法定代表人:田国立

统一客户服务电话:95566

联系人:陈洪源

公司网站:www.boc.cn

(5)招商银行股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(6)交通银行股份有限公司

注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:曹榕

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(7)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

客户服务电话:95580

联系人:杨涓

传真:(010)68858117

公司网址:www.psbc.com

(8)上海银行股份有限公司

注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

15
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

法定代表人:金煜

客户服务电话:95594

联系人:汤征程

网址:www.bankofshanghai.com

(9)中国民生银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

联系人:董云巍

传真:010-58560666

网址:www.cmbc.com.cn

(10)中信银行股份有限公司

地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

联系人:王媛

客服电话:95558

网站:http://bank.ecitic.com

(11)中国光大银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人:唐双宁

联系人:李伟

电话:010-68098778

传真:010-68560661

客服电话:95595(全国)

网址:www.cebbank.com

(12) 宁波银行股份有限公司

注册(办公)地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

16
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

联系人: 胡技勋

客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528)

网址:www.nbcb.com.cn

(13)广发银行股份有限公司

注册(办公)地址:广州市东风东路 713 号

法定代表人:董建岳

联系人:李静筠

客服电话:400-830-8003

网址:www.cgbchina.com.cn

(14)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:孔超

电话:010-66223587

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

(15)浙商银行股份有限公司

注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号

法定代表人:张达洋

联系人:唐燕

客户服务热线:95527

传真: 0571-87659188

公司网站:www.czbank.com

(16)上海浦东发展银行股份有限公司

注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

客户服务热线:95528

联系人:唐苑

17
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

公司网站:www.spdb.com.cn

(17)平安银行股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:肖遂宁

联系人:张莉

电话:021-38637673

客服电话:95511-3

网址:http://bank.pingan.com/

(18)杭州银行股份有限公司

地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

客户服务电话: 0571-96523,4008888508

网址:www.hzbank.com.cn

(19)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址:上海市江宁路 168 号

法定代表人:高建平

联系人:刘玲

客户服务电话:95561

网址: www.cib.com.cn

(20) 华夏银行股份有限公司

办公地点:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

客户服务电话:95577;

联系人:董金

网站:www.hxb.com.cn;

(21)南京银行股份有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号

办公地址:南京市白下区淮海路 50 号

18
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

法定代表人:林复

客服电话:40088-96400

公司网址:www.njcb.com.cn

(22)浙江民泰商业银行股份有限公司

办公地址:温岭市三星大道 168 号

法定代表人:江建法

客户服务电话:4008896521

联系人:刘兴龙

网址: www.mintaibank.com

(23)洛阳银行股份有限公司

注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号

法定代表人:王建甫

联系人:李亚洁

客户服务电话:96699

网址:http://www.bankofluoyang.com.cn

(24)厦门银行股份有限公司

注册地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

联系人:刘冬阳

客户服务电话:400-858-8888

网址:http://www.xmccb.com

(25)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

法定代表人:何沛良

联系人:杨亢

客户服务电话:961122

网址: www.drcbank.com

B、券商销售机构

(1) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

19
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

客户服务电话:400-8888-888

联系电话:010-66568430

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

(2) 中信证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:张于爱

联系电话:010-60833799

传真:010-60833739

网址:www.citics.com

(3) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海广东路 689 号

办公地址:上海广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系电话:021-23219275

联系人:李笑鸣

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

(4) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客服电话:400-8888-666 / 95521

网址:www.gtja.com

联系人:朱雅崴

联系电话:021-38676666

20
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(5) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号6号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

传真:010-65182261

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

(6) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法定代表人:何如

联系电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(7) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

联系电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(8) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

深圳市深南大道港中旅大厦 4、18、24 楼

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法定代表人:吴万善

联系电话:0755-82492193

联系人:庞晓芸

网址:www.htsc.com.cn

(9) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:0532-96577

网址:www.zxwt.com.cn

(10) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系电话:0755-82943666

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

(11) 东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号

法定代表人:吴永敏

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务热线:4008-601-555

网址:www.dwzq.com.cn

22
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(12) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

客户服务电话:95579 或 4008888999

网址:www.95579.com

(13) 湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波

联系电话:021-68634518

传真:021-68865680

联系人:钟康莺

客户服务电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

(14) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

联系电话:020-87555888

传真:020-87553600

客服电话:95575

网址:www.gf.com.cn

(15) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系电话:021-33389888

联系人:曹晔

客户服务电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

网址:www.swhysc.com

(16) 山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系电话:0351-8686659

联系人:郭熠

网址:www.i618.com.cn

客服电话:400-666-1618、95573

(17) 长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系电话:0755-83516289

联系人:刘阳

网址:www.cgws.com

(18) 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号 2316 室

法定代表人:李玮

联系电话:0531-68889157

联系人:王霖

客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn

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(19) 国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)

法定代表人:常喆

联系人:黄静

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(20) 国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4 楼

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4 楼

法定代表人:曾小普

电话:(0791)86285337

传真:(0791)86289395

联系人:徐美云

网址:www.gsstock.com

(21) 财通证券有限责任公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:夏吉慧

联系电话:0571-87925129

客户服务电话:40086-96336(上海地区:962336)

网址:www.ctsec.com

(22) 金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025666

传真:0755-83025625

联系人 马贤清

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客户服务热线:400-8888-228

网址:www.jyzq.cn

(23) 东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

联系人:张巧玲

联系电话: 0769-22119426

公司网址:www.dgzq.com.cn

(24) 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

(25) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:郁忠民

联系电话:021-53519888

传真:021-63608300

联系人:张瑾

客服热线:4008-918-918

公司网站:www.962518.com

(26) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

法定代表人:朱科敏

26
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

联系电话:0519-88157761

传真:0519-88157761

联系人:梁旭

客服热线:95531、400-8888-588

公司网站:www.longone.com.cn

(27)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系电话:021-22169081

传真:021-68817271

联系人:刘晨

客户服务电话:95525

公司网站:www.ebscn.com

(28) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:杨宇翔

联系电话:0755-22627802

传真:0755-82400862

联系人:郑舒丽

客服电话:95511—8

网站:www.pingan.com

(29) 西部证券股份有限公司

注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼

法定代表人:刘建武

联系人:刘莹

电话:029-87406649

传真:029-87406710

27
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客户服务电话:95582

网址:www.westsecu.com.cn

(30) 中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:杜航

联系人:戴蕾

联系电话:0791-86768681

客服电话:400-8866-567

公司网址:www.avicsec.com

(31) 华安证券有限责任公司

注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

联系人:甘霖

公司网址:www.hazq.com

(32) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

联系电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

(33) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

28
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办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

网址:www.bhzq.com

(34) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人:周晖

联系电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

联系人:郭磊

客户服务热线:0731-84403343

网址:www.cfzq.com

(35) 中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 04、18-21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

联系电话:0755-82023442

客户服务热线:400 600 8008、95532

网址:www.china-invs.cn

(36) 万联证券有限责任公司

注册地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

联系人:罗创斌

联系电话:020-37865070

29
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客户服务电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(37) 第一创业股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:0755-23838750

客服电话:400 888 1888

网址:www.firstcapital.com.cn

(38) 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人:吴永良

联系人:李珍

咨询电话:4001022011

网址:www.zszp.com.cn

(39) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人: 邱三发

联系人: 林洁茹

联系电话: 020-88836999

传真: 020-88836654

客户服务电话:020-961303

网址: www.gzs.com.cn

(40) 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702

法定代表人:雷建辉

电话:0510-82832919

30
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传真:0510-82833124

联系人:沈 刚

联系电话:0510-82831662

网址:www.glsc.com.cn

(41) 世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:卢长才

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

联系人:袁媛

咨询电话:0755-83199511

网址:www.csco.com.cn

(42) 浙商证券有限责任公司

注册地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人:吴承根

电话:021-64718888

传真:021-64713795

联系人:李凌芳

客户服务热线:0571-967777

网址:www.stocke.com.cn

(43) 华林证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

法定代表人:薛荣年

联系人:王叶平

联系电话:0755-82707705

客服电话:400-880-2888

公司网站:www.chinalions.com

31
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(44) 日信证券有限责任公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层

法定代表人:孔佑杰

联系人:苏江

电话:010- 88086830-652

网址:www.rxzq.com.cn

(45) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层

法定代表人:雷杰

联系人:郭军瑞

联系电话:010-57398063

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

(46) 江海证券有限公司

注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:张背北

联系电话:0451-82336863

客服热线:4006662288

网址:www.jhzq.com.cn

(47) 华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

联系电话:010-68716150

传真:028-86150615

32
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客户服务咨询电话 :400-8888-818

网址:www.hx168.com.cn

(48) 红塔证券股份有限公司

注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

联系人:刘晓明

电话:0871- 3577942

客户服务电话:0871-3577930

网址:www.hongtazq.com

(49) 长城国瑞证券有限公司

注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

法定代表人:王勇

客户服务热线:0592-5163588

网址:www.xmzq.cn

(50) 银泰证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

法定代表人:高颂

联系人:林文宇

联系电话:0755-83703759

咨询电话:0755-83710885

公司网址:www.ytzq.net

(51) 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

客户服务电话:400-820-9898

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网址:www.cnhbstock.com

(52) 爱建证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:张建华

电话:(021)32229888

传真:(021)68728703

联系人:戴莉丽

客户服务电话:(021)63340678

网址:www.aizq.com

(53) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表:冉云

联系人:刘婧漪

电话:028-86690057

传真:028-86690126

服务热线:4006-600109

公司网站:www.gjzq.com.cn

(54) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63080985

客服热线:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(55) 华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市东岗路 638 号财富大厦

34
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法定代表人:李晓安

电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

联系人:李昕田

客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

网址:www.hlzqgs.com

(56) 民生证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

法定代表:余政

联系人:赵明

电话:010-85127622

服务热线:400-619-8888

公司网站:www.mszq.com

(57) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

邮政编码:350003

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。

公司网址:www.hfzq.com.cn

(58) 东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表:徐勇力

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

35
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服务热线:4008888993

公司网站:www.dxzq.net

(59) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F

法定代表人:张雅锋

联系电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

(60) 五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

法定代表人:高竹

联系电话:0755-82545555

传真:0755-82545500

联系人:赖君伟

网址:www.wkzq.com.cn

(61) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

联系电话:023-63786141

客户服务电话:4008096096

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

(62) 新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

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法定代表人:刘汝军

联系人:马俊杰

电话:010-83561329

传真:010-83561094

邮编:100086

客户服务电话:4006989898

公司网址:www.xsdzq.cn

(63) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:王益民

联系人:吴宇

电话: 021-63325888

传真: 021-63326173

客户服务电话: 021-962506 或 4008888506

网址: www.dfzq.com.cn

(64)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:崔成

电话:027-87610052

传真:027-87618863

客户服务电话:4008005000

网址:http://www.tfzq.com

(65)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:陈敏

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电话:021-64339000

传真:021-54668802

客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

(66)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电大楼三、四层

办公地址:北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层

法定代表人:徐刚

联系人:张悦

电话:010-64408820

传真:010-64408834

客户服务电话:95564

网址:www.lxzq.com.cn

(67)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

传真:010-85679203

联系人:杨涵宇

客户服务电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

C、期货公司销售机构

(1)中信建投期货有限公司

注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C

办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

客户服务电话:400-8877-780

联系电话:023-86769742

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联系人:谭忻

网址: www.cfc108.com

(2)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

法定代表人:张皓

客服电话:400-990-8826

联系人: 洪诚

联系电话:0755-23953913

公司网站:www.citicsf.com

D、第三方销售机构

(1)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

联系人:高莉莉

联系电话:020-87599527

客服电话:4001818188

网址:www.1234567.com.cn

(2)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

传真:0755-82080798

联系人:邓爱萍

网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

(3)上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

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住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

传真:021-50325989

联系人:蒋章

网址:www.ehowbuy.com

(4)杭州数米基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

联系人:周嬿旻

网址:www.fund123.cn

(5)上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-089-1289

传真:021-58787698

联系人:敖玲

电话:021-58788678-8201

传真:021—58787698

客服电话:400-089-1289

网址: www.erichfund.com

(6)北京展恒基金销售有限公司

办公地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人:闫振杰

联系人:张晶晶

传真:(+86-10) 6202 0088 转 8802

客服电话:400 888 6661

网址:www.myfund.com

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(7)天相投资顾问有限公司

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

客服电话:010-66045678

传真:010-66045527

联系人:林爽

网址:www.txsec.com

(8)和讯信息科技有限公司

住所: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人: 王莉

联系人:于扬

联系电话:021-20835888

客服电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

(9)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人: 马令海

联系人:邓洁

联系电话:010-58321388-1105

客服电话:010-58325327

网址:jrj.xinlande.com.cn

(10)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

联系人:张姚杰

网址:www.noah-fund.com

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(11)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

法定代表人:王昌庆

联系人:罗细安

联系电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本

基金或变更上述代销机构,并及时公告。

(二) 注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:崔巍

联系电话:010-59378856

传真:010-59378907

(三) 律师事务所与经办律师

名称:北京市德恒律师事务所

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

负责人:王丽

办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

联系电话:010-65232180 65269781/2/3/4

传真:010-65232181

联系人:苏文静

经办律师:陈静茹、苏文静

(四) 会计师事务所与经办注册会计师




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名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:陈熹

经办注册会计师:单峰、陈熹



四、 基金的名称

本基金名称:鹏华货币市场证券投资基金



五、 基金的类型

本基金类型:契约型开放式货币市场基金



六、 基金的投资目标

本基金投资目标是在保证资产安全与资产充分流动性的前提下,为投资者追求稳定的现

金收益。



七、 基金的投资方向

本基金的投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的金融工具,主要包括现金、

期限在一年以内(含一年)的债券回购、央行票据、银行定期存款、大额存单,剩余期限在

三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券,以及中国证监会、中国人民银行认可的具有

良好流动性的货币市场工具。



八、 基金的投资策略

1、决策依据

(1)国家有关法律、法规和本基金的基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投


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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

资的前提。

(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境、货币市场资金流动状况和证券市场走势。

这是本基金投资决策的基础。

2、决策程序

(1)研究部提供宏观经济指标数据,宏观经济研究人员提供相应的分析报告,作为决

策支持。

(2)投资决策委员会根据研究人员对宏观经济和短期资金市场利率走势的判断,采用

情景分析法确定组合目标久期的范围。

(3)基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的组合久期范围内确定

组合目标久期。

(4)研究部协助基金经理在目标久期的约束下,根据收益率曲线形状的变化预期选择

相应的组合到期期限结构策略,使投资组合总收益最大化。

(5)基金经理及助理根据短期债券、央行票据、债券回购、银行定期存款、大额存单

之间的相对价值拟定组合的类属配置方案,报投资决策委员会审议。

(6)对通过审议的类属配置方案,在满足上述约束的前提下,基金经理及助理合理有

效分配基金的现金流,在保证基金流动性的基础上,进一步进行个券选择,并结合市场定价

和套利机制构建投资组合,交由交易室执行。

(7)交易室按有关交易规则执行交易指令,并将有关信息反馈给基金经理。

(8)风险评估小组绩效评估研究员定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供

基金业绩评估报告,基金经理根据基金业绩评估报告拟定改进方案、调整投资组合。

(9)监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监督检查。

3、投资组合管理的方法和标准

(1)利率预期策略

根据对宏观经济和利率走势的分析,本基金将制定利率预期策略。如果预期利率下降,

将增加组合的久期;反之,如果预期利率将上升,则缩短组合的久期。受暂行规定的限制,

本基金的久期调整会在一定范围内进行,除发生巨额赎回的情形外,本基金投资组合的平均

剩余期限在每个交易日均不超过 180 天。发生巨额赎回情形导致本基金投资组合的平均剩余

期限超过 180 天的,基金管理人在 7 个交易日内进行调整。

(2)期限结构配置策略

各类债券资产在期限结构上的配置是本基金所选择的收益率曲线策略在资产配置过程

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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

中的具体体现。其做法是,根据对收益率曲线形状的变化预期,采用总收益分析法在下述的

三种基础类型中进行选择:

1)子弹组合。即使组合的现金流尽量集中分布;

2)杠铃组合。即使组合的现金流尽量呈两极分布;

3)梯形组合。即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。

(3)类属配置策略

在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具(国债、金融债、央行票据、

回购等)的市场规模、收益性和流动性,决定各类资产的配置比例;再通过评估各类资产的

流动性和收益性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

(4)流动性管理策略

在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下,通过基金财产安排(包括现金库存、

资产变现、剩余期限管理或以其他措施),在保持基金财产高流动性的前提下,确保基金的

稳定收益。

(5)套利策略

本基金的交易套利策略主要分为融券回购与银行同业存款之间的套利策略、融券回购与

融资回购之间的套利策略以及跨市场套利策略三大类:

1) 融券回购与银行同业存款之间的套利

所谓融券回购与银行同业存款之间的套利,指的是以低于金融同业存款利率的价格融入

资金后,再以金融同业存款利率存放银行,从而获得无风险收益。

2)融券回购与融资回购之间的套利

A. 同一市场异日融券回购与融资回购之间的套利

所谓同一市场异日融券回购与融资回购之间的套利,指的是在同一市场 T 日以低于金

融同业存款利率的成本融入资金,而在 T+1 日以高于金融同业存款利率的价格融出资金,

从而获取无风险收益。

B. 同日融券回购与融资回购之间的套利

所谓同日融券回购与融资回购之间的套利,指的是 T 日以低于金融同业存款利率的成

本融入资金,同时在 T 日以高于金融同业存款利率的价格在同一品种上融出资金,从而获

取无风险收益。

3)跨市场套利

所谓跨市场套利指的是在利率低的市场融入资金同时在利率高的市场融出去,从而获取

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无风险收益;

A.跨市场异日融券回购与融资回购之间的套利

所谓跨市场异日融券回购与融资回购之间的套利,指的是 T 日在一个市场以较低成本

融入资金,而在 T+1 日在另一个市场以高于成本的价格融出资金,从而获取无风险收益。

B.回购与债券之间的无风险套利

所谓在回购与债券之间的套利是指在利率低的市场融入资金,投资在收益率较高的债券

(含央行票据)市场上,从而获取无风险收益。



九、 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为活期存款税后利率(即活期存款利率*(1-利息税率))。

在合理的市场化利率基准推出的情况下,本基金管理人可根据投资目标和投资策略,确

定变更业绩比较基准,并及时公告。



十、 基金的风险收益特征

本基金属货币市场基金,为证券投资基金中的低风险品种。长期平均的风险和预期收益

低于成长型基金、价值型基金、指数型基金、纯债券基金。



十一 、 基金的投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 22 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中所列财务数据截至 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。

1、报告期末基金资产组合情况



序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 2,890,151,300.36 18.77
其中:债券 2,890,151,300.36 18.77
资产支持证券 - -

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2,236,657,554.98
2 买入返售金融资产 14.52

其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金
3 10,180,748,687.33 66.10
合计
4 其他资产 93,670,311.61 0.61
5 合计 15,401,227,854.28 100.00



2、报告期债券回购融资情况



序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 0.11
其中:买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中:买断式回购融资 - -



注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产

净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

3、基金投资组合平均剩余期限

(1)投资组合平均剩余期限基本情况



项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 76
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 79
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 40



报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。

(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例




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各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净
序号 平均剩余期限
值的比例(%) 值的比例(%)
1 30 天以内 35.23 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
2 30 天(含)-60 天 13.21 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
3 60 天(含)-90 天 21.22 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
4 90 天(含)-180 天 25.27 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
5 180 天(含)-397 天(含) 4.69 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
合计 99.63 -



4、报告期末债券投资组合

(1)报告期末按券种品种分类的债券投资组合



序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 722,710,129.20 4.70
其中:政策性金融债 722,710,129.20 4.70
4 企业债券 14,961,201.23 0.10
5 企业短期融资券 2,152,479,969.93 14.01
6 中期票据 - -
7 同业存单 - -
8 其他 - -
9 合计 2,890,151,300.36 18.81
剩余存续期超过 397 天的
10 - -
浮动利率债券



注:上表中,附息债券的成本包括债券面值和折溢价,贴现式债券的成本包括债券投资

成本和内在应收利息。

(2)报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细



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占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元)
值比例(%)
1 140230 14 国开 30 1,600,000 160,283,276.51 1.04
2 150301 15 进出 01 1,300,000 130,458,691.74 0.85
3 150403 15 农发 03 1,000,000 100,417,741.37 0.65
4 150202 15 国开 02 1,000,000 100,310,926.82 0.65
15 粤珠江
5 011599055 1,000,000 100,165,570.31 0.65
SCP001
15 招金
6 011599030 1,000,000 100,077,365.75 0.65
SCP001
15 光明
7 011586005 1,000,000 99,995,100.23 0.65
SCP005
15 山钢
8 011599089 800,000 80,290,726.82 0.52
SCP002
9 150411 15 农发 11 800,000 80,272,518.82 0.52
14 昆钢
10 041453108 800,000 80,053,087.55 0.52
CP003



5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离



项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次
-
数
报告期内偏离度的最高值 0.2002%
报告期内偏离度的最低值 0.0665%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1329%



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、投资组合报告附注

(1) 基金计价方法说明

1)基金持有的银行存款以本金列示,按银行实际协议利率逐日计提利息;

2)基金持有的回购协议(封闭式回购)以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐

日计提利息;

3)基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始

成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入;

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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

4)基金持有的买断式回购以协议成本列示,所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。

回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时,若双方都能

履约,则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约,则继续持有现金资产,实际持有的

相关资产按其性质进行估值;

5)基金持有的资产支持证券视同债券,购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确

定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

(2)本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率

债券的摊余成本不存在超过当日基金资产净值的 20%的情况。

(3)本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(4)其他资产的构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 85,738,467.69
4 应收申购款 7,931,843.92
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 93,670,311.61



(5)其他需说明的重要事项

1)本基金的投资决策流程主要包括:久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个券

选择策略。其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定,基金经理在设定的区间内根据

市场情况自行调整;期限结构配置和类属配置决策由固定收益小组讨论确定,由基金经理

实施该决策并选择相应的个券进行投资。

2)由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。



十二、 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定

盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。


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1、基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示:

鹏华货币 A

净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准
1-3 2-4
率1 率标准差 2 准收益率 3 收益率标准差 4

2005 年 4 月 12 日(基

金合同生效日)至 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038%

2005 年 12 月 31 日

2006 年 1 月 1 日至
1.7913% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0886% 0.0034%
2006 年 12 月 31 日

2007 年 1 月 1 日至
3.7287% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.5035% 0.0055%
2007 年 12 月 31 日

2008 年 1 月 1 日至
3.2016% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.5420% 0.0043%
2008 年 12 月 31 日

2009 年 1 月 1 日至
1.4697% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.1097% 0.0040%
2009 年 12 月 31 日

2010 年 1 月 1 日至
1.7925% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.4325% 0.0038%
2010 年 12 月 31 日

2011 年 1 月 1 日至
3.4432% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.9735% 0.0031%
2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至

2012 年 12 月 31 日 4.0791% 0.0034% 0.4201% 0.0002% 3.6590% 0.0032%

2013 年 1 月 1 日至

2013 年 12 月 31 日 4.0278% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 3.6778% 0.0045%

2014 年 1 月 1 日至

2014 年 12 月 31 日 4.3233% 0.0047% 0.3500% 0.0000% 3.9733% 0.0047%

2015 年 1 月 1 日至

2015 年 9 月 30 日 2.6368% 0.0045% 0.2618% 0.0000% 2.3750% 0.0045%

基金合同生效日起至

2015 年 9 月 30 日 36.9590% 0.0053% 8.6382% 0.0021% 28.3208% 0.0032%



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鹏华货币 B 类

净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准
1-3 2-4
率1 率标准差 2 准收益率 3 收益率标准差 4

2005 年 4 月 12 日(基

金合同生效日)至 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038%

2005 年 12 月 31 日

2006 年 1 月 1 日至
1.8650% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0149% 0.0034%
2006 年 12 月 31 日

2007 年 1 月 1 日至
3.9768% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.7516% 0.0055%
2007 年 12 月 31 日

2008 年 1 月 1 日至
3.4478% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.7882% 0.0043%
2008 年 12 月 31 日

2009 年 1 月 1 日至
1.7144% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.3544% 0.0040%
2009 年 12 月 31 日

2010 年 1 月 1 日至
2.0367% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.6767% 0.0038%
2010 年 12 月 31 日

2011 年 1 月 1 日至
3.6910% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 3.2213% 0.0031%
2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至

2012 年 12 月 31 日 4.3284% 0.0034% 0.4201% 0.0002% 3.9083% 0.0032%

2013 年 1 月 1 日至

2013 年 12 月 31 日 4.2766% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 3.9266% 0.0045%

2014 年 1 月 1 日至

2014 年 12 月 31 日 4.5732% 0.0047% 0.3500% 0.0000% 4.2232% 0.0047%

2015 年 1 月 1 日至

2015 年 9 月 30 日 2.8216% 0.0045% 0.2618% 0.0000% 2.5598% 0.0045%

基金合同生效日起至

2015 年 9 月 30 日 39.9585% 0.0054% 8.6382% 0.0021% 31.3203% 0.0033%



52
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2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较:




53
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要




注 1:本基金自合同生效日至 2007 年 10 月 23 日业绩比较基准(Benchmark)为一年期定存

利率,自 2007 年 10 月 24 日起业绩比较基准(Benchmark)为活期存款税后利率(即活期

存款利率*(1-利息税率));

注 2:本基金基金合同于 2005 年 4 月 12 日生效;

注 3:基金业绩截止日为 2015 年 9 月 30 日。

注 4:经中国证监会批准,本基金管理人于 2006 年 9 月 12 日刊登公告,本基金于 2006 年 9
月 15 日起开始分为 A、B 两类。


十三、 基金的费用

(一)与基金运作有关的费用

1、基金管理人的基金管理费

(1)费率:年费率0.33%

(2)计提标准:基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如

下:


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H=E×0.33%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

(3)计提方式与支付方式:基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托

管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的基金托管费

(1)费率:年费率0.10%

(2)计提标准:基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

(3)计提方式与支付方式:基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托

管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、与基金运作有关的其他费用

主要包括基金的证券交易费用;基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用;基金

份额持有人大会费用;基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;以及按照国家有关

规定和基金合同约定可以列入的其他费用。

上述费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支

付,列入当期基金费用。

(二)与基金销售有关的费用

1、本基金的申购、赎回费用均为零。

2、本基金与本基金管理人旗下其他基金办理转换业务的,本基金管理人将及时公告,

请投资者予以关注并查阅相关信息。

说明:转换费由转换申请人承担,本基金与上述其他基金之间的转换费中有 75%作为

注册登记费用等由基金管理人收取,25%归入相关基金的基金财产。

3、基金的销售服务费

(1)费率:

A类基金份额——年费率0.25%

55
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B类基金份额——年费率0.01%

(2)计提标准:

A类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

B类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的0.01%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.01%÷当年天数

H为每日应计提的基金销售服务费

E为前一日的基金资产净值

(3)计提方式与支付方式:基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基

金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基

金财产中一次性支付给基金管理人或基金管理人指定的基金销售机构,若遇法定节假日、休

息日,支付日期顺延。

(三)其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产列支。国家另有

规定的除外。

(五)费用调整

基金管理人、基金托管人调低基金管理费、托管费、销售服务费、转换费费率的,应事

先报中国证监会核准或备案。基金管理人在经中国证监会核准或备案后,应最迟于调整后新

费率实施日前三个工作日在至少一种指定报刊和网站等媒体刊登公告。



十四、 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金管理人对原公告的本基金的

招募说明书进行了更新,本次主要更新的内容如下:


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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止

日期。

2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

4、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。

5、对“八、基金的投资” 部分内容进行了更新。

6、对“九、基金的业绩” 部分内容进行了更新。

7、对“二十一、其他应披露事项”内容进行了更新。



鹏华基金管理有限公司
2015 年 11 月




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