关于鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）增加C类
基金份额并修改基金合同及托管协议的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”) 的基金管理人鹏华基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定自2023年12月13日起对本基金增加C类基金份额，并相应修改基金合同和《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）托管协议》（以下简称“托管协议”）相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、增加 C 类基金份额的基本情况

1.本基金新增C类基金份额并单独设置基金代码（C类基金份额代码：020254），原有的基金份额转为A类基金份额(基金代码不变)。新增的C类基金份额与原有的A类基金份额适用相同的基金管理费率和基金托管费率。C类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从C类基金份额基金资产中计提销售服务费，本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.60%。

原有的A类基金份额可通过场外和场内两种方式申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易，亦不开通场内申购赎回方式。除经基金管理人另行公告，本基金C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。

2.C类基金份额赎回费率设置

本基金新增C类基金份额适用以下赎回费率：

持有期限（Y） 赎回费率

Y＜7 天 1.50%

7 天≤Y＜30 天 0.50%

30 天≤Y 0


本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。本基金对C类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。

3.C类基金份额申购和赎回的数量限制

本基金C类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与本基金 A类基金份额的场外申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。

4.由于基金费用收取方式的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分 别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

5.本基金C类基金份额的登记机构与A类基金份额一致，为中国证券登记结 算有限责任公司。

6.本基金C类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业
务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规
定在规定媒介上公告。

二、修订基金合同的相关说明

为确保本基金增加C类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管 理人经与基金托管人协商一致，对基金合同及托管协议的相关内容进行了修订， 具体修订内容详见附件《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同及 托管协议修订对照表》。

本次本基金增设C类基金份额并据此对基金合同作出的修订对本基金原有基金 份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订 后的基金合同自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致， 已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新《鹏华盛世创新混合型证券投 资基金（LOF）招募说明书》、基金产品资料概要（更新）。

投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站（www.phfund.com.cn）或拨打全 国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关情况。

本公告仅对本基金增加C类基金份额并修改基金合同和托管协议的有关事项 予以说明。投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说明书

（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销
售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，
并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由
投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更
新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益
特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险
承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金
产品。

特此公告。

鹏华基金管理有限公司
二〇二三年十二月十三日
附件：鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议

修订对照表

一、基金合同修改前后文对照表

基金合同

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

第二 48、注册登记系统：指中国证券登记结算有限 44、销售服务费：指从基金财产中计提的，
部分 责任公司开放式基金登记结算系统 用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
释义 49、证券登记结算系统：指中国证券登记结算 有人服务的费用

有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 45、基金份额分类：本基金根据申购费、赎
回费及销售服务费收取方式的不同，将基金
份额分为不同的类别。在投资人申购时收取
申购费用，但不从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在
投资人申购时不收取申购费用，而从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基
金代码，并分别公布基金份额净值

50、注册登记系统：指中国证券登记结算有
限责任公司开放式基金登记结算系统（通过
场外销售机构认购/申购的A类基金份额和C类
基金份额登记在本系统）

51、证券登记结算系统：指中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
统（通过场内会员单位认购/申购或买入的A
类基金份额登记在本系统）

第三 （八）基金份额类别

部分 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收
基金 取方式的不同，将基金份额分为不同的类

的基 别。在投资者申购时收取申购费用，但不从
本情 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
况 额，称为A类基金份额；在投资者申购时不收
取申购费用，而从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类
基金份额通过场外和场内两种方式申购、赎
回，并在交易所上市交易（场内份额上市交
易，场外份额不上市交易），A类基金份额持
有人可进行跨系统转托管；C类基金份额仅通
过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交
易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额
持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费
用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份
额将分别计算并公告基金份额净值。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。

在不违反法律法规规定、基金合同的约定以
及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下，根据基金实际运作情况，在履行
适当程序后，基金管理人可以增加、减少或
调整基金份额类别设置、对基金份额分类办
法及规则进行调整并依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金
份额持有人大会。

第六 （一）基金份额的上市交易 （一）基金份额的上市交易

部分

基金 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关
份额 定，申请本基金的基金份额上市交易。 规定，申请本基金的A类基金份额上市交易。
的申 8、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交 如无特别说明，本部分约定仅适用于本基金A购与 易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进 类基金份额。
赎回 行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照 8、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交
新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持 易所对基金上市交易的规则等相关规定内容
有人大会。 进行调整的，本基金合同相应予以修改，并
（二）基金份额的场内申购和赎回 按照新规定执行，且此项修改无须召开基金
3、申购与赎回办理的开放日及开放时间 份额持有人大会。

（2）申购与赎回的开始时间 基金合同生效后，原鹏华盛世创新混合型证
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 券投资基金（LOF）的基金份额全部自动延续
者时间办理基金份额的申购、赎回。投资人在 为本基金A类基金份额，A类基金份额投资者
基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎 可通过场内或场外两种方式对基金份额进行
回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次 申购与赎回。C类基金份额投资者可通过场外
办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价 方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购
格。 的基金份额登记在注册登记系统基金份额持
4、申购与赎回的原则 有人开放式基金账户下；场内申购的基金份
（1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回 额登记在证券登记结算系统基金份额持有人
价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净 深圳证券账户下。

值为基准进行计算； （二）A类基金份额的场内申购和赎回

7、申购、赎回的价格、费用及其用途 3、申购与赎回办理的开放日及开放时间

（1）基金申购份额的计算具体计算公式为, （2）申购与赎回的开始时间

申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝ 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期
净申购金额/T 日基金份额净值（2）基金赎回 或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资
金额的计算具体计算公式为： 人在基金合同约定之外的日期和时间提出申
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值 购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价
（4）基金份额净值的计算公式基金份额净值 格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在
＝计算日基金资产净值/计算日发行在外的基 开放日该类基金份额的价格。

金份额总数 4、申购与赎回的原则

（5）本基金的申购费用由基金申购人承担， （1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回
不列入基金资产，主要用于本基金的市场推 价格以受理申请当日收市后计算的各类基金
广、销售、注册登记等各项费用。 份额净值为基准进行计算；

（6）投资人可将其持有的全部或部分基金份 7、申购、赎回的价格、费用及其用途

额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额 （1）基金申购份额的计算具体计算公式为,
持有人承担，本基金对持续持有期少于7日的 申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额
投资者收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有 ＝净申购金额/T日A类基金份额净值

期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的 （2）基金赎回金额的计算具体计算公式为：
25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其 赎回总金额＝赎回份额×T日A类基金份额净
他必要的手续费。 值

（7）本基金申购费率最高不超过申购金额的 （4）基金份额净值的计算公式

5 %，本基金对持续持有期少于7日的投资者收 基金份额净值＝计算日A类基金资产净值/计
取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期不少于 算日发行在外的A类基金份额总数

7日的投资者收取的赎回费率最高不超过基金 （5）本基金A类基金份额的申购费用由基金
份额赎回总金额的 5 %。 申购人承担，不列入基金资产，主要用于本
（10）基金管理人可以在不违反法律法规规定 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费
及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 用。

金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交 （6）投资人可将其持有的全部或部分基金份
易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定 额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份

期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销 额持有人承担，赎回费用归入基金财产的比活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续 例依照相关法律法规设定，具体见招募说明后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和 书的规定。其中，本基金对持续持有期少于7
基金赎回费率。 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将
8、申购与赎回的登记结算 上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业 按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算 金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单
有限责任公司的有关规定办理。 位为元。

9、办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵 （9）基金管理人可以在不违反法律法规规定守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 及基金合同约定的情形下根据市场情况制定任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中 基金促销计划，针对以特定交易方式（如网国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结 上交易、电话交易等）等进行基金交易的投算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有 资人定期或不定期地开展基金促销活动。在
新的规定,将按新规定执行。 基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
10、有关拒绝或暂停基金场内申购和赎回业务 行必要手续后，基金管理人可以适当调低基的情形及处理方式请参见本基金基金合同及招 金申购费率、基金赎回费率和销售服务费
募说明书中关于“场外申购、赎回”部分的拒 率。
绝或暂停基金申购、赎回业务的相关约定内容 8、申购与赎回的登记结算
以及深圳证券交易所的有关规定，并据此执 本基金A类基金份额的场内申购和赎回的注册
行。 与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中
（三）基金份额的场外申购和赎回 国证券登记结算有限责任公司的有关规定办
2、申购和赎回的开放日及时间 理。

基金管理人不得在上述公告约定之外的日期或 9、办理本基金A类基金份额的场内申购、赎者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登投资人在上述公告约定之外的日期和时间提出 记结算有限责任公司的有关业务规则。若相申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、 关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的 或中国证券登记结算有限责任公司对场内申
价格。 购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执
3、申购与赎回的原则 行。

（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以 10、有关拒绝或暂停A类基金份额的场内申购申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 和赎回业务的情形及处理方式请参见本基金
行计算； 基金合同及招募说明书中关于“场外申购、
6、申购和赎回的价格、费用及其用途 赎回”部分的拒绝或暂停基金申购、赎回业
（1）本基金份额净值的计算，保留到小数点 务的相关约定内容以及深圳证券交易所的有
后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产 关规定，并据此执行。

生的误差在基金财产中列支。T 日的基金份额 （三）基金份额的场外申购和赎回

净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公 2、申购和赎回的开放日及时间

告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适 基金管理人不得在上述公告约定之外的日期
当延迟计算或公告。 或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
（2）申购份额余额的处理方式：申购的有效 换。投资人在上述公告约定之外的日期和时份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五 额申购、赎回价格为下一开放日相应类别的入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生 基金份额申购、赎回的价格。

的收益或损失由基金财产承担。 3、申购与赎回的原则

（3）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实 （1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 申请当日收市后计算的各类基金份额净值为并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述 基准进行计算；
计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 6、申购和赎回的价格、费用及其用途

两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产 （1）本基金各类基金份额净值的计算，保留
承担。 到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
（4）申购费用由投资人承担，并应在投资人 入，由此产生的误差在基金财产中列支。T申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证
项费用。 监会同意，可以适当延迟计算或公告。

9、巨额赎回的情形及处理方式 （2）申购份额余额的处理方式：申购的有效
（2）巨额赎回的处理方式 份额为净申购金额除以当日的该类基金份额
（b）部分延期赎回：当基金管理人认为支付 净值，有效份额单位为份。上述计算结果均投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人 按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接 （3）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申 元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 到小数点后两位，由此误差产生的收益或损赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交 失由基金财产承担。
赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 （4）申购费用由A类基金份额的投资人承择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续 担，并应在投资人申购基金份额时收取，不赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 列入基金财产，主要用于本基金的市场推
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 额不收取申购费。
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 9、巨额赎回的情形及处理方式
础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 （2）巨额赎回的处理方式
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选 （b）部分延期赎回：当基金管理人认为支付择，未能赎回的部分作自动延期赎回处理。 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资（c）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂 金资产净值造成较大波动时，基金管理人在停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付 份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延时间 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行 期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个公告。（d）若基金发生巨额赎回，在当日存 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
份额10%以上的赎回申请（“大额赎回申请 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期人”）的情形下，基金管理人可以延期办理赎 赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动回申请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请 转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请 为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部在当日根据前述“（a）全额赎回”或“（b） 分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受 一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过10% 下一开放日的该类基金份额净值为基础计算的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎 赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，基 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期 未能赎回的部分作自动延期赎回处理。
赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获 （c）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回 发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，的，当日未获受理的赎回申请将与下一开放日 可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 正常支付时间 20 个工作日，并应当在指定


推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作 媒介上进行公告。（d）若基金发生巨额赎
明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自 回，在当日存在单个基金份额持有人超过上
动延期赎回处理。 一开放日基金总份额10%以上的赎回申请

10、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 （“大额赎回申请人”）的情形下，基金管
赎回的公告 理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回申
（2）如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人 请人（“小额赎回申请人”）和大额赎回申
应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新 请人10%以内的赎回申请在当日根据前述

开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放 “（a）全额赎回”或“（b）部分延期赎

日的基金份额净值。 回”的约定方式办理，在仍可接受赎回申请
（3）如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 的范围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申
周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时， 请按比例确认。对当日未予确认的赎回申请
基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基 进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份
金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎
个开放日的基金份额净值。 回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获
（4）如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期 受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎
间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 回的，当日未获受理的赎回申请将与下一开
1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回 放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一
时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连 开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回
续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告 金额，以此类推。如基金份额持有人在提交
最近 1 个开放日的基金份额净值。 赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人
（六）基金份额的登记、系统内转托管和跨系 未能赎回部分作自动延期赎回处理。

统转登记 10、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
3、跨系统转登记 或赎回的公告

（2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中 （2）如发生暂停的时间为 1 日，基金管理
国证券登记结算有限责任公司的相关规定办 人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金
理。 重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个
开放日的各类基金份额净值。

（3）如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2
周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回

时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最
近 1 个开放日的各类基金份额净值。

（4）如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期
间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告
1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回
时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连
续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公
告最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
（六）基金份额的登记、系统内转托管和跨
系统转登记

3、跨系统转登记

（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金
份额，本基金跨系统转登记的具体业务按照
中国证券登记结算有限责任公司的相关规定
办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托管
的，基金管理人将另行公告。

第七 （七）基金托管人的义务 （七）基金托管人的义务

部分 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产基金


合同 值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价 净值、各类基金份额净值和基金份额申购、
当事 格； 赎回价格；

人及 （八）基金份额持有人的权利根据《基金法》 （八）基金份额持有人的权利根据《基金
权利 及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利 法》及其他有关法律法规，基金份额持有人
义务 为： 的权利为：

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权
益。

第八 （二）召开事由 （二）召开事由

部分 1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基 1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基
基金 金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以 金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%
份额 上（含 10%，下同）的基金份额持有人（以基 以上（含 10%，下同）的基金份额持有人

持有 金管理人收到提议当日的基金份额计算，下 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计
人大 同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： 算，下同）提议时，应当召开基金份额持有
会 （7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标 人大会：

准，但根据适用的相关规定提高该等报酬标准 （7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标
的除外； 准，但根据适用的相关规定提高该等报酬标
2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和 准的除外，提高销售服务费率；

基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基 2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和
金份额持有人大会： 基金托管人协商后修改基金合同，不需召开
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内 基金份额持有人大会：

变更基金的申购费率、赎回费率及转换费率等 （2）在法律法规和本基金合同规定的范围内
费率标准或收费方式； 变更基金的申购费率、赎回费率及转换费率
等费率标准或收费方式、调低销售服务费
率，调整基金份额类别设置；

第十 （四）估值程序 （四）估值程序

四部 1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后， 1、各类基金份额净值是按照每个开放日闭市
分 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 后，该类基金资产净值除以当日该类基金份
基金 算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍 额的余额数量计算，均精确到 0.001 元，小
资产 五入。国家另有规定的，从其规定。 数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，
的估 每工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 从其规定。

值 并按规定公告。 每工作日计算基金资产净值及各类基金份额
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 净值，并按规定公告。

值。基金管理人每工作日对基金资产估值后， 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金 值。基金管理人每工作日对基金资产估值

托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的 人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
核对同时进行。 人对外公布。月末、年中和年末估值复核与
（五）估值错误的处理 基金会计账目的核对同时进行。

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 （五）估值错误的处理

合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 基金管理人和基金托管人将采取必要、适

性。当基金份额净值小数点后 3 位以内（含 当、合理的措施确保基金资产估值的准确

第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值错 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点
误。 后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 为该类基金份额净值错误。

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如

理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并 下：

采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托


时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国 管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩
证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 大。

时，基金管理人应当公告，通报基金托管人并 （2） 错误偏差达到该类基金份额净值的

报中国证监会备案。 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
（七）基金净值的确认 报中国证监会；错误偏差达到该类基金份额
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，通报
净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 基金托管人并报中国证监会备案。

进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结 （七）基金净值的确认

束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基
管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值 管人负责进行复核。基金管理人应于每个工
予以公布。 作日交易结束后计算当日的各类基金资产净
值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人，由
基金管理人对基金净值予以公布。

第十 （一）基金费用的种类 （一）基金费用的种类

五部 3、销售服务费；

分 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付
基金 式 方式

的费 3、销售服务费

用与 3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
税收 金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 基金份额的销售服务费年费率为0.6%。本基
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额
金费用。 的销售与基金份额持有人服务，基金管理人
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发 将在基金年度报告中对该项费用的列支情况
展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 作专项说明。销售服务费计提的计算公式如
下：

H=E×0.6%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管
理人向基金托管人发送销售服务费划付指

令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个
工作日内从基金财产中一次性支付给销售机
构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺
延。

3、除管理费、托管费和销售服务费之外的基
金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列
入或摊入当期基金费用。

（五）基金管理人和基金托管人可根据基金
发展情况调整基金管理费率、基金托管费率
和销售服务费率。

第十 （三）收益分配原则本基金收益分配应遵循下 （三）收益分配原则本基金收益分配应遵循
六部 列原则： 下列原则：

分 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 1、本基金的同一类别每份基金份额享有同等
基金 2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低 分配权；

的收 于面值； 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低

益与 5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红 于面值；
分配 与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现 5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红
金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金 与红利再投资，投资人可选择现金红利或将
份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默 现金红利按除息日的各类基金份额净值自动
认的收益分配方式是现金分红。 转为相应类别的基金份额进行再投资；若投
（四）收益分配方案 资人不选择，本基金默认的收益分配方式是
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对 现金分红。

象、分配原则、分配时间、分配数额、分配方 （四）收益分配方案

式、支付方式等内容。 基金各类基金份额的收益分配方案中应载明
基金收益分配对象、分配原则、分配时间、
分配数额、分配方式、支付方式等内容。

第十 （六）基金净值信息 （六）基金净值信息

八部 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基
分 金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通过 金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通
基金 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
的信 露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 点披露开放日的各类基金份额净值和基金份
息披 值； 额累计净值；

露 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 度最后一日的各类基金份额净值和基金份额
值。 累计净值。

（九）临时报告 （九）临时报告

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用 15、管理费、托管费、销售服务费、申购
计提标准、计提方式和费率发生变更； 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 率发生变更；

分之零点五； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基
金份额净值百分之零点五；

（十三）中国证监会规定的其他信息 23、调整本基金份额类别设置；

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 （十三）中国证监会规定的其他信息

会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金 监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额
募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查， 告、更新的招募说明书、基金产品资料概

并向基金管理人进行书面或电子确认。 要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查，并向基金管理人进行书
面或电子确认。

第十 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算

九部 4、基金财产按下列顺序清偿： 4、基金财产按下列顺序清偿：

分 （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例 （4）按基金份额持有人持有的各类基金份额
基金 进行分配。 比例进行分配。

合同
的变
更、
终止
与基
金财
产的
清算


二、托管协议修改前后文对照表

托管协议

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

第三 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定部分 基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金 及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基托管 及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相人对 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金
基金 进行监督和核查。 业绩表现数据等进行监督和核查。

管理
人的
业务
监督
和核
查
第四 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职部分 情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全 责情况进行核查，核查事项包括基金托管人基金 保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账管理 券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金人对 和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清 资产净值和各类基金份额净值、根据基金管基金 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
托管 行为。 督基金投资运作等行为。

人的
业务
核查

第七 （四）申购资金 （四）申购资金

部分 1、T+1 日 15:00 前，登记结算机构根据 T 1、T+1 日 15:00 前，登记结算机构根据 T
交易 日基金份额净值计算基金投资者申购基金的份 日各类基金份额净值计算基金投资者申购基及清 额，并将清算确认的有效数据和资金数据汇总 金的份额，并将清算确认的有效数据和资金算交 传输给基金托管人。基金管理人和基金托管人 数据汇总传输给基金托管人。基金管理人和
收安 据此进行申购的基金会计处理。 基金托管人据此进行申购的基金会计处理。
排
第八 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的
部分 间及程序 时间及程序

基金 1、基金资产净值 1、基金资产净值

资产 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额 各类基金份额净值是指该类基金资产净值除
净值 总数，基金份额净值的计算，精确到 0.001 以该类基金份额总数，各类基金份额净值的
计算 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定 计算，均精确到 0.001 元，小数点后第四位
和会 的，从其规定。 四舍五入，国家另有规定的，从其规定。

计核 每工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 每工作日计算基金资产净值及各类基金份额
算 并按规定公告。 净值，并按规定公告。

2、复核程序 2、复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 基金管理人每工作日对基金资产进行估值

将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管
托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
（三）基金份额净值错误的处理方式 人对外公布。


（1）当基金份额净值小数点后 3 位以内(含 （三）基金份额净值错误的处理方式

第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值错 （1）当任一类基金份额净值小数点后 3 位
误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应 以内(含第 3 位)发生差错时，视为该类基金
当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合 份额净值错误；任一类基金份额净值出现错
理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到 误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进
报基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到 一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当通 的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管
报基金托管人并报中国证监会备案。当发生净 人并报中国证监会；错误偏差达到该类基金
值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此 份额净值的 0.5%时，基金管理人应当通报基
给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基 金托管人并报中国证监会备案。当发生净值
金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形， 计算错误时，由基金管理人负责处理，由此
有权向其他当事人追偿。 给基金份额持有人和基金造成损失的，应由
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金 基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情
份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管 形，有权向其他当事人追偿。

理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承 （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金
担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金 管理人和基金托管人应根据实际情况界定双
托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对 方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔
计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说 偿：

明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失 ②若基金管理人计算的各类基金份额净值已
的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支 由基金托管人复核确认后公告，而且基金托
付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理
金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和 人书面说明，份额净值出错且造成基金份额
托管费的比例各自承担相应的责任。 持有人损失的，应根据法律法规的规定对投
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值 资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或
的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不 基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托
能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额 管人按照管理费和托管费的比例各自承担相
净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公 应的责任。

布，由此给基金份额持有人和基金造成的损 ③如基金管理人和基金托管人对各类基金份
失，由基金管理人负责赔付。 额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核
对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公
布各类基金份额净值的情形，以基金管理人
的计算结果对外公布，由此给基金份额持有
人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔
付。

第九 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

部分 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 1、本基金的同一类别每份基金份额享有同等基金 2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低 分配权；

收益 于面值； 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低
分配 5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红 于面值；

与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现 5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红
金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金 与红利再投资，投资人可选择现金红利或将
份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默 现金红利按除息日的各类基金份额净值自动
认的收益分配方式是现金分红。 转为相应类别的基金份额进行再投资；若投
资人不选择，本基金默认的收益分配方式是
现金分红。

第十 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容

部分

基金 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、信息 金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金 基金合同、托管协议、基金份额发售公告、披露 募集情况、基金合同生效公告、基金份额上市 基金募集情况、基金合同生效公告、基金份
交易公告书、基金资产净值、基金份额净值、 额上市交易公告书、基金资产净值、各类基
基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、包 金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基
括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度 金定期报告、包括基金年度报告、基金半年
报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人 度报告和基金季度报告、临时报告、澄清公
大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金 告、基金份额持有人大会决议、中国证监会
年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会 规定的其他信息。基金年度报告需经具有从
计师事务所审计后，方可披露。 事证券相关业务资格的会计师事务所审计

后，方可披露。

第十 （五）基金管理费和基金托管费的调整 （三）销售服务费

一部 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
分 管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份 基金份额的销售服务费年费率为0.6%。本基
基金 额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额
费用 于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒 的销售与基金份额持有人服务，基金管理人
体上刊登公告。 将在基金年度报告中对该项费用的列支情况
（六）基金管理费和基金托管费的复核程序、 作专项说明。销售服务费计提的计算公式如
支付方式和时间 下：

1、复核程序 H=E×0.6%÷当年天数

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
基金托管费等，根据本托管协议和基金合同的 E为C类基金份额前一日的基金资产净值

有关规定进行复核。 （五）基金管理费、基金托管费和销售服务
2、支付方式和时间 费的调整

基金管理费、基金托管费每日计提，按月支 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基
付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 金管理费、基金托管费和销售服务费，此项
费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2
次性支付给基金管理人和基金托管人。 日在至少一种指定媒体上刊登公告。

（六）基金管理费、基金托管费和销售服务
费的复核程序、支付方式和时间

1、复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金管理

费、基金托管费和销售服务费等，根据本托
管协议和基金合同的有关规定进行复核。

2、支付方式和时间

基金管理费、基金托管费和销售服务费每日
计提，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费、基金托管费和销售服务
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日
起2个工作日内从基金资产中一次性分别支付
给基金管理人、基金托管人和销售机构。

第十 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算

六部 4、基金财产按下列顺序清偿： 4、基金财产按下列顺序清偿：

分 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进 (4)按基金份额持有人持有的各类基金份额
托管 行分配。 比例进行分配。

协议
的变
更、

终止
与基
金财
产的
清算
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