长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)由同智证券投资基金转型而成。依据中国证监会 2006 年 12 月 25 日证监基金字[2006]260 号文核准的同智证券投资基金基金份额持有人大会决议,同智证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)”。自 2007 年 1月 5 日起,由《同智证券投资基金基金合同》修订而成的《长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2014 年 7 月 5 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金合同生效的日期
2007 年 1 月 5 日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人:高新
电话:(010)82019988
传真:(010)82255988
联系人:叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3月成立,注册资本为人民币 15000 万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2014 年 7 月 5 日,基金管理人共管理一只封闭式基金、三十四只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
高新先生,董事长,管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券营业部经理,安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理,上海安申投资管理公司总经理,国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁助理、副总裁,国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长。
钱正先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长,安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记,安徽省国有资产管理局分党组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。
陈翔先生,董事,硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。
周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董事长。
张仁良先生,独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人,武汉大学商学院博士生导师,中国科技大学兼职教授,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国马经史学会理事,全国资本论研究会常务理事,安徽省经济学会副会长。
周放生先生,独立董事,在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、处长,国有资产管理研究所副所长,国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任,财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任,国务院国资委企业改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长,中国外运股份有限公司独立监事,恒安国际集团有限公司独立董事,北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董事,中航光电科技股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
陈新先生,监事会主席,硕士,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员,安徽省国债服务中心投资副经理,香港黄山有限公司投资业务经理,国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公司副总裁,兼任国元期货有限公司董事长,国元股权投资有限公司董事,国元证券(香港)有限公司董事。
邓永明先生,监事,学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和基金经理助理。2005 年 7 月底加入长盛基金管理有限公司,曾任基金同益基金经理助理,同德证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,权益投资部副总监等职务。现任长盛基金管理有限公司权益投资部总监,长盛动态精选证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。
吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。
3、管理层成员
高新先生,董事长,管理工程硕士。同上。
周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。
杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、总经理。
叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
王宁先生,1971 年 10 月出生。毕业于北京大学光华管理学院,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理,社保组合组合经理,自 2012 年 7 月 20 日起任长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF,本基金)基金经理,自 2013年 11 月 12 日起兼任长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理:
丁楹先生,2000 年 3 月 8 日—2000 年 8 月 21 日任本基金(转型前)基金经理;李明先生,2000 年 8 月 21 日—2002 年 6 月 22 日任本基金(转型前)基金经理;闵昱先生,2002 年 6 月 22 日—2003 年 12 月 4 日任本基金(转型前)基金经理;罗文军先生,2003 年 12 月 4 日—2004 年 4 月 28 日任本基金(转型前)基金经理;闵昱先生,2004 年 4 月 28 日—2005 年 10 月 21 日任本基金(转型前)基金经理;田荣华先生,2005 年 10 月 21 日—2007 年 2 月 27 日任本基金(转型前)基金经理;肖强先生,2006 年 4 月 20 日—2007 年 1 月 4 日任本基金(转型前)基金经理,2007 年 1 月 5 日—2009 年 3 月 9 日任本基金基金经理;丁骏先生,2007 年 2 月 27 日—2012 年 7 月 20 日任本基金基金经理。
(本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。)
5、投资决策委员会成员
周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。
王宁先生, EMBA,总经理助理。同上。
侯继雄先生,清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。2007 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总经理助理,社保组合组合经理,兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经理。
蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理、投资经理,长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理等职务。现任公司总经理助理、固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理。
吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。同上。
邓永明先生,监事,学士。同上。
魏斯诺先生,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。
刘旭明先生,清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部总监。
王克玉先生,硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员,天相投资顾问有限公司分析师,国都证券有限公司分析师。2006 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,曾任高级行业研究员,同盛证券投资基金基金经理助理,同益证券投资基金基金经理等职务。现任权益投资部副总监,长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理,长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:王永明
客服电话:95566
传真:(010)66594942
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2014 年 6 月 30 日,中国银行已托管 276 只证券投资基金,其中境内基金 251 只,QDII 基金 25 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
邮政编码:100088
电话:(010)82019799、82019795
传真:(010)82255981、82255982
联系人:张莹、张晓丽
2、代销机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立联系人:宋府电话:(010)66594904传真:(010)66594946客户服务电话:95566公司网址:www.boc.cn(2)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良联系人:高阳电话:010-85109219传真:010-85109219客户服务电话:95599公司网址:www.abchina.com(3)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏电话:0755-83077278传真:0755-83195050客户服务电话:95555公司网址:www.cmbchina.com(4)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:常振明联系人:赵树林电话:010-65556960传真:010-65550981客户服务电话:95558公司网址:http://bank.ecitic.com(5)兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼法定代表人:高建平联系人:刘玲电话:021—52629999传真:021—62569070客户服务电话:95561公司网站: www.cib.com.cn(6)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章联系人:王嘉朔电话:010-67596220传真:010-66275654客户服务电话:95533公司网址:www.ccb.com(7)中国工商银行股份有限公司注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号法定代表人:姜建清联系人:李鸿岩电话:010-66107913传真:010-66107914客户服务电话:95588公司网址:www.icbc.com.cn(8)广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区东风东路713号办公地址:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:董建岳联系人:丁树电话:020-38322436传真:020-87311780客户服务电话:400-830-8003公司网址:www.cgbchina.com.cn(9)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标联系人:杨成茜电话:010-57092619传真:010-57092611客户服务电话:95568公司网址:www.cmbc.com.cn(10)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市中山东一路12号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉联系人:虞谷云电话:021—61616206传真:021—63604199客户服务电话:95528公司网站:www.spdb.com.cn(11)交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路 188 号办公地址:上海市银城中路 188 号法定代表人:牛锡明联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客户服务电话:95559公司网址:www.bankcomm.com (12)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人:吴建联系人:李慧电话:010-85238000传真:010-85238680客户服务电话:95577公司网址:www.hxb.com.cn(13)国元证券股份有限公司住所:合肥市寿春路 179 号办公地址:合肥寿春路 179 号法定代表人:蔡咏联系人:祝丽萍开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777开放式基金业务传真:(0551)2272100公司网址:www.gyzq.com.cn(14)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人:王常青联系人:权唐开放式基金咨询电话:400-8888-108开放式基金业务传真:(010)65182261客服电话:400-8888-108公司网址:www.csc108.com(15)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层法定代表人:宫少林联系人:林生迎电话:(0755)82943666传真:(0755)82943237客户服务热线:95565、4008888111、(0755)26951111公司网址:www.newone.com.cn(16)海通证券股份有限公司住所:上海市广东路689号海通证券大厦办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国联系人:李笑鸣联系电话:021-53594566-4125传真:021-53858549客服电话:400-8888-001、(021)962503公司网址:www.htsec.com(17)国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆联系人:黄静总机:010-84183333传真:010-84183311客服热线:400-818-8118公司网址:www.guodu.com(18)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇电话:021-63325888传真:021-63326173客户服务热线:95503公司网址:www.dfzq.com.cn(19)第一创业证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层法定代表人:刘学民联系人:崔国良电话:(0755)25832852传真:(0755)25831718客户服务电话:4008881888公司网址:www.fcsc.com(20)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路 171 号办公地址:上海市常熟路 171 号法定代表人:储晓明电话:021-33389888 或 021-54033888传真:021-54038844客户服务电话:95523 或 4008895523电话委托:021-962505公司网址:www.sywg.com(21)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路 1138 号办公地址:长春市自由大路 1138 号法定代表人:矫正中联系人:安岩岩开放式基金咨询电话:4006000686开放式基金业务传真:(0431)85096795公司网址:www.nesc.cn(22)德邦证券有限责任公司住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼法定代表人:方加春联系人:罗芳电话:021-68761616传真:021-68767981客户服务电话:400-888-8128公司网址:www.tebon.com.cn(23)渤海证券股份有限公司住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人:杜庆平联系人:王兆权电话:022-28451861传真:022-28451892客户服务电话:400-651-5988公司网址:www.bhzq.com(24)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈有安联系人:田薇电话:(010)66568430传真:(010)66568536客服电话:400-888-8888公司网址:www.chinastock.com.cn(25)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市延平路 135 号法定代表人:万建华联系人:芮敏祺电话:(021)62580818-213传真:(021)62569400客服电话:95521公司网址:www.gtja.com(26)广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点公司网址:www.gf.com.cn(27)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张宗锐电话:(0591)87383600传真:(0591)87383610统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)公司网址:www.hfzq.com.cn(28)国联证券股份有限公司住所:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702法定代表人:雷建辉联系人:沈刚开放式基金咨询电话:(0510)82831662开放式基金业务传真:(0510)82830162客户服务热线:4008885288 或 95570公司网址:www.glsc.com.cn(29)新时代证券有限责任公司住所:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 15 层办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 15 层法定代表人:马金声联系人:戴荻开放式基金咨询电话:(010)68084591开放式基金业务传真:(010)68084986(30)中信证券(山东)有限责任公司住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:杨宝林联系人:吴忠超电话:0532-85022326传真:0532-85022605客户咨询电话:95548公司网址:www.zxwt.com.cn(31)中信证券(浙江)有限责任公司住所:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座办公地址:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座法定代表人:沈强联系人:王霈霈联系电话:0571-87112507客户咨询电话:95548公司网址:www.bigsun.com.cn(32)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:袁长清(代行)联系人:刘晨、李芳芳联系电话:021-22169999客户服务热线:4008888788、10108998公司网址:www.ebscn.com(33)齐鲁证券有限公司注册地址:济南市经七路 86 号办公地址:济南市经七路 86 号 23 层法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752客户服务电话:95538公司网址:www.qlzq.com.cn(34)华泰证券股份有限公司地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:庞晓芸电话:0755-82492193传真:0755-82492962客户咨询电话:95597公司网址:www.htsc.com.cn(35)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹电话:0755-82825551传真:0755-82558355统一客服电话:4008001001公司网址:www.essence.com.cn(36)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:黄耀华联系人:李春芳电话:0755-83516089传真:0755-83515567
客户服务热线: 0755-33680000 400-6666-888公司网址:www.cgws.com(37)红塔证券股份有限公司注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼法定代表人:况雨林联系人: 王敏电话:0871-3577011客户服务电话:0871-3577930公司网址:www.hongtastock.com(38)瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层法定代表人:刘弘联系人:牟冲电话:010-5832-8112客户服务热线:400-887-8827公司网址:www.ubssecurities.com(39)中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客服电话:4006008008 95532公司网址:www.china-invs.cn(40)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代理人:陈林联系人:楼斯佳联系电话:021-50122107客户咨询电话:400-820-9898公司网址:www.cnhbstock.com(41)中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人:杜航联系人:戴蕾电话:0791-86768681客户服务热线:400-8866-567公司网址:www.avicsec.com(42)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com(43)中信证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人:王东明联系人:张于爱电话:010-84864818传真:010-84865560公司网址:www.ecitic.com(44)民生证券股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人:岳献春客服热线:4006 19 8888公司网址:www.mszq.com(45)五矿证券有限公司注册地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼法定代表人:张永衡联系人:赖君伟电话:0755-23902400传真;0755-82545500客服电话:40018-40028公司网址:www.wkzq.com.cn(46)国金证券股份有限公司注册地址:成都市东城根上街 95 号办公地址:成都市东城根上街 95 号法定代表人:冉云联系人姓名:刘一宏联系人电话:028-86690700联系人传真:028-86690126全国统一服务热线:4006-600109地区服务热线: 95105111(四川)公司网址:www.gjzq.com.cn(47)华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼法定代表人:李晓安联系人:李昕田电话:0931-8888088传真:0931-4890515客户服务电话: 4006898888、0931-96668公司网址:www.hlzqgs.com(48)中国国际金融有限公司住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人:金立群
基金代销业务联系人:罗春蓉 武明明联系电话:010-65051166 或直接联系各营业部传真:010-65058065公司网址:www.cicc.com.cn(49)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人:洪家新联系人姓名:陈敏联系人电话:021-64339000联系人传真:021-64333051客服电话:021-32109999、029-68918888公司网址:www.cfsc.com.cn(50)山西证券股份有限公司办公(注册)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠联系电话:0351-8686659传真:0351-8686619客服电话:400-666-1618、95573公司网址:www.i618.com.cn(51)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市西城区金融大街 8 号法定代表人:宋德清基金业务联系人:黄恒联系电话:010-58568235传真:010-58568062客服电话:010-58568118公司网址:www.hrsec.com.cn(52)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务热线:400-666-2288公司网址:www.jhzq.com.cn(53)东兴证券股份有限公司注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层法定代表人: 魏庆华联系人: 汤漫川电话:010-66555316传真:010-6655客服电话:4008888993公司网址:www.dxzq.net(54)方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰联系人:郭军瑞电话:0731-85832503传真:0731-85832214客户服务电话:95571公司网址:www.foundersc.com(55)国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路 13 号办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇电话:0755-83709350传真:0755-83704850客户服务电话:95563公司网址:www.ghzq.com.cn(56)财通证券股份有限公司注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人:沈继宁联系人:徐轶青电话:0571-87822359传真:0571-97918329客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国)公司网址:www.ctsec.com(57)湘财证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人:林俊波电话:021-68634510-8620传真:021-68865680联系人:赵小明客服电话:400-888-1551公司网址:www.xcsc.com(58)华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人:李工联系人:甘霖电话:0551-5161821传真:0551-5161672客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)公司网址:www.hazq.com(59)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路 268 号办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人:兰荣联系人:谢高得电话:021-38565785传真:021-38565955客服服务热线:95562公司网址:www.xyzq.com.cn(60)深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法定代表人:薛峰联系人:童彩萍联系电话:0755-33227950传真:0755-82080798客服电话:4006-788-887公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com(61)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼法定代表人:汪静波联系人:张姚杰联系电话:021-38509636传真:021-38509777客服电话:400-821-5399公司网址:www.noah-fund.com(62)北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人:闫振杰联系人:林科客服电话:400-888-6661网址:http://www.myfund.com(63)上海天天基金销售有限公司住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座九层法定代表人:其实联系人:何春燕联系电话:021-54509998传真:021-64385308客服电话:400-1818-188公司网站:http://www.1234567.com.cn/(64)杭州数米基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人:陈柏青联系人:张裕联系电话:021-60897840客服电话:4000-766-123公司网站:http://www.fund123.cn(65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层法定代表人:马令海联系人:邓洁联系电话:010-58321105传真:010-58325282客服电话:4008507771网站:www.jrj.com.cn(66)和讯信息科技有限公司住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人:王莉联系人:王英俊联系电话:021-20835777客服电话:400-920-0022网站:http://licaike.hexun.com(67)上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼法定代表人:杨文斌联系人:张茹开放式基金咨询电话:400-700-9665开放式基金业务传真:021-68596916公司网址:www.ehowbuy.com(68)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人:凌顺平联系人:杨翼联系电话:0571-88911818-8565传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897 4008-773-772公司网站:www.5ifund.com(69)北京恒天明泽基金销售有限公司住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人:梁越联系人:陈攀联系电话:010-57756019传真:010-57756199客服电话:4007-868-868网站:http://www.chtfund.com(二)注册登记机构名称:中国证券登记结算有限责任公司办公地址:北京市西城区太平桥大街17号法定代表人:周明电话:(010)59378888传真:(010)66210938联系人:朱立元(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称:国浩律师集团(北京)事务所注册地址:北京市东城区贡院六号E座9层办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层法定代表人:王卫东电话:(010)65890699传真:(010)65176800经办律师:李永飞、王卫东(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室执行事务合伙人:吴港平电话:(010)58153000传真:(010)85188298
经办注册会计师:李慧民、王珊珊
联系人:李慧民
五、基金的名称
本基金名称:长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)
六、基金的类型
基金类型:契约型开放式
七、基金的投资目标
主要投资于业绩能够持续高成长的成长型上市公司,在尽可能地分散和规避投资风险的前提下,谋求基金资产增值和收益的最大化。
八、基金的投资方向
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券,权证以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中,股票投资占基金资产的比例范围为 30%-95%;权证投资占基金资产净值的比例范围为 0-3%;债券投资占基金资产的比例范围为 0-65%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。本基金将不低于 80%的股票资产投资于具有较大成长潜力的上市公司的股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
(一)投资理念
股票选择重于时机选择;在经济发展的不同阶段,各行业表现的景气度会出现显著差异;只有少数上市公司能充分分享中国经济的未来增长。
(二)投资策略
资产配置策略
本基金为混合型基金,根据对宏观经济、行业状况、公司成长性及资本市场的判断,综合评价各类资产的风险收益水平,对各类资产采取适度灵活的资产配置。
股票配置策略
本基金为主动管理的混合型基金,投资策略上偏重选股能力的发挥。我们认为,中国未来20年仍然是全球成长速度最快的经济体,因此上市公司中将出现一批伴随着中国经济发展而不断成长的公司。本基金的根本任务就是要通过定性和定量地分析、判断,找到这些公司并长期投资,分享中国经济的成长。
本基金的主要选股思路是采用自上而下的路径。即首先把握行业的走势,根据公司行业经济模型显示的行业景气度变化趋势和基金经理的自身判断,得出行业投资的优先排序。基金的主要资产将配置在行业优选排序前50%的行业上。
对行业内上市公司进行综合比较,全面分析上市公司的毛利率及其增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率和净利润增长率以及净资产收益率等指标,重点考察PEG指标,将各个指标划分等级并付与相应的分数和权重,最后得出该行业内的公司投资优选排序,基金的主要资产将配置在优选排序前50%的公司上。
此外,还要结合一些定性因素最终确定拟投资的成长类股票:
–管理层的稳定性、职业化程度、职业道德、沟通能力等;
–管理层的发展战略是否合理有效;
–是否具有法人治理结构优势,包括信息披露程度、激励约束机制、关联交易情况等等;
–是否具有生产优势,包括原材料垄断情况、产能利用率、质量控制能力、成本控制能力等等;
–公司的技术领先水平、研发投入比例;
–公司的营销渠道是否健全,产品是否具有品牌和市场认知度;
–行业的竞争结构,是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒;
–公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略;
–公司的财务政策、财务杠杆是否合理;
–其他重要因素。
债券配置策略
本基金为主动管理的混合型基金,债券投资收益是基金投资收益的来源之一,债券组合的构建与调整依据下列标准进行:
(1)类似信用等级和期限的债券中选择到期收益率较高的债券;
(2)类似信用等级、久期及到期收益率水平的债券中选择凸性较大的债券;
(3)流动性较高的债券;
(4)可获得较好当期收益的债券;
(5)其他价值被低估、有增值潜力的债券。
(三)投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
(1)基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的百分之十;
(2)本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家上市公司发行证券的总和,不得超过该证券总股本的百分之十;
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十;
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五;
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的百分之十;
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之二十;
(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的百分之十;
(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的百分之十;
(10)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为一年,债券回购到期后不得展期;债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十;
(11)本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(13)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(14)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
十、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×65%+上证国债指数收益率×30%+一年定期存款利率×5%
十一、基金的风险收益特征
本基金是较高预期收益—较高预期风险的产品,其预期收益与风险高于债券基金与货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据取自长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)2014 年第 2 季度报告,报告截止日:2014 年 6 月 30 日。本报告中财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 1,058,250,758.59 71.08
其中:股票 1,058,250,758.59 71.08
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 243,400,662.60 16.35
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 185,423,266.92 12.45
7 其他资产 1,732,348.30 0.12
8 合计 1,488,807,036.41 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产
代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 7,035,182.28 0.48
B 采矿业 17,566,884.90 1.19
C 制造业 391,052,569.65 26.41
电力、热力、燃气及水生产
D - -
和供应业
E 建筑业 30,050,000.00 2.03
F 批发和零售业 49,690,442.14 3.36
G 交通运输、仓储和邮政业 6,774,605.48 0.46
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术
I 90,787,358.27 6.13
服务业
J 金融业 406,848,863.25 27.48
K 房地产业 14,879,821.44 1.01
L 租赁和商务服务业 43,565,031.18 2.94
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,058,250,758.59 71.48
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 600050 中国联通 22,198,959 71,702,637.57 4.84
2 601166 兴业银行 4,466,528 44,799,275.84 3.03
3 600138 中青旅 2,000,231 43,565,031.18 2.94
4 601299 中国北车 8,651,426 39,277,474.04 2.65
5 000001 平安银行 3,950,221 39,146,690.11 2.64
6 002154 报 喜 鸟 6,633,682 38,409,018.78 2.59
7 601766 中国南车 8,480,141 38,160,634.50 2.58
8 600016 民生银行 5,923,014 36,781,916.94 2.48
9 600036 招商银行 3,292,454 33,714,728.96 2.28
10 000768 中航飞机 3,163,576 33,312,455.28 2.25
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,591,200.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 108,631.30
5 应收申购款 2,268.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 30,247.08
8 其他 -
9 合计 1,732,348.30
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率①
② 率③ 准差④2007 年 1 月 5 日(转型后新基金合
130.59% 2.05% 88.13% 1.50% 42.46% 0.55%同生效日)至 2007年 12 月 31 日
2008 年度 -50.01% 2.01% -47.51% 1.97% -2.50% 0.04%
2009 年度 57.15% 1.57% 57.73% 1.33% -0.58% 0.24%
2010 年度 0.47% 1.20% -6.69% 1.03% 7.16% 0.17%
2011 年度 -24.81% 1.05% -15.53% 0.84% -9.28% 0.21%
2012 年度 -2.90% 0.91% 6.54% 0.83% -9.44% 0.08%
2013 年度 10.48% 1.20% -3.61% 0.91% 14.09% 0.29%2014 年 1 月 1 日至
-4.50% 0.99% -3.94% 0.68% -0.56% 0.31%2014 年 6 月 30 日2007 年 1 月 5 日(转型后新基金合
40.20% 1.47% 21.10% 1.25% 19.10% 0.22%同生效日)至 2014年 6 月 30 日
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用
等);
4、基金合同生效以后的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7、基金的资金汇划费用;
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.50%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
(三)与基金销售有关的费用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第十部分:基金份额的申购和赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担,不列入基金财产。
(四)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(五)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
(六)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
(一) 在“重要提示”中,明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
(二) 在“二、释义”中,更新了相关内容。
(三) 在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关情况。
(四) 在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关情况。
(五) 在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的相关信息。
(六) 在“十三、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告。
(七) 在“十四、基金的业绩”中,更新了基金业绩表现数据。
(八) 在“二十六、对基金份额持有人的服务”中,更新了相关内容。
(九) 在“二十七、其他应披露事项”中,更新了本次招募说明书更新期间所涉及的相关信息披露。十六、 签署日期本招募说明书(更新)于 2014 年 7 月 24 日签署。
长盛基金管理有限公司
2014年8月9日
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