国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
招募说明书摘要
(2014 年 7 月更新)
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
本基金经中国证监会 2011 年 8 月 12 日证监许可[2011]1300 号文核准募集。本基金基金合同于 2011 年 12 月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、其他风险,等等。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负责。
本基金的股票投资比例为基金资产的 30%-80%,其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的 80%,投资于权证的比例不超过基金资产的3%;现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为20%-70%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金为上市契约型开放式基金。
本基金为混合型基金,属证券投资基金中的中高风险品种,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为2014年6月13日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2014年3月31日。有关财务数据未经审计。
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)
本基金托管人中国建设银行股份有限公司于2014年7月5日对本招募说明书(2014年7月更新)进行了复核。
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:钱蒙
设立日期:2002 年 6 月 13 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传 真:(0755)82904048
股权结构:
股东名称 持股比例
国投信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 49%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司党组成员、副总裁,国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理,中国包装总公司党组书记、总经理,国投财务有限公司董事长,国投资产管理公司总经理,安徽省六安
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)市市委副书记,兴业基金管理有限公司董事,国家开发投资公司金融投资部总经理、经营部主任,国投机轻有限公司副总经理,国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理,国家机电轻纺投资公司工程师、副处长,国家计委干部、主任科员。
凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书,国投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。
董日成先生,董事,中国香港籍,英国 Sheffield 大学学士,现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司独立董
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
唐耀维先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银集团环球资产管理部财务部执行董事。曾任万全科技药业首席财务官,高盛集团(亚洲)执行董事,野村国际(香港)副董事及美林集团亚太区会计。
展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。
冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司运营部总监。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士,兼任国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任湘财证券有限公司营业部总经理助理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理。
刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
孟亮,中国籍,上海交通大学管理学博士,9 年证券从业经历。2006 年 1 月至2010 年 4 月期间,任职于上投摩根基金管理有限公司研究部,担任研究员,研究机械、汽车、电力设备、家电、农业等行业。2010 年 4 月加入国投瑞银基金管理有限公司,任研究员,主要研究汽车行业。2012 年 3 月 10 日起任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理,2012 年 10 月 30 日起兼任国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理,2013 年 6 月 15 日起兼任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理,2014 年 2 月 25 日起兼任国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于 2010 年 12 月 16 日至 2012 年 10 月 8 日任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金基金经理,于 2011 年 9 月 3 日至 2013 年 6 月 14日任国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金基金经理。
本基金历任基金经理:
马少章先生,2011 年 12 月 13 日(本基金基金合同生效日)至 2013 年 10 月 25日;
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徐炜哲先生,2011 年 12 月 13 日(本基金基金合同生效日)至 2013 年 6 月 14日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1)投资决策委员会召集人:刘纯亮先生,总经理
(2)投资决策委员会成员:
徐炜哲先生,总经理助理
孟亮先生:基金投资部副总监,基金经理
陈翔凯先生:固定收益部总监,基金经理
何明女士:研究部副总监
LU RONGQIANG 先生:量化投资部总监,基金经理
杨俊先生:交易部总监
刘杰文先生:专户投资部总监,投资经理
(3)督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
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中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日,中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股 ( 包 括240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2013 年 12 月 31 日,中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元,较上年增长 9.95%;客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元,增长 14.35%;客户存款总额122,230.37 亿元,增长 7.76%。营业收入 5,086.08 亿元,较上年增长 10.39%,其中,利息净收入增长 10.29%,净利息收益率(NIM)为 2.74%;手续费及佣金净收入1,042.83 亿元,增长 11.52%,占营业收入比重为 20.50%。成本费用开支得到有效控制,成本收入比为 29.65%。实现利润总额 2,798.06 亿元,较上年增长 11.28%;净利润 2,151.22 亿元,增长 11.12%。资产质量保持稳定,不良贷款率 0.99%,拨备覆盖率 268.22%;资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%和 10.75%,保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个,服务于 306.54 万公司客户、2.91 亿个人客户,与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系;在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年,本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可,先后荣获国内外 102 项奖项,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球银行1000 强排名”中位列第 5,较上年上升 2 位;在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司 2000 强排名”中,位列第 2,较上年上升 13 位。此外,本集团
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日,中国建设银行已托管 349 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009 年至 2012 年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)三、相关服务机构(一)基金份额销售机构1、场外直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层法定代表人:钱蒙
电话:(0755)83575993 83575992
传真:(0755)82904048 82904007联系人:曹丽丽、杨蔓客服电话:400-880-6868网站:www.ubssdic.com2、场外代销机构(1)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)法定代表人:王洪章电话:010-66275654传真:010-66275654联系人:王琳客服电话:95533公司网站:www.ccb.com(2)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人:姜建清电话:010-66107900传真:010-66107914
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)联系人:陶仲伟客服电话:95588公司网站:www.icbc.com.cn(3)中国银行股份有限公司住所:北京市复兴门内大街 1 号办公地址:北京市复兴门内大街 1 号法定代表人:田国立电话:010-66596688联系人:客户服务中心客服电话:95566网站:www.boc.cn(4)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良传真:010-85109219联系人:客服中心客服电话:95599公司网站:www.abchina.com(5)交通银行股份有限公司住所:上海市银城中路 188 号办公地址:上海市银城中路 188 号法定代表人:牛锡明电话:021-58781234传真:021-58408483联系人:曹榕客服电话:95559公司网站:www.bankcomm.com
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)(6)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83198888传真:0755-83195049联系人:邓炯鹏客服电话:95555公司网站:www.cmbchina.com(7)中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号法定代表人:唐双宁电话:010-63636150传真:010-63636157联系人:薛军丽客服电话:95595公司网站:www.cebbank.com(8)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标电话:010-58560666传真:010-57092611联系人:杨成茜客服电话:95568公司网站:www.cmbc.com.cn(9)中信银行股份有限公司
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人:田国立电话:010-65558888传真:010-65550827联系人:郭伟客服电话:95558公司网站:http://bank.ecitic.com(10)华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人:吴建电话:010-85238820传真:010-85238680联系人:刘军祥客服电话:95577公司网站:www.hxb.com.cn(11)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人:闫冰竹电话:010-66223587传真:010-66226045联系人:谢小华客服电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn(12)上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路500号
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)办公地址:中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63604199联系人:高天 虞谷云客服电话:95528公司网站: www.spdb.com.cn(13)上海银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人:范一飞电话:021-68475888传真:021-68476111联系人:张萍客服电话:021-962888公司网站:www.bankofshanghai.com(14)平安银行股份有限公司住所:广东省深圳市深南东路 5047 号办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号法定代表人:孙建一联系人:张莉电话:021-38637673传真:021-50979507客服电话:95511-3公司网站:www.bank.pingan.com(15) 大连银行股份有限公司住所:大连市中山区中山路 88 号办公地址:大连市中山区上海路 51 号
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)法定代表人:陈占维电话:0411-82356627传真:0411-82356590联系人:李格格客服电话:4006640099公司网站:www.bankofdl.com(16)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人:万建华电话:021-38676666传真:021-38670666联系人:芮敏祺客服电话:95521公司网站:www.gtja.com(17)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人:王常青传真:010-65182261联系人:权唐客服电话:4008888108公司网站:www.csc108.com(18)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼法定代表人:何如电话:0755-82130833
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)传真:0755-82133952联系人:周杨客服电话:95536公司网站:www.guosen.com.cn(19)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-83734343联系人:林生迎客服电话:95565、4008888111公司网站:www.newone.com.cn(20)广发证券股份有限公司住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点公司网站:http://www.gf.com.cn(21)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安电话:010-66568450传真:010-66568990联系人:宋明
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)客服电话:400-888-8888公司网站:www.chinastock.com.cn(22)海通证券股份有限公司住所:上海市广东路 689 号办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100联系人:金芸、李笑鸣客服电话:95553公司网站:www.htsec.com(23)申银万国证券股份有限公司住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼法定代表人:储晓明电话:021-33388215传真:021-33388224联系人:曹晔客服电话:95523 或 4008895523公司网站:www.sywg.com(24)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路 268 号办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人:兰荣电话:0591-38162212传真:0591-38507538联系人:黄英客服电话:95562
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)公司网站:www.xyzq.com.cn(25)湘财证券有限责任公司住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼法定代表人:林俊波电话:021-68634510-8620传真:021-68865680联系人:赵小明客服电话:400-888-1551公司网站:www.xcsc.com(26)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦 24 楼法定代表人:吴万善电话:0755-82492193传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)联系人:庞晓芸客服电话:95597公司网站:www.htsc.com.cn(27)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:薛峰电话:021-22169999传真:021-22169134联系人:李芳芳客服电话:95525、4008888788
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)公司网站:www.ebscn.com(28)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人:杨宇翔电话:0755-22626391传真:0755-82400862联系人:郑舒丽客服电话:95511-8公司网站:www.pingan.com(29)中银国际证券有限责任公司住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F法定代表人:许刚电话:021-68604866传真:021-50372474联系人:王炜哲客服电话:400-620-8888公司网站:www.bocichina.com.cn(30)国盛证券有限责任公司住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人:曾小普电话:0791-86281305传真:0791-86285337联系人:周欣玲客服电话:4008222111公司网站:www.gsstock.com
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)(31)华安证券股份有限公司住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人:李工电话:0551-65161821传真:0551-65161672联系人:甘霖客服电话:96518(安徽)、40080-96518(全国)公司网站:www.hazq.com(32)中信证券(浙江)有限责任公司住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人:沈强电话:0571-85776114传真:0571-85783771联系人:李珊客服电话:95548公司网站:www.bigsun.com.cn(33)中信证券(山东)有限责任公司住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层法定代表人:杨宝林电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超客服电话:95548公司网站:www.citicssd.com(34)齐鲁证券有限公司
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)住所:山东省济南市经七路 86 号办公地址:济南市经七路 86 号法定代表人:李玮电话:0531-68889155传真:0531-68889185联系人:吴阳客服电话:95538公司网站:www.qlzq.com.cn(35)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层法定代表人:牛冠兴电话:0755-82558305传真:0755-82558355联系人:陈剑虹客服电话:4008-001-001公司网站:www.essence.com.cn(36)瑞银证券有限责任公司住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层法定代表人:程宜荪电话:010-58328112传真:010-58328748联系人:牟冲客服电话:400-887-8827公司网站:www.ubssecurities.com(37)国元证券股份有限公司住所:合肥市寿春路 179 号
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)办公地址:合肥市寿春路 179 号法定代表人:蔡咏电话:0551-2257012传真:0551-2272100联系人:李蔡客服电话:95578公司网站:www.gyzq.com.cn(38)第一创业证券股份有限公司住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层法定代表人:刘学民电话:0755-25831754传真:0755-82485081联系人:毛诗莉客服电话:400-888-1888公司网站:www.fcsc.com(39)财通证券股份有限公司住所:杭州市解放路 111 号金钱大厦办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室法定代表人:沈继宁联系人:夏吉慧电话:0571-87925129传真:0571-87818329客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)公司网站:www.ctsec.com(40)长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)法定代表人:黄耀华电话:0755-83516289传真:0755-83515567联系人:刘阳客服电话:0755-33680000、400-6666-888公司网站:www.cgws.com(41)渤海证券股份有限公司住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人:杜庆平电话:022-28451709传真:022-28451892联系人:胡天彤客服电话:400-651-5988公司网站:http://www.bhzq.com(42)山西证券股份有限公司住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:0351-8686659传真:0351-8686619联系人:郭熠客服电话:400-666-1618、95573公司网站:www.i618.com.cn(43)中国中投证券有限责任公司住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)法定代表人:龙增来电话:0755-82023442传真:0755-82026539联系人:刘毅客服电话:400-600-8008、95532公司网站:www.china-invs.cn(44)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层法定代表人:潘鑫军电话:021-63325888传真:021-63326173联系人:胡月茹客服电话:95503公司网站:www.dfzq.com.cn(45)广州证券有限责任公司住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层法定代表人:刘东电话:020-88836999传真:020-88836654联系人:林洁茹客服电话:020-961303公司网站:www.gzs.com.cn(46)东莞证券有限责任公司住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人:张运勇
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)电话:0769-22100155传真:0769-22100155联系人:乔芳客服电话:0769-961130公司网站:www.dgzq.com.cn(47)东海证券股份有限公司住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:刘化军电话:021-20333333传真:021-50498825联系人:王一彦客服电话:95531;400-888-8588公司网站:www.longone.com.cn(48)上海证券有限责任公司住所:上海市西藏中路 336 号办公地址:上海市西藏中路 336 号法定代表人:龚德雄电话:021-53519888传真:021-63608300联系人:张瑾客服电话:021-962518、4008-918-918公司网站:www.962518.com(49)国都证券有限责任公司住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆电话:010-84183333
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)传真:010-84183311联系人:黄静客服电话:400-818-8118公司网站:www.guodu.com(50)国金证券股份有限公司住所:成都市东城根上街 95 号办公地址:成都市东城根上街 95 号法定代表人:冉云电话:028-86690070传真:028-86690126联系人:刘一宏客服电话:4006-600109;95105111(四川省内拨打)公司网站:www.gjzq.com.cn(51)万联证券有限责任公司住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层法定代表人:张建军电话:020-38286651传真:020-22373718-1013联系人:王鑫客服电话:400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn(52)江海证券有限公司住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬电话:0451-85863696传真:0451-82287211
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)联系人:张背北客服电话:400-666-2288公司网站:www.jhzq.com.cn(53)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505法定代表人:林义相电话:010-66045152传真:010-66045518联系人:尹伶客服电话:010-66045678天相投顾网址:http://www.txsec.com天相基金网网址:http:// www.jjm.com.cn(54)华宝证券有限责任公司住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 号办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 号法定代表人:陈林电话:021-68777222传真:021-68777222联系人:刘闻川客服电话:400-820-9898公司网站:www.cnhbstock.com(55)财富证券有限责任公司住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人:孙智勇电话:0731-84403319传真:0731-84403439
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)联系人:郭磊客服电话:0731-84403350公司网站:www.cfzq.com(56)方正证券股份有限公司住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰电话:0731-85832503传真:0731-85832214联系人:郭军瑞客服电话:95571公司网站:www.foundersc.com(57)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:张志刚电话:010-63081000传真:010-63080978联系人:唐静客服电话:400-800-8899公司网站:www.cindasc.com(58)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人:冯戎电话:010-88085858传真:010-88085195联系人:李巍
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)客服电话:4008-000-562公司网站:www.hysec.com(59)国联证券股份有限公司住所:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702法定代表人:姚志勇电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:沈刚客服电话:95570公司网站:www.glsc.com.cn(60)中国国际金融有限公司住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人:金立群电话:010-65051166传真:010-65058065联系人:罗春蓉、肖婷公司网站:www.cicc.com.cn(61)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层法定代表人:黄金琳电话:0591-87383600传真:0591-87383610联系人:张宗锐客服电话:96326(福建省外加拨 0591)公司网站:www.hfzq.com.cn
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)(62)中航证券有限公司住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层法定代表人:杜航电话:0791-86768681传真:0791-86770178联系人:戴蕾客服电话:400-8866-567公司网站:www.avicsec.com(63)中信证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明电话:010-84588888传真:010-84865560联系人:陈忠客服电话:95548公司网站:www.cs.ecitic.com(64)华融证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层法定代表人:宋德清电话:010-58568235传真:010-58568284联系人:黄恒客服电话:010-58568118公司网站:www.hrsec.com.cn(65)中原证券股份有限公司
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人:菅明军电话:0371-65585670传真:0371-65585665联系人:程月艳客服电话:967218、400-813-9666公司网站:www.ccnew.com(66)厦门证券有限公司住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:0592-5161642传真:0592-5161140联系人:赵钦客服电话:0592-5163588公司网站:www.xmzq.cn(67)爱建证券有限责任公司住所:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼办公地址:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼法定代表人:宫龙云电话:021-32229888传真:021-62878783联系人:戴莉丽客服电话:021-63340678公司网站:www.ajzq.com(68)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路 1138 号
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)办公地址:长春市自由大路 1138 号法定代表人:杨树财电话:0431-85096517传真:0431-85096795联系人:安岩岩客服电话:400-600-0686公司网站:www.nesc.cn(69)日信证券有限责任公司住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层法定代表人:孔佑杰电话:010-83991716传真:010-88086637联系人:陈文彬客服电话:400-660-9839公司网站:www.rxzq.com.cn(70)民生证券有限责任公司住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人:余政电话:010-85127999传真:010-85127917联系人:赵明客户服务电话:400-619-8888网址:www.mszq.com(71)东吴证券股份有限公司住所:苏州工业园区星阳街 5 号办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)法定代表人:范力电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹客户服务电话:4008-601-555网址:www.dwzq.com.cn(72)国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路 13 号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人:张雅锋电话:0755-82047857传真:0755-82835785联系人:陈炽华客户服务电话:95563网址:www.ghzq.com.cn(73)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:胡运钊客户服务热线:95579 或 4008-888-999联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900长江证券客户服务网站:www.95579.com(74)联讯证券有限责任公司住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人:徐刚
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)电话:0752-2119391传真:0752-2119396联系人:郭晴客户服务电话:400-8888-929(75)深圳众禄基金销售有限公司住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 I、J 单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 I、J 单元法定代表人:薛峰电话:0755-33227953传真:0755-82080798联系人:童彩平客户服务电话:4006-788-887网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com(76)上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号楼 449 室办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌电话:021-20613999传真:021-68596916联系人:张茹客户服务电话:400-700-9665网址:www.ehowbuy.com(77)上海长量基金销售投资顾问有限公司住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人:张跃伟联系人:单丙烨电话:021-20691835
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)传真:021-20691861客服电话:400-089-1289公司网站:www.erichfund.com(78)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801法定代表人:汪静波电话:021-38602377传真:021-38509777联系人:方成客户服务电话:400-821-5399网址:www.noah-fund.com(79)华鑫证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人:洪家新电话:021-64339000传真:021-64333051联系人:陈敏客服电话:021-32109999;029-68918888公司网址:www.cfsc.com.cn(80)杭州数米基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青电话:021-60897869;0571-28829790传真:0571-26698533联系人:张裕
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)客服电话:4000-766-123公司网址:market.fund123.cn(81)财达证券有限责任公司住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层法定代表人:翟建强电话:0311-66006403传真:0311-66006201联系人:胡士光客服电话:4006128888公司网址:www.S10000.com(82)和讯信息科技有限公司住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人:王莉电话:021-20835779传真:021-20835885联系人:于杨客服电话:400-920-0022公司网站:licaike.hexun.com(83)浙商证券股份有限公司住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座法定代表人:吴承根电话:021-64310572传真:021-64713795联系人: 陆云客服电话:0571-967777
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公司网站:www.stocke.com.cn
(84)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:胡璇 杨翼
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构为本基金的场外基金代销机构,并及时公告。
3、场内销售机构
本基金的场内基金代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,包括:国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信证券(浙江)、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信万通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信达证券、中航证券、第一创业证券、中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券、西藏证券、方正证券、联讯证券、江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)住所:北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人:周明电话:(010)59378856传真:(010)59378907联系人:崔巍(三)出具法律意见书的律师事务所名称:上海源泰律师事务所住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼负责人:廖海电话:(021)51150298传真:(021)51150398经办律师:梁丽金、刘佳联系人:廖海(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人:杨绍信联系电话:(021)23238888传真:(021)23238800经办注册会计师:薛竞、叶尔甸联系人:刘莉
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四、基金的名称
本基金名称:国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
本基金类型:混合型。基金运作方式:上市契约开放式(LOF)
六、基金的投资目标
本基金通过股票与债券等资产的合理配置,精选战略新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投资,分享新兴产业发展所带来的投资机会,在有效控制风险的前提下,力争为投资人带来长期的超额收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的股票投资比例为基金资产的 30%-80%,其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的 80%,投资于权证的比例不超过基金资产的3%;现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为20%-70%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
本基金将采取主动的类别资产配置策略,注重风险与收益的平衡。本基金借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验,精选战略新兴产业及其相关行业中的优质上市公司股票和较高投资价值的债券,力求实现基金资产的长期稳定增长。
1、类别资产配置
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本基金类别资产配置比例遵循以下原则:
(1)股票投资占基金资产的 30-80%;
(2)权证投资占基金资产的比例不高于 3%;
(3)现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。
本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。
本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。
2、股票投资管理
本基金通过对新兴产业及其相关行业进行辨识、精选,以及对新兴产业及其相关行业的股票进行细致、深入的分析,秉承价值投资的理念,深入挖掘战略新兴产业及其相关行业股票的投资价值,分享战略新兴产业发展所带来的长期投资机会。
构建股票组合的步骤是:界定新兴产业及其相关行业并确定股票初选库;基于公司基本面全面考量、筛选优势企业,运用现金流贴现模型等估值方法,分析股票内在价值;结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。
(1)新兴产业及其相关行业的界定
本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、以及管理等方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。它们符合经济发展的规律,代表未来产业发展的方向,是产业结构调整的主要方向和驱动力。
本基金管理人将根据自身以及外部研究机构的研究成果,并参考《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006- 2020 年)》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》等文件,确定新兴产业及其相关行业的范围。目前在我国官方认可的新兴产业主要包括:节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等行业。
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新兴产业并不是永恒不变的,基金管理人将持续跟踪科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、管理以及国家政策的发展和变化情况,对新兴产业的范围进行跟踪和调整。在新兴产业的范畴内纳入符合条件的新行业,剔除不再符合条件的行业。
(2)对股票做流动性筛选,确定初选库
选取符合新兴产业及其相关行业标准的企业,结合股票基本面分析结果,参考流动性指标,挑选符合投资目标的股票,进入新兴产业股票组合的初选库。
(3)股票基本面分析
公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点等,从而明确财务预测(包括现金流贴现模型输入变量)的重要假设条件,并对这些假设的可靠性加以评估。最后,根据现金流贴现模型等估值方法得出公司的内在价值,结合对基本面的定性和定量的研究,做出明确的公司评价和投资建议。
价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性方法,分
析公司盈利稳固性,判断相对投资价值。主要指标包括: EV/EBIDTA、
EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。
对于战略新兴产业企业,主要从企业产品和服务是否代表发展方向,能否
持续创作收入和赢利。
成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司
盈利的持续增长前景。对于重点投资的战略新兴产业企业,将围绕多个角
度着重评估其所属新兴产业发展前景及其对公司业绩增长的影响。
现金流预测。通过对影响公司现金流各因素的前瞻性地估计,得到公司未
来自由现金流量。
行业所处阶段及其发展前景的评估。沿着典型的技术生命周期,新兴产业
的发展一般经历创新期、增长繁荣期 I、震荡期、增长繁荣期 II 和技术成
熟期。其中增长繁荣期 I 和增长繁荣期 II 是投资的黄金期。本基金通过对
投资对象所处新兴产业发展阶段进行分析和判断,进而判断其投资价值,
为投资提供指导。
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(4)现金流贴现股票估值模型
用现金流贴现模型等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型,其中,自由现金流的增长率被分成四个阶段。
初始阶段:这个阶段现金流的增长率会受到内外部因素的影响。外部因素
包括总体经济状况和其他因素,比如货币政策、税收政策、产业政策对收
入和成本的影响等等。公司内部因素包括新产品的引入导致的市场份额变
化、业务重整、以及资金面变化,比如债务削减和资本回购。这个阶段需
要分析师重点研究和做出判断。
正常阶段:在初始阶段结束时,我们假设公司处于一个正常的经济环境中,
既非繁荣也非衰退,公司达到了可持续的长期增长水平。现在,公司现金
流的增长速度和所在的行业增长速度基本一致。
变迁阶段:在这个阶段,公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和 BETA
值都向市场平均水平靠拢。这是市场竞争的结果,因为高额的利润会吸引
新的进入者,竞争越来越激烈,新进入者不断挤压利润空间,直到整个行
业利润水平跌落到市场平均水平,在这个水平上,不会再有新的进入者。
终极阶段:在最后阶段,资本支出比率、BETA 和现金流增长率都等于市场
平均水平。
模型最后得到股票的内在价值,即四阶段现金流的现值总和。
市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在价值的幅度,表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时,还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中,现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形,为此,我们不排斥选用其它合适的估值方法,如 P/E、P/B、EV/EBITA、P/E/G、P/RNAV 等。
本基金将根据价格与内在价值的偏差,结合企业产品优势和技术创新能力的考量,挑选出最具吸引力的股票,形成备选股票集合。
(5)构建及调整投资组合
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本基金将借鉴 UBS Global AM 全球研究平台,结合多年的研究经验,在充分评估风险的基础上,将分析师最有价值的研究成果引入,评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性,买入估值更具吸引力的股票,卖出估值吸引力下降的股票,构建股票投资组合,并对其进行调整。
(6)权证投资管理
1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。
2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。
(7)风险管理
本基金借鉴 UBS Global AM 的风险管理系统技术,进行全面、系统的风险管理。对模拟组合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调整策略。
3、债券投资管理本基金借鉴 UBS Global AM 固定收益组合的管理方法,采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。
(1)基本价值评估
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(Equilibrium Yield Curves)。
均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位置。风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析,得到均衡收益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限的个券及组合预期回报的基础。
基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报,并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。在此基础上,卖出内部收益率低于均衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券。
(2)债券投资策略
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债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
久期策略是指,根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估,以及基金债券投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。
收益率曲线策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率曲线合理形态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。
类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信用转变概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。
个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券分析建立在价格/内在价值分析基础上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。
(3)组合构建及调整
本公司债券策略组借鉴瑞银全球资产管理公司债券研究方法,结合各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠,据此构建债券模拟组合。
债券策略组每两周开会讨论债券模拟组合,买入低估债券,卖出高估债券。同时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响。
(4)风险管理与归因分析
本基金采用全面的风险管理方法管理投资组合风险。关注组合风险来源,包括久期、剩余期限和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险(含无违约(Defaultfree)风险、利差风险、期权(可转债)风险)、发行人特定风险等。组合总体风险的测算,依据个券配置比例、个券风险(方差)和组合各债券间的协方差计算。
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本基金重点监测组合的主动管理风险(即跟踪误差,Active Risk)。对跟踪误差的归因分析,包括类别配置(Active sector allocation)的归因分析、收益率曲线配置(Active curve allocation)的归因分析等,分别揭示不同类别债券、不同期限债券对组合跟踪误差的影响程度,等等。
在组合构建中,使用上述风险管理手段找到组合再平衡的要点,据以调整组合头寸,使关键参数符合风险控制要求,从而有效率地建立目标组合。
九、基金的业绩比较基准
本基金投资业绩的比较基准为:55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数
本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中,本基金的股票投资在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围 30-80%的中间值,即约 55%为基准,根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。
中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、流动性好的100 家新兴产业公司作为样本,综合反映了沪深证券市场中新兴产业公司的整体表现。中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数,具有很高的代表性。本基金的投资主要以战略新兴产业及其相关行业中的优质企业股票为主,并对固定收益类资产进行资产配置和主动投资,以获取良好收益。为此,综合基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金总资产的比例(%)
金额
1 权益投资 49,064,178.61 72.97
其中:股票 49,064,178.61 72.97
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,865,701.80 4.26
其中:债券 2,865,701.80 4.26
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金
7 15,237,348.20 22.66
合计
8 其他各项资产 72,698.25 0.11
9 合计 67,239,926.86 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 29,572,449.66 44.28
电力、热力、燃气及
D 1,772,103.62 2.65
水生产和供应业
E 建筑业
F 批发和零售业 1,542,230.00 2.31
交通运输、仓储和邮
G 2,544,412.00 3.81
政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信
I 6,426,870.55 9.62
息技术服务业
J 金融业 703,954.00 1.05
K 房地产业 1,958,308.00 2.93
L 租赁和商务服务业 1,987,700.00 2.98
科学研究和技术服务
M - -
业
水利、环境和公共设
N 420,390.00 0.63
施管理业
居民服务、修理和其
O - -
他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 554,810.10 0.83
R 文化、体育和娱乐业 1,580,950.68 2.37
S 综合 - -
合计 49,064,178.61 73.46
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 净值比例
(%)
1 600887 伊利股份 76,500 2,740,995.00 4.10
2 002353 杰瑞股份 36,596 2,203,079.20 3.30
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)
3 002038 双鹭药业 54,814 2,132,264.60 3.19
4 002364 中恒电气 141,900 2,040,522.00 3.06
5 600566 洪城股份 96,120 1,951,236.00 2.92
6 002436 兴森科技 79,200 1,891,296.00 2.83
7 002191 劲嘉股份 120,800 1,869,984.00 2.80
8 002390 信邦制药 35,370 1,701,297.00 2.55
9 600240 华业地产 359,200 1,641,544.00 2.46
10 002711 欧浦钢网 45,600 1,608,312.00 2.41
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,865,701.80 4.29
8 其他 - -
9 合计 2,865,701.80 4.29
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
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占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 净值比例
(%)
1 110015 石化转债 20,800 2,129,296.00 3.19
2 113002 工行转债 7,410 736,405.80 1.10
注:截止报告期末本基金仅持有以上债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证资产。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券中,包括"石化转债"市值213万元,占基金资产净值3.19%;根据中国石油化工股份有限公司2013年11月25日公告,该公司位于青岛经济技术开发区的原油管道发生破裂,导致原油泄漏事故并造成人员死伤。根据该公司2014年1月13日公告,国务院已认定为特别重大责任事故,并同意对事故有关责任单位和责任人进行处理,根据国务院事故调查组的统计,本次事故造成直接经济损失人民币75,172 万元,公司将承担其相应赔偿责任。相关资金主要来自公司在以前年度积累的安全生产保险基金和公司向商业保险公司投保的商业巨灾保险的保险理赔资金。基金管理人认为,该公司总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)公司经营活动未产生实质性影响,不改变该公司基本面。
本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外,本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)期末其他各项资产的构成
金额单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 27,623.34
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,218.61
5 应收申购款 35,856.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 72,698.25
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110015 石化转债 2,129,296.00 3.19
2 113002 工行转债 736,405.80 1.10
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)
基金净值表现详见下表:
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比
较基准收益率比较表(截止 2014 年 3 月 31 日)
业绩比较基
净值增 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③
准差④自基金合同生效日(2011 年
12 月 13 日)至 1.10% 0.75% -3.19% 1.05% 4.29% -0.30%2011 年 12 月31 日2012.01.01 至
12.30% 0.90% -0.40% 0.81% 12.70% 0.09%2012.12.312013.01.01 至
23.19% 1.41% 10.65% 0.86% 12.54% 0.55%2013.12.312014.01.01 至
-7.49% 1.35% -1.30% 0.79% -6.19% 0.56%2014.03.31自基金合同生
27.98% 1.18% 3.86% 0.83% 24.12% 0.35%效日至今
注:1、本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中,本基金的股票投资在基金资产中
的占比将以基金股票配置比例范围30-80%的中间值,即约55%为基准,根据股市、债市等类别资
产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此,综合基金资产配置与市场指数代
表性等因素,本基金选用中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准,
具体为55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数。2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡
的计算方法。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
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1、与基金运作有关的费用列示
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金上市初费和上市月费;
(9)依法或依基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出金额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率
(1)本基金的场外前端申购费率如下表:
申购金额(M) 前端申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<500万元 1.0%
M≥500万元 每笔1,000元
(2)本基金的场外后端申购费率如下表:
持有时间(Y) 后端申购费率
Y<1年 1.8%
1年≤Y<2年 1.2%
2年≤Y<3年 0.8%
Y≥3年 0
(3)本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。
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(4)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
(5)申购份额的计算
基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金场外申购时投资人可以选择支付前端申购费用或者后端申购费用。本基金场内申购时投资人仅能选择支付前端申购费用。
①若投资人选择支付前端申购费用,则申购份额的计算公式为:
前端申购费用=申购金额×前端申购费率/(1+前端申购费率)
前端净申购金额=申购金额-前端申购费用
(注:对于 500 万(含)以上的适用绝对费用数额的申购,前端净申购金额=申购金额-前端申购费用)
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
②若投资人选择支付后端申购费用,则申购份额的计算公式为:
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值;
当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方式为:
后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
2、本基金的赎回费率
(1)本基金的的场外赎回费率如下表:
持有时间(T) 赎回费率
T<1年 0.5%
1≤T<2年 0.25%
T≥2年 0%
注:上表中,1年按365天计算。
(2)本基金的场内赎回费率固定为 0.5%。
(3)投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。
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(4)赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式,赎回价格以赎回当日(T 日)的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:
①若投资人认/申购时选择支付前端认/申购费用,则场外赎回时净赎回金额的计算公式为:
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值赎回费率
净赎回金额=赎回总金额赎回费用
场内赎回时净赎回金额的计算公式为:
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×场内赎回费率,场内赎回费率为 0.5%
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
②若投资人场外认/申购时选择支付后端认/申购费用,则赎回时净赎回金额的计算公式为:
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购当日份额净值×后端认(申)购费率
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-后端认(申)购费用-赎回费用
3、本基金的转换费用
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
4、基金管理人可以根据基金合同的相关约定调低申购费率、赎回费率或调整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)况制定基金促销计划,以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2014年1月24日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期、投资组合报告的截止日期及其他相关内容。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人信息。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人信息。
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构、注册登记机构和会计师事务所的信息,增加了新增代销机构的概况。
5、在“九、基金的投资”部分,增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了基金管理人提供的主要服务内容。
8、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管理有限公司网站 www.ubssdic.com。新兴产业混合基金招募说明书摘要(2014 年 7 月更新)
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一四年七月二十四日
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