华富强化回报债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2014 年第 2 号)
基金管理人:华富基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
华富强化回报债券型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】989 号文核准,核准日期为 2010 年 7 月 27 日;本基金基金合同于 2010 年 9 月 8 日正式生效。
本基金管理人保证本招募说明书内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资人应当认真阅读本基金的《基金合同》、本招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%。本基金投资非固定收益类证券的比例不超过基金资产的 20%。
华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括管理风险、技术风险以及其它风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资人应当通过基金管理人或本基金代销机构购买和赎回基金,本基金代销机构名单详见本招募说明书及相关公告。本基金的《基金合同》和本招募说明书已通过指定报刊和基金管理人网站 www.hffund.com 进行了公开披露。
本摘要根据基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为 2014 年 9 月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 6 月 30 日。一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华富基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
邮政编码:200120
法定代表人:章宏韬
设立日期:2004 年 4 月 19 日
核准设立机关:中国证监会
核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.2 亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人:邵恒
电话:021-68886996
传真:021-68887997
股权结构:华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、合肥兴泰控股集团有限公司 24%
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
章宏韬先生,董事长,本科学历,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁,现任华安证券股份有限公司副总经理,兼任华安期货有限责任公司董事。
李工先生,董事,本科学历,工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、科长、副局长,合肥市信托投资公司经理;合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记,合肥市商业银行董事长、党组书记、行长;合肥市政府副秘书长,办公厅主任、党组副书记;肥西县委书记、县人大主任;安徽省农村信用联合社副理事长、副主任(主持工作);华安证券有限责任公司董事长、党委书记。现任华安证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任华安期货有限责任公司董事。
董建平先生,董事,本科学历。历任安徽省公安厅警卫局参谋、副科长、副处长,安徽省黄山市公安局警卫处副处长、处长,安徽省公安厅警卫局办公室副主任、办公室主任、副局长,江西省公安厅警卫局政治委员(正师职)。现任安徽省信用担保集团有限公司纪委书记、党委委员。
刘庆年先生,董事,大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员,副营职干事,合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长(主持工作)、合肥市财政证券公司总经理(法人代表),国元证券寿春路第二营业部总经理,华富基金管理有限公司督察长。
姚怀然先生,董事,学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽省分行金融管理处主任科员,安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理,华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理,华富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总经理、上海华富利得资产管理有限公司董事长。
刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨田证券)高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁,深圳神华期货经纪有限公司独立董事,冠通期货经纪有限公司独立董事。
陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长,申银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问,宁波国际银行上海分行行长,上海金融学院客座教授。
汪明华先生,独立董事,法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、处长、主任,合肥市中级人民法院副院长、省高级法院经济庭、民二庭庭长等职。现任安徽承义应用法学研究所所长。
2.基金管理人监事会成员
王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教,安徽省财政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所所长,安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生,监事,本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理,交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。
岳红婷女士,监事,大专学历。历任中国银行安徽分行综合计划处、外汇信贷处任科员,中国银行东方信托投资公司上海总部副经理,安徽省证券公司投资总部副经理,华安证券研究所资产管理部经理,2002 年 12 月参与华富基金管理有限公司筹建,现任华富基金管理有限公司机构理财部总监。
3.基金高级管理人员及督察长
章宏韬先生,董事长,简历同上。
姚怀然先生,总经理,简历同上。
满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利得资产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。
陈大毅先生,副总经理,硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部,华安证券上海总部,华安证券网络经纪公司(筹)。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任华富基金管理有限公司副总经理,上海华富利得资产管理有限公司董事、总经理。
4.本基金基金经理简介
尹培俊先生,华东师范大学经济学学士,本科学历,八年证券从业经验。曾任上海君创财经顾问有限公司顾问部项目经理、上海远东资信评估有限公司集团部高级分析师、新华财经有限公司信用评级部高级分析师、上海新世纪资信评估投资服务有限公司高级分析师、德邦证券有限责任公司固定收益部高级经理,2012 年加入华富基金管理有限公司,曾任固定收益部信用研究员。2014 年 3 月6 日起任华富强化回报债券型证券投资基金基金经理、华富货币市场基金基金经理。
本基金历任基金经理:
曾刚先生,于2010年9月8日至2011年11月1日担任华富强化回报基金基金经理。
张钫先生,于2011年4月26日至2014年3月17日担任华富强化回报基金基金经理。
5.投资决策委员会成员
投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构,由公司分管投资业务的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。
投资决策委员会成员姓名和职务如下:
龚炜先生 总经理助理、投研总监兼基金投资部总监
胡伟先生 固定收益部总监
王光力先生 研究发展部总监
上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010) 6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日,中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2013 年 12 月 31 日,中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元,较上年增长 9.95%;客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元,增长 14.35%;客户存款总额122,230.37 亿元,增长 7.76%。营业收入 5,086.08 亿元,较上年增长 10.39%,其中,利息净收入增长 10.29%,净利息收益率(NIM)为 2.74%;手续费及佣金净收入 1,042.83 亿元,增长 11.52%,占营业收入比重为 20.50%。成本费用开支得到有效控制,成本收入比为 29.65%。实现利润总额 2,798.06 亿元,较上年增长11.28%;净利润 2,151.22 亿元,增长 11.12%。资产质量保持稳定,不良贷款率0.99%,拨备覆盖率 268.22%;资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%和 10.75%,保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个,服务于 306.54 万公司客户、2.91 亿个人客户,与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系;在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年,本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可,先后荣获国内外 102 项奖项,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强排名”中位列第 5,较上年上升 2 位;在美国《福布斯》杂志发布的“2013 年度全球上市公司 2000 强排名”中,位列第 2,较上年上升 13 位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1.直销机构:
名称:华富基金管理有限公司直销中心
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
联系人:李晔
咨询电话:021-50619688,400-700-8001
传真:021-68415680
网址:www.hffund.com
2.场内代销机构
具有基金代销资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所场内会员单位。会员单位名单如下:国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、宏源证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、国开证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、东方证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、五矿证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、开源证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、国元证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、万和证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、日信证券有限责任公司、恒泰长财证券有限责任公司、财达证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、宏信证券有限责任公司、中航证券有限公司、财富证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、天源证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、诚浩证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、江海证券有限公司、中天证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司(排名不分先后)。
3.场外代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(2)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人:姜建清联系电话:(010)66107900传真:010-66107914联系人:杨菲客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn(3)交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人:牛锡明电话:021-95559传真:021-62701216联系人:王涛客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(4)招商银行股份有限公司地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(5)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市中山东一路 12 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉电话:(021)61618888传真:(021)63604199联系人:朱萍客户服务热线:95528公司网站:www.spdb.com.cn(6)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人:常振明联系人:郭伟客户服务热线:95558传真:010-65550827网址: bank.ecitic.com(7)中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:李伟客服电话:95595网址:www.cebbank.com(8)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路 5047 号办公地址:深圳市深南东路 5047 号法定代表人:孙建一联系人:张莉联系电话:021-38637673客户服务电话:95511-3公司网址: bank.pingan.com(9)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人:阎冰竹联系人:谢小华传真电话:010-66226045客服电话:95526公司网址: www.bankofbeijing.com.cn(10)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良联系人:牛峰电话:010-85108223传真:010-85109219客服电话:95599公司网址: www.abchina.com(11)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼法定代表人:胡平西联系人:吴海平联系电话:021-38576666客服电话:400-696-2999、021-962999公司网址:www.srcb.com(12)徽商银行股份有限公司住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人:李宏鸣联系人:叶卓伟联系电话:0551-62667635传真电话:0551-62667684客户服务电话:40088-96588(安徽省内可直拨 96588)公司网址: www.hsbank.com.cn(13)华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人:李工联系人:甘霖电话:0551-5161821传真:0551-65161672客户服务热线:0551-96518、400-809-6518公司网址:www.hazq.com.cn(14)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670666客户服务热线:4008-888-666公司网站: www.gtja.com.cn(15)海通证券股份有限公司住所:上海市广东路 689 号法定代表人:王开国联系人:李笑鸣电话:021-23219000传真:021-23219100客户服务热线:95553公司网站: www.htsec.com(16)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:薛峰联系人:刘晨电话:021-22169999传真:021-22169134客户服务热线:95525、4008888788、10108998公司网站:www.ebscn.com(17)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安联系人:宋明电话:010-66568450传真:010-66568990客户服务热线: 4008888888公司网站: www.chinastock.com.cn(18)东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:刘化军电话:021-20333333传真:021-50498825联系人:王一彦客户服务热线:95531、400-8888-588公司网址: www.longone.com.cn(19)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路 268 号住所:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层法定代表人:兰荣联系人:谢高得电话:021-38565785客户服务热线:95562公司网站: www.xyzq.com.cn(20)中信证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:顾凌电话:010-60838696传真:010-60833739网址:www.cs.ectic.com(21)长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层法定代表人:黄耀华联系人:李春芳电话:0755-83516289传真:0755-83516189客户服务热线:400-666-6888、0755-33680000公司网站:www.cgws.com.cn(22)新时代证券有限责任公司注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501法定代表人:刘汝军电话:010-83561070联系人:宋旸客户服务电话:400-698-9898网址:www.xsdzq.cn(23)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人:牛冠兴电话:0755-82825551联系人:陈剑虹客户服务电话:4008001001公司网址:www.essence.com.cn(24)平安证券有限责任公司住所:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:0755-22626391客户服务电话: 95511-8公司网址:www.pingan.com(25)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人:宫少林联系人:林生迎电话:0755-82943666网站:www.newone.com.cn客户服务电话:95565、400-8888-111(26)江海证券有限公司住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬联系人:张背北电话:0451-85863696传真:0451-82287211客户服务热线:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn(27)爱建证券有限责任公司住所:上海市南京西路 758 号 24 楼法定代表人:宫龙云联系人:戴莉丽客户服务电话:021-32229888网站:www.ajzq.com(28)万联证券有限责任公司住所:广州市天河区珠江东路高德置地广场 F 栋 18、19 层法定代表人:张建军联系人:王鑫电话:020-38286588传真:020-38286588客服电话:400-8888-133网站:www.wlzq.com.cn(29)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:杨泽柱联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客户服务热线:4008-888-999 或 95579客户服务网站:www.95579.com(30)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com(31)齐鲁证券有限公司注册地址:济南市经七路 86 号办公地址:济南市经七路 86 号法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889185客服电话:95538网址:www.qlzq.com.cn(32)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人:何如基金业务联系人:齐晓燕联系电话:0755-82130833传真:0755-82133952客户服务电话:95536公司网址:www.guosen.com.cn(33)南京证券股份有限公司住所:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人:张华东电话:025-83364032传真:025-83360066联系人:徐翔网站:www.njzq.com.cn客户服务电话:4008285888(34)天风证券股份有限公司住所:武汉东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼法定代表人:余磊联系人: 刘鑫电话:027-87618882传真:027-87618863客户服务热线:027-87618882公司网址:www. tfzq.com(35)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层法定代表人:黄金琳联系人:张宗锐联系电话:0591-87383600传真: 0591-87383610网站:www.gfhfzq.com.cn客户服务电话: 0591-96326(36)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市长乐路 989 号 45 楼办公地址:上海市长乐路 989 号 45 楼法定代表人:储晓明电话:021-33389888传真:021-33388224客户服务电话:95523、400-889-5523电话委托:021-962505网址:www.sywg.com.cn(37)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:万鸣联系电话:025-83290979客户服务电话:95597公司网址:www.htsc.com.cn(38)民生证券股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人:余政联系人:赵明电话: 010-85127622传真:010-85127917客服电话:400-619-8888网址:www.mszq.com(39)厦门证券有限公司住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:赵钦联系方式:0592-5161642传真:0592-5161140客户服务电话:0592-5163588网址:www.xmzq.cn(40)大通证券股份有限公司住所:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层法定代表人:张智河电话:0411-39673202联系人:谢立军客服电话:4008169169公司网站:www.daton.com.cn(41)世纪证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层法定代表人:卢长才联系人:袁媛电话:0755-83199599传真:0755-83199545公司网址:www.csco.com.cn(42)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 29 层法定代表人:吴永良联系人:刘军电话:0755-83734659客服电话:400-102-2011网址:www.zszq.com.cn(43)中国中投证券有限责任公司住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客户服务电话:95532、400-600-8008网址:www.china-invs.cn(44)东北证券股份有限公司住所:吉林省长春市自由大路 1138 号法定代表人:矫正中联系人:安岩岩电话:0431-85096517客服电话:400-600-0686、0431-85096733公司网址:www.nesc.cn(45)国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路 13 号办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇联系电话:0755-83709350客服电话:95563公司网址:www.ghzq.com.cn(46)国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702法定代表人:姚志勇电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:沈刚客服电话:95570公司网址:www.glsc.com.cn(47)华龙证券有限责任公司办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人:李晓安联系人:李昕田电话:0931-4890208客服电话:400-689-8888、0931-96668公司网址:www.hlzqgs.com(48)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人:王常青联系人:权唐电话:010-85130577传真:010-65182261客服电话:400-888-8108公司公司网址:www.csc108.com(49)中信证券(浙江)有限责任公司注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人:沈强联系人:王霈霈电话:0571-87112507客服电话:0571-95548网址:www.bigsun.com.cn(50)中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人:杨宝林联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326传真:0532-85022605客服电话:95548公司网址:www.citicssd.com(51)华宝证券有限责任公司注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼法定代表人:陈林联系人:汪明丽联系电话:021- 68778075客服电话:400-820-9898公司网址:www.cnhbstock.com(52)恒泰证券股份有限公司住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人:庞介民联系人:王旭华电话: 0471-4972343传真: 0471-4961259客户服务电话: 0471-4972343公司公司网址:www.cnht.com.cn(53)国都证券有限责任公司注所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆联系人:黄静电话:010-84183333客服电话:400-818-8118公司网址:www.guodu.com(54)山西证券股份有限公司住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠电话:0351-8686659传真:0351-8686619客服电话:95573、400-666-1618公司网址:www.i618.com.cn(55)国盛证券有限责任公司注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)法定代表人:曾小普联系人:陈明联系电话:0791-86281305传真:0791-86281305客服电话:4008222111公司网址:www.gsstock.com(56)西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人:余维佳电话:023-63786633联系人:张煜客服电话:400-809-6096公司网址:www.swsc.com.cn(57)日信证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号法定代表人:孔佑杰联系人:陈文彬联系电话:010-83991716传真:010-66412537客户服务电话:400-660-9839网址:www.rxzq.com.cn(58)中国民族证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F法定代表人:赵大建联系人:李微电话:010-59355941传真:010-66553791客服电话:400-889-5618公司网址:www.e5618.com(59)万银财富(北京)基金销售有限公司办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201法定代表人:李招弟客服电话:400-808-0069联系电话:010-59393923传真:010-59393074公司网址:www.wy-fund.com(60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司住所:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼法定代表人:汪静波联系人:魏可妤电话:021-38509639传真:021-38509777客服电话:400-821-5399公司网址:www.noah-fund.com(61)中期资产管理有限公司住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层法定代表人:路瑶联系电话:(010)65807865传真:(010)65807864联系人:侯英建客户服务电话:010-65807609网址:www.cifcofund.com(62)北京增财基金销售有限公司住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室法定代表人:罗细安联系电话:(010)67000988传真:(010)67000988-6000
联系人:孙晋峰
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(二)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
联系人:朱立元
电话:010-58598839
传真:010-58598907
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人: 黎明
经办律师: 吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:杭州市西溪路 128 号 9 楼
执行事务合伙人:胡少先
电话:021-62281910
传真: 021-62286290
联系人:曹小勤
经办注册会计师:曹小勤、林晶四、基金的名称
华富强化回报债券型证券投资基金五、基金的类型
契约型,本基金合同生效后三年内封闭运作,在深圳证券交易所上市交易,基金合同生效满三年后,转为上市开放式基金(LOF)。六、基金的投资目标
在控制风险的基础上,力争为持有人创造稳定的当期收益和长期回报。七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转债、分离交易可转债、债券回购等固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%。
本基金还可以参与新股申购、股票增发和要约收购类股票投资,并可持有因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证和因投资可分离债券所产生的权证。本基金投资于非固定收益类证券的比例不超过基金资产的 20%。
在封闭期结束后,本基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。八、投资策略
1.大类资产配置策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、法规政策、利率走势、资金供求关系、证券市场走势、流动性风险、信用风险等因素,研判各类固定收益类资产以及参与新股申购、股票增发、可转换债券转股、要约收购类股票等非固定收益类资产投资的预期收益和预期风险,以确定各类金融资产的配置比例。
2.固定收益类资产组合投资策略
(1)久期控制
本基金根据华富利率检测体系预测利率走势并据此对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。当预期利率下降时,增加组合久期,以获得债券价格上升带来的收益;当预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下跌的风险。
华富利率监测体系跟踪影响债券市场收益率变化的诸多因素,逐一评价各因素的影响程度,判断未来利率走势及收益率曲线形态变化。在具体执行中,本基金结合定性预测和定量因子分析法、时间序列回归等诸多统计方法来增强预测的科学性和准确性。
(2)期限结构管理
本基金在确定组合久期后,针对收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构,包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,以从长期、中期和短期债券的相对价格变化中获利。
(3)骑乘策略
本基金利用收益率曲线陡峭特征,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券并等待其收率益下滑进而获得差价回报。债券市场收益率曲线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一,为骑乘策略提供了有利的市场环境。
(4)息差策略
本基金可通过正回购融资放大交易,以提高投资组合的收益水平。市场回购利率往往低于中长期债券的收益率,为息差交易提供了机会。本基金根据对市场回购利率走势的预判,选择适当的杠杆比率,谨慎实施息差策略。
(5)跨市场套利
不同市场的投资主体和资金面供求关系的差异导致不同市场间存在套利机会。本基金将充分利用套利机会,积极进行跨市场回购套利、跨市场债券套利等。
3.固定收益类资产类属投资策略
(1)信用债券投资策略
本基金根据大类资产配置中对市场整体信用风险研判的结果,综合考察债券发行人的现金流水平、债务水平、管理能力、再融资能力、盈利能力等因素,以此研判债券信用风险。本基金对债券信用风险的研判是为发现债券信用风险利差上的相对投资机会。
(2)可转债投资策略
可转债同时具有固定收益类证券和权益类证券双重特性,因此既可抵御下行风险又可分享股票价格上涨收益。
本基金结合公司基本面研究,选择价值相对低估的成长型公司的可转债,分享公司成长带来的股价上涨,进而转股获利或卖出。本基金还综合债券特别条款、债券价值溢价水平等因素,利用可转债定价模型进行估值分析,选择债性股性相对均衡的可转债。
当可转债进入转股期后,本基金所持有可转债的实际转股价格可能会低于股票市场交易价格,即存在明显的市场套利机会,本基金将充分利用套利机会选择合适的交易策略实施套利。
(3)资产支持证券投资策略
本基金通过对资产池结构的跟踪考察,预测资产池未来现金流变化;通过分析资产支持证券的发行条款,研判提前偿还率变化对资产支持证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对资产支持证券收益率的影响。
4.非固定收益类资产投资策略
(1)新股申购策略
本基金将严格根据新股基本面、股票定价、市场供求关系等因素确定新股申购策略。本基金对发行公司基本面进行价值评估,策略上选择优质品种并投入较多资金进行申购,规避质量较差的公司。
本基金还综合考虑新股中签率、上市首日涨幅、股价长期表现和锁定期限等因素,选择网上申购或网下申购。所中签的新股在可上市交易后择机抛售。
(2)要约收购类投资策略
因上市公司吸收合并、要约收购等因素,市场上存在要约收购类的投资机会,本基金将从固定收益证券投资角度判断要约收购类股票的投资价值。当收购人在证监会指定信息披露媒体上公告要约收购报告书后,本基金在充分研究和判断要约收购人实力和收购意愿与否真实的前提下,综合考虑收购时间、交易成本、流动性等因素,进而严格测算投资收益率,由此决定是否参与要约收购类股票投资。
(3)权证投资策略
本基金将因持有股票或可分离债而获得权证进行有效管理,通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,考虑权证资产的收益性、隐含波动度、流动性及风险性特征,结合未来标的证券的定价谨慎持有并择机抛售。九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中证全债指数
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征,因此适合作为本基金的业绩比较基准。如果上述指数停止编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者有更权威、更能为市场普遍接受、更能表征本基金风险收益特征的指数发布,则本基金管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,变更业绩比较基准并及时公告。十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 6 月 30 日,报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 56,826,882.98 5.68
其中:股票 56,826,882.98 5.68
2 固定收益投资 868,907,825.11 86.90
其中:债券 868,907,825.11 86.90
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
- -
入返售金融资产
银行存款和结算备付金
5 37,210,005.76 3.72
合计
6 其他资产 36,924,631.61 3.69
7 合计 999,869,345.46 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 9,046,500.00 1.61
C 制造业 47,780,382.98 8.52
电力、热力、燃气及水生
D - -
产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技
I - -
术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
- -
理业
O 居民服务、修理和其他服
- -
务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 56,826,882.98 10.14
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
例(%)
1 600085 同仁堂 973,096 16,961,063.28 3.03
2 601989 XD 中国重 3,300,000 15,906,000.00 2.84
3 002683 宏大爆破 370,000 9,046,500.00 1.61
4 600422 昆明制药 394,970 8,298,319.70 1.48
5 600143 金发科技 1,500,000 6,615,000.00 1.18
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,000,000.00 5.35
其中:政策性金融债 30,000,000.00 5.35
4 企业债券 655,514,141.95 116.95
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 9,847,000.00 1.76
7 可转债 173,546,683.16 30.96
8 其他 - -
9 合计 868,907,825.11 155.02
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 1380269 13 哈高新债 500,000 51,320,000.00 9.16
2 122618 12 统众债 500,000 50,750,000.00 9.05
3 113003 重工转债 431,030 48,947,766.80 8.73
4 122867 11 石城投 359,990 36,358,990.00 6.49
5 122200 12 晋兰花 340,000 33,762,000.00 6.02
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
9、投资组合报告附注
(1)石化转债的发行主体中国石油化工股份有限公司(以下简称 “中国石化”)于 2014 年 1 月 12 日发布《中国石油化工股份有限公司公告》,公告称2013 年 11 月 22 日凌晨,中国石化位于青岛经济技术开发区的东黄复线原油管道发生破裂,导致原油泄漏,部分原油漏入市政排水渠道;当日上午市政排水渠道发生爆炸,导致周边行人、居民、抢险人员伤亡的重大事故。国务院于近日将该起“山东省青岛市 1122 中石化东黄输油管道泄漏爆炸”事故认定为一起特别重大责任事故,并对中国石化及当地政府的 48 名责任人分别给予纪律处分,对涉嫌犯罪的 15 名责任人移送司法机关依法追究法律责任。
本基金投资于“石化转债(110015)”的决策程序说明:基于石化转债基本面研究以及二级市场的判断,本基金投资于“石化转债”债券,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
报告期内本基金投资的前十名证券中其他九名证券发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成:
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 36,221.57
2 应收证券清算款 20,019,753.55
3 应收股利 -
4 应收利息 16,839,315.13
5 应收申购款 1,488.69
6 其他应收款 -
7 待摊费用 27,852.67
8 其他 -
9 合计 36,924,631.61
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113003 重工转债 48,947,766.80 8.73
2 113005 平安转债 32,963,583.80 5.88
3 110012 海运转债 24,282,699.00 4.33
4 110024 隧道转债 21,580,000.00 3.85
5 110018 国电转债 17,463,602.40 3.12
6 110015 石化转债 17,324,866.20 3.09
7 110022 同仁转债 6,290,900.00 1.12
8 127001 海直转债 2,496,132.80 0.45
9 128001 泰尔转债 1,268,981.16 0.23
10 110019 恒丰转债 928,151.00 0.17
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比
份额净 业绩比
份额净 较基准
值增长 较基准
阶段 值增长 收益率 ①-③ ②-④
率标准 收益率
率① 标准差
差② ③
④
2010.9.8– -0.30% 0.11% -2.32% 0.13% 2.02% -0.02%2010.12.31
2011.1.1- 0.25 5.88 0.14
-2.51% -8.39% 0.11%
2011.12.31 % % %2012.1.1-
2012.12.31 8.54% 0.10% 3.52% 0.07% 5.02%
0.03%2013.1.1-
4.02% 0.15% -1.07% 0.10% 5.09% 0.05%2013.12.312014.1.1-
3.41% 0.30% 5.68% 0.07% -2.27% 0.23%2014.6.302010.9.8-
13.49% 0.20% 11.94% 0.10% 1.55% 0.10%2014.6.30
注:业绩比较基准为中证全债指数
(二) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《华富强化回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)》(2014 年第 1 号)进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”中修改了招募说明书的(更新)所载内容截止日期以及有关财务数据和净值表现的截止日期等内容。
2、在“二、释义”部分,更新了基金法、运作办法的相关内容。
3、在“三、基金管理人”部分,更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员及督察长、基金经理和投资决策委员会成员的相关信息。
4、在“四、基金托管人”部分,更新了基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况的相关信息。
5、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。
6、在“十一、基金的投资”中,增加了基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“十二、基金的业绩”,修改了基金最近一期的业绩说明。
8、在“二十五、其他应披露事项”中披露了本期基金的相关公告。
华富基金管理有限公司
2014 年 10 月
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