中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
重要提示
(一)本基金基金合同于2008年7月25日正式生效。
(二)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
(三)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(四)本摘要根据《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(五) 本更新招募说明书所载内容截止日为2013年1月24日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2012年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层
3、办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层
4、法定代表人:唐步
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2006年7月19 日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字[2006]102号
9、存续期间:持续经营
10、电话:021- 68609600
11、传真:021- 33830351
12、联系人:吉亦超
13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
14、注册资本:1.2亿元人民币
15、股权结构:
意大利意联银行股份合作公司(简称UBI)出资5,880万元人民币,占公司注册资本的49%
国都证券有限责任公司出资5,640万元人民币,占公司注册资本的47%
万盛基业投资有限责任公司出资480万元人民币,占公司注册资本的4%
上述三个股东共出资12,000万元人民币。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
唐步先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。21年以上证券从业经验。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理, 国都证券有限责任公司副总经理、总经理。
Marco D’Este 先生,中欧基金管理有限公司副董事长。意联银行(UBI Banca) 机构银行业务部总监,曾任布雷西亚农业信贷银行(简称“CAB”) 国际部总监,联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行东京分行资金部经理,联合信贷银行东京分行资金部经理,并曾在Credito Italiano(意大利信贷银行) 圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。
Guido Masella先生,中欧基金管理有限公司董事,意大利籍。曾任意大利意联银行亚太区商务拓展主管,意大利中央银行(罗马)国际研究处、国际金融机构部经济师 意大利驻华大使馆(北京)财务专员 意大利中央银行(布鲁塞尔)本地代表办事处经济师 意大利中央银行(维罗纳)银行和金融系统监管署分析师。
陈金占先生,中欧基金管理有限公司董事,中国籍。历任国都证券有限责任公司副总经理,中共北京市纪律检查委员会/北京市打击经济犯罪办公室成员、北京国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/律师。
Barry Livett先生,中欧基金管理有限公司独立董事,百库国际金融有限公司首席执行官,英国籍,硕士学历。历任伦敦证券交易所高级分析员、国际证券咨询有限公司(International Securities Consultancy Ltd.) 咨询师、新加坡联合银行高级经理、Morgan Grenfell亚洲区经理助理、中银国际助理董事,欧中金融服务合作项目协调员/证券部董事。
刘桓先生,中欧基金管理有限公司独立董事,中国籍,中央财经大学副院长/教授。
肖微先生,中欧基金管理有限公司独立董事,中国籍,美国哥伦比亚大学法学硕士,君合律师事务所主任/合伙人。曾任中国法律事务中心律师。
2、基金管理人监事会成员
廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,中国籍,武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后,历任深圳市深华工贸总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州Schulte Roth @ Za&el LLP律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。
刘中先生,中欧基金管理有限公司监事,国都证券有限责任公司副总裁,中国籍,工学博士。历任中国核仪器设备总公司干部 华夏证券发行部市场营销处处长 南方证券投资银行部副总 国信证券投资银行总部执行副总。
刘玫女士,中欧基金管理有限公司职工监事,中欧基金管理有限公司财务部总监,加拿大籍,研究生学历。历任北京掌联科技有限公司行政总监、成都市政府外商投资促进中心项目经理、加拿大DESROSIERS-LOMBARDI-DOLBEC注册会计师事务所审计师、美国GENERAL EASTERN TRADING 公司财务经理。
3、公司高级管理人员
唐步先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。北京大学法学硕士,16年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长 上投摩根基金管理有限公司督察长。
黄桦先生,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。复旦大学经济学硕士,22年以上证券及基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员,上海万国证券公司部门经理助理、部门经理,申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理,光大证券有限责任公司助理总经理,光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监,信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监,中欧基金管理有限公司分管运营副总经理。
周蔚文先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2011年5月起至今)、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自2011年8月起至今),中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理(自2012年3月起至今),中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士,13年以上证券及基金从业经验。历任光大证券研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理(自2006年11月起至2011年1月),中欧基金管理有限公司研究部总监。
朱彦先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大学经济学学士,23年以上信托、证券及基金从业经验。历任北京国际信托投资公司计划财务部员工,海南赛格国际信托投资公司资金计划部主管,海南华银国际信托投资公司北京证券营业部总经理,北京国际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理,国都证券有限责任公司上海通北路证券营业部总经理、上海长阳路证券营业部总经理,中欧基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
(1)现任基金经理
周蔚文先生,中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理,中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士,13年证券及基金从业经验。历任光大证券研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理(自2006年11月起至2011年1月),中欧基金管理有限公司研究部总监。现任中欧基金管理有限公司副总经理兼投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2011月5月23日起至今)、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自2011年8月16日起至今)、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理(自2012年3月29日起至今)。
(2)历任基金经理
刘杰文先生,于2008年7月25日至2009年9月24日期间担任中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
沈洋先生,于2009年6月24日至2011年5月23日期间担任中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、公司投资决策委员会成员
公司投资决策委员会的成员为:公司副总经理兼投资总监周蔚文先生、总经理刘建平先生、总经理助理兼权益投资部总监苟开红女士、固定收益部总监聂曙光先生、研究部副总监杨坤女士、专户理财部副总监沈洋先生、基金经理王海先生。其中副总经理兼投资总监周蔚文先生任投资决策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2012 年9月30日,中国建设银行资产总额132,964.82亿元,较上年末增长8.26%。截至2012年9月30日止九个月,中国建设银行实现净利润1,585.19亿元,较上年同期增长13.87%。年化平均资产回报率为1.65%,年化加权平均净资产收益率为24.18%。利息净收入2,610.24亿元,较上年同期增长17.05%。净利差为2.57%,净利息收益率为2.74%,分别较上年同期提高0.01 和0.06 个百分点。手续费及佣金净收入699.21亿元,较上年同期增长1.64%。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行20家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012年“全球银行1000强”中位列第6,较去年上升2位 在美国《财富》世界500强中排名77位,较去年上升31位 在美国《福布斯》2012年度全球上市公司2000强排名第13位,较去年上升4位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司,并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公司管治”与“2011年度最具社会责任金融机构”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工209人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年9月30日,中国建设银行已托管267只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 业务人员具备从业资格 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密 业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、场外发售机构
(1)直销机构:
1)中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层
联系人:吉亦超
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.lcfunds.com
2)中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.lcfunds.com
(2)代销机构
1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:95533
传真:010-66275654
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
2)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座6层
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
传真:010-66415194
客服热线:95580
网址:www.psbc.com
3)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服热线:95561
网址:www.cib.com.cn
4)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
传真:010-57092611
客户热线:95568
网站:www.cmbc.com.cn
5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服热线:95555
网址:www.cmbchina.com
6)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
联系人:张作伟
电话:021-58781234
传真:021-58408440
客户热线:95559
网址:www.bankcomm.com
7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人:田国立
联系人:赵树林
电话:010-65556960
传真:010-65550828
客服热线:95558
网址:bank.ecitic.com
8)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号A座5层
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010-663636153
传真:010-63639709
客服热线:95595
网址:www.cebbank.com
9)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:董建岳
联系人:李静筠
电话:020-38322256
传真:020-87310955
客服热线:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
10)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
11)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法人代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
12)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:95575或致电各地营业网点
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
13)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:4008888108
传真:010-65182261
客服热线:4008888108
网址:www.csc108.com
14)国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
15)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄正大五道口广场1号楼22层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
客服热线:95562
网址:www.xyzq.com.cn
16)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045527
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
17)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服热线: 4008888788,10108998
网址:www.ebscn.com
18)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服热线:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
19)宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址:北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人:汤世生
联系人:李巍
电话:010-88085201
传真:010-88085240
客服热线:4008-000-562、010-62294600
网址:www.hysec.com
20)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568888
传真:010-66568990
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
21)齐鲁证券有限公司
住所: 济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
法定代表人: 李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
22)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:李清怡
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服热线:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
23)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服热线:95553
网址:www.htsec.com
24)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法人代表:凤良志
联系人:李飞
电话:0551-2246298
传真:0551-2272100
客服热线:95578,4008888777
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25)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391
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26)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
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27)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
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28)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
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29)华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路90号
办公地址:南京市中山东路90号
法定代表人:吴万善
联系人:万鸣
电话:025-83290979
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30)德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:姚文平
联系人:叶蕾
电话:021-68761616
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客服热线:400-8888-128
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31)英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦西区11楼1105B
法定代表人:赵文安
联系人:李欣
电话:0755-83007179
传真:0755-83007167
客服热线:4008-698-698
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32)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服热线:95558
网址:www.citics.com
33)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人:郭林
联系人:陈敏
电话:021-32229888-25113
传真:021-68728703
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
34)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
法定代表人:陆涛
联系人:许方迪
电话:0755-21517910
客服热线:4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
35)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
36)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:中国浙江省杭州市江南大道 588号 恒鑫大厦19、20楼
办公地址:中国浙江省杭州市江南大道 588号 恒鑫大厦19、20楼
法定代表人:沈强
联系人:周研
电话:0571-86078823
客服热线:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
37)联讯证券有限责任公司
住所:广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
办公地址:广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
法定代表人:徐刚
联系人:张悦
电话:0752-2119391
客服热线:400-8888-929
网址:www.lxzq.com.cn
38)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890619
客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
网址:www.hlzqgs.com
39)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人:雷建辉
基金业务对外联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
公司网址:www.glsc.com.cn
客服热线:95570
40)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032)
法定代表人:姜建清
联系人:蒋松云
客户热线:95588
网站:www.icbc.com.cn
41)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
电话:021-58788678
传真:021-58788678-8815
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
42)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
客服热线:400-1818-188
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
43)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客服热线:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
44)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
2、场内发售机构:
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告)
(二)基金注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:金颖
联系人:朱立元
电话:010-59378839
传真:010-59378907
(三)律师事务所与经办律师
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
经办律师:吕红、黎明
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人: 吕红
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人: 刘颖
经办会计师:单峰 刘颖
四、基金的名称
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过主要投资于未来持续成长能力强的潜力公司,同时通过合理的动态资产配置,在注重风险控制的原则下,追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。
七、基金的投资方向
(一)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的40%-80% 债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-60%,其中基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
(二)投资理念
本基金管理人奉行积极的投资,坚持精心选股和严格的风险控制相结合。我们将重点关注成长性突出,未来有持续成长能力同时估值合理的公司。我们认为,在中国宏观经济持续、高速增长的环境下,相当一部分上市公司将发展成为所属行业的佼佼者,部分企业将成长为世界级的行业巨头。因此,那些财务状况良好、成长性突出的上市公司蕴藏了巨大的投资价值,通过对上市公司全面深入的调查研究,选取这些股票进行中长期的投资,可以很好的分享上市公司的成长,获取较高的投资回报。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点,注重挖掘被低估的未来成长性好的企业。资产配置方面,本基金将会综合评估宏观经济、市场、资金等各方面情况,及时、积极、充分地调整资产配置结构。股票选择层面,本基金将通过综合采用定量分析、定性分析和实地调研等研究方法,自下而上、精选个股,综合衡量股票的投资价值和风险因素,注重买入股票的安全边际,中长期投资成长潜力大的个股,以充分分享中国经济高速成长的成果。
1、资产配置策略
(1)资产配置原则
本基金管理人在综合分析国际经济形势及其变化、国内经济的发展状况和发展预期、宏观经济政策的导向与变化和股票市场未来发展趋势等因素的前提下,综合考虑所选择资产的预期收益和风险以及基金投资组合的流动性等因素,在遵守各类资产比例限制的前提下,本基金灵活地进行资产的合理配置。通过动态、有效地调整股票、债券和现金的持有比例,力争实现投资组合的长期收益最大化。
(2)资产配置方法
本基金将主要采用记分卡体系的资产配置方法,记分卡是一种相对客观、全面的分析体系。
中欧新蓝筹灵活配置基金资产配置记分卡,从以下四个方面对对股票市场前景作出评估:
1)宏观经济趋势
2)上市公司利润成长性
3)股票市场估值
4)市场气氛
对于每一方面,我们设定了两个标准基调,按月监控并根据它们的发展趋势和预期对证券市场的影响进行评分。
基于对股票市场前景的判断和评分方法得到的结果,即可得到中欧新蓝筹灵活配置基金当月相应的合理资产配置结构。为了保证基金管理具有足够灵活性,把握更短期限内的潜在收益机会。我们设定了资产配置总得分所对应的资产配置比例区间,当投资决策委员会根据记分卡的总得分决定了当期的资产配置比例区间,在此区间内基金经理可以根据市场变化、有利的投资机会和短期市场热点,灵活决定并调整资产配置。
(3)资产配置比例
本基金股票资产占基金资产的40%-80% 债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-60%,其中基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
2、股票选择策略
本基金管理人认为,中国经济在未来相当长一段时期仍有望保持快速增长,在这个过程中,将有一大批中国企业脱颖而出,成长为国内资本市场的新蓝筹公司。所谓新蓝筹,我们指的是以下三类公司:具有快速成长能力和竞争优势,有望成长为行业龙头的企业 在可预期的发展时期内,将成长为具有国际竞争能力和国际影响的大型企业 新近上市,已经具有行业龙头特征的国内大型企业。
本基金管理人的股票选择策略旨在通过依托专业的研究力量,综合采用定量分析、定性分析和深入调查研究相结合的研究方法,以“自下而上”的方式遴选出估值合理,具有持续成长能力,未来有望成长为大型蓝筹公司的股票,将其纳入投资组合,分享中国经济高速增长的收益,从而实现基金资产的稳定增值。
(1)流动性股票初选
根据选股策略,首先要进行的是剔除流动性不符合基金投资要求的股票。
(2)历史财务数据数量选股
本基金认为对上市公司历史的分析常常能揭示未来。因此,在进行流动性股票筛选后,本基金将使用上市公司过往3年的历史财务数据,采用本基金管理人选出的定量指标,对上市公司进行筛选,选出较优者进入备选股票池股票。
(3)基本面选股
本基金将对备选股票池的股票进行基本面分析,着重分析其成长性。具体来说,本基金将主要从短期业绩成长性、成长可持续性、公司治理和投资价值四个方面来对上市公司进行综合分析。
1)短期业绩成长性
通过对上市公司全面细致的案头分析和深入的实地调研,考察公司产能、产量、产品价格走势、原材料成本、生产销售等生产经营情况,对企业未来2-3年业绩作出预测,挑选出业绩增长较快的公司,同时考察其业绩增长的质量,确保在增速较高的同时增长质量也较高。
2)成长可持续性
在对公司的短期业绩增长作出预测后,还需对企业业绩增长的可持续性作出进一步分析判断。主要考察公司是否具有某一方面或几方面的竞争优势,在未来其竞争优势是否能维持或者得到进一步发展。
3)公司治理
公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素,也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。本基金管理人非常重视上市公司的治理结构,对公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察。
4)投资价值
本基金将运用本公司的全面价值评估体系,采用相对估值和绝对估值相结合的方法,应用P/E(市盈率)、P/B(市净率)、P/S(市销率)、PEG、EV/EBITDA 和DCF现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析,并注重多方面比较行业、市场、国际成熟市场的估值水平,来综合评判股票的投资吸引力。
本基金认为即使是成长性非常好的公司,在实际投资中也应注意控制买入价格,忽视价格因素单纯追求成长性会导致买入的风险较大,只有当股票价格低于公司内在价值时进行投资才能获取较好的收益并降低基金资产的风险。
因此,本基金将选择短期业绩增长明显同时具有持续成长能力的公司作为重点关注对象,在其股票价格低于其公司内在价值时进行投资,以争取较好的回报同时控制投资风险。
3、债券选择策略
本基金的债券资产构成以国债(含央行票据)和金融债为主,同时也投资于企业债和可转换债券。本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略,构建债券投资组合。
(1)久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水平的预期调整组合久期。
(2)期限结构配置
本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
(3)类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。
(4)个券选择
个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确定一定期限下的债券品种的过程。
4、权证投资
本基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,并结合权证定价模型计算权证价值,本着谨慎和风险可控的原则,充分发掘可能的套利机会,投资于权证。
(二)投资决策
本基金的投资决策依据包括国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定 宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势 证券市场走势,等等。
本基金的投资决策程序可以概括为:
1、投资研究部根据研究员提交的上市公司、行业研究报告和投资业绩与风险评价报告研究深入分析宏观经济动态、政府政策、金融市场状况以及行业因素等方面后,定期向投资决策委员会上报资产配置提案
2、投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形成资产配置决议
3、投资总监与各基金经理沟通后制订各基金的资产配置方案,并协调和监管各基金的投资决策执行情况
4、基金经理根据投资决策委员会的要求和股票池中个股研究报告制定基金投资组合计划
5、投资决策执行
6、研究部出具基金投资业绩和风险评价周报和月报。
九、基金的业绩比较基准
60%×沪深300指数+35%×上证国债指数+5%×一年期定期存款利率
十、基金的风险收益特征
本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于风险中等,追求长期稳定资本增值的混合型证券投资基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人建设银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2012年第4季度报告,所载数据截至2012年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
■
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
■
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
(3)其他各项资产构成
■
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2008年7月25日,基金业绩截止日2012年12月31日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
数据来源: 中欧基金 中证指数
2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
■
数据来源: 中欧基金 中证指数
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费
2、基金托管人的托管费
3、基金财产拨划支付的银行费用
4、基金合同生效后的基金信息披露费用
5、基金份额持有人大会费用
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费
7、基金的证券交易费用
8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在更新招募说明书或相关公告中载明
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于2012年9月刊登的《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
(一)“重要提示”部分
原招募说明书中的“本更新招募说明书所载内容截止日为2012年7月24日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日(财务数据未经审计)。”更新为“本更新招募说明书所载内容截止日为2013年1月24日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2012年12月31日(财务数据未经审计)。”
(二)“三、基金管理人”部分
1、更新了基金管理人的联系人信息。
2、更新了董事会成员和公司高级管理人员的信息。
3、更新了现任基金经理的信息。
(三)“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人的相关信息。
(四)“五、相关服务机构”部分
1、更新了直销机构的基本信息。
2、更新了代销机构的基本信息。
3、更新了会计师事务所联系人和经办会计师的信息。
(五)“十一、基金的投资”部分
更新了“(十一)基金投资组合报告” 的内容,数据截止至2012年12月31日。
(六)“十二、基金的业绩”部分
更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,数据截至2012年12月31日。
(七)“二十三、对基金份额持有人的服务”部分
考虑到相关内容属于基金具体业务安排而非对基金份额持有人的服务,故在本部分删除了“红利再投资”、“基金间转换”、“定期投资计划”等三小节的内容。
(八)“二十四、其他应披露事项”部分
更新了本期涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自2012年7月25日至2013年1月24日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告:
■
以上内容仅为摘要,须与本基金更新招募说明书(正文)所载之详细资料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2013年3月9日
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 335,418,392.40 66.63
其中:股票 335,418,392.40 66.63
2 固定收益投资 45,391,305.60 9.02
其中:债券 45,391,305.60 9.02
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 15,000,142.50 2.98
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 106,280,986.77 21.11
6 其他各项资产 1,315,309.96 0.26
7 合计 503,406,137.23 100.00
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 10,928,645.00 2.30
C 制造业 187,915,971.43 39.58
C0 食品、饮料 30,282,985.74 6.38
C1 纺织、服装、皮毛 4,490.00 0.00
C2 木材、家具 50,000.00 0.01
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 40,443,757.68 8.52
C5 电子 20,214,674.66 4.26
C6 金属、非金属 20,819,382.50 4.38
C7 机械、设备、仪表 49,676,241.60 10.46
C8 医药、生物制品 26,401,489.25 5.56
C99 其他制造业 22,950.00 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 3,944,000.00 0.83
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 2,495,554.91 0.53
G 信息技术业 28,739,792.68 6.05
H 批发和零售贸易 13,282,546.72 2.80
I 金融、保险业 27,179,588.16 5.72
J 房地产业 20,923,000.00 4.41
K 社会服务业 40,009,293.50 8.43
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 335,418,392.40 70.65
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 130,000 27,172,600.00 5.72
2 000024 招商地产 700,000 20,923,000.00 4.41
3 000625 长安汽车 2,949,762 19,615,917.30 4.13
4 600426 华鲁恒升 2,500,680 19,380,270.00 4.08
5 601169 北京银行 2,000,000 18,600,000.00 3.92
6 002672 东江环保 250,000 14,930,000.00 3.14
7 600031 三一重工 1,299,920 13,766,152.80 2.90
8 601888 中国国旅 499,913 13,707,614.46 2.89
9 300267 尔康制药 609,743 11,676,578.45 2.46
10 000826 桑德环境 493,896 11,354,669.04 2.39
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 45,391,305.60 9.56
8 其他 - -
9 合计 45,391,305.60 9.56
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 260,000 28,490,800.00 6.00
2 110018 国电转债 150,040 16,900,505.60 3.56
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 336,959.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 114,482.05
5 应收申购款 863,868.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,315,309.96
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 28,490,800.00 6.00
2 110018 国电转债 16,900,505.60 3.56
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 000826 桑德环境 2,620,308.24 0.55 配股
阶段 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
2008.07.25-2008.12.31 -1.65% 0.89% -22.86% 1.80% 21.21% -0.91%
2009.01.01-2009.12.31 54.17% 1.67% 52.65% 1.23% 1.52% 0.44%
2010.01.01-2010.12.31 4.05% 1.21% -5.88% 0.95% 9.93% 0.26%
2011.01.01-2011.12.31 -13.95% 1.02% -14.12% 0.78% 0.17% 0.24%
2012.01.01-2012.12.31 11.00% 1.00% 6.36% 0.77% 4.64% 0.23%
2008.07.25-2012.12.31 50.69% 1.22% 1.24% 1.07% 49.45% 0.15%
序号 事项名称 披露日期
1 中欧基金管理有限公司关于新增华龙证券有限责任公司为旗下基金代销机构并同时开通定期定额投资业务的公告 2012.8.16
2 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2012年半年度报告(正文) 2012.8.24
3 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2012年半年度报告(摘要) 2012.8.24
4 中欧基金管理有限公司关于新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告 2012.8.27
5 中欧基金管理有限公司关于新增上海天天基金销售有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告 2012.8.29
6 中欧基金管理有限公司关于新增上海好买基金销售有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告 2012.8.30
7 中欧基金管理有限公司关于新增广发银行股份有限公司为旗下部分基金代销机构并参与费率优惠活动的公告 2012.8.31
8 中欧新蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书(2012年第2号) 2012.9.7
9 中欧新蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012年第2号) 2012.9.7
10 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 2012.9.19
11 中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2012.9.22
12 中欧基金管理有限公司关于网上直销平台新增上海银联广发银行借记卡支付业务的公告 2012.9.27
13 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金的申购费率的公告 2012.9.28
14 中欧基金管理有限公司关于旗下基金在联讯证券有限责任公司开通基金转换业务的公告 2012.10.15
15 中欧基金管理有限公司关于新增国联证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构并参与费率优惠活动的公告 2012.10.17
16 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2012年第3季度报告 2012.10.24
17 中欧基金管理有限公司关于新增工商银行股份有限公司为旗下部分基金代销机构并参与费率优惠活动的公告 2012.11.12
18 中欧基金管理有限公司关于新增诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司为旗下基金代销机构的公告 2012.11.30
19 中欧基金管理有限公司关于网上直销平台开通支付宝基金专户支付业务并实施费率优惠的公告 2012.12.5
20 中欧基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告 2012.12.12
21 中欧基金管理有限公司关于赎回固有资金所投资旗下部分基金的公告 2012.12.15
22 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 2012.12.28
23 中欧基金管理有限公司旗下基金2012年12月31日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 2013.1.1
24 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2012年第4季度报告 2013.1.22
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二○一三年三月
(2013年第1号)