银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
1
银华领先策略股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2011年第2号) 基金管理人:银华基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
2
重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2008年7月3日证监许可[2008]【875】号文核准募集。本基金基金合同于2008年8月20日起正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。 本基金按照初始份额面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于初始份额面值。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本公告。 本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2011年8月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年6月30日,所披露的投资组合为2011年第2季度的数据(财务数据未经审计)。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
3
一、基金管理人
(一)基金管理人概况 名称:银华基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人:彭越 成立日期:2001年5月28日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:刘晓雅 电话:010-85186558 传真:010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例:29%)、第一创业证券有限责任公司(出资比例:29%)、东北证券股份有限公司(出资比例:21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例:21%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由3位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理(董事会)办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门,并设有北京分公司和上海分公司2个分支机构。此外,公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会三个投资决策委员会,分别负责指导基金及其他投资组合
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
4
的运作,确定基本的投资策略。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 彭越先生:董事长,工商管理硕士。曾任职于最高人民检察院;并曾任银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。 王珠林先生,副董事长,经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师;甘肃省证券公司副总经理;蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理;西南证券有限责任公司党委委员、副总裁;中国证监会发审委委员、并购重组委委员;证券业协会投资银行业委员会委员;中国银河证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁。 矫正中先生:董事,中共党员,经济学硕士,中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长(正处级);吉林省长岭县副县长;吉林省财政厅文教行政财务处处长;吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长;吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长,兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 李兆会先生:董事,管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。 王立新先生:董事总经理,经济学博士。历任中国工商银行总行科员;南方证券股份有限公司基金部副处长;南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监;银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理。 郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任,院长助理,副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员,海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。 汪贻祥先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。 周兰女士:监事会主席,中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长;北京京放经济发展公司计财部经理;佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
5
李丹女士,监事,大学学历。曾任职于长春师范学院,深圳蛇口建筑装饰工程公司,深圳经济特区证券公司,西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。现任西南证券股份有限公司投资银行部董事。 李欣先生:监事,大学学历,注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员;上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总监助理。 鲁颂宾先生:副总经理,经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理;中国证监会信息监管部主任科员;中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。 陆文俊先生:副总经理,经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理,上海华创创投管理事务所合伙人,富国基金管理有限公司交易员,东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理,长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理等职。2008年6月加盟银华基金管理有限公司,曾任公司A股基金投资总监及公司总经理助理职务,现任银华基金管理有限公司副总经理。自2008年10月21日起,担任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理,自2009年4月27日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2010年10月8日起兼任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。 凌宇翔先生:督察长,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员;重庆国际信托投资公司研发中心部门经理,西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。 2.本基金基金经理 杨靖先生:经济学硕士。曾在中信证券股份有限公司、工银瑞信基金管理有限公司从事行业研究和投资管理工作。2007年11月加盟银华基金管理有限公司,曾任基金经理助理。自2009年9月29日起担任本基金基金经理。 历任基金经理: 况群峰先生,自2008年8月20日至2009年9月29日任本基金基金经理。 万志勇先生:自2008年10月21日至2009年11月10日任本基金基金经理。 3.A股基金投资决策委员会成员
委员会主席:王立新 委员会副主席:陆文俊 委员:金斌、姜永康、王华 王立新先生:详见主要人员情况。 陆文俊先生:详见主要人员情况。
金斌先生,硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8月加盟
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
6
银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监等职。现任银华优势企业基金基金经理。 姜永康先生,硕士。2001年至2005年就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。自2008年1月8日至2009年2月18日任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华保本增值证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金基金经理以及银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,同时兼任公司固定收益部总监及固定收益基金投资总监。 王华先生:硕士,中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作。曾任银华保本增值证券投资基金基金经理、银华货币市场证券投资基金基金经理。2006年11月16日起任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。现兼任公司投资管理部总监及A股基金投资总监。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:肖 钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 发展概况:
1912 年2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912 年至1949 年,中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
7
长期作为国家外汇专业银行,成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年,中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行启动股份制改造。2004 年8 月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务,主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务,通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。 在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象。2010年度,中国银行被被Global Finance(《环球金融》)评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行,被Euromoney(《欧洲货币》)评为2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”,被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖,被The Asset(《财资》)评为中国最佳贸易融资银行,被Finance Asia(《金融亚洲》)评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行,被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇,中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人,其中,90%以上的员工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
8
(三)证券投资基金托管情况
截至2011年6月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
9
长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)等119只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话:0755-83515002 传真:0755-83515082 联系人:饶艳艳
网址:www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话:400-678-3333 (2)银华基金管理有限公司北京直销中心 地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼10层 电话:010-58162950 传真:010-58162951 联系人:展璐 (3)银华基金管理有限公司上海分公司 地址:上海市浦东福山路500号城建国际中心702室 电话:021-50817001 传真:021-50817055 联系人:孙为君 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
10
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533(全国) 网址:www.ccb.com (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn (4)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人:吉晓辉 客户服务电话:95528
公司网站: www.spdb.com.cn
(6)招商银行股份有限公司
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
11
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:秦晓 联系人:傅育宁 电话:0755-83077278 传真:0755-83195050 客户服务电话:95555
公司网站: www.cmbchina.com (7)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客户服务电话:95595 公司网站: www.cebbank.com (8)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 客户服务电话:95568 传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn (9)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路1099号 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874 传真:0755-25879453 客户服务热线:40066-99999
公司网站:bank.pingan.com (10)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
12
法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:010-95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (11)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 法定代表人:宁黎明 客户服务电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (12)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:刘安东 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (13)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14)青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路68号 法定代表人:郭少泉 联系人:腾克 电话:0532-85709787 传真:0532-85709799 客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com
(15)深圳发展银行股份有限公司
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
13
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 客户服务电话:95501 联系人:张青 电话:0755-82088888 公司网站:www.sdb.com.cn (16)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:董建岳 客户服务热线:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn (17)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65557083 传真:010-65550827 客户服务热线:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (18)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客户服务热线:96528,上海、北京地区962528
网址:www.nbcb.com.cn (19)上海农村商业银行股份有限公司
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
14
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人:胡平西 基金业务联系人:周睿 客户服务电话:021-962999
网址:www.srcb.com (20)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户服务热线:95599
网址:www.abchina.com (21)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 客户服务热线:0769-96228、0769-22118118
网址:www.dongguanbank.cn (22)杭州银行股份有限公司 注册(办公)地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:马时雍 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人:严峻 客户服务电话: 0571-96523,400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法人代表:农惠臣
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
15
联系人:何佳 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客服电话:96518
网址:www.uccb.com.cn (24)渤海银行股份有限公司 注册(办公)地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 客服电话:400-888-8811 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn (25)重庆银行股份有限公司 注册(办公)地址:重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人:马千真 联系人:孔文超 电话:023-63792406 传真:023-63792412 客服电话:96899(重庆地区)、400-709-6899(其他地区)
网址:www.cqcbank.com (26)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人:陈占维
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
16
联系人:李鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 客户服务电话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com (27)哈尔滨银行股份有限公司 注册(办公)地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779007 客户服务电话:95537,400-609-6358
网址:www.hrbb.com.cn (28)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路2号 办公地址:东莞市南城路2号 法定代表人:何沛良 联系人:黄飞燕 电话:0769-23394102 传真:0769-22320896
网址:www.drcbank.com (29)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
17
联系人:董晓岚 邵利兵 电话:0571-87117617 87117616 传真:0571-87117616 客服电话:(0579)96527 4008096527 网址:www.czcb.com.cn (30)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (31)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人:卢长才 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (32)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:王珠林 传真:023-63786311 客户服务电话:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (33)第一创业证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
18
联系电话:0755-25832852 传真电话:0755-82485081 客户服务电话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn (34)东北证券股份有限公司 注册(办公)地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:400-600-0686,0431-85096733 开放式基金咨询电话:0431-85096709 联系人:潘锴 网址: www.nesc.cn (35)平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 网址:http://www.pingan.com (36)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄·五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 客户服务电话:400-888-8123
网址:www.xyzq.com.cn (37)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-83290834 传真:025-84579763
客户服务电话: 95597
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
19
网址:www.htsc.com.cn (38)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (39)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇 客户服务电话:400-888-8888 电话:010-66568430 传真:010-66568536 网址:www.chinastock.com.cn (40)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 客户服务电话:400-888-8108 传真:010-65182261 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (41)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:林治海
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
20
统一客户服务热线: 95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555305 联系人:黄岚 网址:http://www.gf.com.cn (42)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (43)湘财证券有限责任公司 注册(办公)地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 开放式基金咨询电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (44)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (45)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
21
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:陈忠 客户电话:95558
网址:www.citics.com (46)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服务电话:95523或400-889-5523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg.com (47)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许刚 客户服务电话: 400-620-8888 联系人:张静
网址:www.bocichina.com (48)光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134
联系人:刘晨 客户服务电话:10108998、400-888-8788、95525
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
22
网址:www.ebscn.com (49)华泰联合证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人:马昭明 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 联系人:盛宗凌 客户服务电话:95513
网址:www.lhzq.com (50)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:张智河 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客户咨询电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn (51)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10层 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 联系人:李笑鸣 客户服务咨询电话:95553,400-888-8001 网址:www.htsec.com (52)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人:吴永敏
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
23
电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务热线:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn (53)金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 客户服务电话:400-888-8228 网站:www.jyzq.cn (54)国海证券有限责任公司 注册(办公)地址:广西桂林市辅星路13号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 开放式基金咨询电话:0771-83709350 开放式基金业务传真:0771-83700205 客户服务电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn (55)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
24
网址:www.hysec.com (56)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-6515-988 公司网址:www.bhzq.com (57)中信金通证券有限责任公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼 法人代表:沈强 电话:0571-85783737 传真:0571-85106383 客户服务电话:96598 联系人:俞会亮
公司网址:www.bigsun.com.cn (58)东海证券有限责任公司 注册(办公)地址:江苏省常州延陵西路59号常信大厦18-19楼 法定代表人:朱科敏 电话:0591-88157761 传真:0591-88157761 联系人:李涛 免费服务电话:400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (59)南京证券有限责任公司 注册(办公)地址:江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人:张华东
客户服务电话:4008-285-888
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
25
传真:025-52310586 联系人:李铮
公司网站: www.njzq.com.cn (60)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城可园南路1号 办公地址:东莞市莞城可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 客户服务电话:0769-961130 电话:0769-22116557 传真:0769-22119423 联系人:张巧玲
网址:www.dgzq.com.cn (61)德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人:姚文平 客户服务电话:400-888-8128 电话:021-68761616 传真:021-68767981 网址:www.tebon.com.cn (62)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人:石保上 客户服务电话:967218,400-813-9666 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 联系人:程月艳、耿铭
网址:www.ccnew.com
(63)长江证券股份有限公司
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
26
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话: 400-8888-999或95579 联系人:李良 网址:www.95579.com (64)财通证券有限责任公司 注册(办公)地址:杭州市解放路金钱大厦111号 法定代表人:沈继宁 客户服务电话:0571-96336,962336(上海地区) 电话:0571-87915129 联系人:乔骏
网址:www.ctsec.com (65)国都证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com (66)山西证券股份有限公司 办公(注册)地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn (67)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市西藏中路336号
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
27
法定代表人:郁忠民 电话:021-53519888 传真:021-53519888 联系人:张瑾 客户服务电话:400-891-8918、021-962518
公司网址:http://www.962518.com (68)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn (69)方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 开放式基金咨询电话:95571 电话:0731-85832343 开放式基金业务传真:0731-85832214
网址:http://www.foundersc.com
(70)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路291号 办公地址:南昌市抚河北路291号 法定代表人:杜航 电话:0791-6768763 传真:0791-6770178 联系人:余雅娜
客户服务电话:400-8866-567
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
28
网址:www.avicsec.com (71)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 办公地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2272100 传真:0551-2272100 联系人:祝丽萍 客户服务电话:4008-888-777
网址:www.gyzq.com.cn (72)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 传真:0755-83516199 客户服务电话:0755-33680000 、400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (73)大同证券经纪有限责任公司 注册地址:山西省大同市大北街13号 办公地址:太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 联系人:薛津 客户服务电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn/ (74)华林证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人:段文清 业务联系人:杨玲
客户服务电话:北京:010-64405618 上海:021-52045595 深圳:0755-83040288 广
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
29
州:020-38372715 长沙:0731-82329088 合肥:0551-2883033 江门:0750-3160388
基金业务传真:0755-82707850
网站:http://www.chinalions.com/ (75)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人:庞介民 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人:常向东 客户服务电话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn (76)万联证券有限责任公司 注册(办公)地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 电话:020-37865070 传真:020-22373718-1013 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (77)齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市经七路86号 办公地址:济南市经七路86号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
(78)中国建银投资证券有限责任公司
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
30
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人:杨明辉 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服务电话:4006-008-008 网址:www.cjis.cn (79)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层 法定代表人:刘弘 客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com (80)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 联系电话:0451-82336863 联系传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn (81)爱建证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市南京西路758号24楼 法定代表人:张建华 电话:021-32229888 联系人:陈敏 业务联系电话:021-32229888
网址:www.ajzq.com
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
31
(82)厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文 电话:0592-5161642 传真: 0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn
(83)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外甲6号SK大厦3层 法定代表人:李剑阁 电话:010-85679265 联系人:王雪筠 客户服务电话:010-85679238、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn (84)华宝证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人:陈林 电话:021-50122222 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (85)广州证券有限责任公司 注册(办公)地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 法定代表人:吴志明 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人:林洁茹 客户服务电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
32
(86)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
网址:www.hfzq.com.cn (87)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 联系电话:010-66045446 客服电话:010-66045608 传真:010-66045500 天相投顾网-网址:http://www.txsec.com 天相基金网-网址:http://jijin.txsec.com (88)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 联系传真:010-63080978 客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com (89)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人:李晓安
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
33
联系人:李昕田 联系电话:0931-4890208 联系传真:0931-4890628 客服电话:0931-4890208、4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com (90)西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 联系电话:029-87406488 传真:029-87406387 联系人:冯萍 客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com.cn (91)红塔证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 电话:0871-3577942 传真:0871-3578827 联系人:刘晓明 客户服务电话: 0871-3577888
网址:www.hongtastock.com (92)浙商证券有限责任公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人:吴承根 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客户服务电话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn
(93)天风证券有限责任公司
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
34
注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 电话:027-87618882 传真:027-87618863 客户服务电话:028-86711410/027-87618882 网址:www.tfzq.com (94)西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市永和路118弄24号楼 法定代表人:贾绍君 联系人:王钧 电话:021-36533017 传真:021-36533017 客户服务电话:400-881-1177
网址:www.xzsec.com (95)英大证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路2068号华能大厦30、31层 法定代表人:赵文安 电话:0755-83007069 传真:0755-83007069 客户服务电话:4008-698-698 网址:www.ydsc.com.cn (96)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人:丁之锁 联系人:陶颖 电话:010-58568040
传真:010-58568062
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
35
客户服务电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)注册登记机构 名称:银华基金管理有限公司 住所:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人:彭越 电话:010-58163000 传真:010-58163027 联系人:龚飒 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市众一律师事务所 住所:北京市东城区东四十条甲22号南新仓商务大厦A502室 负责人:常建 电话:010-64096089 传真:010-64096188 联系人:卫宇民 经办律师:云大慧、卫宇民 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 办公地址:北京市东城区东长安街东方广场东方经贸城安永大楼(即东3办公楼)16层 法定代表人:葛明 签章注册会计师:张小东、王珊珊 电话:010-58153322、010-58152145 传真: 010-85188298 联系人:王珊珊
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
36
四、基金的名称
银华领先策略股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型基金
六、基金的运作方式
契约型、开放式
七、投资目标
中国经济未来持续高速的增长使得投资于领先行业中的优势公司成为未来投资的主线之一。通过运用领先的资产配置策略,投资于领先优势并且具备估值吸引力的股票、债券,并在有效控制投资组合风险的前提下力求取得基金资产的长期稳定增值。
八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%—95%;现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
九、投资理念
领先企业引领经济结构升级,领先策略创造超额回报。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
37
十、投资策略
本基金为股票型基金,将采用定量与定性两种领先型指标相结合的方法来进行大类资产配置,通过领先策略投资于因经济结构升级、汇率循环、经济周期变化及产业政策支持而受益的领先行业。并在领先行业中遴选具备综合竞争实力、估值吸引力和增长潜力显著的领先公司完成投资组合的构建。 本基金的债券投资采取自上而下的久期配置、组合期限配置、类属配置策略和自下而上的个券精选相结合的积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。 1、一级资产配置策略 本基金将通过领先型资产配置策略进行大类资产配置,通过跟踪分析宏观经济领先指标、预测核心指标来识别经济周期所处的阶段,同时深入分析财政货币政策、本币相对于世界主要货币的估值合理性、资金供求、证券市场制度建设等多个方面的因素,对于证券市场投资环境作出全面的评估。通过定期估算股票市场整体的合理市盈率,并与市场实际平均市盈率水平做比较,根据两者之间的差异,结合对国家宏观经济、调控政策和证券市场资金面等的分析,判断股票市场是否被高估或低估以及偏离的程度,并据此进行资产配置。通过比较股票市场的整体收益率与相同期限债券收益率来评估股票和债券资产的吸引力,从而达到在两者间的转换。 2、行业配置策略 我们判断中国经济预计在未来可预见的时间里都将保持一个较高比例的增长,正处于经济发展模式转型,经济增长结构变化,城镇化进程加快,居民消费结构升级和工业化推动的产业结构升级的过程中。在宏观经济长期增长和产业结构升级的大背景下,我们相信将有大量的行业和公司取得领先优势,并获得快速成长。 本基金将投资对象锁定在那些在中国经济快速增长中具备领先优势,并且能够快速成长的行业和公司。具体包括在经济发展模式和经济结构调整中持续增长的领先行业和公司、在汇率循环中受益的领先行业和公司,在经济周期发生变化而受益的领先行业和公司、以及在产业政策中受益的领先行业和公司。
领先行业名称
满足领先行业的主要条件
经济结构领先
能够经济结构调整中持续稳定增长的行业
汇率循环领先
能够在本币估值的变化趋势中受益的行业
产业政策领先
能够长期受到产业、税收、国防等政策支持的行业
经济循环领先
能够在经济周期变迁和循环中受益的行业
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
38
(1)经济结构领先行业 经历了前期高速发展后,中国经济进入了转型期,这已经成为了各界的共识和管理层的重大战略决策,管理层正在或将要出台各种措施,努力促进我国经济发展的成功转型。我们认为,随着国家内需增长政策的推进,我国经济增长的主要驱动力将逐渐由投资、出口拉动向消费、出口拉动转变;随着城镇化和工业化进程的推进,国民收入的持续提高,产业结构将获得明显改善,消费升级趋势将更加明显。在这一变化中,将领先涌现出一批发展潜力巨大、盈利持续增长的行业和公司。欧美发达国家、日本、韩国等国家的经验表明,在经济发展的这一阶段中,零售、食品饮料、房地产、金融、汽车、电讯服务、医疗服务、装备制造、旅游传媒等行业将取得明显发展,而这些领先行业中的优势公司更是明显受益,持续稳定快速发展趋势明显。随着中国经济结构的调整,投资在这种调整进程中明显受益的领先行业或公司将会获得超额收益。 根据发达国家的发展经验,本基金定性地将零售、食品饮料、电讯服务、医疗服务、金融、地产、汽车、装备制造、旅游传媒、高新技术、新材料等行业界定为经济结构领先行业。 同时,将进一步根据各行业销售收入增长率、净利润增长率、毛利率变动趋势等定量指标确定上述行业是否进入领先增长行列,以适应中国国情。 (2)汇率循环领先行业 我国外汇管理体制尚处于改革和发展进程中,资本项目尚未完全对外开放,人民币汇率尚未达到长期均衡水平。随着中国经济的持续快速发展,从长期看,人民币对主要经济体货币的升值趋势较为明显。由于汇率的变动对各行业的发展空间和盈利水平有重大影响,抓住在人民币升值趋势中明显受益的领先行业和领先公司,将可以获得较好的投资回报。 一般而言,本币升值进程中受益的行业包括:金融、地产、商业、航空行业,以及以进口原材料加工产品对内销售的行业,本基金将上述行业界定为汇率循环领先行业。 (3)经济政策领先 为推进国民经济发展模式的转型和经济结构的调整,国家将会出台各种倾斜政策,比如前不久就出台了重大装备制造业的支持政策、高新技术企业扶植政策以及鼓励节能降耗、环保等政策。政策的出台将明显改变各个行业的发展轨迹,从而对行业和公司的盈利能力和发展前景产生重大影响。通过投资受益于国家经济政策调整的领先行业,回避受经济政策抑制的行业,将可能取得良好投资收益。本基金将装备制造、军工、高新技术、新材料、新能源、节能环保等行业界定为经济政策领先行业,同时将动态根据管理层扶植政策的出台或变化,将新的受益行业纳入经济政策领先行业,将不再受到政策鼓励的行业剔除。 (4)经济循环领先
经济的波动不仅仅在驱动着股票和债券市场的运行趋势,而且还会导致不同行业的营业收入和营业利润发生结构性变化,通过领先策略投资于经济周期变化而受益的行业,是本基
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
39
金在行业配置上的策略之一。根据行业和经济周期之间的关系,各行业可划分为以下两种:A、周期性行业。在经济周期循环波动过程中,一些行业相对于其他行业更加显著地受到经济周期的影响。这些行业主要应用于投资需求,具有建设周期较长导致产能扩张较慢,固定成本占总成本比重较高导致经营杠杆系数很高,行业经营利润对销售量和价格的敏感性很高等基本特征。这些特点都会使得行业的营业利润及其增长率显著地受到经济周期的影响。基于以上分析,借鉴国际成熟经验的基础上,结合我国国情和管理人的行业研究经验,本基金确定建材、钢铁、能源、采掘、石化、房地产、汽车制造、机械等行业为周期性行业。B、稳定增长行业。稳定增长行业往往是生活必需品和公用事业,产品或者服务具有需求刚性的特征,同时生产和投资周期较短也使得供求关系基本平衡。同样根据稳定行业特征、借鉴国际经验和管理人的行业研究成果,本基金确定的稳定增长行业包括:金融、医疗服务、制药、化妆品、食品饮料、酒类、商业、烟草以及公用事业行业。 一般来说,在经济周期中,各行业相对表现如下表:
循环阶段
复苏期
繁荣期
滞胀期
衰退期
GDP增长轨迹
开始上升
高速增长
增长缓慢或停滞
增长下降
利率趋势
小幅度上升
上升
大幅上升
下降
经济循环领先
建材、钢铁、能源、采掘、石化、机械
汽车、金融、房地产、消费、投资品
食品饮料、酒类、商业
医疗服务、制药
从中长期的角度看,本基金将通过识别所处经济周期的阶段,并将对应的行业界定为经济循环领先行业。 3、股票投资策略 在股票的选择上,本基金将运用定量与定性的指标相结合的方法来选择具有领先优势的股票,领先股票定量的指标主要有:相对估值指标、绝对估值指标,公司收入和利润的变化趋势、公司利润率的变化趋势等;定性的指标主要有:公司的竞争优势、市场一致预期、市场参与主体的情绪等。 在领先行业中遴选领先优势大、具备估值吸引力、增长潜力显著的公司是本基金主要的主要选股策略。 (1)选股标准 在股票选择方面,本基金首先从偿债能力、周转能力、盈利能力和成长潜力等四个层面评估上市公司的财务状况,精选具备领先能力的上市公司。具体指标如下: 偿债能力指标包括:流动比率、速动比率、资产负债率和有息负债投资资本比率等指标;周转能力指标包括:存货周转率、应收帐款周转率、流动资产周转率和总资产周转率等指标;盈利能力指标包括:毛利率、销售净利率、净资产收益率等指标;成长能力指标包括:营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、EBIT增长率、PEG等指标。如果对企业进行了绝对价值评估,成长性分析包括可以反映股东财富增长的EVA增长率等指标。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
40
在对上市公司进行财务分析评估的基础上,本基金主要关注具备以下领先优势的企业作为本基金的投资对象: 1)所属的行业为中国经济发展进程中具有领先和主导地位的行业,并且具有中长期可持续增长的前景,满足本基金确定的领先行业标准。 2)公司拥有的资源、产品和经营能力在行业处于领先地位并可以保持长期竞争优势。 3)在所处的经济周期上升阶段中能有领先于同行业的其他企业、获得超越行业平均值的利润水平的优势。 4)在估值水平方面,具有与同行业和历史角度相比较的领先优势。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
41
(2)选股流程
1)调用基础股票库 本基金管理人的研究团队进行针对性的实地调研、集中研讨、委托课题、实证分析等多种形式的系统研究,结合卖方研究机构的覆盖调查,根据股票的流动性和估值指标,运用数量化的方法对A股所有股票进行筛选,经过风险管理组审核无异议后形成股票基础库,并经由上述程序和标准对股票库进行管理和维护。 本基金通过调用该基础股票库,既可有效分享本基金管理人投资、研究资源,充分利用多年投资管理的成功经验和技能,又能有效提高股票选择的针对性和投资运作的效率。 2)确定本基金的基础股票库 在管理人的基础股票库范围之内,根据管理人对经济周期的识别而确定出的经济周期领先、经济结构领先、汇率循环领先和产业政策领先行业中,选择符合领先行业标准的公司作为本基金的基础股票库。 3)领先优势、估值吸引力、成长性评估 ①领先优势评估
影响公司领先优势的主要因素包括资源、产品和经营能力,细化指标包括公司的行业地位、企业发展前景、主要管理团队的素质和公司治理结构四个层面。行业地位分析指标包括产品市场占有率,产品定价能力,公司产品在技术、配方、准入和品牌方面的壁垒;企业发展前景包括公司技术或服务的水准,企业在产品技术(或服务水平)方面的行业领先地位得以延续和扩展的能力,企业在国内外市场的开拓能力,以及企业的整合与重组能力;管理层素
调用基础股票库
选择属于领先行业范围的股票
估值、领先优势、成长性评估
构建投资组合
? 调用本基金管理人根据自身研究投资经验和优势所建立和维护的银华基础股票库,确定本基金股票投资的基本范围。
? 在基础股票库内,根据行业配置策略,选择属于本基金当期领先行业范围的股票,作为本基金的基础股票库。
? 对本基金的基础库从资源、产品、经营方面对其领先优势进行评估,分析其成长性和估值水平。
? 根据行业配置策略确定的行业配置比例和核心股票库的流动性、行业分布、市值比例等构建投资组合。
股票选择流程
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
42
质包括管理层的前瞻性战略,对全球化的经济趋势与对本行业的影响的洞察力,发现潜在机遇能力,资本观念与运作能力以及外来资本保持开放合作的态度,熟悉资本运作规律,并以此改造和发展企业的能力;公司治理结构包括公司的经营管理是否规范有序,以及公司是否有针对管理层和核心技术人员、核心销售人员设计有效的激励制度。 ②估值吸引力 估值吸引力分析指标包括绝对估值标准和和相对估值标准两大类,相对估值指标包括公司当期以及未来两年动态PE、PB、PS、PEG,EBIT、EV/EBITDA等指标,通过与同行业公司以及国际可比公司进行估值比较,得出是否具备估值吸引力的分析结论。绝对估值模型主要针对不同的行业特征,在DCF、FIFF、EVA等估值模型中选择适合行业特征的估值模型对公司绝对价值进行评估。 ③成长性分析 成长性指标包括:营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、EBIT增长率等指标。如果对企业进行了绝对价值评估,成长性分析包括可以反映股东财富增长的EVA增长率等指标。 4)构建投资组合 通过对本基金基础股票库公司的领先优势、估值吸引力和成长性分析,在领先行业中遴选出具备领先优势、估值优势和良好成长性的公司,结合本基金行业配置策略确定的行业配置比例,综合考虑风险管理和控制目标,完成基金投资组合的构建。 4、权证及其他品种的投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金除了运用B-S模型、二叉树模型、隐含波动率等方法对权证估值进行测算之外,通过对发行权证上市公司基本面进行深入研究的基础上,分析评估权证的内在价值,在有效控制权证投资风险的前提下,进行权证的投资。对于法律法规或者监管部门允许投资的其他品种,本基金按照有关规定进行投资。 5、债券投资策略 本基金的债券投资采取自上而下的久期配置、组合期限配置、类属配置策略和自下而上的个券精选相结合的积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。 (1)久期配置策略 利率是债券价格变化的核心驱动因素,久期是衡量纯债价格对利率敏感性的指标,久期配置策略就是在利率分析和预测的基础上对债券组合久期做出调整.在预期利率下降时,适当增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,同时获得比较高的利息收入;在预期利率上升时,缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
43
本基金通过深入分析和研究世界和国内宏观经济形势、货币政策、财政政策、汇率政策以及资金供求关系,预测市场利率走势,在此基础上确定债券组合的久期,以及固息债、浮息债和含权债的配置。 (2)组合期限配置策略 组合期限配置策略是在确定组合久期后,通过对收益率曲线形状变化的预期选择债券组合类型(子弹型、哑铃型和阶梯型),确定短、中、长期债券的配置比例,以期在收益率曲线形状变化过程中获得债券价格变化带来的收益。 (3)类属配置策略 类属配置指国债、金融债和企业债等不同类属债券间的配置。本基金通过对流动性利差、信用利差分析来评估不同类属债券的相对投资价值,增持相对价值高的类属债券,减持相对价值低的类属债券,从而提高债券组合的投资回报率。 (4)个券精选策略 个券精选策略指基于对信用质量、期限和流动性等因素的考察,重点关注具有以下特征的债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善、期权价值被低估,或者属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。通过深入研究,发掘这些具有较高当期收益率或者较高升值潜力的债券,可为投资者创造超额投资回报。
十一、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准选定为: 沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%。 考虑本基金正常状态之下的股票资产投资比例,本基金选择市场代表性较好、具备较好公信力的沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%作为本基金产品的业绩比较基准。 若法律法规发生变化,或者证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出,基金管理人可以依据保护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相应调整。
十二、风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金,预期风险与收益水平高于混合型基金、债券基金与货币市场基金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的基金品种。本基金力争在控制风险的前提之下,使基金的长期收益水平高于业绩比较基准。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
44
十三、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日。
1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
1,466,260,127.06
90.63
其中:股票
1,466,260,127.06
90.63
2
固定收益投资
-
-
其中:债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
107,517,168.98
6.65
6
其他资产
44,068,704.21
2.72
7
合计
1,617,846,000.25
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
31,653,143.28
2.00
B
采掘业
177,664,897.82
11.20
C
制造业
607,601,379.67
38.31
C0
食品、饮料
-
-
C1
纺织、服装、皮毛
31,700.00
0.00
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
16,280.00
0.00
C4
石油、化学、塑胶、塑料
110,156,509.54
6.94
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
250,336,723.24
15.78
C7
机械、设备、仪表
185,272,437.25
11.68
C8
医药、生物制品
61,787,729.64
3.90
C99
其他制造业
-
-
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
45
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
29,712,905.00
1.87
H
批发和零售贸易
-
-
I
金融、保险业
420,582,943.45
26.52
J
房地产业
79,680,408.84
5.02
K
社会服务业
30,974.00
0.00
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
119,333,475.00
7.52
合计
1,466,260,127.06
92.44
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1
600805
悦达投资
7,955,565
119,333,475.00
7.52
2
600585
海螺水泥
4,225,836
117,309,207.36
7.40
3
600030
中信证券
8,887,000
116,241,960.00
7.33
4
600104
上海汽车
6,000,000
112,440,000.00
7.09
5
600309
烟台万华
5,887,574
110,156,509.54
6.94
6
000562
宏源证券
5,721,285
95,602,672.35
6.03
7
601601
中国太保
3,100,110
69,411,462.90
4.38
8
000623
吉林敖东
2,005,444
61,787,729.64
3.90
9
600581
八一钢铁
3,600,000
52,740,000.00
3.33
10
002244
滨江集团
4,189,999
51,536,987.70
3.25
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
46
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
2,768,715.03
2
应收证券清算款
39,113,572.63
3
应收股利
604,641.24
4
应收利息
20,122.49
5
应收申购款
1,561,652.82
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
44,068,704.21
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
47
2008年8月20日至2008年12月31日
1.66%
0.36%
-14.00%
2.21%
15.66%
-1.85%
2009年1月1日至2009年12月31 日
102.71%
1.87%
62.82%
1.43%
39.89%
0.44%
2010年1月1日至2010年12月31 日
-9.31%
1.64%
-7.46%
1.11%
-1.85%
0.53%
2011年1月1日至2011年6月30 日
自基金合同生效日(2008年8月20日)起至2011年6月30日
十五、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 1)基金管理人的管理费; 2)基金托管人的托管费; 3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); 4)基金合同生效以后的信息披露费用; 5)基金份额持有人大会费用; 6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7)基金的资金汇划费用; 8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
48
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3)本条第1款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、认购费用 投资者需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档,具体如下表所示:
认购费率
认购金额≥500万
固定收取1000元/笔
200万元≤认购金额<500万元
0.6%
50万元≤认购金额<200万元
0.8%
认购金额<50万元
1.2%
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金资产中列支。 (1)认购份额的计算
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
49
认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金认购期间内产生的利息,其中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(认购金额-认购费用+利息)/基金份额面值 认购金额的有效份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 (2)认购确认 当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者应在T+2日到网点查询交易情况,在募集截止日后4个工作日内可以到网点打印交易确认书。 2、申购费 本基金的申购费用由投资者承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用,申购费率按申购金额的大小分为五档,具体如下表所示:
申购费率 申购金额≥500万 固定收取1000元/笔 200万元≤申购金额<500万元 0.6% 100万元≤申购金额<200万元 1.0% 50万元≤申购金额<100万元 1.2% 申购金额<50万元 1.5%
3、赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。赎回费率随投资者持有本基金的时间的增加而递减,具体如下表所示:
赎回费率 持有期< 1年 0.5% 1年≤持有期< 2年 0.2% 持有期≥2年 0%
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日2日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
5、各销售机构在技术条件许可的情况下,可开通各类电子交易方式(如网上交易、电
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
50
话交易)。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制,具体费率由基金管理人与各销售机构约定。 6、本基金的申购份额由申购金额扣除申购费用后除以申请当日基金份额净值确定,计算公式如下: 净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率) 申购费用 = 申购金额—净申购金额 申购份额 = (净申购金额)/ T日基金份额面值 申购的有效份额计算保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 7、本基金的赎回金额由赎回总额扣除赎回费用后确定,计算公式如下: 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回金额的计算保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 8、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告并报中国证监会备案。. (三)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
银华领先策略股票型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下: 1、在“三、基金管理人” 部分, 对基金管理人的主要人员情况进行了更新。
2、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。
银华领先策略基金招募说明书摘要(更新)
51
3、在“五、相关服务机构”部分,对本基金管理人北京直销中心的联系人进行了更新;增加大连银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、浙江稠州商业银行股份有限公司、英大证券有限责任公司以及华融证券股份有限公司为代销机构;更新了部分代销机构的资料。 4、在“十、基金的投资”部分,更新了最近一期的投资组合报告。 5、在“十一、基金的业绩” 部分,说明了基金合同生效至2011年6月30日的基金投资业绩。 6、在“二十二、其他应披露事项”中,列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的重要公告。 7、对部分表述进行了更新。 银华基金管理有限公司
2011年9月30日
点击查看>>  附件