银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
银华领先策略混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:银华基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2008 年 7 月 3 日证监许可[2008]【875】号文核准募
集。本基金基金合同于 2008 年 8 月 20 日起正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担
基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期
越高,投资人承担的风险也越大。
本基金按照初始份额面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可
能低于初始份额面值。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风
险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特
有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将
可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招
募说明书》及《基金合同》,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判
断基金是否和风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一
定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基
金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本公告。
本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2015年8月20日,有关财务数据和净值表
现截止日为2015年6月30日,所披露的投资组合为2015年第2季度的数据(财务数据未经审
计)。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称 银华基金管理有限公司
住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号
组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字
[2001]7号)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构为
西南证券股份有限公司(出资比例:49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例:29%)、
东北证券股份有限公司(出资比例:21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例:1%)。
公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册
地为广东省深圳市。
公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设
“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会,有针对性地研究公司在经营
管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对
公司运作的监督。
公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员
的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、
研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、
交易管理部、固定收益部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、公司办
公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等20个职能部门,
并设有北京分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同
时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策”三个专门委员会。
公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师;甘肃省证券
公司发行部经理;中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
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董事会秘书,蓝星化工新材料股份公司筹备组组长;西南证券有限责任公司副总裁;中国银
河证券股份有限公司副总裁;西南证券股份有限公司董事、总裁。此外,还曾先后担任中国
证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协
会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控
股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理
有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事长、银华财富资本管理(北京)有限公司
董事、西南证券股份有限公司董事,兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国
退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中航动力
股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学公共经济管理研究中心
研究员。
钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证
券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第
一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证
券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳
市证券业协会副会长。
杨树财先生:董事,中共党员,研究生,高级会计师,中国注册会计师,中国证券业协
会创新发展战略委员会副主任委员,吉林省高级专业技术资格评审委员会评委,第十三届长
春市人大代表,长春市特等劳动模范,吉林省五一劳动奖章获得者,全国五一劳动奖章获得
者,吉林省劳动模范,吉林省人民政府第三届、第四届决策咨询委员。曾任职吉林省财政厅、
吉林会计师事务所涉外业务部主任;广西北海吉兴会计师事务所主任会计师;吉林会计师事
务所副所长;东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁;东北证券股份有限公司总裁、
党委副书记;东方基金管理有限责任公司董事长。现任东北证券股份有限公司董事长、总裁、
党委书记;东证融通投资管理有限公司董事,东证融达投资有限公司副董事长。
周晓冬先生:董事,金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总
经理;上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董
事长助理,兼任北京惠宇投资有限公司总经理。
王立新先生,董事、总经理,经济学博士。曾任中国工商银行总行科员;南方证券股份
有限公司基金部副处长;南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监;银华基金管
理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司董事、
总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事。
郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾任中国社会科学院培训
中心主任,院长助理,副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长;中国社科
院世界社会保障中心主任;中国社科院研究生院教授,博士生导师,政府特殊津贴享受者,
中国人民大学劳动人事学院兼职教授,武汉大学社会保障研究中心兼职研究员,西南财经大
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学保险学院暨社会保障研究所兼职教授,辽宁工程技术大学客座教授。
王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥
基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司执行董事。
现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。
陆志芳先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京
仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员,海问律师事务所律师、合
伙人,浩天信和律师事务所合伙人、律师。现任北京天达共和律师事务所合伙人、律师。
刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生
导师,政府特殊津贴享受者、中国注册会计师协会非执业会员、中国会计学会理事、中国会
计学会对外学术交流专业委员会副主任、中国会计学会教育分会前任会长、中国管理现代化
研究会常务理事、中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事。
周兰女士:监事会主席,中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研
究院财务科长;北京京放经济发展公司计财部经理;佛山证券有限责任公司监事长及风险控
制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。
王致贤先生,监事,硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处
秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管
理三处副处长。现任西南证券股份有限公司办公室(党委办公室)主任、证券事务代表。
杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管;北京赛特饭店财务部
收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总
监助理。
龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人;泰达荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理;湘财证券有限责任公司稽核经理;交银施罗德基
金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。
封树标先生:副总经理,工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究
所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发
基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司,曾担任公司总经理助
理职务,现任银华基金管理有限公司副总经理,同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。
周毅先生:副总经理,硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行
量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公
司,曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银
华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有
限公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华财富
资本管理(北京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证
100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
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凌宇翔先生,副总经理,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员;西南证券有限责任
公司基金管理部总经理;银华基金管理有限公司督察长。现任银华基金管理有限公司副总经
理及银华国际资本管理有限公司董事。
杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。
现任银华基金管理有限公司督察长。
2.本基金基金经理
倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用
分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型证券
投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。自2011年9月26日起担任银
华核心价值优选混合型证券投资基金基金经理,自2015年5月6日起兼任本基金基金经理,自
2015年8月27日起兼任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式基金基金经理。
历任基金经理:
况群峰先生,自2008年8月20日至2009年9月29日任本基金基金经理。
万志勇先生,自2008年10月21日至2009年11月10日任本基金基金经理。
杨靖先生,自2009年9月29日至2012年4月13日任本基金基金经理。
刘春雨女士,自2012年4月11日至2015年5月6日任本基金基金经理。
3.公司投资决策委员会成员
委员会主席:王立新
委员:封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、郭建兴、倪明、董岚枫
王立新先生:详见主要人员情况。
封树标先生:详见主要人员情况。
周毅先生:详见主要人员情况。
王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公
司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,
曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投
资基金基金经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金和银华回报灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。
姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,
历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投
资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保
本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。现任公司总经
理助理、固定收益部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理(北京)有限公司
董事,并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基
金经理。
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王世伟先生,硕士学位,曾担任吉林大学系统工程研究所讲师;平安证券营业部总经理;
南方基金公司市场部总监;都邦保险投资部总经理;金元证券资本市场部总经理。2013年1
月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华财富资本管理(北京)有限公司副总经理,现任
银华财富资本管理(北京)有限公司总经理。
郭建兴先生,学士学位。曾在山西证券股份有限公司(原山西证券有限责任公司)从事
证券自营业务工作,历任交易主管、总经理助理兼监理等职;并曾就职于华商基金管理有限
公司投资管理部,曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟
银华基金管理有限公司,现任银华优质增长混合型证券投资基金基金经理。
倪明先生:详见本基金基金经理。
董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟
银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员。现任研究部副总监。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
传真:(010)66594942
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
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产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内基金 356 只,
QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1.直销机构
(1)银华基金管理有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
(2)银华基金管理有限公司深圳直销中心
地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
(3)银华基金管理有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易网站 m.yhfund.com.cn
客户服务电话 010-85186558, 4006783333
2、代销机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国工商银行股份有限公司
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注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 蒋超良
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号
法定代表人 孙建一
客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址 北京西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人 唐双宁
客服电话 95595 网址 www.cebbank.com
11) 广发银行股份有限公司
注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人 董建岳
客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
12) 华夏银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
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法定代表人 吴建
客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn
13) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人 金子军
客服电话 (0571)96527,4008096527 网址 www.czcb.com.cn
14) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址 北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人 刘安东
客服电话 95580 网址 www.psbc.com
15) 西安银行股份有限公司
注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号
法定代表人 王西省
客服电话 96779 网址 www.xacbank.com
16) 北京银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
17) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人 常振明 联系人 丰靖
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
18) 包商银行股份有限公司
注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人 李镇西 联系人 刘芳
客服电话 95352 网址 www.cbhb.com.cn
19) 渤海银行股份有限公司
注册地址 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人 李伏安 联系人 王宏
客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn
20) 东莞银行股份有限公司
注册地址 东莞市莞城区体育路21号
法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸
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客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
21) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人 何沛良 联系人 何茂才
客服电话 0769-961122 网址 www.drcbank.com
22) 杭州银行股份有限公司
注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
0571-96523 、
客服电话 网址 www.hzbank.com.cn
400-8888-508
23) 吉林银行股份有限公司
注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
法定代表人 唐国兴 联系人 孙琦
客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn
24) 宁波银行股份有限公司
注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
25) 青岛银行股份有限公司
注册地址 青岛市市南区香港中路68号
法定代表人 郭少泉 联系人 腾克
96588 ( 青 岛 ) 、
客服电话 网址 www.qdccb.com
400-669-6588(全国)
26) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人 胡平西 联系人 施传荣
021 - 962999 、
客服电话 网址 www.srcb.com
4006962999
27) 上海银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路168号
法定代表人 范一飞
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客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
28) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
29) 大连银行股份有限公司
注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人 陈占维 联系人 李格格
客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com
30) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号
法定代表人 姚真勇
网址 www.sdebank.com
31) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人 郭志文 联系人 遇玺
客服电话 95537;400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn
32) 郑州银行股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号
法定代表人 王天宇 联系人 张露茜
客服电话 967585 网址 www.zzbank.cn
33) 重庆银行股份有限公司
注册地址 重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人 马千真 联系人 孔文超
96899(重庆地区);
客服电话 400-709-6899 ( 其他 网址 www.cqcbank.com
地区)
34) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
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35) 大通证券股份有限公司
辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货
注册地址
大厦38、39层
法定代表人 张智河 联系人 谢立军
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
36) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
37) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138号
法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩
400-600-0686 ;
客服电话 网址 www.nesc.cn
0431-85096733
38) 东兴证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川
客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
39) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人 常喆
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
40) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
41) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人 李季 联系人 李巍
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
42) 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼
13
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
法定代表人 李晓安 联系人 邓鹏怡
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
43) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
客服电话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
44) 华西证券股份有限公司
注册地址 四川省成都市青羊区陕西街239号
法定代表人 杨炯洋 联系人 张曼
客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn
45) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
46) 开源证券股份有限公司
注册地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人 李刚 联系人 付琦
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
47) 联讯证券股份有限公司
注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人 徐刚 联系人 郭晴
客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn
48) 齐鲁证券有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86号
法定代表人 李玮 联系人 马晓男
客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
49) 日信证券有限责任公司
注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
50) 瑞银证券有限责任公司
14
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
51) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
400-666-1618;
客服电话 网址 www.i618.com.cn
95573
52) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
53) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
54) 新时代证券股份有限公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 田德军 联系人 田芳芳
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
55) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
56) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 赵大建 联系人 李微
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
57) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人 陈有安 联系人 邓颜
15
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
58) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲
010-85679238 ;
客服电话 网址 www.ciccs.com.cn
010-85679169
59) 中天证券有限责任公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 号甲
法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松
客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
60) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
61) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人 王东明 联系人 腾艳
客服电话 95558 网址 www.citics.com
62) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn
63) 中原证券股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
64) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人 钱华 联系人 王薇
网址 www.ajzq.com
65) 安信证券股份有限公司
16
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人 牛冠兴
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
66) 财通证券股份有限公司
杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、
注册地址
1701-1716
法定代表人 沈继宁
95336
客服电话 网址 www.ctsec.com
4008696336
67) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法定代表人 黄耀华
0755-33680000 ;
客服电话 网址 www.cgws.com
400-6666-888
68) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 奚博宇
客服电话 95579;400-8888-999 网址 www.95579.com
69) 德邦证券有限责任公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
70) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com.cn
71) 东方证券股份有限公司
注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
72) 东莞证券有限责任公司
注册地址 东莞市莞城可园南路1号
17
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
法定代表人 张运勇
客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
73) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电话 95531、400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
74) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
75) 方正证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层
法定代表人 雷杰
客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com
76) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨
95525 ; 10108998 ;
客服电话 网址 www.ebscn.com
400-888-8788
77) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
95575 或 致 电 各 地 营
客服电话 网址 http://www.gf.com.cn
业网点
78) 广州证券股份有限公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹
客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
79) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
18
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
80) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪
客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
81) 国盛证券有限责任公司
注册地址 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
法定代表人 曾小普 联系人 陈明
客服电话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
82) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人 杨德红
客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
83) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人 何如 联系人 周杨
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
84) 国元证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
85) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689
法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣
95553 或 拨 打 各 城 市
客服电话 网址 www.htsec.com
营业网点咨询电话
86) 红塔证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
87) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
19
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
法定代表人 李工 联系人 甘霖
96518( 安 徽 ) ;
客服电话 网址 www.hazq.com
400-809-6518(全国)
88) 华宝证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
89) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人 黄金琳
96326(福建省外请先
客服电话 网址 www.hfzq.com.cn
拨0591)
90) 华林证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平
全国统一客服热线
400-188-3888;
客服电话 网址 www.chinalions.com
全国统一电话委托号
码:400-880-2888
91) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228号
法定代表人 吴万善
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
92) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
021-32109999 ;
客服电话 网址 www.cfsc.com.cn
029-68918888
93) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
法定代表人 陆涛
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
20
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
94) 南京证券有限责任公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人 步国旬 联系人 潘月
客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
95) 平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
96) 长城国瑞证券有限公司
注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人 傅毅辉
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
97) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市西藏中路336号
法定代表人 龚德雄 联系人 许曼华
400-891-8918 ;
客服电话 网址 http://www.962518.com
021-962518
98) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人 李梅
www.swhysc.com
客服电话 95523;400-889-5523 网址
99) 世纪证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人 姜昧军
网址 www.csco.com.cn
100) 太平洋证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人 李长伟 联 唐昌田
客服电话 400-665-0999 网 http://www.tpyzq.com
系人
101) 天风证券股份有限公司 址
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
21
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
法定代表人 余磊 联系人 刘鑫
028-86711410 ;
客服电话 网址 www.tfzq.com
027-87618882
102) 万联证券有限责任公司
注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层
法定代表人 张建军 联系人 王鑫
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
103) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人 赵立功 联系人 王鹏宇
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
104) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号
法定代表人 贾绍君 联系人 曹亦思
客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
105) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人 余维佳
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
106) 湘财证券股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人 林俊波 联系人 李欣
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
107) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
108) 英大证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层
法定代表人 吴骏
客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
109) 招商证券股份有限公司
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人 宫少林 联系人 黄婵君
客服电话 400-8888-111;95565 网址 www.newone.com.cn
110) 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
111) 中国中投证券有限责任公司
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
注册地址 及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23单元
法定代表人 胡长生(代) 联系人 刘毅
客服电话 4006-008-008;95532 网址 www.china-invs.cn
112) 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人 王宜四 联系人 戴蕾
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
113) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
114) 中银国际证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人 许刚 联系人 王炜哲
客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
115) 首创证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号
法定代表人 吴涛 联系人 刘宇
客服电话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn
116) 中信期货有限公司
深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
注册地址 室、14层
23
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
法定代表人 张皓 联系人 洪诚
客服电话 400-990-8826 网址 www.citicsf.com
117) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn
118) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
119) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
联系人 朱亚菲
客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com
120) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
联系人 徐昳绯
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
121) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
122) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
联系人 吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
123) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼
联系人 潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
124) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
联系人 方成
客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com
125) 万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
联系人 付少帅
客服电话 400-808-0069 网址 www.wy-fund.com
126) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
联系人 刘梦轩
客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com
127) 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)单元
联系人 叶健
客服电话 4006-877-899 网址 www.tenyuanfund.com
128) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
联系人 张燕
客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com
129) 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
联系人 吴卫东
客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com
130) 北京增财基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
联系人 王天
客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn
131) 一路财富(北京)信息科技有限公司
办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
联系人 苏昊
客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com
132) 北京钱景财富投资管理有限公司
25
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
133) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
134) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
135) 中国国际期货有限公司
办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
联系人 赵森
客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net
136) 北京创金启富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
联系人 赵海峰
客服电话 010-88067525 网址 www.5irich.com
137) 海银基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼
联系人 刘艳妮
客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选
择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记机构
名称 银华基金管理有限公司
注册地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层
办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
26
银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162951
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称 北京市众一律师事务所
住所及办公地址 北京市东城区东四十条甲 22 号南新仓商务大厦 A502 室
负责人 常建 联系人 卫宇民
电话 010-64096089 传真 010-64096188
经办律师 云大慧、卫宇民
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东 3
办公地址
办公楼)16 层
执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280;010-58152145 传真 010-85188298
经办注册会计师 李慧民、王珊珊
四、基金的名称
银华领先策略混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型基金
六、基金的运作方式
契约型、开放式
七、投资目标
中国经济未来持续高速的增长使得投资于领先行业中的优势公司成为未来投资的主线
之一。通过运用领先的资产配置策略,投资于领先优势并且具备估值吸引力的股票、债券,
并在有效控制投资组合风险的前提下力求取得基金资产的长期稳定增值。
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入
投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;现金、债券资产、权证以
及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中,基金持有全部权
证的市值不得超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
九、投资理念
领先企业引领经济结构升级,领先策略创造超额回报。
十、投资策略
本基金为混合型基金,将采用定量与定性两种领先型指标相结合的方法来进行大类资产
配置,通过领先策略投资于因经济结构升级、汇率循环、经济周期变化及产业政策支持而受
益的领先行业。并在领先行业中遴选具备综合竞争实力、估值吸引力和增长潜力显著的领先
公司完成投资组合的构建。
本基金的债券投资采取自上而下的久期配置、组合期限配置、类属配置策略和自下而上
的个券精选相结合的积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
1、一级资产配置策略
本基金将通过领先型资产配置策略进行大类资产配置,通过跟踪分析宏观经济领先指
标、预测核心指标来识别经济周期所处的阶段,同时深入分析财政货币政策、本币相对于世
界主要货币的估值合理性、资金供求、证券市场制度建设等多个方面的因素,对于证券市场
投资环境作出全面的评估。通过定期估算股票市场整体的合理市盈率,并与市场实际平均市
盈率水平做比较,根据两者之间的差异,结合对国家宏观经济、调控政策和证券市场资金面
等的分析,判断股票市场是否被高估或低估以及偏离的程度,并据此进行资产配置。通过比较
股票市场的整体收益率与相同期限债券收益率来评估股票和债券资产的吸引力,从而达到在
两者间的转换。
2、行业配置策略
我们判断中国经济预计在未来可预见的时间里都将保持一个较高比例的增长,正处于经
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济发展模式转型,经济增长结构变化,城镇化进程加快,居民消费结构升级和工业化推动的
产业结构升级的过程中。在宏观经济长期增长和产业结构升级的大背景下,我们相信将有大
量的行业和公司取得领先优势,并获得快速成长。
本基金将投资对象锁定在那些在中国经济快速增长中具备领先优势,并且能够快速成长
的行业和公司。具体包括在经济发展模式和经济结构调整中持续增长的领先行业和公司、在
汇率循环中受益的领先行业和公司,在经济周期发生变化而受益的领先行业和公司、以及在
产业政策中受益的领先行业和公司。
领先行业名称 满足领先行业的主要条件
经济结构领先 能够经济结构调整中持续稳定增长的行业
汇率循环领先 能够在本币估值的变化趋势中受益的行业
产业政策领先 能够长期受到产业、税收、国防等政策支持的行业
经济循环领先 能够在经济周期变迁和循环中受益的行业
(1)经济结构领先行业
经历了前期高速发展后,中国经济进入了转型期,这已经成为了各界的共识和管理层的
重大战略决策,管理层正在或将要出台各种措施,努力促进我国经济发展的成功转型。我们
认为,随着国家内需增长政策的推进,我国经济增长的主要驱动力将逐渐由投资、出口拉动
向消费、出口拉动转变;随着城镇化和工业化进程的推进,国民收入的持续提高,产业结构
将获得明显改善,消费升级趋势将更加明显。在这一变化中,将领先涌现出一批发展潜力巨
大、盈利持续增长的行业和公司。欧美发达国家、日本、韩国等国家的经验表明,在经济发
展的这一阶段中,零售、食品饮料、房地产、金融、汽车、电讯服务、医疗服务、装备制造、
旅游传媒等行业将取得明显发展,而这些领先行业中的优势公司更是明显受益,持续稳定快
速发展趋势明显。随着中国经济结构的调整,投资在这种调整进程中明显受益的领先行业或
公司将会获得超额收益。
根据发达国家的发展经验,本基金定性地将零售、食品饮料、电讯服务、医疗服务、金
融、地产、汽车、装备制造、旅游传媒、高新技术、新材料等行业界定为经济结构领先行业。
同时,将进一步根据各行业销售收入增长率、净利润增长率、毛利率变动趋势等定量指
标确定上述行业是否进入领先增长行列,以适应中国国情。
(2)汇率循环领先行业
我国外汇管理体制尚处于改革和发展进程中,资本项目尚未完全对外开放,人民币汇率
尚未达到长期均衡水平。随着中国经济的持续快速发展,从长期看,人民币对主要经济体货
币的升值趋势较为明显。由于汇率的变动对各行业的发展空间和盈利水平有重大影响,抓住
在人民币升值趋势中明显受益的领先行业和领先公司,将可以获得较好的投资回报。
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一般而言,本币升值进程中受益的行业包括:金融、地产、商业、航空行业,以及以进
口原材料加工产品对内销售的行业,本基金将上述行业界定为汇率循环领先行业。
(3)经济政策领先
为推进国民经济发展模式的转型和经济结构的调整,国家将会出台各种倾斜政策,比如
前不久就出台了重大装备制造业的支持政策、高新技术企业扶植政策以及鼓励节能降耗、环
保等政策。政策的出台将明显改变各个行业的发展轨迹,从而对行业和公司的盈利能力和发
展前景产生重大影响。通过投资受益于国家经济政策调整的领先行业,回避受经济政策抑制
的行业,将可能取得良好投资收益。本基金将装备制造、军工、高新技术、新材料、新能源、
节能环保等行业界定为经济政策领先行业,同时将动态根据管理层扶植政策的出台或变化,
将新的受益行业纳入经济政策领先行业,将不再受到政策鼓励的行业剔除。
(4)经济循环领先
经济的波动不仅仅在驱动着股票和债券市场的运行趋势,而且还会导致不同行业的营业
收入和营业利润发生结构性变化,通过领先策略投资于经济周期变化而受益的行业,是本基
金在行业配置上的策略之一。根据行业和经济周期之间的关系,各行业可划分为以下两种:
A、周期性行业。在经济周期循环波动过程中,一些行业相对于其他行业更加显著地受到经
济周期的影响。这些行业主要应用于投资需求,具有建设周期较长导致产能扩张较慢,固定
成本占总成本比重较高导致经营杠杆系数很高,行业经营利润对销售量和价格的敏感性很高
等基本特征。这些特点都会使得行业的营业利润及其增长率显著地受到经济周期的影响。基
于以上分析,借鉴国际成熟经验的基础上,结合我国国情和管理人的行业研究经验,本基金
确定建材、钢铁、能源、采掘、石化、房地产、汽车制造、机械等行业为周期性行业。B、
稳定增长行业。稳定增长行业往往是生活必需品和公用事业,产品或者服务具有需求刚性的
特征,同时生产和投资周期较短也使得供求关系基本平衡。同样根据稳定行业特征、借鉴国
际经验和管理人的行业研究成果,本基金确定的稳定增长行业包括:金融、医疗服务、制药、
化妆品、食品饮料、酒类、商业、烟草以及公用事业行业。
一般来说,在经济周期中,各行业相对表现如下表:
循环阶段 复苏期 繁荣期 滞胀期 衰退期
GDP 增长轨迹 开始上升 高速增长 增长缓慢或停滞 增长下降
利率趋势 小幅度上升 上升 大幅上升 下降
建材、钢铁、能源、 汽车、金融、房地 食品饮料、酒类、
经济循环领先 医疗服务、制药
采掘、石化、机械 产、消费、投资品 商业
从中长期的角度看,本基金将通过识别所处经济周期的阶段,并将对应的行业界定为经
济循环领先行业。
3、股票投资策略
在股票的选择上,本基金将运用定量与定性的指标相结合的方法来选择具有领先优势的
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
股票,领先股票定量的指标主要有:相对估值指标、绝对估值指标,公司收入和利润的变化
趋势、公司利润率的变化趋势等;定性的指标主要有:公司的竞争优势、市场一致预期、市
场参与主体的情绪等。
在领先行业中遴选领先优势大、具备估值吸引力、增长潜力显著的公司是本基金主要的
主要选股策略。
(1)选股标准
在股票选择方面,本基金首先从偿债能力、周转能力、盈利能力和成长潜力等四个层面
评估上市公司的财务状况,精选具备领先能力的上市公司。具体指标如下:
偿债能力指标包括:流动比率、速动比率、资产负债率和有息负债投资资本比率等指标;
周转能力指标包括:存货周转率、应收帐款周转率、流动资产周转率和总资产周转率等指标;
盈利能力指标包括:毛利率、销售净利率、净资产收益率等指标;成长能力指标包括:营业
收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、EBIT 增长率、PEG 等指标。如果对企业进行
了绝对价值评估,成长性分析包括可以反映股东财富增长的 EVA 增长率等指标。
在对上市公司进行财务分析评估的基础上,本基金主要关注具备以下领先优势的企业作
为本基金的投资对象:
1)所属的行业为中国经济发展进程中具有领先和主导地位的行业,并且具有中长期可
持续增长的前景,满足本基金确定的领先行业标准。
2)公司拥有的资源、产品和经营能力在行业处于领先地位并可以保持长期竞争优势。
3)在所处的经济周期上升阶段中能有领先于同行业的其他企业、获得超越行业平均值
的利润水平的优势。
4)在估值水平方面,具有与同行业和历史角度相比较的领先优势。
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(2)选股流程
股票选择流程
调用基础股票库 调用本基金管理人根据自身研究投资经验
和优势所建立和维护的银华基础股票库,
确定本基金股票投资的基本范围。
选择属于领先行业范围的股票 在基础股票库内,根据行业配置策略,选
择属于本基金当期领先行业范围的股票,
作为本基金的基础股票库。
估值、领先优势、成长性评估 对本基金的基础库从资源、产品、经营方
面对其领先优势进行评估,分析其成长性
和估值水平。
构建投资组合 根据行业配置策略确定的行业配置比例和
核心股票库的流动性、行业分布、市值比
例等构建投资组合。
1)调用基础股票库
本基金管理人的研究团队进行针对性的实地调研、集中研讨、委托课题、实证分析等多
种形式的系统研究,结合卖方研究机构的覆盖调查,根据股票的流动性和估值指标,运用数
量化的方法对 A 股所有股票进行筛选,经过风险管理组审核无异议后形成股票基础库,并经
由上述程序和标准对股票库进行管理和维护。
本基金通过调用该基础股票库,既可有效分享本基金管理人投资、研究资源,充分利用
多年投资管理的成功经验和技能,又能有效提高股票选择的针对性和投资运作的效率。
2)确定本基金的基础股票库
在管理人的基础股票库范围之内,根据管理人对经济周期的识别而确定出的经济周期领
先、经济结构领先、汇率循环领先和产业政策领先行业中,选择符合领先行业标准的公司作
为本基金的基础股票库。
3)领先优势、估值吸引力、成长性评估
①领先优势评估
影响公司领先优势的主要因素包括资源、产品和经营能力,细化指标包括公司的行业地
位、企业发展前景、主要管理团队的素质和公司治理结构四个层面。行业地位分析指标包括
产品市场占有率,产品定价能力,公司产品在技术、配方、准入和品牌方面的壁垒;企业发
展前景包括公司技术或服务的水准,企业在产品技术(或服务水平)方面的行业领先地位得以
延续和扩展的能力,企业在国内外市场的开拓能力,以及企业的整合与重组能力;管理层素
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质包括管理层的前瞻性战略,对全球化的经济趋势与对本行业的影响的洞察力,发现潜在机
遇能力,资本观念与运作能力以及外来资本保持开放合作的态度,熟悉资本运作规律,并以
此改造和发展企业的能力;公司治理结构包括公司的经营管理是否规范有序,以及公司是否
有针对管理层和核心技术人员、核心销售人员设计有效的激励制度。
②估值吸引力
估值吸引力分析指标包括绝对估值标准和和相对估值标准两大类,相对估值指标包括公
司当期以及未来两年动态 PE、PB、PS、PEG,EBIT、EV/EBITDA 等指标,通过与同行业公司
以及国际可比公司进行估值比较,得出是否具备估值吸引力的分析结论。绝对估值模型主要
针对不同的行业特征,在 DCF、FIFF、EVA 等估值模型中选择适合行业特征的估值模型对公
司绝对价值进行评估。
③成长性分析
成长性指标包括:营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、EBIT 增长率等
指标。如果对企业进行了绝对价值评估,成长性分析包括可以反映股东财富增长的 EVA 增长
率等指标。
4)构建投资组合
通过对本基金基础股票库公司的领先优势、估值吸引力和成长性分析,在领先行业中遴
选出具备领先优势、估值优势和良好成长性的公司,结合本基金行业配置策略确定的行业配
置比例,综合考虑风险管理和控制目标,完成基金投资组合的构建。
4、权证及其他品种的投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。本基金除了运用B-S模型、二叉树模型、隐含波动率等方法对权证估值
进行测算之外,通过对发行权证上市公司基本面进行深入研究的基础上,分析评估权证的内
在价值,在有效控制权证投资风险的前提下,进行权证的投资。对于法律法规或者监管部门
允许投资的其他品种,本基金按照有关规定进行投资。
5、债券投资策略
本基金的债券投资采取自上而下的久期配置、组合期限配置、类属配置策略和自下而上
的个券精选相结合的积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
(1)久期配置策略
利率是债券价格变化的核心驱动因素,久期是衡量纯债价格对利率敏感性的指标,久期
配置策略就是在利率分析和预测的基础上对债券组合久期做出调整.在预期利率下降时,适
当增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,同时获得比较高的利息收入;在
预期利率上升时,缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险。
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
本基金通过深入分析和研究世界和国内宏观经济形势、货币政策、财政政策、汇率政策
以及资金供求关系,预测市场利率走势,在此基础上确定债券组合的久期,以及固息债、浮
息债和含权债的配置。
(2)组合期限配置策略
组合期限配置策略是在确定组合久期后,通过对收益率曲线形状变化的预期选择债券组
合类型(子弹型、哑铃型和阶梯型),确定短、中、长期债券的配置比例,以期在收益率曲
线形状变化过程中获得债券价格变化带来的收益。
(3)类属配置策略
类属配置指国债、金融债和企业债等不同类属债券间的配置。本基金通过对流动性利差、
信用利差分析来评估不同类属债券的相对投资价值,增持相对价值高的类属债券,减持相对
价值低的类属债券,从而提高债券组合的投资回报率。
(4)个券精选策略
个券精选策略指基于对信用质量、期限和流动性等因素的考察,重点关注具有以下特征
的债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善、期权价值被低估,或者属
于创新品种而价值尚未被市场充分发现。通过深入研究,发掘这些具有较高当期收益率或者
较高升值潜力的债券,可为投资者创造超额投资回报。
十一、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准选定为:
沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%。
考虑本基金正常状态之下的股票资产投资比例,本基金选择市场代表性较好、具备较好
公信力的沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%作为本基金产品的业绩比
较基准。
若法律法规发生变化,或者证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出,基金管
理人可以依据保护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相应调整。
十二、风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金,低于股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的基金产品。本基金力争在控制
风险的前提之下,使基金的长期收益水平高于业绩比较基准。
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十三、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投
资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,948,865,048.24 70.86
其中:股票 1,948,865,048.24 70.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 121,104,000.00 4.40
其中:债券 121,104,000.00 4.40
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 667,134,723.68 24.26
8 其他资产 13,119,452.95 0.48
9 合计 2,750,223,224.87 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,547,470,189.77 61.58
电力、热力、燃气及水生产和供应
D 158,869,617.90 6.32
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 97,932,752.84 3.90
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 52,032,085.47 2.07
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 92,560,402.26 3.68
S 综合 - -
合计 1,948,865,048.24 77.56
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 002129 中环股份 6,870,639 135,969,945.81 5.41
2 000669 金鸿能源 2,741,068 114,302,535.60 4.55
3 600535 天士力 2,128,173 105,897,888.48 4.21
4 002202 金风科技 5,392,698 104,995,830.06 4.18
5 002019 亿帆鑫富 2,976,548 102,095,596.40 4.06
6 002466 天齐锂业 1,585,502 97,984,023.60 3.90
7 600998 九州通 4,379,819 97,932,752.84 3.90
8 000970 中科三环 4,583,781 94,471,726.41 3.76
9 300027 华谊兄弟 2,426,859 92,560,402.26 3.68
10 300257 开山股份 3,809,508 92,190,093.60 3.67
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 121,104,000.00 4.82
其中:政策性金融债 121,104,000.00 4.82
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 121,104,000.00 4.82
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5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
号 比例(%)
15 国开
1 150206 1,200,000 121,104,000.00 4.82
06
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1. 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2. 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情
形。
11.3. 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,009,156.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,198,474.45
5 应收申购款 10,911,821.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 13,119,452.95
11.4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 000669 金鸿能源 114,302,535.60 4.55 重大事项
11.6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
净值增长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 准 收 业 绩 比 较 基 准 收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 益率③ 益率标准差④
2008 年 8 月 20 日
至 2008 年 12 月 1.66% 0.36% -14.00% 2.21% 15.66% -1.85%
31 日
2009 年 102.71% 1.87% 62.82% 1.43% 39.89% 0.44%
2010 年 -9.31% 1.64% -7.46% 1.11% -1.85% 0.53%
2011 年 -29.27% 1.53% -16.91% 0.91% -12.36% 0.62%
2012 年 -4.34% 1.14% 6.72% 0.90% -11.06% 0.24%
2013 年 17.91% 1.44% -4.17% 0.98% 22.08% 0.46%
2014 年 35.08% 1.18% 36.11% 0.85% -1.03% 0.33%
2015 年 1 月 1 日 64.65% 2.16% 19.66% 1.59% 44.99% 0.57%
至 2015 年 6 月 30
日
自 基 金 合 同 生 效 231.61% 1.51% 79.34% 1.19% 152.27% 0.32%
日(2008 年 8 月
20 日)起至 2015
年 6 月 30 日
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十五、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
4)基金合同生效以后的信息披露费用;
5)基金份额持有人大会费用;
6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7)基金的资金汇划费用;
8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
3)本条第 1 款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议
的规定,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊
登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费用
投资者需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档,具体如下表所示:
认购金额≥500万 固定收取1000元/笔
200万元≤认购金额<500万元 0.6%
认购费率
50万元≤认购金额<200万元 0.8%
认购金额<50万元 1.2%
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集期
间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金资产中列支。
(1)认购份额的计算
认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。本基金认购份
额的计算包括认购金额和认购金额在基金认购期间内产生的利息,其中利息及利息折算的基
金份额以注册登记机构的记录为准。
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(认购金额-认购费用+利息)/基金份额面值
认购金额的有效份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基
金所有。
(2)认购确认
当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者应在T+2日到网点查询交易情况,在募集
截止日后4个工作日内可以到网点打印交易确认书。
2、申购费
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
本基金的申购费用由投资者承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用,申购费率按申购金额的大小分
为五档,具体如下表所示:
申购金额≥500万 固定收取1000元/笔
200万元≤申购金额<500万元 0.6%
申购费率 100万元≤申购金额<200万元 1.0%
50万元≤申购金额<100万元 1.2%
申购金额<50万元 1.5%
3、赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财
产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。赎回费率随投资者持有本基金的时间的
增加而递减,具体如下表所示:
持有期< 1年 0.5%
赎回费率 1年≤持有期< 2年 0.2%
持有期≥2年 0%
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施日2日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
5、各销售机构在技术条件许可的情况下,可开通各类电子交易方式(如网上交易、电
话交易)。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制,具体费率由基金
管理人与各销售机构约定。
6、本基金的申购份额由申购金额扣除申购费用后除以申请当日基金份额净值确定,计
算公式如下:
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购费用 = 申购金额—净申购金额
申购份额 = (净申购金额)/ T日基金份额面值
申购的有效份额计算保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基
金所有。
7、本基金的赎回金额由赎回总额扣除赎回费用后确定,计算公式如下:
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回金额的计算保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所
有。
8、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延
迟计算或公告并报中国证监会备案。.
(三)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
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银华领先策略混合招募说明书摘要(更新)
十六、对招募说明书更新部分的说明
银华领先策略混合型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金
法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据
本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更
新内容如下:
1、 在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日
期。
2、 在“一、序言”部分,对基金名称及相关合同名称等进行了更新。
3、 在“二、释义”部分,对基金名称及相关合同名称等进行了更新。
4、 在“三、基金管理人” 部分, 对基金管理人的概况和主要人员情况进行了更新。
5、 在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的情况进行了更新。
6、 在“五、相关服务机构”部分,增加了代销机构,并更新了部分代销机构的资料。
7、 在“六、基金的募集”部分,对基金类型进行了更新。
8、 在“十、基金的投资”部分,更新了最近一期的投资组合报告。
9、 在“十一、基金的业绩” 部分,说明了基金合同生效至 2015 年 6 月 30 日的基金
投资业绩。
10、 在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了自上次招募说明书更新截止日以来涉
及本基金的重要公告。
11、 对部分表述进行了更新。
银华基金管理有限公司
2015 年 9 月 30 日
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