2011年第2号

长城安心回报混合型证券投资基金经中国证监会2006年6月22日证监基金字【2006】123号文批准发起设立。基金合同于2006年8月22日正式生效。

重要提示

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2011年8月21日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年6月30日(财务数据未经审计)。

本招募说明书更新内容已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:长城基金管理有限公司

2、注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

3、办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

4、法定代表人:杨光裕

5、组织形式:有限责任公司

6、设立日期:2001年12月27日

7、电话:0755-23982338 传真:0755-23982328

8、联系人:袁柳生

9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金等十三只基金。

10、客户服务电话:400-8868-666

11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币

12、股权结构:

持股单位 占总股本比例
长城证券有限责任公司 47.059%
东方证券股份有限公司 17.647%
中原信托有限公司 17.647%
北方国际信托股份有限公司 17.647%
合计 100%
(二)主要人员情况1、董事、监事及高管人员介绍(1)董事杨光裕先生,中共党员,硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任,长城证券有限责任公司副总裁,现任长城基金管理有限公司董事长。张志红女士,中共党员,复旦大学经济学博士。曾任上海金融高等专科学校教师,上海市证管办科员、副主任科员、主任科员,上海证监局机构监管处副处长、处长,上海证监局上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司首席合规官,现任长城证券有限责任公司副总经理。范小新先生,中共党员,经济学博士,高级经济师。1986年7月参加工作,历任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。现任长城证券有限责任公司董事会秘书兼纪委书记、党委委员。梁宇峰先生,中共党员,复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长,2006年4月至今任东方证券股份有限公司研究所所长。姬宏俊先生,中共党员,研究生学历,工商管理硕士。历任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。现任中原信托有限公司副总裁。陆妍女士,1991年毕业于天津理工学院管理信息系统专业,获工学学士学位,1997年毕业于天津大学管理学院,获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托投资股份有限公司证券管理总部总经理,现任北方国际信托股份有限公司副总经理。万建华先生,中共党员,工商管理博士,高级经济师。历任中国人民银行货币政策司处长、招商银行总行副行长、党委副书记、常务副行长、中国银联筹备组组长、党委书记、副董事长、总裁,上海国际集团党委副书记、副董事长、总裁。现任国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长。谢志华先生,中共党员,经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院(现北京工商大学)副院长、北京工商大学校长助理。2003年至今任北京工商大学副校长。刘杉先生,经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任 中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑、中华工商时报社总编辑助理。现任中华工商时报社副总编辑,兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。谭岳衡先生,中共党员,经济学博士。曾任职于国家发展改革委员会,历任南方证券国际部总经理、南方证券咨询公司董事长、南方证券香港公司副董事长,香港江南财务有限公司董事副总经理、招银国际董事副总经理、长城证券公司董事,招商银行董事、招商证券监事长。现任交银国际控股有限公司首席执行官兼副董事长。(2)监事吴礼信先生,中共党员,会计师,中国注册会计师(非执业)。历任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券有限责任公司,任财务部总经理,现任长城证券有限责任公司财务总监,并担任长城基金管理有限公司监事会主席。王燕滨先生,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任内蒙银行学校教师、校团委书记、学生科科长、教研室主任,内蒙古证券公司发行部经理、上海业务部总经理、总经理助理、副总经理,海通证券天津、北京营业部总经理,北方信托业务二部总经理、公司总经理助理兼信托业务二部总经理。现任北方信托总经理助理兼资产管理部总经理。张令先生,中共党员,研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。孟凡君先生,中共党员,经济学学士,经济师。历任中国工商银行河南华信资金市场融资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部经理,现任中原信托有限公司投资管理二部经理。桑煜先生,中共党员,经济学学士。曾任职于中国建设银行山东日照市分行、中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司,历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理,现任公司总经理助理兼运行保障部总经理。张静女士,中共党员,2005年毕业于南开大学,法学硕士。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员,2007年5月至今,任长城基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。(3)高级管理人员杨光裕先生,长城基金管理有限公司董事长,简历同上。余骏先生,硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院,历任中国人民银行湖北省分行科室负责人,君安证券有限公司研究部宏观室负责人,长城证券有限责任公司营业部总经理,长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理,长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理,长城基金管理有限公司副总经理兼市场开发部总经理,现任公司副总经理、代理总经理。彭洪波先生,经济学硕士,工学学士,MBA。曾就职于长城证券有限责任公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002年3月加盟长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副经理、部门经理,公司督察长兼监察稽核部总经理,现任长城基金管理有限公司总经理助理兼监察稽核部总经理,并代为履行公司督察长职责。2、本基金基金经理简历徐九龙先生,兰州大学理学学士、中山大学理学硕士。曾就职深圳市沙头角保税区管理局、深圳市经济贸易局。2002年3月进入长城基金管理有限公司,任基金管理部研究员,2008年2月5日至2009年3月4日任“长城久富核心成长股票型证券投资基金”基金经理,2009年6月30日至2010年11月17日任“长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金”。自2009年1月6日起任“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理。长城安心回报混合型证券投资基金历任基金经理如下:杨毅平先生自2006年8月22日该基金合同生效至2008年5月15日担任基金经理 杨建华先生自2007年9月25日至2009年1月5日担任基金经理。3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:余骏先生,投资决策委员会委员,代理投资决策委员会主席,公司副总经理、代理总经理。杨建华先生,投资决策委员会执行委员,投资总监兼基金管理部总经理。杨毅平先生,投资决策委员会委员,公司首席策略分析师。秦玲萍女士,投资决策委员会委员,公司研究部总经理。4、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人1、基本情况名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心法定代表人:项俊波成立时间:2009年1月15日注册资本:32,479,411.7万元人民币存续期间:持续经营联系电话:010-63201510传真:010-63201816联系人:李芳菲中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造"伴你成长"服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工130名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况截止2011年8月21日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共105只,包括长城安心回报混合型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票型证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构名称:长城基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层法定代表人:杨光裕电话:0755-23982338传真:0755-23982328联系人:黄念英客户服务电话:400-8868-666网站:www.ccfund.com.cn2、代销机构(1)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波联系人:滕涛电话:010-85108227传真:010-85109219客服电话:95599网址:www.abchina.com(2)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清联系人:张静电话:010-66275654客户服务电话:95533传真:010-67598409网站:www.ccb.com(3)中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢电话:010-66596688传真:010-66594946客服电话:95566网址:www.boc.cn(4)交通银行股份有限公司注册地址:上海市仙霞路18号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408842联系人:曹榕客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(5)招商银行股份有限公司地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83198888传真:0755-83195109联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网站:www.cmbchina.com(6)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁电话:010-68098778传真:010-68560661联系人:李伟客户服务电话:95595网站:www.cebbank.com(7)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:黄滨电话:010-85237046传真:010-85238680网址:www.hxb.com.cn(8)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:王曦电话:010-66223584传真:010-66226073客户服务电话:95526网址:www.bankofbeijing.com.cn(9)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标电话:010-57092615传真:010-57092611联系人:董云巍客户服务电话:95568网址:www.cmbc.com.cn(10)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖电话:010-65550827传真:010-65541230客户服务电话:95558公司网站:www.htsc.com.cn(11)深圳发展银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁电话:0755-82088888联系人:张青客户服务电话:95501公司网站:www.sdb.com.cn(12)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63604199联系人:徐伟网址:www.spdb.com.cn客户服务电话:95528(13)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:赵世永电话:021-38632625传真:0755-25879453网址:www.pingan.com客户服务电话:4006699999(14)深圳农村商业银行股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦办公地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦法定代表人:李伟联系人:曾明联系电话:0755-25188371客服电话:4001961200公司网站:www.961200.net(15)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市南城路2号办公地址:东莞市南城路2号法定代表人:何沛良联系人:黄飞燕电话:0769-23394102传真:0769-22320896客服电话:0769-961122网址:www.drcbank.com(16)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层法定代表人:王益民联系人:吴宇电话:021-63325888传真:021-63326173客户服务电话:95503网站:www.dfzq.com.cn(17)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:高峰电话:0755-83516289传真:0755-83516199客户服务电话:0755-33680000,4006666888网站:www.cc168.com.cn(18)中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君电话:010-85130577联系人:权唐网站:www.csc108.com客户服务电话:4008888108(19)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人:万建华联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670666客户服务电话:4008888666网址:www.gtja.com(20)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:010-66568047联系人:田嶶网站:www.chinastock.com.cn客户服务电话:4008-888-888(21)华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼法定代表人:张慎修联系人:杨玲电话:0755-83025430传真:0755-83025991客户服务电话:4008-888-818网站:www.hx168.com.cn(22)平安证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:0755-22626391传真:0755-82400862客户服务电话:4008816168网址:www.pingan.com(23)国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层法定代表人:常喆联系人:黄静电话:010-84183333传真:010-84183311客户服务电话:400-818-8118网站:www.guodu.com(24)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦法人代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82133066传真:0755-82133302客户服务电话:800-810-8868网站:www.guosen.com.cn(25)渤海证券股份有限公司注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权联系电话:022-28451861传真:022-28451892客户服务电话:4006515988网址:www.bhzq.com(26)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林电话:0755-82960223传真:0755-82960141联系人:林生迎客户服务电话:95565网站:www.newone.com.cn(27)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦法定代表人:兰荣联系人:谢高得电话:021-68419974传真:021-68419867客户服务热线:4008888123网址:www.xyzq.com.cn(28)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:曹晔电话:021-54033888传真:021-54035333客户服务电话:021-962505网站:www.sw2000.com.cn(29)中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航联系人:戴蕾电话:0791-6768763传真:0791-6789414客服电话:400-8866-567网站:www.avicsec.com(30)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100联系人:金芸、李笑鸣客户服务电话:95553、4008888001网站:www.htsec.com(31)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升联系人:徐美云电话:0791-6285337传真:0791-6289395客户服务电话:0791-6285337网站:www.gsstock.com(32)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦24、25楼法定代表人:马昭明联系人:庞晓芸电话:0755-82492000传真:0755-82492062客户服务电话:95513网站:www.lhzq.com(33)广州证券有限责任公司注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼法定代表人:刘东电话:020-87322668传真:020-87325036联系人:林洁茹客服电话:020-961303网站:www.gzs.com.cn(34)世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才联系人:王佳佳电话:0755-83199511传真:0755-83199545客户服务电话:0755-83199599网站:www.csco.com.cn(35)齐鲁证券有限责任公司注册地址:山东省济南市市中区经七路86号办公地址:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李炜联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752网址:www.qlzq.com.cn客户服务电话:95538(36)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河联系电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超公司网址:www.zxwt.com.cn客户服务电话:0532-96577(37)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹电话:0755-82825551传真:0755-82558355公司网址:www.essence.com.cn客服热线:4008001001(38)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-83290845联系人:肖亦玲客户服务电话:95597网址:www.htsc.com.cn(39)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-68816000传真:021-68815009联系人:李芳芳客服电话:4008888788、10108998公司网址:www.ebscn.com(40)东海证券有限责任公司注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼法定代表人:朱科敏电话:021-50586660传真:021-50586660-8880联系人:邵一明客服电话:0519-8166222,0379-64912266网址:www.longone.com.cn(41)恒泰证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军电话:0471-4913998传真:0471-4930707联系人:张同亮客服电话:0471-4961259网址:www.cnht.com.cn(42)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:0551-2246273传真:0551-2272100联系人:祝丽萍客服电话:95578网址:www.gyzq.com.cn(43)中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层法定代表人:杨小阳电话:0755-82026521联系人:范雪玲客服电话:400-600-8008网址:www.cjis.cn(44)西部证券股份有限公司注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人:刘建武电话:029-87406172传真:029-87406387客服热线:029—87419999联系人:崔轶梅网址:www.westsecu.com.cn(45)长江证券股份有限公司地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客服热线:95579或4008-888-999网址:www.95579.com(46)日信证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉、朱晓光联系电话:010-88086830-730、010-88086830-737传真:010-66412537网址:www.rxzq.com.cn(47)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层法定代表人:陈林联系人:袁月电话:021-50122222传真:021-50122200客户服务电话:4008209898网址:www.cnhbstock.com(48)民生证券有限责任公司注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18座法定代表人:岳献春电话:010-85127622联系人:赵明客户服务电话:4006198888网址:www.mszq.com(49)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦法定代表人:王东明电话:010-84864818-63266联系人:陈忠客户服务电话:400-666-5589(50)天源证券经纪有限公司注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼法人代表:林小明联系人:王斌联系电话:0755-33331188-8801客服电话:4006543218公司网站:www.tyzq.com.cn基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。(二)基金注册登记机构名称:长城基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层法定代表人:杨光裕成立时间:2001年12月27日电话:0755-23982338传真:0755-23982328联系人:张真珍客户服务电话:400-8868-666(三)律师事务所与经办律师律师事务所名称:北京市金杜律师事务所注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOA座31层负责人:王玲经办律师:靳庆军、宋萍萍电话:0755-22163333传真:0755-22163380联系人:宋萍萍(四)会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所名称:安永华明会计师事务所注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16层法定代表人:葛明经办注册会计师:李地、周刚联系人:李妍明电话:010-58153000传真:010-85188298四、基金的名称本基金名称:长城安心回报混合型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标以获取高于银行一年期定期存款(税前)利率2倍的回报为目标,通过动态的资产配置平衡当期收益与长期资本增值,争取为投资人实现长期稳定的绝对回报。七、基金的投资范围本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金投资组合的资产配置为:股票资产10%-85%,权证投资0%-3%,债券10%-85%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。八、基金的投资策略本基金重点投资于具有持续分红能力或持续成长潜力的优势企业,采取适度灵活而强调纪律的资产配置策略,以获取高于银行一年期定期存款(税前)利率2倍的回报为目标,在分析上市公司股息率、固定收益品种当期收益率、上市公司持续成长潜力的基础上,运用长城基金收益预算模型(GreatWallReturnBudgetModel)动态配置稳健收益型股票、持续成长型股票及债券。采用“行业分散、精选个股、顺应趋势”的持续成长股票投资策略以及“估值合理偏低、持续分红、波段操作”的稳健收益型股票投资策略,通过把握上市公司股息率预期、持续成长潜力,选择具有持续分红能力或持续成长潜力的企业作为主要投资对象,对稳健收益型股票与持续成长型股票分别采取均值回归策略、动力趋势策略进行投资。债券投资以获取稳定收益为目标,主要关注当期收益率、收益率变动趋势及收益率曲线型变特征,采取主动的个券选择策略进行投资。1、资产配置策略本基金为主动型混合基金,在对宏观经济形势、政策取向、资金供求变化以及目标股票资产(符合本基金股票选择标准的股票资产)估值水平、持续成长潜力、持续分红能力、债券收益率曲线、回购及票据收益研究的基础上,结合三类资产(持续成长型股票、稳健收益型股票、债券)的风险收益特征以及股息率与息票收益水平,通过对持续成长型股票、稳健收益型股票及债券的投资价值的分析,运用长城基金收益预算模型确定并动态调整三类资产的配置比例,以期实现高于一年期定期存款(税前)利率2倍的收益。2、股票投资策略基于精细研究挖掘当期投资收益的理念,通过对上市公司的分红历史、分红潜力及分红意愿的考查,结合上市公司当期股息率分析,精选红利型股票构建稳健收益股票组合。稳健收益型股票的投资采取“估值合理偏低、持续分红、波段操作”的策略。基于品质分析获取持续成长增值的理念,运用PEG、企业价值倍数(EV/EBITDA)等定量研究,精选具备持续成长潜力且投资价值被市场低估的公司,构建持续成长股票组合。持续成长型股票的投资采取“行业分散、精选个股、顺应趋势”的策略。3、债券及短期金融工具投资策略基于精细研究挖掘当期稳定收益的理念,通过对当期收益率的考查,结合久期匹配策略,以获取稳定利息收入为目标构建并动态优化债券组合。4、衍生金融工具套利策略本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。根据有关规定,本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制,若相关法律法规另有规定,本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订,不受下述条款限制:(1)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。(2)本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十。九、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:银行一年期定期存款(税前)利率的2倍。十、基金的风险收益特征本基金为混合型证券投资基金,主要投资于具有持续分红能力或持续成长潜力的优势企业以及当期收益率较高的债券品种,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金,属于中低风险的证券投资基金产品。十一、投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年7月12日复核了本报告中投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益类投资 6,178,385,986.90 78.90
其中:股票 6,178,385,986.90 78.90
2 固定收益类投资 913,114,937.10 11.66
其中:债券 913,114,937.10 11.66
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 720,381,386.08 9.20
6 其他资产 18,775,870.78 0.24
7 合计 7,830,658,180.86 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 3,956,103,413.78 50.65
C0 食品、饮料 1,851,386,691.12 23.70
C1 纺织、服装、皮毛 47,576,691.40 0.61
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 105,380,000.00 1.35
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 182,807,522.46 2.34
C8 医药、生物制品 1,743,879,688.52 22.33
C99 其他制造业 25,072,820.28 0.32
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 286,188,476.94 3.66
H 批发和零售贸易 1,366,899,490.11 17.50
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 87,922,223.59 1.13
L 传播与文化产业 233,010,793.80 2.98
M 综合类 248,261,588.68 3.18
合计 6,178,385,986.90 79.10
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 3,650,000 776,099,500.00 9.94
2 000869 张裕A 4,100,582 405,137,501.60 5.19
3 002024 苏宁电器 26,454,808 338,886,090.48 4.34
4 600062 双鹤药业 13,500,899 334,687,286.21 4.29
5 000568 泸州老窖 7,000,000 315,840,000.00 4.04
6 600415 小商品城 20,200,292 248,261,588.68 3.18
7 000858 五粮液 6,500,009 232,180,321.48 2.97
8 600664 哈药股份 14,504,393 227,718,970.10 2.92
9 600276 恒瑞医药 7,500,000 224,775,000.00 2.88
10 000028 一致药业 8,000,000 206,560,000.00 2.64


4、报告期末按品种分类的债券组合:



基金管理人:长城基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司




序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 674,238,937.10 8.63
2 央行票据 - -
3 金融债券 198,800,000.00 2.55
其中:政策性金融债 198,800,000.00 2.55
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 40,076,000.00 0.51
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 913,114,937.10 11.69
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 010110 21国债⑽ 2,825,780 282,069,359.60 3.61
2 010112 21国债⑿ 2,089,690 208,446,577.50 2.67
3 100231 10国开31 1,000,000 99,610,000.00 1.28
4 110225 11国开25 1,000,000 99,190,000.00 1.27
5 100028 10附息国债28 1,000,000 96,500,000.00 1.24
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。(2)基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。(3)其他资产的构成: 序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,730,420.41
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,784,980.99
5 应收申购款 260,469.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,775,870.78
(4)本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金所持前十名股票未存在流通受限的情况。(6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。十二、基金的业绩过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截至2011年6月30日) 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2006年8月22日至12月31日 41.16% 1.02% 1.82% 0.00% 39.34% 1.02%
2007年1月1日至12月31日 117.87% 1.86% 6.42% 0.02% 111.45% 1.84%
2008年1月1日至12月31日 -58.90% 2.42% 7.86% 0.02% -66.76% 2.40%
2009年1月1日至12月31日 61.32% 1.35% 4.50% 0.01% 56.82% 1.34%
2010年1月1日至12月31日 9.99% 1.22% 4.61% 0.01% 5.38% 1.21%
2011年1月1日至6月30日 -11.25% 0.96% 3.04% 0.02% -14.29% 0.94%
自基金合同生效日起至2011年6月30日 99.09% 1.68% 28.25% 0.02% 70.84% 1.66%
基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。十三、基金的费用概览(一)与基金运作有关的费用与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费 基金托管人的托管费 基金财产拨划支付的银行费用 基金合同生效后的信息披露费用 基金份额持有人大会费用 基金合同生效后的会计师费和律师费 基金的证券交易费用以及按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。1、基金管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。2、基金托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。3、上述其他运作费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。(二)与基金销售有关的费用1、申购费用申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。本基金的申购费用按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下: 申购金额(含申购费) 申购费率
50万元以下 1.5%
50万元(含)-200万元 1.0%
200万元(含)-500万元 0.5%
500万元以上(含) 每笔500元
本基金申购份额的计算方法如下:净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于500万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额申购费用=申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/T日基金份额净值2、赎回费用赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减,费率如下: 持有期 赎回费率
1年以下 0.5%
1年(含)-2年 0.25%
2年(含)以上 0
转出基金的申购费率

转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

转入总金额=转出金额-转出基金赎回费

转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率

转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)

转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差

转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值

基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差

例:某投资者持有长城货币市场证券投资基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为本基金,假设转换当日转入基金(本基金)份额净值是1.250元,转出基金(长城货币市场证券投资基金)对应赎回费率为0,申购补差费率为1.5%,则可得到的转换份额及基金转换费为:

转出金额=100,000×1=100,000元

转出基金赎回费=0

转入总金额=100,000-0=100,000元

转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83元

转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17元

转入份额=98,522.17/1.25=78,817.73份

基金转换费=0+1,477.83=1,477.83元

②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率

例:某投资者持有本基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为长城货币市场证券投资基金,假设转换当日转出基金(本基金)份额净值是1.250元,转出基金对应赎回费率为0.5%,申购补差费率为0,则可得到的转换份额及基金转换费为:

转出金额=100,000×1.25=125,000元

转出基金赎回费=125,000×0.5%=625元

转入总金额=125,000-625=124,375元

转入基金申购费补差=0

转入净金额=124,375-0=124,375元

转入份额=124,375/1=124,375份

基金转换费=125,000×0.5%=625元

(2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用 如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为0。

(3)转出基金赎回费的25%计入转出基金资产。

(4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

(三)不列入基金费用的项目

基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(四)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动,对2011年4月6日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

1、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人基本情况及主要人员情况。

2、在第四部分“基金托管人”中,更新了基金托管人情况和基金托管业务经营情况的内容。

3、在第五部分“相关服务机构”中,新增了代销机构东莞农村商业银行、中信证券、天源证券 更新了部分代销机构的联系信息。

4、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中,基金的转换新增了长城中小盘成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金 定期定额投资新增服务机构东莞农村商业银行、中信证券、天源证券。

5、在第八部分“基金的投资管理”中,更新了投资组合报告内容,披露截至2011年6月30日的数据。

6、在第九部分“基金的业绩”中,披露了截至2011年6月30日本基金的业绩数据。

7、在第十三部分“基金的费用与税收”中,增加了转换费计算示例。

8、在第二十一部分“其他应披露的事项”中,披露了本期已刊登的公告内容。

长城基金管理有限公司

二○一一年九月三十日