景顺长城优信增利债券型证券投资基金
2015 年第 2 号更新招募说明书摘要
重要提示
(一)景顺长城优信增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运
作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理
办法》(以下简称《信息披露办法》)、《景顺长城优信增利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2011 年 11 月 17 日证监许可【2011】1832 号文核
准募集。本基金基金合同于 2012 年 3 月 15 日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购和/或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收
益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于:证券市场整体环境引
发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产
生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险。本基
金是债券型基金,属于风险程度较低的投资品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型
基金和股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 15 日,有关财
务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。本招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
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一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
设立日期:2003 年 6 月 12 日
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
电 话:(0755)82370388
客户服务电话:4008888606
传 真:(0755)22381339
联系人:杨皞阳
(二)基金管理人基本情况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国
证监会证监基金字[2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券股份有
限公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同
发起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出
资比例分别为 49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公
司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和
投资组合的原则。
公司设置如下部门:股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF 投资部、专
户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ETF 销售部、市场服务部、产品开发部、交
易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理
办公室。各部门的职责如下:
1、股票投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的
投资管理。
2、固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的
投资管理并完成固定收益的研究。
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3、国际投资部:主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的投资管理、国际合作和培
训等业务。
4、量化及 ETF 投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严谨的量化投资
流程为依托,负责各类主动和被动量化产品的投资管理。
5、专户投资部:负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
6、研究部:负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
7、渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
8、机构客户部:负责公司产品在机构客户等渠道的销售。
9、ETF 销售部:负责公司 ETF 类产品的销售及服务。
10、市场服务部:负责公司市场营销策略、计划制定及推广,电子商务和客户服务管理
等工作。
11、产品开发部:负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
12、基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
13、信息技术部:负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
14、交易管理部:负责完成投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。
15、人力资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、绩效管理、
培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
16、财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。
17、法律监察稽核部:负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核,并向
公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
18、总经理办公室:主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日常办公秩序
监督、工作项目管理跟进等,并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制
度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
赵如冰先生,董事长,经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师,
葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记,葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主
任,华能南方开发公司党组书记、总经理,华能房地产开发公司党组书记、总经理,中住地
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产开发公司总经理、党组书记,长城证券股份有限公司董事、副董事长、党委副书记等职。
2009 年加入本公司,现任公司董事长。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交
所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太
区首席执行官。
黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有限公司深圳
蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司副总经理。2005 年 5
月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。
许义明先生,董事,总经理,金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台
湾及伦敦分行财资部,汇丰银行中国区财资部;也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公
司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009 年加入
本公司,现任公司董事兼总经理。
伍同明先生,独立董事,文学学士(1972 年毕业)。香港会计师公会会员(HKICPA)、
英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥
有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知名
会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士
打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校
学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育
部社会科学委员会经济学部召集人。
2、基金管理人监事会成员
王天广先生,监事,金融学学士,注册会计师、律师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别
在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作;1998 年起历任中国证监会深圳监
管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁
助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事
业部总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。
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郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资
管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺
投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
赵春来先生,监事,经济学硕士。曾担任阳光基金公司研究部研究员;先后任职于国信
证券基金债券部、投资管理部、投资研究部、风险监管部、投资管理总部等部门,从事宏观
经济、股票债券研究、行业公司研究,投资业务风险监管,自营投资交易、管理等工作;也
曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
赵如冰先生,董事长,简历同上。
许义明先生,总经理,简历同上。
周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总
监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、高级副总裁,友邦保
险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年加入本公司,现任公司副总经理。
康乐先生,副总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究
员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、
北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年加入本公司,
现任公司副总经理。
刘奇伟先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目
经理,长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005 年加入本公司,现任公司
副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,
长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年加入本公司,现任公司
副总经理。刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、
武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办
副主任、行政部副总经理。2003 年加入本公司,曾担任公司督察长,现任公司副总经理。
黄卫明先生,督察长,法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员,国泰君安证券公司
总裁助理兼人力资源部总经理,中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、
处长。2010 年加入本公司,现任公司督察长。
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4、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业
绩。本基金聘任基金经理如下:
陈文鹏先生,经济学学士、硕士。曾担任鹏元资信评估公司证券评级部分析师、中欧基
金固定收益部信用研究员。2012 年 10 月加入本公司,担任固定收益部信用研究员;自 2014
年 6 月起担任基金经理。具有 7 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
无。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理陈文鹏先生同时兼任景顺长城稳定收益债券型证券投资基金、景顺
长城景兴信用纯债债券型证券投资基金和景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金
基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
佘春宁 先生 2012 年 3 月 15 日-2014 年 4 月 16 日
RU PING(汝平) 先生 2013 年 9 月 2 日 – 2015 年 1 月 26 日
陈文鹏 先生 2014 年 8 月 8 日– 至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、
基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
许义明先生,总经理;
周伟达先生,副总经理;
余广先生,股票投资部投资总监;
毛从容女士,固定收益部投资总监;
黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监;
刘彦春先生,研究部总监;
杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内基金 356 只,
QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
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控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名 称:景顺长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
办公地址:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电 话:0755-82370388-1661
传 真:0755-22381325
联系人:严丽娟
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网 址:www.igwfmc.com
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注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台
(具体以本公司官网列示为准)
2、代销机构
(1)中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人:刘士余
联系人:刘一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(4)交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
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网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(7)平安银行股份有限公司
名称:平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(8)渤海银行股份有限公司
注册(办公)地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:李伏安
联系人: 王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
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客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(9)温州银行股份有限公司
注册(办公)地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
客户服务电话:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
(10)浙商银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人:毛真海
客户服务热线:95527
银行网址:www.czbank.com
(11)华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
联系电话:010-85238425
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真 :010-68858117
客户服务电话:95580
银行网址:www.psbc.com
(13)金华银行股份有限公司
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注册(办公)地址:浙江省金华市光南路 668 号(邮编:321015)
法定代表人:徐雅清
联系人:徐晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客户服务电话:400-711-6668
银行网址:www.jhccb.com.cn
(14)嘉兴银行股份有限公司
注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客户服务电话:057396528
银行网址: www.bojx.com
(15)包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电话:内蒙古、北京地区:96016
宁波、深圳地区:967210
成都地区:028-65558555
网站:www.bsb.com.cn
(16)南京银行股份有限公司
注册(办公)地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:刘晔
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电话:025-86775335
传真:025-86775376
客户服务电话:40088-96400(全国)、96400(江苏)
网址:www.njcb.com.cn
(17)苏州银行股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
传真:0512-69868389
客户服务电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(18)长城证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(19)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(20)中国银河证券股份有限公司
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注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:宋明
电话:010-66568450
传真:010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(21)国泰君安证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:(021) 38676666 转 6161
传真:(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
网址:www.gtja.com
(22)中信建投证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:魏明
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
客户服务电话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(23)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
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网址:www.swhysc.com
(24)申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(25)国都证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(26)兴业证券股份有限公司
注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
联系人:林武能
电话:0591-38281978
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(27)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
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电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
(28)海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(29)安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(30)平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法人代表:杨宇翔
联系人:吴琼
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(31)中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
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法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
客户服务电话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(32)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(33)爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(34)华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
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(35)华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(36)华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890208
客户服务电话:0931-96668,4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(37)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(38)中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(39)中信证券股份有限公司
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注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址: www.cs.ecitic.com
(40)中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(41)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(42)东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人:胡月茹
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电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
公司网站:http://www.dfzq.com.cn
(43)齐鲁证券有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(44)国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址:www.gsstock.com
(45)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
联系电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(46)中信证券(山东)有限责任公司
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注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
(47)西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:400 809 6096
公司网站: www.swsc.com.cn
(48)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(49)第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
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传真:0755-23838750
客服电话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com
(50)川财证券有限责任公司
注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服务电话:028-95105118
公司网址:http://www.cczq.com
(51)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址:www.tfzq.com
(52)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(53)深圳众禄金融控股股份有限公司
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注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
(54)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(55)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(56)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
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联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(57)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
(58)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(59)和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
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公司网址:licaike.hexun.com
(60)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
(61)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772 0571-88920897
网址:www.5ifund.com
(62)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(63)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
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法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客户服务电话:400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
(64)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(65)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人:林松
联系人:袁艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服务电话:400-6980-777
网址:www.dkhs.com.cn
(66)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
传真:010-58170800
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客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(67)嘉实财富管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(68)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人:杨懿
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(69)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(70)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
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景顺长城优信增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服务电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(71)北京钱景财富投资管理有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(72)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服务电话:4006-877-899
网址:www.tenyuanfund.com
(73)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
电话:010-66154828
传真:010-88067526
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客户服务电话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(74)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
客户服务电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(75)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
手机客户端:天天盈基金
(76)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:赵沛然
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客户服务电话:4000676266
公司网址:www.leadbank.com.cn
(77)北京新浪仓石基金销售有限公司
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景顺长城优信增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
法定代表人:张欢行
联系人: 李昭琛
电话:010-82244185
客户服务电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com/
(78)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记机构
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:赵如冰
电 话:0755-82370388-1668
传 真:0755-22381325
联系人:杨波
(三)律师事务所及经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
-30-
景顺长城优信增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:吕红、黎明
联系人:黎明
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址及主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、陈立群
联系人:李妍明
四、基金的名称
景顺长城优信增利债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要通过投资于信用债券类资产,在有效控制风险的前提下力争获取高于业绩比
较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、金融
债、央行票据、企业(公司)债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债
券回购、A 股股票(包括中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)、权证以及
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景顺长城优信增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。如法
律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳
入投资范围。
本基金投资组合的比例范围为:本基金投资于债券类资产(含可转换债券)的比例不低
于基金资产的 80%,其中对信用债券的投资比例不低于基金债券类资产的 80%(信用债券
包括:短期融资券、企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、地方政府债、次级债、
可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券等除国债、央行票据和政策性金融债之外
的、非国家信用的固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信
用类金融工具。),投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%,其中,
投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券
的比例不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金依据宏观经济数据和金融运行数据、货币政策、财政政策、以及债券市场和股票
市场风险收益特征,分析判断市场利率水平变动趋势和股票市场走势。并根据宏观经济、基
准利率水平、股票市场整体估值水平,预测债券、可转债、新股申购等大类资产下一阶段的
预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。
2、固定收益类资产投资策略
(1)债券类属资产配置
基金管理人根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易可转债债券部分等品种与同
期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增加预期利差将收窄的债券类
属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例,以获取不同债券类属
之间利差变化所带来的投资收益。
(2)债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合
的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
①信用策略
基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,结合
各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对
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投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基准收益率主
要受宏观经济政策环境的影响,信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利
差曲线以及该信用债本身信用变化的影响,因此我们分别采用基于信用利差曲线变化的策略
和基于信用债本身信用变化的策略。
ⅰ 基于信用利差曲线变化的投资策略:
一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,若宏观经济向好,企业盈利
能力增强,经营现金流改善,则信用利差可能收窄;二是分析信用债市场容量、信用债券结
构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,比如信用债发行利率提高,相对于贷款的成
本优势减弱,则企业债的发行可能减少;同时政策的变化影响可投资信用债券的投资主体对
信用债的需求变化,这些因素都影响信用债的供求关系。本基金将综合各种因素,分析信用
利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的投资比例及分行业的投资比例。
ⅱ 基于信用债本身信用变化的投资策略:
债券发行人自身素质的变化,包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、
财务质量、抗风险能力等的变化将对信用级别产生影响。发行人信用发生变化后,将采用变
化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。
影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其
他风险等五个方面。对金融机构债券发行人进行资信评估还应结合行业特点,考虑市场风险
和操作风险管理、资本充足率、偿付能力等要素。
基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财
务分析后,进行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债
结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和
发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。发掘相对价值被低估的债券,
以确定债券组合的类属配置和个券配置。
ⅲ 相对价值判断
根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的
债券,减持相对高估、价格将下降的债券。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此
该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债
券或是流动性更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债
券。
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ⅳ 优化配置,动态调整
基金管理人通过组合分析和情景分析来实时精确监测债券组合状况及模拟未来市场环
境发生变化(例如升息)或买入卖出某债券时可能对组合产生的影响。通过组合测试,能够
计算出不同情景下组合的回报,以确定回报最高的模拟组合。
我们同时运用风险管理模型对固定收益组合进行事前和事后风险收益测算,动态调整组
合,实现组合的最佳风险收益匹配。
② 利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济运行的可
能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变
化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利
率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益
率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组
合等。
③ 时机策略
ⅰ 骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位
于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,
债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券
的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
ⅱ 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于
债券以获取超额收益。
ⅲ 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做
出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时
卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以
买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。
(3)资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化
等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还
率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,管理人将密切关注流动性对标的证券收益
率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,
在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行
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投资,以期获得长期优信增利。
(4)可转债投资策略
① 相对价值分析
基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综
合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转债股性和债性的相对价值。通过对可转债转股
溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。
② 基本面研究
基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)对可转债标
的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的
公司。
③ 估值分析
在基本面分析的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值指标以及
DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格
和目标价格,运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价格和未来目标价格,进行投资
决策。
3、权益资产投资策略
(1)股票投资策略
本基金股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略,本基金将从定性及定量两个方面加
以考察分析投资标的,在定性分析方面重点关注:
① 成长性(growth)。重点关注企业生存和发展的外部环境,企业享有国家相关的优
惠政策的变化,企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。
② 业务价值(Franchise Value)
重点关注拥有高进入壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:产品定价能力、
创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时
它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难关,享有高于市场平均水平的盈利能力,
进而创造高业务价值,达致长期资本增值。
③ 竞争优势(competitive advantage)。重点关注企业的市占率概况、技术优势、创新
体制和开发能力、专利权和法规限制、和渠道关系等
④ 管理能力(Management)
重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以及管理班子
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的构成、学历、经验等,通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。以及企业的战略实施
等。
⑤ 自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability)
重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业绩效的最终
标准在于投资人的长期现金报酬,企业除了需要拥有良好的利润增长以外,也需要能创造足
够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大,盈利容易被操纵的时候,此标准尤
显重要,因为创造现金与分红能力永远是一家企业素质的最好体现。
在定量分析方面重点关注:
① 盈利能力。主要指标有资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)等。
② 成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。
③ 偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况,重点分析的指标有
资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。
④ 估值。主要指标有市盈率(PE)、市盈增长比率(PEG)、市净率(PB)、市现率(PCF)、
市销率(PS)、企业价值倍数(EV/EBITDA)等。
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG,即市盈率除
以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,我们在选股时将会谨慎地买进价格与
其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进
行比较。我们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断
公司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。
收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票,要求其保持
持续派息的政策,以及较高的股息率水平。
⑤ 流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。
以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公司前景做出
预测时,都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。其中包括把公司的盈利
能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对手,如供应商、客户、竞争对手等
的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力等,务求从多方位评估公司本身的业绩合理性
与业务价值。
(2)新股申购策略
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① 基本面研究
基金管理人依据招股信息、外部研究报告、公司调研等信息,运用景顺长城股票研究数
据库(SRD)对上市公司进行多方位、多角度的分析,其中重点关注公司的业务价值、公司
治理情况及管理能力以及自由现金流量状况。
② 估值分析
在基本面分析的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值指标以及
DCF、DDM 等绝对估值方法对投资标的的股票价值进行评估。
③ 申购决策
发行人和承销商最终确定发行价格后,基金管理人将参考对投资标的合理价值的分析、
近期新股/转债上市涨幅及其他因素,判断投资标的上市后的可能市场价格。在此基础上,
结合发行市场资金状况,大致测算申购中签率及收益率等数据,通过对收益率与申购资金成
本的比较,从而决定是否参与发行申购。
④ 变现决策
基金管理人对投资标的实行择机变现策略,即根据对新股流通价格的分析和预测,结合
股票市场发展态势,适时选择获配新股变现时机,以获取较好的股票变现收益。
(3)权证投资策略
本基金不直接购买权证等衍生品资产,但有可能持有所持股票所派发的权证或因投资分
离交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分
析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。
九、基金的业绩比较基准
中证全债指数
使用上述业绩比较基准的主要理由为:
1、市场代表性
中证全债指数在市场上具有较高的知名度,该指数是综合反映银行间债券市场和沪深交
易所债券市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数
的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每
日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资者提供投资分析工具
和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更
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为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。
2、指数样本与本基金投资范围的一致性
该业绩比较基准所采用指数的成分与本基金投资范围具有较高一致性,能够比较贴切地
体现本基金的投资目标和风险收益特征。
3、公允性和不可操纵性
本基金业绩比较基准所采用指数具有较高的市场代表性,遵循客观的编制规则,具有较
强的知名度和权威性,保证了该指数的公允性和不可操纵性。
4、易于观测性
本基金的比较基准易于观察,任何投资人都可以获得和使用公开的指数数据,保证了基
金业绩评价的透明性。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是债券型基金,属于风险程度较低的投资品种,其预期风险与预期收益高于货币
市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 2015 年 6 月 30 日,
本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 32,359,535.28 3.05
其中:股票 32,359,535.28 3.05
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2 固定收益投资 984,272,907.20 92.66
其中:债券 984,272,907.20 92.66
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
6 9,355,557.05 0.88
计
7 其他资产 36,272,839.24 3.41
8 合计 1,062,260,838.77 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 23,394,159.53 3.65
电力、热力、燃气及水生产和
D 3,923,965.75 0.61
供应业
E 建筑业 1,665,000.00 0.26
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 10,120.00 0.00
务业
J 金融业 3,346,000.00 0.52
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 20,290.00 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 32,359,535.28 5.05
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
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值比例(%)
1 300032 金龙机电 190,000 6,520,800.00 1.02
2 002303 美盈森 170,000 6,422,600.00 1.00
3 002572 索菲亚 146,331 5,652,766.53 0.88
4 000958 东方能源 127,195 3,923,965.75 0.61
5 600643 爱建股份 200,000 3,346,000.00 0.52
6 002177 御银股份 140,000 2,018,800.00 0.31
7 002533 金杯电工 140,700 1,827,693.00 0.29
8 300262 巴安水务 90,000 1,665,000.00 0.26
9 300100 双林股份 50,000 951,500.00 0.15
10 002776 柏堡龙 500 20,290.00 0.00
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
号 (%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,101,000.00 4.69
其中:政策性金融债 30,101,000.00 4.69
4 企业债券 480,323,407.20 74.91
5 企业短期融资券 171,150,000.00 26.69
6 中期票据 302,558,500.00 47.19
7 可转债 140,000.00 0.02
8 其他 - -
9 合计 984,272,907.20 153.51
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 1182083 11 杉杉 MTN1 500,000 50,425,000.00 7.86
2 124022 12 韶金叶 451,500 46,852,155.00 7.31
13 步步高
3 101353012 400,000 41,000,000.00 6.39
MTN001
15 红豆
4 011599016 400,000 40,404,000.00 6.30
SCP001
15 渝力帆
5 011599415 400,000 40,100,000.00 6.25
SCP003
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6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
10. 投资组合报告附注
10.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 87,209.06
2 应收证券清算款 9,544,398.12
3 应收股利 -
4 应收利息 24,495,694.07
5 应收申购款 2,145,537.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 36,272,839.24
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10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资
序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比 流通受限情况说明
(元) 例(%)
1 002303 美盈森 6,422,600.00 1.00 因重大事项停牌
2 600643 爱建股份 3,346,000.00 0.52 因重大事项停牌
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 6 月 30 日。
1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
景顺长城优信增利债券 A 类
份额净值增 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
② 率③ 准差④
2012 年 3 月 15 日至
4.00% 0.23% 3.01% 0.07% 0.99% 0.16%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1.54% 0.35% -1.07% 0.10% 2.61% 0.25%
2014 年 9.37% 0.20% 10.82% 0.09% -1.45% 0.11%
2015 年 1 月 1 日至
8.48% 0.37% 3.17% 0.09% 5.31% 0.28%
2015 年 6 月 30 日
2012 年 3 月 15 日至
25.29% 0.29% 16.51% 0.09% 8.78% 0.20%
2015 年 6 月 30 日
景顺长城优信增利债券 C 类
份额净值增 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
② 率③ 准差④
2012 年 3 月 15 日至
3.60% 0.22% 3.01% 0.07% 0.59% 0.15%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1.15% 0.35% -1.07% 0.10% 2.22% 0.25%
2014 年 8.96% 0.20% 10.82% 0.09% -1.86% 0.11%
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景顺长城优信增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
2015 年 1 月 1 日至
8.40% 0.37% 3.17% 0.09% 5.23% 0.28%
2015 年 6 月 30 日
2012 年 3 月 15 日至
23.78% 0.29% 16.51% 0.09% 7.27% 0.20%
2015 年 6 月 30 日
2、本基金自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:本基金投资组合的比例范围为:本基金投资于债券类资产(含可转换债券)的比例不低
于基金资产的 80%,其中对信用债券的投资比例不低于基金债券类资产的 80%(信用债券包
括:短期融资券、企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、地方政府债、次级债、
可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券等除国债、央行票据和政策性金融债之外
的、非国家信用的固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信
用类金融工具。),投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%,其中,
投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券
的比例不低于基金资产净值的 5%。按照本基金基金合同的规定,本基金的建仓期为自 2012
年 3 月 15 日合同生效日起 6 个月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例
的要求。
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十三、基金费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)销售服务费;
(4)因基金的证券交易或结算而产生的费用;
(5)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(8)基金资产的资金汇划费用;
(9)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.40%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
注: 根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等相关法律法规及本基金基金合同约定,本基金管理人经与本基金托管人协商一致,自
2014 年 7 月 9 日起,将基金管理人的管理费年费率由 0.75%调整为 0.40%。
(2) 基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
(3)基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年销售服务费费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
(4) 上述(一)基金费用第(4)-(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议规定,列入当期基金费用。
(5) 基金首次募集中所发生的律师费和会计师费以及与基金有关的法定信息披露费自
基金发行费用中列支,不另从基金财产中支付;若本基金募集失败,发行费用由基金管理人
承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费
(1)认购费率
本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费,C 类基金份额在认购时不收取认购
费。投资者在认购 A 类基金份额时需交纳的认购费费率按认购金额递减;投资者如果有多
笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
认购金额(M) A 类份额认购费率
M<100 万 0.60%
100 万≤M<500 万 0.30%
500 万≤M<1000 万 0.05%
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M≥1000 万 1000 元/笔
本基金的认购费用在投资人认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于基金的市
场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。
(2)认购份额的计算
①认购 A 类基金份额时,认购份数的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值
②认购 C 类基金份额时,认购份数的计算方法如下:
认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值
基金认购采取金额认购的方式,认购份额计算结果按尾数舍去的方法,保留小数点后两
位,舍去部分所代表的资产归基金所有。有效认购款项在募集期间的利息,在基金合同生效
后折算成基金份额,归基金份额持有人所有。
2、申购费
(1)申购费率
本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购费称为前端
申购费。
投资者在申购 A 类基金份额时需交纳申购费,费率按申购金额递减,申购费率具体如
下表所示:
申购金额(M) A 类份额申购费率
M<100 万 0.80%
100 万≤M<500 万 0.40%
500 万≤M<1000 万 0.10%
M≥1000 万 1000 元/笔
投资者如申购 C 类基金份额,则申购费为 0。本基金的申购费用由申购人承担,主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
自 2012 年 7 月 3 日起,养老金客户通过本公司直销柜台申购景顺长城稳定收益债券基
金A类基金份额(基金代码:261002)(前端收费模式),按照特定申购费率计算申购费用,
C类基金份额(基金代码:261102)(销售服务费模式)维持原有费率,特定申购费率具体
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如下表所示:
申购金额(M) A 类份额特定申购费率
M<100 万 0.32%
100 万≤M<500 万 0.16%
500 万≤M<1000 万 0.04%
M≥1000 万 每笔 1000 元
养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金,其中包括: 1、全国社会保障基金; 2、可以投资基金的地方社
会保障基金; 3、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的
新的养老基金类型,本公司也拟将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
对于非养老金客户,本基金将继续实施原有费率。
(2)计算公式:
A 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当
日 A 类基金份额净值为基准计算,计算结果按尾数舍去的方法,保留小数点后两位,舍去
部分所代表的资产归基金所有。
本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日 C 类基金份额净
值为基准计算,计算结果按尾数舍去的方法,保留小数点后两位,舍去部分所代表的资产归
基金所有。
本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购费用,申购金额即为净申购金额。
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
3、 赎回费
(1)赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。
赎回费率具体如下表所示:
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A 类份额赎回费 C 类份额赎回费
60 天以内 0.30% 30 天以内 0.30%
60 天以上 (含) 0 30 天以上 (含) 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,其
余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
(2)计算公式:
A 类及 C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净
值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,
保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
本基金 A 类及 C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
4、 基金转换费
(1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取
申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为:
申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的
申购费用,0】。
(2)计算公式
①基金转出时赎回费的计算:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基
金中对应的申购费用,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
(三) 不列入基金费用的项目
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本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金资产的损失等不列入基金费用。
(四) 基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率和
销售服务费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费
率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式,此项调整不需要基金份额持
有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒体上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规履行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人高级管理人员情况、基金经理和投
资决策委员会委员等的相关信息;
2、 在“四、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息;
3、 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构、律师事务所负责人的相
关信息;
4、 在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了基金份额相互转换的开放日
及开放时间信息,更新了基金定期定额投资计划相关的信息;
5、 在“十、基金的投资”部分,更新了基金的投资组合报告,数据截至 2015 年 6 月
30 日;
6、 更新了“十二、基金的业绩”部分,数据截至 2015 年 6 月 30 日;
7、在“二十四、其它应披露事项”部分,更新了近期发布的与本基金有关的公告目录,
目录更新至 2015 年 9 月 15 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○一五年十月三十日
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