诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2015 年第 2 期
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
重要提示
(一)诺安双利债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会 2012 年 10 月 11 日证监许可【2012】1346 号文核准公开募集,本基金的基金合同于
2012 年 11 月 29 日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受
能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理
人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类
风险,包括:本基金特有风险、证券市场风险、开放式基金共同风险等。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2015 年第 2 期
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年
11 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人:秦维舟
设立日期:2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期限:持续经营
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
联系人:王嘉
股权结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%
合 计 15000 100%
(二)证券投资基金管理情况
截至 2015 年 11 月 29 日,本基金管理人共管理四十三只开放式基金:诺安平衡证券投
资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资
基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混
合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安
中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投
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资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力
灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混
合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数
证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安
稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、
诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券
型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开
放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金及诺安先进制造股票
型证券投资基金。
(三)主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌维
发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基
金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理,
中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,中化国际(控股)股份
有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理,中国对外经济贸
易信托有限公司党委书记。
赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有
限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司
基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化集团公司
投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
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李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台宣传管理
部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。
奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部
副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察
长,现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开
发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合
作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银
行副行长。
史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银
行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副
总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联
合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,
中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团香
港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经理
兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副
处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司部门主管,
诺安基金管理有限公司交易中心总监。
梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司
研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监。
3. 经理层成员
奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任
公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002
年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。
3
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杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、
发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,西北
证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、
投资总监、诺安先锋混合型证券投资基金经理。
陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管
理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限
公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。
4.现任基金经理
夏俊杰,南开大学金融学专业硕士,曾任嘉实基金行业研究员。2008 年加入诺安基金
管理有限公司,现任配置基金组投资总监,历任研究员、机构理财部投资经理。2010 年 3
月起任诺安灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2011 年 4 月起任诺安平衡证券投资基
金基金经理,2012 年 11 月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理,2014 年 5
月起任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
汪波先生,硕士,具有基金从业资格,曾先后任职于上海银行股份有限公司、国信证券
股份有限公司,从事固定收益类品种的研究、投资工作。2014 年 2 月加入诺安基金管理有
限公司,历任债券基金经理助理。2014 年 4 月起任诺安增利债券型证券投资基金及诺安双
利债券型发起式证券投资基金基金经理,2014 年 11 月起任诺安天天宝货币市场基金基金
经理、诺安理财宝货币市场基金基金经理以及诺安聚鑫宝货币市场基金基金经理。2015 年 1
月起任诺安货币市场基金基金经理。
5.历任基金经理
汪洋先生,曾于 2012 年 11 月至 2014 年 4 月担任本基金基金经理。
6.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会,具体如下:
股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,
副总经理、投资总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、基金经理;周心鹏先生,投
资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总监。
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷
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先生,副总经理、投资总监、基金经理;杨文先生,副总经理;谢志华先生,固定收益部总
监、基金经理;王创练先生,研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
1、基本情况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂
牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2015
年 9 月 30 日,本集团总资产 5.2223 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.79%,权重法
下资本充足率 12.14%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为
资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5
个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式
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办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大高收益托管
产品营销力度,截止 11 月末新增托管公募开放式基金 52 只,新增首发公募开放式基金托管
规模 940.37 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史
新高,实现托管费收入 31.36 亿元,同比增长 65.49%,托管资产余额 6.29 万亿元,同比增
长 86.96%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托
管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金
象奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
(二)主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司
董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,历任杭州
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分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行
长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部
经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之
一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2015 年 11 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 142 只开放式基金及其它托
管资产,托管资产为 62,901.90 亿元人民币。
(四)托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运
作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经
营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、
消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察
室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部
门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控
制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡
的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
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(1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并
由全部人员参与。
(2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。
(3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资
产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行
部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
(4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约
束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
(5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务
经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境
的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内
部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
(6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,
办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。
(7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风
险领域。
(8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
(9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成
本实现有效控制。
4、 内部控制措施
(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务
管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和
等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理
和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全
和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确
保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危
机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行
备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。
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(2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双
岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运
作过程中的风险。
(3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地
同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有
的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
(4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视
同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好
调用登记。
(5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网
双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。
(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有
关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、
基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产
净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知
期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业
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务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就
基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要
求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根
据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销机构
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业
务:
(1)深圳直销中心
地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
邮政编码:518048
电话:0755-83026603
传真:0755-83026677
联系人:刘倩云
(2)北京分公司
地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层
邮政编码:100020
电话:010—59027811
传真:010-51309999
联系人:孟佳
(3)上海分公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
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联系人:王惠如
(4)广州分公司
地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码:510623
电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人:黄怡珊
(5)西部营销中心
办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码:610021
电话:028-86586052
传真:028-86586055
联系人:裴兰
(6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址:www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
(1) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:兰奇
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
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联系人:田耕
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
传真:010-66275654
联系人:张静
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(6) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
联系人:秦莉
电话:010-65546655-108
传真:010-65542373
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
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(7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(9) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(10) 南京银行股份有限公司
地址:南京市白下区淮海路50号
法定代表人:林复
联系人:贺坚
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电话:025-84544135
传真:010-84544129
客户服务电话:025-96400、40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
(11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(12) 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16至23楼
法定代表人:胡平西
联系人:周睿
电话:021-38576985
传真:021-50105124
客户服务电话:021-962999
网址:www.shrcb.com
(13) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
客户服务电话:40060-96358、95537
网址:www.hrbb.com.cn
(14) 威海市商业银行股份有限公司
注册地址:中国威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
客户服务电话:96636
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网址:www.whccb.com
(15) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人:王金山
客户服务电话:400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
(16) 华侨银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
办公地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
法定代表人:钱乃骥
客户服务电话:400 670 2888
网址:www.ocbc.com.cn
(17) 包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街6 号
法定代表人:李镇西
客户服务电话:96016 (内蒙)967210(宁波、深圳)028-65558555(成都)
网址:www.bsb.com.cn
(18) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:0512-962000、4009962000
网址:www.csrcbank.com
(19) 江南农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市和平中路413号
办公地址: 江苏省常州市和平中路413号
法定代表人: 陆向阳
客户服务电话:96005
网址:www.jnbank.cc
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(20) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表人: 王继康
客户服务电话:961111
网址:www.grcbank.com
(21) 苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人: 王兰凤
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(22) 绍兴银行股份有限公司
注册地址:绍兴市中兴南路1号
办公地址:绍兴市中兴南路1号
法定代表人: 骆有才
客户服务电话:0575-96528(绍兴)、40008-96528(全国)
网址: www.sxccb.com
(23) 成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址:成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:瞿隽彦
联系人电话:028-85357120
客户服务电话:028-962711 4006028666
网址:www.cdrcb.com
(24) 恒丰银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
法定代表人:蔡国华
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联系人电话:028-85357120
客户服务电话:400-813-8888
网址:www.egbank.com.cn
(25) 桂林银行股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人:王能
联系人:刘卫平
联系电话:0773-3821373
客服电话: 400-86-96299
公司网址: www.guilinbank.com.cn/
(26) 江苏银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市洪武北路 55 号
办公地址:江苏省南京市洪武北路 55 号
法定代表人:夏平
客服电话: 95319
公司网址: www.jsbchina.cn
(27) 宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市宁南南路 700 号
办公地址:中国浙江宁波市宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客服电话:95574
公司网址: www.nbcb.com.cn
(28) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
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联系人:陈剑虹
客户服务电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(29) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:杜庆平
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
客户服务电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
(30) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
客户服务电话:400-6666-888
网址:www.cgws.com
(31) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:021-63219781
传真:021-51062920
联系人:李良
客户服务电话:4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(32) 大通证券股份有限公司
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注册地址:大连市中山区人民路24号
法定代表人:董永成
联系人:汪晖
电话:0411-39673301
传真:0411-39673219
客户服务电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(33) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
客户服务电话:400-888-1888
网址:www.firstcapital.com.cn
(34) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(35) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务电话:400-888-8588
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网址:www.longone.com.cn
(36) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-68815009
联系人:刘晨
客户服务电话:400-8888-788
网址:www.ebscn.com
(37) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(38) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(39) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
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办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
客户服务电话:4008888100(全国)、95563(广西)
网址:www.ghzq.com.cn
(40) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表人:冉云
联系电话:028-86690021 86690206
传真:028-86695681
客户服务电话:4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(41) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
客户服务电话:4008-888-666
网址:www.gtja.com
(42) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人:齐晓燕
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
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(43) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsce.com
(44) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人:陈林
联系人:楼斯佳
电话:021-501222222
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(45) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街26号
办公地址:北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心9层
法定代表人:丁之锁
客户服务电话:01058568162
网址:www.hrsec.com.cn
(46) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:徐世旺
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
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客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(47) 联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层
法定代表人:徐刚
客户服务电话:400-8888-929
网址:www.Lxzq.com.cn
(48) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经十路20518号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(49) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(50) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
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法定代表人:郁忠民
电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务热线: 4008-918-918,021-962518
网址:www.shzq.com
(51) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
电话委托:021-962505
网址: www.swhysc.com
(52) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(53) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
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联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(54) 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表:刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(55) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务电话:4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(56) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
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客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(57) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人:杜航
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
客户服务热线:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(58) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务电话:010-84588888
网址:www.cs.ecitic.com
(59) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址:山西省大同市迎宾街15 号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路111 号山西世贸中心A 座12、13 层
法定代表人: 董祥
客户服务电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(60) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人:吴涛
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客户服务电话:400-620-0620
网址:www.sczp.com.cn
(61) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:郭坚
客户服务电话:4008219031
网址:www.lu.com
(62) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045678
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
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(63) 华安证券股份有限公司
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28
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(69) 深圳众禄基金销售有限公司
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(70) 上海好买基金销售有限公司
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法定代表人:杨文斌
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电话:021-58870011
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(71) 和讯信息科技有限公司
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法定代表人:王莉
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(72) 浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人:凌顺平
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(73) 深圳腾元基金销售有限公司
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法定代表人:卓紘畾
客户服务电话:4006-877-899
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(74) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰
客户服务电话:400-888-6661
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(75) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人: 吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com
(76) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-678-5095
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联系人:魏争
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电话:010-57418829
(77) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
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联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
(78) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
客户服务电话: 400 6099 200
网址: www.yixinfund.com
联系人:程刚
电话:010-52855713
(79) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
客户服务电话: 010-68998820
网址: www.bzfunds.com
(80) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
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传真:021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
手机客户端:天天盈基金
网址:fund.bundtrade.com
(81) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人: 赵沛然
联系人电话: 021-50583533
传真: 021-50585353
网址: www.leadbank.com.cn
(82) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人: 赵沛然
联系人电话: 021-50583533
传真: 021-50585353
客户服务电话:
网址: www.leadbank.com.cn
(83) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人:汪静波
客服电话: 400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
(84) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
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法定代表人:赵学军
客服电话: 400-021-8850
公司网址: www.harvestwm.cn
(85) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室
法定代表人:陈峥
联系人:周立枫
联系人电话:0571-88337888
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及
时公告。
(二)注册登记机构
名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人:秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京颐合中鸿律师事务所(原北京市颐合律师事务所)
住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
法定代表人/负责人:付朝晖
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律师:虞荣方、高平均
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(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人:卢伯卿
电话:021-61418888
传真:021-63350003
联系人:余志亮
经办注册会计师:王明静、洪锐明
四、基金的名称
诺安双利债券型发起式证券投资基金
五、基金的类别
债券型。
本基金是按照中国证监会基金部通知【2012】22 号《关于增设发起式基金审核通道有
关问题的通知》的要求准备的发起式基金。
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金力图在获得稳定收益的同时增加长期资本增值的能力,使基金资产在风险可控的
基础上得到最大化增值。
八、基金的投资理念
在有效风险管理的基础上,通过自上而下的宏观研究和自下而上的证券研究,进行合理
的资产配置和证券选择,力求资产持续稳妥地保值增值。
九、基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券等固定收益类金融工具
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(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可
转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有的
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
十、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金 80%以上的基金资产投资于债券等固定收益类金融工具,本基金股票投资比例
上限不超过 20%,以便控制市场波动风险。在资产配置的比例范围内,本基金积极研判宏
观经济运行所处的经济周期及其演进趋势,关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策
和证券市场政策等的变化,考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的估值
水平,进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势,对各类资产进行动态优化配置,以规
避或分散市场风险,提高并稳定基金的收益水平。
2、债券投资策略
本基金将在保持组合低波动性的前提下,运用多种积极管理增值策略,追求绝对回报。
绝对回报投资组合的目标在于资本金保值、持续性地以绝对正回报的方式实现增值。
(1)久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债
券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
(2)收益率曲线策略
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策
略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变
化中获利。
(3)债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持价值被相对
低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。其中,随着债券市
场的发展,基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资,主要通过信用风险的分析
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诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2015 年第 2 期
和管理,获取超额收益。
(4)骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的 1-3 年),买入收益
率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,
到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。
(5)相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等。
金融债与国债的利差由税收因素形成,利差的大小主要受市场资金供给充裕程度决定,资金
供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强,两市之
间的利差能够提供一些增值机会。
(6)信用利差策略
企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响,相同资信等级的公司
债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成
相对利差的波动,另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通
过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
(7)回购放大策略
该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上,使用
基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作,同时选择 2 年以下的交易所和银
行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
(8)可转债投资策略
可转债不同于一般的企业债券,其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利,因此其
理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值。本基金投资于可转
债,主要目标是降低基金净值的下行风险,同时保留参与股票升值的收益潜力。
①积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策
略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估
值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。
②一级市场申购策略
目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优
良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,为增加组合收益,本
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基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申购,在严格控制风险的前提下获
得稳定收益。
(9)资产支持证券投资策略
对于资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等资产支持证券,其
定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内
在价值。
3、股票投资策略
(1)个股精选策略
本基金将主要采取自下而上的个股精选策略,投资于具备稳定内生增长、能给股东创造
经济价值(EVA)的股票。基金综合考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优
势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,挑选出预期表现将超过大盘的个股,构建核
心组合。
(2)组合动态调整策略
本基金将根据市场波动性及其走向趋势,采用时间平均法调整建仓节奏,控制建仓成本,
同时设置止赢止损点,在组合获利达到既定目标时及时兑现,以实现基金每年的绝对收益目
标。
基金在构建股票组合时,会根据最近一段时间市场走势,预先设定建仓节奏。如市场振
荡较大时,基金将放慢建仓节奏,如市场趋势明显、振荡不大时,基金将加快建仓节奏。时
间平均法可有效控制建仓成本,降低组合波动。另外,基金将监控股票组合的表现,根据对
市场走势和宏观经济的预期,预先设定组合止赢点,在止赢点附近,基金将部分变现,降低
股票仓位,以兑现收益。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
5、股指期货投资策略
股指期货投资用于对冲股市系统性风险,根据诺安大盘的定量分析模型和投资决策委员
会的定性结论,选取适当期限的股指期货合约对冲大盘中短期下跌的风险;具体对冲比例应
由历史回归方法所确定的 Beta 值和短线择时模型共同决定。
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未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
十一、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债综合指数(全价)。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以在报中
国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。
十二、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期收益和风险水平高于货币市场基金,低于混合型基金和股
票型基金。
十三、基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
十四、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一) 报告期末基金资产组合情况
序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
号
1 权益投资 142,132,043.09 15.12
其中:股票 142,132,043.09 15.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 753,365,687.60 80.13
其中:债券 753,365,687.60 80.13
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 30,871,985.14 3.28
8 其他资产 13,846,057.15 1.47
9 合计 940,215,772.98 100.00
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(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
码
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,515,590.00 0.73
C 制造业 80,731,996.81 10.74
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 6,919,991.35 0.92
F 批发和零售业 12,120,000.00 1.61
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,970,632.00 1.33
J 金融业 - -
K 房地产业 26,871,693.00 3.57
L 租赁和商务服务业 2,139.93 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 142,132,043.09 18.90
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 000502 绿景控股 1,487,900 26,291,193.00 3.50
2 002080 中材科技 1,390,423 22,218,959.54 2.95
3 002179 中航光电 608,443 21,551,051.06 2.87
4 600329 中新药业 853,394 14,157,806.46 1.88
5 002024 苏宁云商 1,000,000 12,120,000.00 1.61
6 300104 乐视网 243,900 9,970,632.00 1.33
7 002376 新北洋 591,359 7,114,048.77 0.95
8 601669 中国电建 938,789 6,918,874.93 0.92
9 300485 赛升药业 79,700 5,983,876.00 0.80
10 000887 中鼎股份 271,440 4,750,200.00 0.63
注:本基金本报告期末仅持有上述股票。
(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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号
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,525,456.00 5.39
其中:政策性金融债 40,525,456.00 5.39
4 企业债券 277,340,231.60 36.88
5 企业短期融资券 60,196,000.00 8.01
6 中期票据 372,681,000.00 49.56
7 可转债 2,623,000.00 0.35
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 753,365,687.60 100.18
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
号
1 1080125 10 镇江交投债 500,000 53,825,000.00 7.16
2 101554053 15 南山集 500,000 50,445,000.00 6.71
MTN001
3 101564033 15 广弘交建 500,000 50,385,000.00 6.70
MTN001
4 018001 国开 1301 401,600 40,525,456.00 5.39
5 101561019 15 金华城建 400,000 40,460,000.00 5.38
MTN001
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
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诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2015 年第 2 期
本基金本报告期未投资国债期货。
(十)投资组合报告附注
(1)本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案
调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 181,050.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,631,149.96
5 应收申购款 33,856.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,846,057.15
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113008 电气转债 2,623,000.00 0.35
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资 流通受限情况
号 (元) 产净值比 说明
例(%)
1 000887 中鼎股份 4,750,200.00 0.63 重大资产重组
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十五、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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业绩比较基
净值增长 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③
准差④
2012.11.29~2012.12.31 0.10% 0.02% -0.09% 0.02% 0.19% 0.00%
2013.01.01~2013.12.31 3.00% 0.24% -3.75% 0.08% 6.75% 0.16%
2014.01.01~2014.12.31 18.04% 0.40% 6.54% 0.11% 11.50% 0.29%
2015.01.01~2015.09.30 13.48% 1.05% 2.34% 0.08% 11.14% 0.97%
2012.11.29~2015.09.30 38.10% 0.61% 4.85% 0.09% 33.25% 0.52%
注:本基金的业绩比较基准为: 中债综合指数(全价)。
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十六、费用概览
(一)基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
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7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.70%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 0.70%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2 %年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3-8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费
率。
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表:
申购金额(M) 申购费率
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M<100 万元 0.32%
100 万元≤M<200 万元 0.10%
200 万元≤M<500 万元 0.03%
M≥500 万元 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 0.8%
100 万元≤M<200 万元 0.5%
200 万元≤M<500 万元 0.3%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
2、赎回费
本基金基金份额的赎回费率如下表所示:
持有年限(T) 赎回费率
T<1 年 0.1%
1 年≤T<2 年 0.05%
T≥2 年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。不低于赎回费总额的 75%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、转换费
(1) 基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每
次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费的百分之二十五计入基
金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补差,
即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转入基金的
适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
(2) 转换份额计算公式
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计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出基金的基
金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E 为转换申请当日转入
基金的基金份额净值;F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收
益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计
算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归
基金财产所有。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如
发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前 3 日在至少一种中国证监会指定的信息披露
媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对通过特定交易方式(如网上交易)等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。
(四)其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依
照国家法律法规的规定,予以收取和使用。
(五)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(六)费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊
登公告。
(七)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十七、对招募说明书本次更新部分的说明
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本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 7 月 13 日刊登的《诺安双利债券型发起
式证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据基金管理人在本报告期内对本基金实施得
投资经营活动进行了内容的补充,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日
期。
2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人的概况、证券投资基金管理情况、
主要人员情况及基金管理人的风险管理体系和内部控制制度的相关内容。
3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况、基
金托管业务经营情况、托管人的内部控制制度的相关内容。
4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了直销机构信息,部分原有代销机构的信息
和出具法律意见书的律师事务所和经办律师的信息。
5、在“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了“基金份额的申购与赎回”
的相关内容和“基金的转换”的相关内容。
6、在“第九部分 基金的投资”中,更新了“基金投资组合报告”,数据内容截止时间
为 2015 年 9 月 30 日。
7、在“第十部分 基金的业绩”中,更新了本基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“第十四部分 基金的费用与税收”中,更新了“与基金销售有关的费用”相关内
容。
9、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”的部分内容,对本基金的定期定额投
资业务情况进行了进一步说明。
10、在“第二十二部分 其他应披露事项”中,列举了本基金在本报告期内的相关公告。
十八、签署日期
2015 年 11 月 29 日
以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2016年1月13日
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