诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2018年第2期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2018 年第2 期
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重要提示
（一）诺安双利债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2012年10月11日证监许可【2012】1346号文核准公开募集，本基金的基金合同于2012年11月29日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金特有风险、证券市场风险、开放式基金共同风险等。
本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018 年11 月29 日，有关财务数据和净值表现截止日为2018 年9 月30 日(财务数据未经审计)。 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2018 年第2 期
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目录
第一部分绪言.........................................................................................................3
第二部分释义.........................................................................................................4
第三部分基金管理人...............................................................................................9
第四部分基金托管人.............................................................................................22
第五部分相关服务机构.........................................................................................27
第六部分基金的募集.............................................................................................61
第七部分基金备案.................................................................................................62
第八部分基金份额的申购与赎回.........................................................................63
第九部分基金的投资.............................................................................................75
第十部分基金的业绩.............................................................................................84
第十一部分基金的财产.........................................................................................86
第十二部分基金资产的估值.................................................................................87
第十三部分基金的收益与分配.............................................................................92
第十四部分基金的费用与税收.............................................................................94
第十五部分基金的会计与审计.............................................................................98
第十六部分基金的信息披露.................................................................................99
第十七部分风险揭示...........................................................................................105
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................107
第十九部分基金合同内容摘要...........................................................................109
第二十部分基金托管协议摘要...........................................................................122
第二十一部分对基金份额持有人的服务...........................................................140
第二十二部分其他应披露事项...........................................................................142
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式.......................................................144
第二十四部分备查文件.......................................................................................145诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2018 年第2 期
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第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知》等有关法律、法规及《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书的内容涵盖诺安双利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2018 年第2 期
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第二部分 释 义
在《诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金： 指诺安双利债券型发起式证券投资基金；
基金合同： 指《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期更新；
基金份额发售公告： 指《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺安双利债券型发起式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；
《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过的自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《运作办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；
《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
元： 指人民币元；
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人： 指诺安基金管理有限公司；
基金托管人： 指招商银行股份有限公司；
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