东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
东方核心动力混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:东方基金管理有限责任公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
重要提示
东方核心动力混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2009 年 4 月 14 日中国证券监
督管理委员会《关于核准东方核心动力股票型开放式证券投资基金募集的批复》(证监许可
[2009]302 号)和《关于东方核心动力股票型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金
部函[2009]301 号)的核准募集。本基金基金合同于 2009 年 6 月 24 日正式生效。
东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人” 、“管理人”或“本公司”)保证《东
方核心动力混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)
的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)本
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应
风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的各种投资工具的相关风险等。在
投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人于 2015 年 7 月 31 日在基金管理人网站发布《关于东方核心动力股票型开放式证
券投资基金变更基金名称并修改基金合同的公告》,决定不变更本基金的股票投资比例,将本基金
的类别变更为混合型,基金名称变更为“东方核心动力混合型证券投资基金”,基金简称变更为“东
方核心动力混合”,基金代码不变。基金管理人于 2015 年 7 月 31 日在基金管理人网站对更名后的
基金合同、托管协议进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。
有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计),本招募说明书其
他所载内容截止日为 2015 年 12 月 24 日。
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东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
一、基金合同生效日期
2009 年 6 月 24 日
二、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码:100033
法定代表人:崔伟
成立日期:2004 年 6 月 11 日
注册资本:贰亿元人民币
营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国证监会许可
的其他业务
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
联系人:李景岩
电话:010-66295888
股权结构:
股东名称 出资金额(人民币) 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合 计 20,000 万元 100%
注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名称变更为渤海国
际信托股份有限公司。
内部组织结构:
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会、薪
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东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设风险控制委员会、投资
决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和权益投资部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、
产品开发部、销售部、公募业务部、电子商务部、专户业务部、运营部、信息技术部、财务部、
人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十七个职能部门及上海分公
司、北京分公司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公
司的风险管理和监察稽核工作。
(二)基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书,
中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员,中
国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南
监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育
办公室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、
吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董事长。
张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长,吉林省体
改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北证券有限责任
公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委
书记,兼任吉林省证券业协会监事长,。
何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五一
劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证券有限责任公司
计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北
证券有限责任公司财务部负责人、财务总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东证融
通投资管理有限公司董事,东证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;
现任东北证券股份有限公司总裁,兼任吉林省总会计师协会副会长,吉林省证券业协会副会长,
渤海期货股份有限公司董事。
郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北省委科教部
干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任,河北省证券委员会国内业
务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司
总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限
公司党委书记、董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
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彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员,特
区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航集团有限公司证券业务部研究室
经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主管;现任渤海国际信托股份有限公司投资部总经
理,兼任国都证券有限责任公司监事。
金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授,长春税务学
院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任;现任吉林财经
大学党委书记。
陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系教师,吉林
大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经济研究中心
教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省
现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律师事务
所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国)股份有限公司独立董
事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,
科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北证券股份有限公
司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基金管理有限公司总经理助理,安
信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司副总经理;现任东方基
金管理有限责任公司总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事。
2.监事会成员
赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、副总
经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长,
河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长;现任河北省国有资产控
股运营有限公司副总裁,河北省国控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20 余年金融、
证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。
肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行;现任东方基
金管理有限责任公司运营部副总经理。
3.其他高级管理人员
崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
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孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公司投资顾问,君
安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人,新华证券股份有
限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部
副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司,历任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
陈振宇先生,副总经理,兼任权益投资部总经理,华中理工大学经济学硕士。历任大鹏证券
有限责任公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职,招商证
券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部负责人、证券
投资部负责人,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟本
公司,曾任特别助理。
秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学
校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间
曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。曾任东北证券股份有限公司延吉证券
营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司,历任财务主管,财务部经理,
财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
4.本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
山西大学工商管理、应用心理学专业学士,8
年证券从业经历。曾任中宣部政研所研究员、中
信基金管理有限责任公司助理研究员、华夏基金
管理有限公司研究员。2009 年 7 月加盟本公司,
曾任权益投资部房地产、综合、汽车、国防军工、
薛子徵(先生) 2015 年 4 月 30 日至今 机械设备行业研究员,投资经理。现任东方增长
中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理、东
方核心动力股票型开放式证券投资基金(于 2015
年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资
基金)基金经理、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型
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证券投资基金基金经理。。
对外经济贸易大学经济学硕士,6 年证券从业
经历。2009 年 12 月加盟东方基金管理有限责任公
司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品
饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型
开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混
合型开放式证券投资基金基金经理。现权益投资
部总经理助理、投资决策委员会委员、东方利群
混合型发起式证券投资基金基金经理、东方安心
朱晓栋(先生) 2015 年 4 月 30 日至今 收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多
策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东
方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方
鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东
方核心动力股票型开放式证券投资基金(于 2015
年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资
基金)基金经理、东方新策略灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证
券投资基金基金经理。
张岗(先生) 2010 年 9 月 16 日至 2015 年 4 月 30 日任本基金基金经理
郑军恒(先生) 2009 年 6 月 24 日至 2010 年 9 月 15 日任本基金基金经理
5.投资决策委员会成员
陈振宇先生,副总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见其他高级管理人员介绍。
李仆先生,固定收益部总经理,投资决策委员会委员、东方双债添利债券型证券投资基金基
金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理,东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资
基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金
基金经理。15 年证券从业经历,历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投
资经理、宝岛(香港)贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、
信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任特别顾问。
王丹丹女士,固定收益部副总经理,东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理,投资
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决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,9 年证券从业经历。2006 年 6 月加盟东方
基金管理有限责任公司,历任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金
经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金
经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。。
刘志刚先生,量化投资部总经理,东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12
月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理,投资决策委员会委员。吉林
大学数量经济学博士,7 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发
经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管
理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资
经理,。
朱晓栋先生, 简历请参见基金经理介绍。
6.上述人员之间不存在近亲属关系
三、基金托管人
(一)基金托管人的基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、
基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高
级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一
对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、
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信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的
托管业务体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供
个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中境内基金 375 只,QDII
基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客
户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中
国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作
贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措
施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后
获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留
意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控
制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规
定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金
合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基
金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四、相关服务机构
(一)直销机构
1.柜台交易
名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 2-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人:崔伟
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联系人:孙桂东
电话:010-66295921
传真:010-66578690
网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
2.电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业
务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
(二)代销机构
1.中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
2.中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
3.中国工商银行股份有限公司
住所:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
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4.招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
5.中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:刘健
电话:010-57092637
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
6.中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
7.北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
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联系人:孔超
电话:010-66223588
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
8.中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
9.交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.95559.com.cn
10.中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
11.吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人:唐国兴
联系人:孟明
电话:0431-84992680
传真:0431-84992649
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客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
12.东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址:www.nesc.cn
13.中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:宋明
电话:010-66568450
传真:010-66568990
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
14.中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833799
客户服务电话:95548
网址:www.ecitic.com
15.申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:钱达琛
电话:021-33388253
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
16.海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-23219100
客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
17.中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
18.山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
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电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
19.光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
20.东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531 或 400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
21.国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺/朱雅崴
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
14
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
网址:www.gtja.com
22.中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86078823
传真:0571-85106383
客户服务电话:95548
网址:www.bigsun.com.cn
23.国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 178 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-68167423
传真:0551-68167431
客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
24.中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
25.东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
15
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:021-962506 或 400-8888506
网址:www.dfzq.com.cn
26.广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
27.兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-68419393-1098
传真:021-68419867
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
28.安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
16
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
客户服务电话:400-8001001
网址:www.essence.com.cn
29.国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
30.长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
31.招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林迎生
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
17
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
网址:www.newone.com.cn
32. 中泰证券股份有限公司
住所:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
33.江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
34.宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
35.华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
18
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
36.五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人:赵立功
联系人:马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客户服务电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
37. 恒泰长财证券有限责任公司
住所:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段
办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段
法定代表人:赵培武
联系人:曲志诚
电话:0431-82945299
传真:0431-82946531
客户服务电话:0431-82951765
网址:www.cczq.net
38.东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:孙旭
19
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
电话:0769-22119348
客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)
网址:www.dgzq.com.cn
39.华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
网址:www.hazq.com
40.方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
电话: 0731-85832503
传真: 0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
41.恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:罗俊峰
电 话:0471-4972042
传 真:0471-4961259
客户服务电话:0471-4961259
网 址:www.cnht.com.cn
20
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
42. 联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真:021-33606760
客户服务电话: 95564
网址:www.lxzq.com.cn
43. 中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755- 82570586
传真:0755-82960582
客户服务电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
44. 华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
电话:021-64339000
传真:021-54967293
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;400-109-9918
网址:www.cfsc.com.cn
45. 上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号
21
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686262
传真:021-021-53686100-7008/021-53686200-7008
客户服务电话:4008918918/021-962518
网址:www.shzq.com
46.上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400 820 2899
网址:www.erichfund.com
47.杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
传真:0571-26698533
客户服务电话:400 076 6123
网址: www.fund123.cn
48.深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:400-678-8887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
49.上海好买基金销售有限公司
22
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
50.上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:彭远芳
电话:021-54509998-2010
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
51.北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客户服务电话:400-888-6661
网址:http://www.myfund.com
52.中国国际期货有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
23
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
联系人:孟夏
电话:010-59539861
传真:010-59539806
客服电话:95162 或 400-888 -8160
网址:www.cifco.net
53.北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人:车倩倩
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客服电话:400-678-5095
公司网址:www.niuji.net
54.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325282
客服电话:400-166-1188
网址:https:// 8.jrj.com.cn
55.浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:汪林林
联系电话:0571-88911818
传真:0571-88910240
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东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
56.北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽
电话:010-67000988
传真:010-67000988
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
57.上海利得基金销售有限公司
住所:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:赵沛然
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400 067 6266
网址:www.leadfund.com.cn
58.北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
联系电话:13501068175
传真:010-56810628
客服:4008980618
网站:www.chtfund.com
59.上海陆金所资产管理有限公司
25
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服:4008219031
网站:www.lufunds.com
60.北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人:董浩
联系人:张婷婷
联系电话:18510450202
传真:010-56580660
客服:400-068-1176
网站:www.jimufund.com
61.上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
联系电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服:400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
62.诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
26
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
联系人:张裕
联系电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服:400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
63.上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:葛佳蕊
联系电话:021-63333389
传真:021-63332523
客服:4000178000
网址: www.lingxianfund.com
64.中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
65.嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话:010-85097570
27
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(三)份额登记机构
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人:崔伟
联系人:王骁骁
电话:010-66295873
传真:010-66578680
网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
(四)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务
住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
联系人:吕红
电话:021-31358666
传真: 021-31358600
经办律师:吕红 黎明
(五)会计师事务所和经办注册会计师
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代表人:朱建弟
联系人:朱锦梅
电话:010-68286868
传真:010-88210608
经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿
28
东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
五、基金名称和基金类型
(一)本基金名称:东方核心动力混合型证券投资基金
(二)本基金类型:混合型
基金运作方式:契约型、开放式
六、基金投资目标和投资方向
(一)投资目标
本基金的投资目标是:坚持长期投资理念,以全球视野考察中国经济、行业以及个股的成长
前景,通过“核心-卫星”投资策略,把握中国经济崛起过程中的投资机遇,在控制投资风险的前
提下,追求资本的长期稳定增值。
(二)投资范围
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市的股票、债券及
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%,债券、现金等类型资产及权证、资产支持
证券的投资比例为基金资产的 5%-40%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不
低于基金资产净值的 5%,权证投资比例不高于基金资产净值的 3%,资产支持证券投资比例不高于
基金资产净值的 20%。
七、基金的投资策略
1.资产配置
根据对宏观经济运行周期的研判,确定股票、债券、现金等资产的配置比例,并根据不同资
产类别的收益情况进行动态调整。
2.股票投资策略
本基金采用“核心-卫星”投资策略,分别构建“核心”与“动力”两个投资组合进行股票投
资。其中核心组合的投资比例 X 控制在股票资产的 70%以上。
(1)核心组合选择以沪深 300 指数的成分股和备选成份股为投资对象,根据中证指数有限公
司发布的沪深 300 行业分类标准,结合定量与定性选股的方法,在十大类行业中选择行业地位突
出、竞争优势明显并稳步增长的上市公司构建投资组合,以期获得超过沪深 300 指数的收益。
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东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
“核心组合”的定量选股方法,主要是根据增长性指标、盈利质量指标、估值水平指标等三
方面因素,根据中证沪深 300 行业分类方法对十大类行业分别进行筛选,然后合并建立初选库。
①增长性指标:最近一年或一个季度的主营业务收入同比增长率、近三年平均主营业务收入
增长率、近三年平均息税折旧前利润(EBITDA)增长率、市盈增长比率(PEG);
②盈利质量指标:近三年平均净资产收益率(ROE)、近三年平均投资资本回报率(ROIC);
③估值指标:市盈率(P/E)、市销率(P/S)、市净率(P/B)。
在备选股票池基础上,本基金将根据以下几个方面,对公司基本面进行深入研究,选择具备
长期竞争优势、稳定增长的个股,纳入核心股票组合:
①公司在行业内的地位:如公司是否属于行业龙头;是否具有较高的市场占有率;是否具有
产品的定价权或者能够影响主要产品的市场价格等;
②公司的竞争优势:是否具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;是否拥有成本优
势、规模优势、品牌优势或其它特定优势;是否在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资
源;有较强技术创新能力;
③公司的盈利质量:如公司未来盈利的可持续性和可预测性如何;公司的盈利模式和扩张方
式等;
④公司的经营管理能力:管理层对企业未来发展是否有着明确的方向和清晰的思路;是否建
立了制度化的管理机制;管理层对公司的控制力如何;
⑤公司的分红机制:是否具有持续稳定高分红记录或具备持续稳定分红潜力。
(2)动力组合主要选择沪深 300 指数成分股和备选成分股以外、具备核心优势和高成长性的
中小企业作为投资对象,并根据价值和主题两个方面进行投资。
本基金价值投资的选股标准主要包括以下几个方面:
①企业长期的竞争优势:选择在激烈的市场竞争中,能够通过成本或差异化等战略获得优于
竞争对手的竞争优势,并获得超越竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率的上市公
司;
②公司的治理结构:如董事会中独立董事的比例、股权结构是否过于集中等;
③估值水平:对稳定增长的公司,以历史平均市盈率作为参考标准;对高速增长的公司以公
司未来有望可达到的股价贴现值作为参考标准。
本基金主题投资主要以国际竞争力为投资标准,通过自上而下的方法,以全球视野,从资本
密集、劳动密集、技术成熟等三个方面出发,结合中国现阶段的产业环境、产业政策,考核产业
的国际竞争力和未来的发展潜力。在具备国际竞争力的产业中,本基金将通过案头分析、公司实
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东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
地调研等方式,挖掘出面向全球市场、有望成长为世界级企业的上市公司。通过长期持有,分享
上市公司实现的盈利及增长,获得超过市场平均水平的收益。
(3)债券投资策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,本基金将采用久期控制、期限结构配
置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段,进行主动性投资。在有效控制整体资
产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析,确定组合整体框架;
对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。
(4)权证投资策略
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,综合运
用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略等策略,以达到获取权证
投资收益、改善组合风险收益特征的目的。
八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
鉴于本基金占权益类投资比重 70%以上的核心组合,选择沪深 300 指数成分股和备选股为投
资对象,因此我们认为沪深 300 指数与本基金实际投资风格比较相似,比较适合作为本基金股票
类资产的业绩比较标准;同时考虑中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场
和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及
企业债券组成,两者均具有良好的市场代表性,因此本基金债券组合的业绩比较基准采用中证全
债指数。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或
者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与托管人协商一致、报中
国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
九、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股
票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
十、基金投资组合报告
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东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 49,599,025.15 78.26
其中:股票 49,599,025.15 78.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,998,000.00 7.89
其中:债券 4,998,000.00 7.89
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,304,733.68 9.95
8 其他资产 2,471,582.99 3.90
9 合计 63,373,341.82 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,919,949.53 4.79
B 采矿业 - -
C 制造业 22,868,000.00 37.51
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 884,000.00 1.45
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,408,000.00 3.95
G 交通运输、仓储和邮政业 2,235,000.00 3.67
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,864,629.80 16.18
J 金融业 - -
K 房地产业 1,101,000.00 1.81
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,382,000.00 2.27
R 文化、体育和娱乐业 5,936,445.82 9.74
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东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
S 综合 - -
合计 49,599,025.15 81.35
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 600588 用友网络 100,000 2,415,000.00 3.96
2 600703 三安光电 100,000 1,973,000.00 3.24
3 002348 高乐股份 120,000 1,909,200.00 3.13
4 300027 华谊兄弟 60,000 1,898,400.00 3.11
5 002292 奥飞动漫 60,000 1,755,600.00 2.88
6 002236 大华股份 50,000 1,690,500.00 2.77
7 300425 环能科技 25,000 1,632,000.00 2.68
8 000400 许继电气 100,000 1,621,000.00 2.66
9 002230 科大讯飞 60,000 1,608,000.00 2.64
10 601098 中南传媒 70,000 1,521,800.00 2.50
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,998,000.00 8.20
其中:政策性金融债 4,998,000.00 8.20
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,998,000.00 8.20
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
净值比例(%)
1 150413 15农发13 50,000 4,998,000.00 8.20
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 89,372.23
2 应收证券清算款 2,321,008.38
3 应收股利 -
4 应收利息 50,431.36
5 应收申购款 10,771.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,471,582.99
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公允 占基金资产 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称
价值(元) 净值比例(%) 说明
1 002348 高乐股份 1,909,200.00 3.13 筹划重大事项
2 300027 华谊兄弟 1,898,400.00 3.11 筹划重大事项
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金
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一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
2009/6/24-2009/12/31 2.83% 1.56% 13.03% 1.68% -10.20% -0.12%
2010/1/1-2010/12/31 -6.35% 1.34% -9.15% 1.27% 2.80% 0.07%
2011/1/1-2011/12/31 -24.39% 1.13% -19.39% 1.04% -5.00% 0.09%
2012/1/1-2012/12/31 6.83% 1.11% 7.08% 1.02% -0.25% 0.09%
2013/1/1-2013/12/31 7.68% 1.34% -6.02% 1.12% 13.70% 0.22%
2014/1/1-2014/12/31 20.14% 1.15% 42.85% 0.97% -22.71% 0.18%
2015/1/1-2015/6/30 61.65% 2.05% 22.11% 1.81% 39.54% 0.24%
2015/7/1-2015/9/30 -21.61% 3.35% -22.60% 2.67% 0.99% 0.68%
(二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注:① 根据《东方核心动力混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金股票资产投资
比例为基金资产的 60%-95%,债券、现金等类型资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资
产的 5%-40%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,
权证投资比例不高于基金资产净值的 3%,资产支持证券投资比例不高于基金资产净值的 20%。本
报告期内,本基金严格执行了《东方核心动力混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
② 本基金建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本基金基金合同
于 2009 年 6 月 24 日生效,截至 2015 年 9 月 30 日,本基金基金合同生效不满七年。
③ 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
十二、费用概览
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.因基金的证券交易或结算而产生的费用;
4.基金合同生效以后的信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7.基金资产的资金汇划费用;
8.按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。
2.基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
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东方核心动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 号)
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。
3.本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的
规定,按费用发生的金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有
人大会。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结
合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:
(一)在“重要提示”部分,增加了“变更基金名称并修改基金合同的提示”,更新了 “招
募说明书有关财务数据和财务净值的截止日期”及“其他内容的截止日期”。
(二)在“一、绪言”、“二、释义”部分,对基金名称相关内容进行了更新。
(三)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。
(四)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。
(五)在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构和代销机构的信息。
(六)在“六、基金的募集与基金合同的生效”部分,更新了基金类别信息。
(七)在“七、基金份额的申购与赎回”部分,更新了“申购和赎回的数额限定”和“基金
的申购费和赎回费”信息。
(八)在“八、基金的投资”部分,更新了“投资管理流程”、“风险收益特征”、“基金投资
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组合报告”的内容,投资组合报告所载数据截止日期更新为 2015 年 9 月 30 日,该部分内容均按
有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。
(九)在“九、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与
业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复
核,但相关财务数据未经审计。
(十)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了从上次《招募说明书(更新)》截止日
2015 年 6 月 24 日到本次《招募说明书(更新)》截止日 2015 年 12 月 24 日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2016 年 2 月
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