上证金融地产交易型开放式指数发起式
证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十一日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华夏金融 ETF

场内简称 金融行业（扩位证券简称：金融地产 ETF）

基金主代码 510650

交易代码 510650

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2013 年 3 月 28 日

报告期末基金份额总额 35,952,472 份

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，
投资目标

以期获得与标的指数收益相似的回报。

本基金主要采取完全复制法及其他合理方法构建基金的
股票投资组合，并根据标的指数成份股及权重的变动对股
票投资组合进行相应地调整。如市场流动性不足、个别成
投资策略 份股被限制投资等原因导致基金无法获得足够数量的股
票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成
份股等）进行适当的替代。为有效管理投资组合，基金可
投资于股指期货、权证等衍生工具。

业绩比较基准 本基金业绩比较基准为上证金融地产行业指数。

本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基
风险收益特征 金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备
选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 1,645,199.10

2.本期利润 5,702,020.26

3.加权平均基金份额本期利润 0.1560

4.期末基金资产净值 76,481,352.03

5.期末基金份额净值 2.1273

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 7.33% 1.12% 5.79% 1.14% 1.54% -0.02%

过去六个月 17.01% 1.57% 11.57% 1.62% 5.44% -0.05%

过去一年 3.82% 1.48% -3.01% 1.51% 6.83% -0.03%

过去三年 16.01% 1.39% 3.83% 1.40% 12.18% -0.01%

过去五年 37.29% 1.26% 18.15% 1.27% 19.14% -0.01%

自基金合同 112.73% 1.57% 67.47% 1.60% 45.26% -0.03%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2013 年 3 月 28 日至 2020 年 12 月 31 日)


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

清华大学工学硕士。
曾任财富证券助理研
究员，原中关村证券
本基金 研究员等。2006 年 2
的基金 月加入华夏基金管理
经理、 有限公司，曾任数量
徐猛 数量投 2013-04-08 - 17 年 投资部基金经理助
资部总 理，上证原材料交易
监 型开放式指数发起式
证券投资基金基金经
理（2016 年 1 月 29
日至 2016 年 3 月 28
日期间）等。

本基金 北京大学法学学士、
的基金 工商管理硕士。曾任
经理、 职于北京市金杜律师
李俊 数量投 2017-12-11 - 12 年 事务所证券部。2008
资部高 年 12 月加入华夏基
级副总 金管理有限公司，曾
裁 任数量投资部研究


员、基金经理助理等。

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金跟踪的标的指数为上证金融地产行业指数，是上证行业指数系列的组成部分。上证行业指数选择上海证券市场各行业中规模大、流动性好的股票组成样本股，自 2009 年 1月 9 日起正式发布，以反映上海证券市场不同行业公司股票的整体表现。本基金主要采取完全复制法及其他合理方法构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。

4 季度，国际方面，新冠肺炎疫情仍未结束，部分地区时有反复；美国大选逐渐落下帷幕。国内方面，疫情控制较好，经济持续复苏，尤其出口表现亮眼，从根本上来说，这是对中国前期壮士断腕不计短期损失全民抗疫的回报。政策层面，4 季度中央提出需求侧改革，这是打通“内循环”堵点的重要部署，其要义在于提高居民的消费能力，未来在收入分配改革
等方面，可能会有一系列的政策出台。无论是“内外双循环”还是需求侧改革，这些政策的立足点都是当前复杂的国际国内形势，是在全球性的贫富差距愈演愈烈下，秉持的底线思维。
货币政策方面，从极度宽松逐步回归常态、走向中性是较为确定的，所不同在于是稳杠杆还是控杠杆，中央经济工作会议提到“不急转弯”，届时还需要看经济的恢复情况以及各种现实考量。在疫情尚未结束之前，保就业、维持经济基本稳定仍会是当下的重要考量因素，稳定内需的政策也在陆续出台，与此同时，立足长远，金融安全也是不得不重视的。汇率方面，人民币对美元持续升值。

市场方面，2020 年的疫情就像是一个放大器，情绪与资金的带动，一些确定性的板块其确定性被放大，一些困境中的板块其困局也被放大。而随着疫情逐渐过去，疫情相关的政策逐渐退出，受疫情影响的市场终究会有一定程度的回归，这从 4 季度的市场表现不难看出。
基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回和成份股调整等工作。

为促进本基金的市场流动性提高和平稳运行，经上海证券交易所同意，部分证券公司被确认为本基金的流动性服务商。目前，本基金的流动性服务商为中中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2020年12月31日，本基金份额净值为2.1273元，本报告期份额净值增长率为7.33%，同期业绩比较基准增长率 5.79%。本基金本报告期跟踪偏离度为+1.54%，与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异。4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比

序号 项目 金额(元)

例(%)

1 权益投资 74,806,597.14 97.57

其中：股票 74,806,597.14 97.57


2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

- -
金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 1,647,878.41 2.15

7 其他各项资产 218,855.46 0.29

8 合计 76,673,331.01 100.00

注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 77,648.71 0.10

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 29,108.61 0.04

J 金融业 71,119,249.18 92.99

K 房地产业 3,580,590.64 4.68

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -


O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 74,806,597.14 97.81

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(％)

1 600036 招商银行 256,881 11,289,919.95 14.76

2 601318 中国平安 126,410 10,995,141.80 14.38

3 601166 兴业银行 313,133 6,535,085.71 8.54

4 600030 中信证券 183,700 5,400,780.00 7.06

5 601398 工商银行 755,867 3,771,776.33 4.93

6 601601 中国太保 74,135 2,846,784.00 3.72

7 601328 交通银行 592,458 2,654,211.84 3.47

8 600000 浦发银行 253,106 2,450,066.08 3.20

9 600048 保利地产 154,802 2,448,967.64 3.20

10 600016 民生银行 458,882 2,386,186.40 3.12

注：报告期内“中信证券”系投资人申购交付组合证券被动持有。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值 风险说明


变动(元)

买入股指期货
上证 50 股指 合约的目的是
IH2103 期货 IH2103 1 1,091,040.00 50,040.00 进行更有效地
合约 流动性管理，实
现投资目标。

公允价值变动总额合计(元) 50,040.00

股指期货投资本期收益(元) 67,398.06

股指期货投资本期公允价值变动(元) 62,100.00

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现金头寸根据基金合同规定，投资于以标的指数或与标的指数相关性较高的其他指数为基础资产的股指期货，旨在配合基金日常投资管理需要，更有效地进行流动性管理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金为指数型基金，采取完全复制策略，交通银行、工商银行、民生银行系标的指数成份股，该股票的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 132,980.07

2 应收证券清算款 85,372.50

3 应收股利 -


4 应收利息 502.89

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 218,855.46

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

本报告期期初基金份额总额 36,452,472

报告期期间基金总申购份额 15,500,000

减：报告期期间基金总赎回份额 16,000,000

报告期期间基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 35,952,472

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

截至 2016 年 3 月 28 日，上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金的基金合
同生效届满三年。


§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
况

持有基金份 期

投资者类别 序 额比例达到 初 份额占
号 或者超过 份 申购份额 赎回份额 持有份额 比

20%的时间 额

区间

2020-11-11

机构 1 至 - 15,572,266.00 8,873,418.00 6,698,848.00 18.63%
2020-12-30

产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2020 年 10 月 15 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2020 年 10 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2020 年 10 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2020 年 10 月 24 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2020 年 11 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 11 月 6 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 11 月 11 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分上交所 ETF 新增申购赎回
代办证券公司的公告。

2020 年 11 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2020 年 12 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 12 月 11 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2020 年 12 月 14 日发布华夏基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同的
公告。

2020 年 12 月 14 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2020 年 12 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金认购关联方承销证券的公
告。

2020 年 12 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方
面积累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏 MSCI 中国
A 股国际通 ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏上证科创板
50成份ETF、华夏中证央企ETF、华夏中证四川国改ETF、华夏中证浙江国资创新发展ETF、
华夏战略新兴成指 ETF、华夏中证 5G 通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏国
证半导体芯片 ETF、华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消费ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏中证细分食品饮料产业主题 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创
成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏恒生互联网科技业 ETF（QDII）、华
夏野村日经 225ETF、华夏纳斯达克 100ETF（QDII）、华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF、
华夏饲料豆粕期货 ETF 和华夏黄金 ETF，初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。

华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，2020 年，华夏基金旗下主要产品在基
金分类排名中（数据截至 2020 年 12 月 31 日），华夏创新前沿股票在“股票基金-标准股票型
基金-标准股票型基金（A 类）”中排序 21/201；华夏科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型基金-TMT 与信息技术行业股票型基金（A 类）”中排序 3/10；华夏移动互联混合（QDII）和华夏新时代混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金（A 类）”中分别排序 4/34 和 2/34； 华夏新兴消费混合在“混合基金-行业偏股型基金-消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A 类）”中排序 1/18；华夏稳盛混合、华夏高端制造混合和华夏军工安全混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例
30%-60%）（A 类）”中分别排序 23/481、26/481 和 33/481；华夏消费升级混合 C 在“混合基
金-灵活配置型基金-灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（非 A类）”中排序 12/215；华夏聚利债券（A）、华夏双债债券（A 类）及华夏债券（A 类）在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A 类）”中分别排序 1/184、3/184 和5/184；华夏鼎利债券（A 类）在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A 类）”中排序 5/238；华夏鼎琪三个月定开债券在“债券基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金（A 类）”中排序 5/334；华夏可转债增强债券（A 类）在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A 类）”中排序 3/34；华夏鼎通债券在“债券基金-纯债债券型基金-长期纯债债券型基金（A 类）”中排序 31/499；华夏中证 AH 经济蓝筹股票指数（C类）在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非 A 类）”中排序 8/21；
华夏创业板 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-规模指数股票 ETF 基金”中排序 1/78；华夏消
费ETF及华夏医药ETF在“股票基金-股票ETF基金-行业指数股票ETF基金”中分别排序1/33和 4/33；华夏能源革新股票在“股票基金-行业股票型基金-其他行业股票型基金”中排序 2/36；
华夏战略新兴成指 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-主题指数股票 ETF 基金”中排序 5/52；
华夏创成长 ETF 及华夏创蓝筹 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-策略指数股票 ETF 基金”中
分别排序 1/16 和 3/16；华夏创业板 ETF 联接及华夏中小板 ETF 联接在“股票基金-股票 ETF

联接基金-规模指数股票 ETF 联接基金（A 类）”中分别排序 1/61 和 14/61；华夏战略新兴成
指 ETF 联接在“股票基金-股票 ETF 联接基金-主题指数股票 ETF 联接基金（非 A 类）”中排
序 2/18。

在客户服务方面，4 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金直销上线美元支付方式，为投资者使用美元交易提供便利；（2）根据客户需求，华夏基金管家客户端陆续上线双周定投、日定投功能，丰富了投资者定期定额交易的投资形式；（3）与华融融达等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“少年的你”、“牙掉了之后”、“2020 新鲜事”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同》；
3、《上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
10.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
10.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司
二〇二一年一月二十一日
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