华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书
（2019年第2号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一九年七月
重要提示
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2013年9月22日证监许可[2013]1213号文核准。本基金基金合同自2013年12月4日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2019年6月4日，有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日。
目录
一、绪言........................................................................................................................................1
二、释义........................................................................................................................................2
三、基金管理人.............................................................................................................................8
四、基金托管人...........................................................................................................................19
五、相关服务机构.......................................................................................................................23
六、基金的募集...........................................................................................................................29
七、基金合同的生效....................................................................................................................30
八、基金份额折算.......................................................................................................................31
九、基金份额的交易....................................................................................................................32
十、基金份额的申购与赎回........................................................................................................34
十一、基金的投资.......................................................................................................................55
十二、基金的业绩.......................................................................................................................68
十三、基金的财产.......................................................................................................................70
十四、基金资产的估值................................................................................................................71
十五、基金的收益与分配............................................................................................................76
十六、基金的费用与税收............................................................................................................78
十七、基金的会计与审计............................................................................................................81
十八、基金的信息披露................................................................................................................82
十九、风险揭示...........................................................................................................................88
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................................................94
二十一、基金合同的内容摘要....................................................................................................96
二十二、基金托管协议的内容摘要............................................................................................97
二十三、对基金份额持有人的服务............................................................................................98
二十四、其他应披露事项............................................................................................................99
二十五、招募说明书存放及查阅方式......................................................................................103
二十六、备查文件.....................................................................................................................104
附件一：基金合同内容摘要......................................................................................................105
附件二：托管协议内容摘要......................................................................................................122
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书
一、绪言
《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

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二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》并在其后不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

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14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
16、国务院证券监督管理机构：指中国证券监督管理委员会（以下或简称中国证监会）
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
23、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
24、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”
25、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

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者
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回等业务
28、直销机构：指华安基金管理有限公司
29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金场外申购赎回的销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券商
30、销售机构：指直销机构和代销机构
31、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
32、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金场内申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
33、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
34、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
35、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司（以下或简称“中国结算”）和华安基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上海证券交易所场内上市交易以及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负责办理；本基金的场外申购、赎回等相关业务的登记结算由华安基金管理有限公司负责办理
36、A股账户：指上海证券交易所A股账户
37、基金账户：指上海证券交易所证券投资基金账户
38、证券账户：指A股账户和基金账户
39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

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日期
40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
43、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
44、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
45、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
46、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
47、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
48、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、华安基金管理有限公司发布的其他相关规则和规定。
49、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
50、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为，申购将导致本基金份额总数的增加
51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行为，赎回将导致本基金份额总数的减少
53、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所
53、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的场所
54、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告场内申购对价、场内

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赎回对价等信息的文件
55、申购对价：在场内申购的情况下，是指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在场外申购的情况下，是指现金
56、赎回对价：在场内赎回的情况下，是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给该基金份额持有人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在场外赎回的情况下，是指现金
57、标的指数：指本基金跟踪的基准指数，是由中证指数有限公司发布的中证细分医药产业主题指数及其未来可能发生的变更
58、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，在场内申购赎回方式下，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
59、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
60、现金替代：指场内申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
61、现金差额：指场内申购、赎回过程中，最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者场内申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
62、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内发布的基金管理人或中证指数有限公司根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算的基金份额参考净值，简称IOPV
63、预估现金部分：指场内申购、赎回过程中，为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金数额
64、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资者权益的前提下将投资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行为
65、巨额赎回：指场内巨额赎回和场外巨额赎回。其中场内巨额赎回指本基金单个开放日场内基金份额净赎回申请（场内赎回申请份额总数扣除场内申购申

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；场外巨额赎回指本基金单 个开放日场外基金份额净赎回申请（场外赎回申请份额总数扣除场外申购申请份 额总数）超过上一开放日场外基金总份额的
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请份额总数）超过上一开放日场内基金总份额的10%；场外巨额赎回指本基金单个开放日场外基金份额净赎回申请（场外赎回申请份额总数扣除场外申购申请份额总数）超过上一开放日场外基金总份额的10%
66、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在场外不同销售机构（网点）之间或场内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为67、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在场外和场内的登记结算系统间进行转登记的行为68、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的行为，包括系统内转托管及跨系统转托管69、元：指人民币元70、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和71、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值72、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数73、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程74、收益评价日：指基金管理人计算本基金累计报酬率与业绩比较基准累计报酬率差额之基准日
75、基金累计报酬率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
76、业绩比较基准同期累计报酬率：指收益评价日业绩比较基准收盘值与基金上市前一日业绩比较基准收盘值之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
77、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体78、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
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