汇添富成长焦点股票型证券投资基金
2012 年半年度报告摘要
2012 年 6 月 30 日
基金管理人：汇添富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2012 年 8 月 28 日
汇添富成长焦点股票 2012 年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇添富成长焦点股票
基金主代码 519068
前端交易代码 519068
后端交易代码 519071
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 3 月 12 日
基金管理人 汇添富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,811,407,264.48 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金是主动股票型基金，精选成长性较高，且估值
有吸引力的股票进行布局，在有效管理风险的前提下，
追求中长期较高的投资回报。
投资策略 本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产
配置中，通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶
段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围
和比例；在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精
选出成长性较高，且估值有吸引力的股票，精心构建
股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以
获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是
精选股票策略
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率
×20%。
风险收益特征 本基金为主动股票型基金，属于证券投资基金中风险
偏上的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 李文 赵会军
信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.99fund.com
网址
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 层汇添富基金
管理有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -97,481,822.27
本期利润 319,372,555.29
加权平均基金份额本期利润 0.0461
本期基金份额净值增长率 4.51%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0535
期末基金资产净值 7,175,501,206.87
期末基金份额净值 1.0535
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2 基金净值表现
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④
过去一个月 -1.46% 0.71% -5.12% 0.87% 3.66% -0.16%
过去三个月 3.92% 0.81% 0.41% 0.90% 3.51% -0.09%
过去六个月 4.51% 0.98% 4.30% 1.06% 0.21% -0.08%
过去一年 -8.14% 0.96% -14.50% 1.08% 6.36% -0.12%
过去三年 -0.13% 1.32% -15.77% 1.25% 15.64% 0.07%
自基金合同
生效日起至 24.46% 1.51% -0.70% 1.65% 25.16% -0.14%
今
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2007 年 3 月 12 日）起 6 个月，建仓期结束时各
项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
4.1 基金管理人及基金经理情况
汇添富基金管理有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金戎控股
有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5 号文批准，于 2005 年 2 月 3 日
正式成立，注册资本金为 1 亿元人民币。截止到 2012 年 6 月 30 日，公司管理证券投资基金规模
达到 803.69 亿元，基金份额持有人户数近 200 万，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理 22
只开放式证券投资基金，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金（A 级、
B 级）、汇添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇添富增强
收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选股票
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型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报股票型证券投资基金、汇
添富民营活力股票型证券投资基金、汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券
投资基金、汇添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富保本混合型证券投资基金、汇添富社会
责任股票型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄金及贵金属证券投
资基金（LOF）、深证 300 交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证 300 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
汇添富理财 30 天债券型证券投资基金、汇添富理财 60 天债券型证券投资基金。
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
国籍：中国。学历：
清华大学工学硕
士。相关业务资
格：证券投资基金
从业资格。从业经
历：曾任海通证券
研究所证券分析
师，2005 年 4 月
本基金的 加入汇添富基金
基金经理, 管理有限公司，任
汇添富民 行业分析师、投资
营活力股 研究总部研究总
票型证券 监助理，2009 年 2
齐东超 投资基金 2009 年 7 月 28 日 - 8年 月 2 日至 2009 年
的基金经 7 月 27 日任汇添
理，投资 富成长焦点股票
研究总部 型证券投资基金
研究总监 的基金经理助理，
助理 2009 年 7 月 28 日
至今任汇添富成
长焦点股票型证
券投资基金的基
金经理，2010 年 5
月 5 日至今任汇
添富民营活力股
票型证券投资基
金的基金经理。
注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确
定的解聘日期；
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2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3.1 公平交易制度的执行情况
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各投
资组合、各投资市场、各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任
4.3.2 异常交易行为的专项说明
何违反公平交易的行为。
本报告期内，本基金管理人对投资交易全过程实施了严格的监控、分析和检查，未发现任何
异常交易行为。
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
宏观经济方面，泛制造业的经济数据不断恶化，经济持续处于寻底过程，我们不再赘述。但
由于中国经济结构的多样性和复杂性，细分领域仍然不断涌现出新的亮点。2011 年的系统性估值
下挫，为上半年涌现出一批优质成长股奠定了基础。
我们在 2011 年的年度报告中，提到了今年投资工作的五条原则：“围绕消费与服务资产，警
惕价值股陷阱，远离边缘化资产，聚焦优质中盘成长股，重个股轻仓位”。目前回头来看，我们较
好地预判了今年的市场走势。但必须检讨的是，一季度经济数据惨淡，能够找到的高增长预期公
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司数量不足，我们习惯性地加大了一些低估值蓝筹股的配置。二季度细分行业的个股增长态势逐
渐明朗化，我们虽然加大了组合中成长股的持仓权重，但组合的调整速度太慢，制约了基金净值
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
的表现。综合来看，组合对于成长的契约精神贯彻不足是核心原因。
本基金 2012 年上半年实现收益率为 4.51%，同期业绩比较基准收益率为 4.30%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
通览整个 2012 年，过渡性年份的特征仍然非常明显。长周期尾声的后遗症会不断显现，结构
调整的细分机会又在不断孕育，恰如“这是最坏的年代，也是最好的年代”。我们坚信，唯一能够
对抗周期的，并不是所谓的各种防御，而只有高成长。我们坚持前述五条原则，加大对高成长性
股票的投资力度，提高准确度，力争为持有人创造更好收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和
基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管
理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值
复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、产品创新部、基
金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估
值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之
间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，
但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅
享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策
和程序的一贯性。
报告期内，本基金依据签署的《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》从中央国债
登记结算有限责任公司取得中债估值服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最
多为 6 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 25%，若基金合同生效不满 3 个月可不进
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行收益分配。
本基金本报告期内未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2012年上半年，本基金托管人在对汇添富成长焦点股票型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2012年上半年，汇添富成长焦点股票型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理有限公司
在汇添富成长焦点股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，汇添富成长焦点股票型证券投资基金未进行利润
分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理有限公司编制和披露的汇添富成长焦点股票型证券投资基金
2012年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇添富成长焦点股票型证券投资基金
报告截止日： 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 588,251,929.70 1,493,799,797.16
结算备付金 2,728,555.76 5,592,045.52
存出保证金 2,222,544.63 2,797,508.64
交易性金融资产 6,290,929,777.36 5,357,003,017.02
其中：股票投资 5,759,694,777.36 5,240,299,017.02
基金投资 - -
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债券投资 531,235,000.00 116,704,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 296,460,697.69 238,500,957.75
应收证券清算款 5,449,207.68 16,279,725.28
应收利息 7,605,683.60 1,295,323.72
应收股利 11,541,241.64 -
应收申购款 702,666.76 182,797.64
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 7,205,892,304.82 7,115,451,172.73
本期末 上年度末
负债和所有者权益
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 13,672,921.35 -
应付赎回款 1,717,834.08 652,823.40
应付管理人报酬 8,909,535.66 9,381,672.34
应付托管费 1,484,922.59 1,563,612.06
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,641,771.37 2,174,923.62
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 2,964,112.90 3,090,156.81
负债合计 30,391,097.95 16,863,188.23
所有者权益：
实收基金 6,811,407,264.48 7,041,962,574.53
未分配利润 364,093,942.39 56,625,409.97
所有者权益合计 7,175,501,206.87 7,098,587,984.50
负债和所有者权益总计 7,205,892,304.82 7,115,451,172.73
注：报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.0535 元，基金份额总额 6,811,407,264.48 份。
6.2 利润表
会计主体：汇添富成长焦点股票型证券投资基金
本报告期： 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目
2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
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2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收入 388,640,753.30 -964,051,892.51
1.利息收入 9,605,556.52 8,368,567.30
其中：存款利息收入 4,194,544.23 2,940,399.09
债券利息收入 1,900,302.22 2,077,903.18
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 3,510,710.07 3,350,265.03
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -37,902,348.78 440,281,103.91
其中：股票投资收益 -109,823,328.50 389,387,256.23
基金投资收益 - -
债券投资收益 69,384.59 463,136.26
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 71,851,595.13 50,430,711.42
3.公允价值变动收益（损失以“-” 416,854,377.56 -1,413,100,015.20
号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 83,168.00 398,451.48
减：二、费用 69,268,198.01 98,631,725.61
1．管理人报酬 53,961,322.02 68,695,238.73
2．托管费 8,993,553.69 11,449,206.43
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6,084,913.90 18,256,431.19
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 228,408.40 230,849.26
三、利润总额（亏损总额以“-”号 319,372,555.29 -1,062,683,618.12
填列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富成长焦点股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 7,041,962,574.53 56,625,409.97 7,098,587,984.50
金净值）
二、本期经营活动产生 - 319,372,555.29 319,372,555.29
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的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -230,555,310.05 -11,904,022.87 -242,459,332.92
产生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填
列）
其中：1.基金申购款 73,261,110.74 3,523,632.53 76,784,743.27
2.基金赎回款 -303,816,420.79 -15,427,655.40 -319,244,076.19
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 6,811,407,264.48 364,093,942.39 7,175,501,206.87
金净值）
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 7,830,960,615.99 2,712,263,056.08 10,543,223,672.07
金净值）
二、本期经营活动产生 - -1,062,683,618.12 -1,062,683,618.12
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -484,633,087.08 -116,102,587.45 -600,735,674.53
产生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填
列）
其中：1.基金申购款 324,944,710.68 79,472,003.43 404,416,714.11
2.基金赎回款 -809,577,797.76 -195,574,590.88 -1,005,152,388.64
四、本期向基金份额持 - -454,073,528.09 -454,073,528.09
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 7,346,327,528.91 1,079,403,322.42 8,425,730,851.33
金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______林利军______ ______陈灿辉______ ____王小练____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
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6.4.1 基金基本情况
6.4 报表附注
汇添富成长焦点股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监基金字[2007]41 号文《关于同意汇添富成长焦点股票型证券投资基金募集的
批复》的核准，由汇添富基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于 2007
年 3 月 12 日正式生效，首次设立募集规模为 9,998,992,977.85 份基金份额。本基金为契约型开放
式，存续期限不定。本基金的基金管理人为汇添富基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券
登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权
证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金采用积极的资
产配置和股票投资策略。在资产配置中，通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合
中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例；在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选
出成长性较高，估值有吸引力的股票，构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以
获得长期的较高投资收益。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数
6.4.2 会计报表的编制基础
收益率×20%。
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算
业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证
券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、证监会公告[2010]5 号关
于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会
颁布的相关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2012 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2012 年上半年的经营成果和净值变动情况。
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6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
6.4.5 差错更正的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.6 税项
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
1. 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券(股票)
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2. 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市
公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入
时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充
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通知》的规定，自 2005 年 6 月 13 日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，
按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
6.4.7 关联方关系
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金戎控股有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
6.4.8.1.1 股票交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称 占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例 例
东方证券股份
554,537,807.47 13.65% 1,933,711,919.19 16.84%
6.4.8.1.2 应支付关联方的佣金
有限公司
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
东方证券股份 464,585.64 13.62% 279,220.79 17.06%
有限公司
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上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
东方证券股份 1,600,320.01 16.80% 356,742.28 10.82%
有限公司
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结
算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：
为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2.1 基金管理费
6.4.8.2 关联方报酬
单位：人民币元
本期
上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
2011年1月1日至2011年6月30日
30 日
当期发生的基金应支付 53,961,322.02 68,695,238.73
的管理费
其中：支付销售机构的客 9,697,685.16 12,169,152.07
户维护费
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.8.2.2 基金托管费
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付 8,993,553.69 11,449,206.43
的托管费
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本期和上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
月 30 日 日
基金合同生效日（ 2007 年 - -
3 月 12 日 ）持有的基金份
额
期初持有的基金份额 21,309,152.98 21,309,152.98
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 21,309,152.98 -
期末持有的基金份额 0.00 21,309,152.98
期末持有的基金份额 0.00% 0.29%
占基金总份额比例
注：本公司分别于 2012 年 4 月 05 日，2012 年 4 月 09 日分别赎回本基金 10,654,576.98 份和
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
10,654,576.00 份，总计赎回 21,309,152.98 份。赎回费为 0，符合招募说明书规定的赎回费率。
注：本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 588,251,929.70 4,159,461.76 967,060,796.00 2,870,053.13
股份有限公司
注：由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入包含了关联方保管的银行存款期末余额、
除了最低备付金以外的结算备付金期末余额及当期产生的利息收入。
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6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
6.4.9 期末（ 2012 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
注：本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值
备注
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位：股） 成本总额 总额
2012 年 非公开
广发 2011 年 8
000776 8 月 27 发行流 26.91 29.35 1,879,571 50,579,255.61 55,165,408.85 -
证券 月 25 日
日 通受限
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金在本期末未持有暂时停牌的股票。
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 5,759,694,777.36 79.93
其中：股票 5,759,694,777.36 79.93
2 固定收益投资 531,235,000.00 7.37
其中：债券 531,235,000.00 7.37
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
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4 买入返售金融资产 296,460,697.69 4.11
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 590,980,485.46 8.20
6 其他各项资产 27,521,344.31 0.38
7 合计 7,205,892,304.82 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 334,421,396.33 4.66
C 制造业 3,249,580,044.67 45.29
C0 食品、饮料 1,738,716,777.80 24.23
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 719,229,847.56 10.02
C5 电子 63,127,700.00 0.88
C6 金属、非金属 48,336,000.00 0.67
C7 机械、设备、仪表 152,252,920.08 2.12
C8 医药、生物制品 447,689,197.98 6.24
C99 其他制造业 80,227,601.25 1.12
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 336,005,386.00 4.68
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 109,446,715.80 1.53
H 批发和零售贸易 383,214,215.05 5.34
I 金融、保险业 1,177,624,904.38 16.41
J 房地产业 - -
K 社会服务业 122,533,329.65 1.71
L 传播与文化产业 46,868,785.48 0.65
M 综合类 - -
合计 5,759,694,777.36 80.27
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 2,900,000 693,535,000.00 9.67
2 600016 民生银行 83,799,891 501,961,347.09 7.00
3 600315 上海家化 10,545,406 411,376,288.06 5.73
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4 600887 伊利股份 15,000,000 308,700,000.00 4.30
5 000869 张 裕Ａ 4,406,377 296,372,917.02 4.13
6 601899 紫金矿业 68,814,033 266,998,448.04 3.72
7 002081 金 螳 螂 6,542,247 248,605,386.00 3.46
8 600141 兴发集团 10,977,625 227,127,061.25 3.17
9 601288 农业银行 80,821,877 209,328,661.43 2.92
10 600000 浦发银行 22,399,890 182,111,105.70 2.54
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于 www.99fund.com 网站的
年度报告正文。
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 601669 中国水电 209,390,540.34 2.95
2 600104 上汽集团 166,233,447.75 2.34
3 000069 华侨城 A 157,124,639.12 2.21
4 000895 双汇发展 155,138,027.36 2.19
5 600016 民生银行 123,110,138.48 1.73
6 000422 湖北宜化 106,592,999.54 1.50
7 600315 上海家化 93,854,622.33 1.32
8 002024 苏宁电器 81,508,184.82 1.15
9 600141 兴发集团 72,931,337.47 1.03
10 002385 大北农 60,951,213.36 0.86
11 002157 正邦科技 56,907,394.07 0.80
12 600535 天士力 49,626,674.17 0.70
13 000861 海印股份 45,564,315.49 0.64
14 600887 伊利股份 44,212,479.74 0.62
15 600019 宝钢股份 43,598,245.71 0.61
16 600000 浦发银行 42,865,426.10 0.60
17 000625 长安汽车 42,524,571.17 0.60
18 600837 海通证券 41,402,090.40 0.58
19 600489 中金黄金 41,190,072.08 0.58
20 600422 昆明制药 41,069,569.80 0.58
注：买入金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
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7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 000422 湖北宜化 149,860,191.71 2.11
2 600887 伊利股份 127,971,864.03 1.80
3 601669 中国水电 117,706,698.23 1.66
4 600489 中金黄金 110,646,112.61 1.56
5 600141 兴发集团 98,090,534.43 1.38
6 601699 潞安环能 96,733,265.51 1.36
7 000937 冀中能源 92,262,989.62 1.30
8 600104 上汽集团 84,490,719.85 1.19
9 000538 云南白药 78,515,544.67 1.11
10 002024 苏宁电器 76,095,264.22 1.07
11 600997 开滦股份 70,143,856.91 0.99
12 002241 歌尔声学 68,836,422.42 0.97
13 000650 仁和药业 59,714,362.61 0.84
14 000069 华侨城 A 58,217,152.19 0.82
15 000869 张裕 A 53,654,952.03 0.76
16 600519 贵州茅台 51,520,178.30 0.73
17 002142 宁波银行 48,553,566.68 0.68
18 600019 宝钢股份 40,073,451.70 0.56
19 000625 长安汽车 39,567,695.54 0.56
20 002304 洋河股份 35,382,120.71 0.50
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,138,037,071.44
卖出股票收入（成交）总额 1,925,402,730.54
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 96,910,000.00 1.35
3 金融债券 - -
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其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 392,737,000.00 5.47
6 中期票据 41,588,000.00 0.58
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 531,235,000.00 7.40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
比例（％）
1 041254009 12 华侨城 CP001 1,700,000 171,326,000.00 2.39
2 071201001 12 招商 CP001 1,400,000 140,014,000.00 1.95
3 1101088 11 央行票据 88 1,000,000 96,910,000.00 1.35
4 1182312 11 五矿 MTN2 400,000 41,588,000.00 0.58
5 041151007 11 中铁建 CP001 400,000 40,552,000.00 0.57
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本期末未持有权证。
7.9.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编
7.9 投资组合报告附注
7.9.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,222,544.63
2 应收证券清算款 5,449,207.68
3 应收股利 11,541,241.64
4 应收利息 7,605,683.60
5 应收申购款 702,666.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,521,344.31
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7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。
注：本基金本期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
268,174 25,399.21 75,179,923.73 1.10% 6,736,227,340.75 98.90%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人 3,630,743.74 0.05%
员持有本基金
注：1）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为
100 万份以上。
2）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
9,998,992,977.85
基金合同生效日（ 2007 年 3 月 12 日 ）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 7,041,962,574.53
本报告期基金总申购份额 73,261,110.74
减:本报告期基金总赎回份额 303,816,420.79
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 6,811,407,264.48
注：表内“总申购份额”含转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人 2012 年 3 月 3 日公告，增聘韩贤旺先生、叶从飞先生担任汇添富均衡增长股
票型证券投资基金的基金经理,与苏竞先生共同管理该基金。同时，陈晓翔先生、欧阳沁春先生不
再担任该基金的基金经理。
2、基金管理人 2012 年 3 月 3 日公告，增聘周睿先生担任汇添富医药保健股票型证券投资基
金的基金经理，由其与王栩先生共同管理该基金。
3、《汇添富逆向投资股票型证券投资基金基金合同》于 2012 年 3 月 9 日正式生效，顾耀强
先生任该基金的基金经理。
4、基金管理人于 2012 年 3 月 14 日公告，聘请雷继明先生担任本公司副总经理。
5、《汇添富理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 5 月 9 日正式生效，曾刚先
生任该基金的基金经理。
6、基金管理人 2012 年 6 月 7 日公告，潘鑫军先生担任本公司董事长，桂水发先生不再担任
本公司的董事长。
7、《汇添富理财 60 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 6 月 12 日正式生效，曾刚
先生任该基金的基金经理。
8、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所。
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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单 占当期股票 占当期佣金
成交金额 佣金
元数量 成交总额的比例 总量的比例 备注
银河证券 2 718,564,687.81 17.68% 598,378.98 17.54% -
东方证券 2 554,537,807.47 13.65% 464,585.64 13.62% -
海通证券 1 499,656,669.15 12.30% 427,878.87 12.54% -
广州证券 1 410,599,191.54 10.10% 333,613.71 9.78% -
兴业证券 2 295,106,524.56 7.26% 243,870.89 7.15% -
申银万国 1 217,190,885.57 5.35% 184,612.48 5.41% -
厦门证券 1 195,030,755.56 4.80% 165,775.27 4.86% -
上海证券 1 188,945,748.30 4.65% 160,607.15 4.71% -
财富证券 1 176,453,246.60 4.34% 150,147.88 4.40% -
中信建投 1 155,324,603.96 3.82% 134,563.77 3.94% -
高华证券 1 132,434,164.61 3.26% 112,567.38 3.30% -
齐鲁证券 1 118,944,298.42 2.93% 102,399.42 3.00% -
方正证券 1 84,150,017.29 2.07% 68,372.25 2.00% -
民族证券 1 75,624,412.34 1.86% 64,280.38 1.88% -
国泰君安 2 54,323,288.10 1.34% 44,137.83 1.29% -
中金公司 2 45,565,393.72 1.12% 38,616.72 1.13% -
招商证券 2 39,156,123.78 0.96% 31,814.58 0.93% -
长江证券 1 39,021,746.84 0.96% 33,168.11 0.97% -
联合证券 1 27,025,272.22 0.67% 21,958.22 0.64% -
中信证券 1 22,330,427.03 0.55% 18,980.97 0.56% -
国金证券 2 9,089,250.10 0.22% 7,703.18 0.23% -
日信证券 1 4,365,287.01 0.11% 3,810.79 0.11% -
渤海证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
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华泰证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
不单指股票交易佣金。
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债
占当期债券 占当期权证
券商名称 券回购
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的
成交总额
例 比例
的比例
银河证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
厦门证券 - - - - - -
上海证券 - - 500,000,000.00 100.00% - -
财富证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
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中投证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决
定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上
进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的
30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审
批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时
催缴。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本报告期新增 1 家证券公司的 1 个交易单元：民族证券（上交所交易单元），减少 1 家证券公司 1
个交易单元：联合证券（上交所交易单元）。
汇添富基金管理有限公司
2012 年 8 月 28 日
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