富安达信用主题轮动纯债
债券型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（二〇一六年第一号）
基金管理人：富安达基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
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【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2013年7月16日中国证监会证监许可
[2013]932号文准。本基金的基金合同于2013年10月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会备案，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司固有资金认
购本基金的金额不低于1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金
管理人认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是
否继续持有，届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，基金合
同生效三年后，若基金资产规模低于2亿元，基金合同自动终止，同时不得通过
召开持有人大会的方式延续，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
本基金主要投资于固定收益类市场，基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动。基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投
资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等
因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等
等。本基金可以投资中小企业债券，包括公开发行的中小企业债券和非公开发
行的中小企业私募债券。相对而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险
和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，
但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的
影响。
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，
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其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基
金。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基
金合同。过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证
监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投
资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事
人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止至2016年04月25日，基金投资组合报告截止至
2016年03月31日（财务数据未经审计）。
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一、基金管理人
一、概况
（一）基金管理人概况
名称：富安达基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
法定代表人：秦雁
成立时间：2011年4月27日
电话：（021）61870999-6203
联系人：吴定婷
注册资本：2.88亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会
证监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，
持有股份49%；江苏交通控股有限公司，持有股份26%；南京市河西新城区国有
资产经营控股（集团）有限责任公司，持有股份25%。注册资本为2.88亿元人
民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销部、
产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务
部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会
的指导下，负责公司所管理基金的投资运作，实现基金资产的保值增值，确保
投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管
理的实际需求，把握产品设计定位，开展策略研究、行业研究、上市公司研究
和数量研究工作，为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部
负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，营销协议的制定和实
施，产品的发行和持续销售工作；负责公司机构客户的开发与维护，完成相应
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的目标任务；负责公司各种产品的营销策划及实施；负责公司品牌的建设，媒
体关系管理；负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作，提升公司知名度
和信誉度等工作。产品创新部根据公司发展战略，提供公司产品策略建议，把
握产品设计定位，提出产品设计思路，建立并完善公司高效产品线，促进公司
经营目标的实现。信息技术部根据公司整体发展策略，规划公司信息技术体系
架构，构建完善的信息技术平台；负责公司信息技术系统的规划、建设、运营
和维护，为公司各项业务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效
的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司相关制度，负责基金的财务
核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务，维护基金交易的正常有序
运作。综合管理部根据公司的发展战略，负责公司中长期发展战略、年度工作
计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作；负责公司制度建设、
文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理，为公司日常运作、
领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和
人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划；负责制定、执行和优化人力资
源管理政策，运作和维护人力资源体系；建立和完善人才梯队的配置和储备；
制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监督各部门的员工绩效管理；宣传、
贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工帮助，增强组织凝聚力；维持公
司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计
核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提
供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度；定期
或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记
录准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽
核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章制度的审核，检
查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理；负责公
司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部控制、
风险管理的有效实施。
截止到2016年04月25日，公司总人68人，具有基金从业资格的人数为
66人，其中54.4%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理
制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披
露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
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（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长：
秦雁先生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有限责任公司南京中山
东路证券营业部员工、研究发展部研究员、研究发展中心经理助理、研究所副
所长、所长、投资管理总部总经理、南京证券股份有限公司总裁助理兼任投资
管理总部总经理，现任南京证券股份有限公司副总裁。
副董事长：
靳向东先生，中共党员，大学学历，学士学位。历任南京市江浦县城东公
社插队知青，江苏省政府办公厅政策研究室科员，省政府经济研究中心副主任
科员、主任科员，中石化金陵石油化工公司科长，省政府外事办公室主任科员，
省政府研究室经济综合处主任科员、副处级秘书、副处长(主持工作)、处长，
省政府研究室发展研究处处长，江苏省中汇投资顾问有限公司总经理，江苏交
通产业集团有限公司投资发展处处长，现任江苏交通控股有限公司副总经理。
董事：
蒋晓刚先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责任公司上海营
业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监，富安达基金
管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理。
王旭先生，党校研究生学历。历任南京市建邺区民政局科员，建邺区政府
办公室科长，朝天官街道办事处主任助理、副主任，南京市河西指挥部计划处
副处长，南京市河西国资集团投资部经理，南京市河西新城区国有资产经营控
股（集团）有限责任公司投资部部长，现任南京市河西指挥部计划处处长，河
西国资集团计划部部长。
张丽珉女士，中共党员，大学学士。历任南京金融高等专科学校（现名南
京审计学院）教师，南京证券有限责任公司财务部会计、常府街证券营业部主
办会计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算存管中心总经理助理、
龙蟠路证券营业部副总经理，南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理，总
经理。现任富安达基金管理有限公司督察长。
金领千先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上海南车站证券营业
部财务经理；南京证券结算存管中心主办会计、计划财务部主办会计、高级经
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理；富安达基金管理有限公司计划财务部历任部门经理，部门副总监（主持工
作）；富安达资产管理（上海）有限公司总经理助理兼项目管理二部总监，现
任富安达基金管理有限公司计划财务部总监。
独立董事：
赵曙明先生，中共党员，博士学位，教授，博士生导师。历任南京大学外
事办科员、副科长、科长、副主任（主持工作）、南京大学商学院副教授、教
授、博士生导师，副院长、院长，南京大学校长助理、商学院院长，现任南京
大学商学院名誉院长、南京大学特聘教授、博士生导师。
陈良华先生，中共党员，博士后毕业，教授、博士生导师。历任金陵科技
学院讲师、系副主任、东南大学教师、博导，现任东南大学经济管理学院学院
教授、博导。
马维勇先生，硕士生学历，四级律师。历任南京市公交公司保卫处科员、
南京市下关区律师事务所律师，现任江苏紫金律师事务所主任律师。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席：
刘宁女士，中共党员，硕士研究生，高级审计师。历任南京市审计局政财
金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科员，南京证券有限责
任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理，现任南京证券股份有限公司
财务总监兼计划财务部总经理。
监事：
杜文毅先生，中共党员，大学学历，学士学位，高级经济师。历任南京交
通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任，江苏
交通控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计处
副处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司
副总经理，现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。
熊长安先生，中共党员，双专科学历，高级会计师职称。历任南京市建材
总公司财务部副经理、现代建材实业有限公司财务部副经理，南京市木材总公
司，森昊集团财务部副经理、南京燃料实业有限公司副总经理、财务总监、玉
朗集团有限公司财务总监、南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有
限公司财务总监、玉桥管理有限公司财务总监，现任河西开发建设指挥部财务
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处处长。
孙爱民先生，中共党员，经济学硕士。历任南京电声股份有限公司技术中
心工程师、南京市国际信托投资公司IT工程师、南京证券有限责任公司上海新
华路营业部IT工程师，现任富安达基金管理有限公司信息技术部副总监。
范仲文先生，大学本科，经济学学士。历任兴业证券梅花路营业部业务员，
华泰柏瑞基金管理有限公司渠道部高级经理，富安达基金管理有限公司华东区
大区总监兼机构销售部经理。现任富安达基金管理有限公司市场营销部总监。
黄懿稚，女，中共党员，硕士研究生，历任金新信托上海管理总部人力资
源部薪酬福利主管；民安证券上海管理总部人力资源部副总经理；华富基金管
理有限公司人力资源部经理；富安达基金筹备组人力资源负责人；富安达基金
管理有限公司人力资源部历任部门经理，部门副总监（主持工作），现任富安
达基金管理有限公司人力资源部总监。
3、基金管理人高级管理人员
总经理：
蒋晓刚先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责任公司上海营
业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监，富安达基金
管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理，
富安达资产管理（上海）有限公司总经理。
副总经理：
朱龙芳女士，中共党员，硕士研究生，历任深台经济发展中心会计主管；
深圳中华自行车（集团）股份有限公司物资部科长；深圳工银证券有限公司营
业部主管会计；华夏证券深圳华阳街证券营业部总经理；华夏证券深圳振华路
证券营业部总经理；深圳浦东华元投资咨询管理有限公司总经理；南京证券深
南中路营业部总经理；南京证券深圳管理总部总经理；南京证券深圳分公司总
经理；南京证券业务总监，现任富安达基金管理有限公司副总经理。
督察长：
张丽珉女士，中共党员，大学学士。历任南京金融高等专科学校（现名南
京审计学院）教师，南京证券有限责任公司财务部会计、常府街证券营业部主
办会计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算存管中心总经理助理、
龙蟠路证券营业部副总经理，南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理，总
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经理。现任富安达基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
李飞先生，博士研究生，13年从业经验。历任聚源数据有限责任公司研究
发展中心项目经理；国盛证券有限责任公司投资研究部高级宏观债券研究员；
金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。2012年5月加入富安达基金管理
有限公司，现任富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理、富安达信用主
题轮动纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。
张凯瑜女士，硕士研究生，8年从业经验。历任太平人寿保险有限公司产
品市场部产品管理员；爱建证券有限责任公司固定收益部债券交易员。2011年
5月加入富安达基金管理有限公司，历任债券交易员，从事固定收益交易与投
资工作。具有基金从业资格、银行间债券交易员资格与债券托管结算资格，现
任富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理助理、富安达现金通货币市场
证券投资基金基金经理、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金
基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会主席：
蒋晓刚先生，公司总经理（简历同上）；
投资决策委员会成员：
吴战峰先生，硕士研究生。21年证券投资研究经历，历任中大投资公司投
资部经理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国
信证券研究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，
天治基金基金经理、总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研
究发展部总监、富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理。
李飞先生，博士研究生，具有基金从业资格，中国国籍，历任上海技术应
用技术学院财政经济系教师；聚源数据有限责任公司研究发展中心项目经理；
国盛证券有限责任公司投资研究部高级宏观债券研究员；金元惠理基金管理有
限公司投资部基金经理，现任富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理、
富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、公司固定收益
部副总监（主持工作）、投资管理部总监助理（主持工作）。
6、上述人员之间均不存在近亲关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部
资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能
齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢
得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中
心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，
实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支
机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金
融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服
务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”
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。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风
险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突
出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资
产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2016年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共334只。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
富安达基金管理有限公司直销中心
名称：富安达基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
电话：（021）61870808
传真：（021）61601555
联系人：吴定婷
全国统一服务热线：400-630-6999（免长途）或（021）61870666
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2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
（2）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市鼓楼大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市鼓楼大钟亭8号
法定代表人：步国旬
客户服务电话：4008285888
网址：www.njzq.com.cn
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客户服务统一咨询电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（5）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
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法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（6）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（7）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（8）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（9）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（10）齐鲁证券有限公司
住所：济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号23层
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法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（11）招商证券股份有限公司
住所：深圳市益田路江苏大厦38－45层
办公地址：深圳市益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（12）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表人：储晓明
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.hysec.com
（13）东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号
法定代表人：吴永敏
客户服务电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（14）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（15）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
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法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（16）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人：王莉
客户服务电话：4009200022
公司网址：http://www.hexun.com/
（17）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（18）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（19）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（266061）
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（20）中信证券（浙江）有限责任公司
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注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
客服电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（21）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（22）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～
906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
（23）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（24）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
16
（25）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400－821－5399
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（26）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：王斐客服热线：400-808-0069
公司网站：www.wy-fund.com
（27）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
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（28）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（29）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层`
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
17
公司网站：www.jjmmw.comwww.zlfund.cn
（30）公司名称：上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人：燕斌
电话：021-51507071
网址：http://a097500.atobo.com.cn
（31）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208室
法定代表人：罗细安
电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（32）申万宏源西部证券有限公司
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人：李季
电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（33）上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法人代表：沈继伟
电话：86-021-50583533
网址：www.leadbank.com.cn
（34）平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
法定代表人:谢永林
电话:021-38631117网址：http://stock.pingan.com
（35）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
18
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址：www.qh168.com.cn
（36）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：95321
网址：www.cindasc.com
其他代销机构详见《基金份额发售公告》及基金管理人新增代销机构的公
告。
二、登记机构
名称：富安达基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层
法定代表人：秦雁
电话：（021）61870999-3603
传真：（021）61065222
联系人：胡秀利
三、律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：刘佳、张兰
经办律师：刘佳、张兰
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
19
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：陈玲、沈兆杰
四、基金的名称
本基金名称：富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式基金。
六、基金的投资目标
本基金为纯债基金，在追求控制信用风险和保持基金资产流动性的基础上，
力争获得超越比较基准的投资收益，实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、央
行票据、地方政府债、商业银行次级债、企业债、中小企业私募债券、非公开
定向债务融资工具、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换
债券（其中分离交易可转债仅包含其公司债部分）、债券回购、银行存款（包
括协议存款、定期存款及其他银行存款）以及经中国证监会允许基金投资的其
他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市
场新股申购和新股增发。同时本基金不进行可转换债券的转股操作，也不参与
一级市场分离交易可转债的申购。对于含认股权证及可转股条款的中小企业私
募债券，本基金不进行认股权证的行使或者转股操作。
本基金的投资组合比例为：债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，其
20
中信用债券投资不低于非现金基金资产的80%。本基金保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
本基金所指信用债券包括企业债、中小企业私募债券、非公开定向债务融
资工具、金融债（不包括政策性金融债）、公司债、短期融资券、中期票据、
资产支持证券、可转换债券（其中分离交易可转债仅包含其公司债部分）等除
国债、政策性金融债、央行票据和中央政府代为发行的地方债券之外的，非国
家信用的债券类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、整体资产配置策略
本基金管理人采用自上而下的富安达多维经济模型，运用定性与定量分析
方法，通过对宏观经济指标的分析，包括全球经济发展形势、国内经济情况、
货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、市场资金供求、利率水平和市场预
期、通货膨胀率、货币供应量等，对短期利率走势进行综合判断，并根据动态
预期决定和调整组合的平均剩余期限。在预期市场利率水平将上升时，适度缩
短投资组合的平均剩余期限；在预期市场利率水平将下降时，适度延长投资组
合的平均剩余期限。
2、类属配置策略
类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资
券及现金等投资品种之间的配置比例。通过对各类别金融工具政策倾向、税收
政策、信用等级、收益率水平、资金供求、流动性等因素的研究判断，采用相
对价值和信用利差策略，挖掘不同类别金融工具的差异化投资价值，合理配置
并灵活调整不同类属债券在组合中的构成比例，形成合理组合以实现稳定的投
资收益。
3、收益率曲线策略
根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供
的价值判断基础，结合对当期和远期资金面的分析，寻求在一段时期内获取因
收益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。本基金将比较分析
21
子弹策略、哑铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合，
获取合理收益。
4、信用债券投资策略
信用债劵是本基金投资的核心主题，信用债劵策略是本基金债券投资的核
心策略。本基金将通过分析宏观经济评估当前所处的经济周期阶段，评估对应
阶段下的经济形势、宏观政策与市场环境。根据以上因素，并结合整体收益率
和信用利差的历史水平和市场资金结构及流向等因素，评估当前信用债市场信
用利差是否存在相对失衡以及信用利差曲线的未来走势。本基金将基于对整体
收益率与信用利差的判断以及对发行人和发行条款的深入研究精选个劵，确定
具体信用债券的配置。
（1）周期轮动策略
本基金主要从宏观经济周期的角度出发，基于对宏观经济周期、收益率曲
线和信用利差的判断，分析并筛选出特定经济阶段下具有相对优势的期限与信
用等级的债券进行配置。
本基金将基于“投资时钟理论”对宏观经济周期进行分析，将宏观经济分
解为复苏、过热、滞涨和衰退四个阶段。在宏观经济周期的不同阶段，经济形
势与债券市场都表现出不同的特征，参见图1。
图1　宏观经济周期变动与信用利差
22
复苏
阶段
过热
阶段
滞涨
阶段
衰退
阶段
?经济周期特征
?经济增速企稳
?通缩止步
?物价开始回升
?债券市场特征
?收益率整体上行
?信用利差扩大
?经济周期特征
?经济增速加快
?通胀高企
?物价持续上升
?债券市场特征
?收益率整体上行
?信用利差先缩窄再扩
大
?经济周期特征
?经济增速放缓
?通胀高企
?物价维持高位
?债券市场特征
?收益率取决于经济增
速与通胀水平的博弈
?信用利差扩大
?经济周期特征
?经济增速骤降
?通缩开始
?物价开始回落
?债券市场特征
?收益率整体下行
?信用利差先扩大再缩
窄
本基金认为，债券收益率的整体走势及信用利差随经济周期的轮动而变动，
尤其是中长端收益率与低评级信用债。在复苏阶段，收益率整体呈上行态势，
呈牛市变平特征；信用债的信用利差主要受债市熊市带来的流动性风险的影响，
呈持续扩大趋势。在过热阶段，收益率整体呈上行态势，期限收益率曲线斜率
取决于资金面的状况；初期受益于较快的经济增速，信用利差先行缩窄；中后
期紧缩货币政策接连出台，若加剧了投资者对于经济前景的担忧，则信用利差
止落回升。在滞胀阶段，收益率的变动趋势取决于经济增速和通胀水平两股反
向力量的博弈结果；受制于经济增速下滑，企业盈利恶化，信用利差呈扩大趋
势。在衰退阶段，收益率整体呈下行态势，呈牛市増陡特征；初期受经济低迷
企业盈利恶化影响，信用利差先行扩大；中后期宽松货币政策接连出台，若后
续经济先行指标出现企稳，投资者预期改善，则信用利差出现回落缩窄。
基于以上的判断，基金管理人将确定最佳的期限和信用等级。当预期未来
债券收益率整体上行时，本基金将保持较短的久期；当预期未来债券收益率整
体下行时，本基金将保持较长的久期。当预期信用利差扩大时，本基金将选择
相对较高信用等级的信用债券进行投资；当预期信用利差缩窄时，在充分控制
信用风险的前提下，优选相对较低信用等级的债券进行投资。
（2）市场轮动策略
23
目前债券收益投资市场包括银行间市场和交易所市场，部分债券品种属于
跨市场品种，因此本基金将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不
同，密切关注两市场之间的利差波动情况，在两市场之间轮动切换，积极寻找
跨市场中现券和回购操作的套利机会。
除此以外，本基金还将密切关注同一评级、同一期限的债券在不同交易市
场的收益率差，在考虑个券流动性的情况下，进行不同市场的套利操作。
（3）个券精选策略
本基金管理人采用富安达信用评级分析系统，针对发债主体和具体债券项
目的信用情况进行深入研究并及时跟踪。主要内容包括：公司管理水平和公司
财务状况、债券发行人所处行业的市场地位及竞争情况，并结合债券担保条款、
抵押品估值、选择权条款及债券其他要素，对债券发行人信用风险和债券的信
用级别进行深入调研，并做出综合评价，着重挑选信用评级被低估以及公司未
来发展良好，信用评级有可能被上调的券种。
本基金在确定债券平均组合久期、类属配置和期限结构配置的基础上，对
宏观经济周期与市场进行分析，结合周期与市场轮动特征以及信用评级情况，
并通过拟合收益率曲线精选定价低估、收益率偏高的信用债券品种进行重点关
注。
（4）骑乘交易策略
骑乘策略又称收益率曲线下滑策略，是指当收益率曲线比较陡峭时，即相
邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率
水平处于相对高位的债券，随着持有债券剩余期限的逐渐缩短，其收益率水平
也会从较为陡峭的区间进入较为平缓的低位，这时将债券按市场价格出售，投
资人除了获得债券利息以外，还可以获得资本利得。通过分析收益率曲线各期
限段的利差情况，本基金可以买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随
着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，从
而可获得资本利得收入。
（5）滚动配置策略
本基金将根据具体投资品种的市场特性，采用持续滚动投资的方法，以提
高基金资产的整体持续的变现能力。
5、回购策略
24
该策略是利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投
资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购，在利用回
购融入资金购买收益率较高债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所
融入资金。在进行回购融资融券交易时，本基金将综合考虑央行公开市场操作、
季节因素、日历效应、IPO发行等因素导致短期资金需求激增的机会，通过逆回
购方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。本基金还将结合交易所
和银行间市场回购利率变化实施跨市场套利；并综合考虑回购期限利差差异，
合理安排回购品种的配置比例配置，并实施跨期限套利策略。
6、资产支持证券的投资策略
本基金将在严格控制组合投资风险的前提下，通过对宏观经济的研究和判
断、综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素，综合运用
久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略。主要从
资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方
式、利差补偿度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估，在严格控
制风险和保证资产安全性的前提条件下，确定资产合理配置比例，以期获得长
期稳定收益。
7、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，
约定在一定期限还本付息的公司债券。中小企业私募债券具有非公开发行、条
款灵活的特点，往往能提供较高的收益率。本基金将采用富安达信用评级分析
系统，针对发债主体和具体债券项目的信用情况进行深入研究并及时跟踪。本
基金主要采用买入并持有策略，力求规避可能的债券违约，获取超额收益。
对于含认股权证及可转股条款的中小企业私募债券，本基金将主要以债项
属性为基础进行投资决策，不进行认股权证的行使或者转股操作。
8、可转换债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特
征。一方面，通过投资部对可转换债券对应标的股票的研究，判断正股的价格
走势及其与可转换债券间的联动关系，对目标转债的股性进行合理定价。另一
方面，通过对可转换债券债性的研究，结合可转换债券的发行主体及标的债券
进行信用评级，考量其合理定价区间。
25
本基金不进行可转换债券的转股操作，也不参与一级市场分离交易可转债
的申购。本基金将重点关注债性较强的可转债品种，回避股性较强的可转债品
种，优先选择到期收益率或回售收益率较高的可转债品种进行投资。
九、基金的业绩比较基准
业绩比较基准：中债总指数收益率
中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该
指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定
收益类证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为
本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化或市场有更适合的业绩比较基准时，基金管理
人与基金托管人协商一致后，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基
准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，
其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基
金。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2016年03月31日，本报告中所列财务数据
未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额
占基金总资产的比
例（%）
1权益投资－－
其中：股票－－
2基金投资－－
26
3固定收益投资25,706,472.4094.98
其中：债券25,706,472.4094.98
资产支持证券－－
4贵金属投资－－
5金融衍生品投资－－
6买入返售金融资产－－
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－－
7银行存款和结算备付金合计1,109,458.474.10
8其他各项资产248,232.770.92
9合计27,064,163.64100.00
注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1国家债券1,050,258.806.46
2央行票据－－
3金融债券－－
其中：政策性金融债－－
4企业债券5,833,840.0035.87
5企业短期融资券－－
6中期票据－－
7可转债18,822,373.60115.74
27
8其他－－
9合计25,706,472.40158.07
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1113008电气转债23,0202,735,236.4016.82
2113009广汽转债20,0002,395,400.0014.73
3132004
15国盛EB23,9202,391,760.8014.71
4110031航信转债15,8802,061,859.2012.68
5128009歌尔转债16,1002,040,192.0012.55
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
单位：人民币元
序号名称金额
1存出保证金12,531.60
2应收证券清算款98,741.14
3应收股利－
4应收利息128,230.80
28
5应收申购款8,729.23
6其他应收款－
8待摊费用－
9其他－
10合计248,232.77
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（％）
1110030格力转债1,974,624.0012.14%
2113008电气转债2,735,236.4016.82%
3128009歌尔转债2,040,192.0012.55%
4110031航信转债2,061,859.2012.68%
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。本基金合同生效日为2013年10月25日，基金业绩数据截至2016年
03月31日。
一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
富安达信用主题A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③②-④
2013年10月25日0.99%0.02%-1.75%0.15%2.74%-0.13%
29
（合同生效日）-2013年12月31日
2014年01月01日-2014年12月31日
24.54%0.48%11.23%0.15%13.30%0.33%
2015年01月01日-2015年12月31日
5.18%1.21%8.02%0.11%-2.84%1.10%
2016年01月01日-2016年03月31日
-10.89%1.21%1.10%0.10%-11.99%1.11%
自基金合同生效日起
至今（2016年03月
31日）
17.87%0.92%19.37%0.13%-1.50%0.79%
富安达信用主题C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③②-④
2013年10月25日
（合同生效日）-2013年12月31日
0.82%0.01%-1.75%0.15%2.57%-0.14%
2014年01月01日-2014年12月31日
24.01%0.48%11.23%0.15%12.78%0.33%
2015年01月01日-2015年12月31日
4.78%1.21%8.02%0.11%-3.24%1.10%
2016年01月01日-2016年03月31日
-10.98%1.21%1.10%0.10%-12.08%1.11%
自基金合同生效日起
至今（2016年03月
31日）
16.63%0.92%19.37%0.13%-2.74%0.79%
注：①本基金业绩比较基准为：中债总财富总指数，
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Returnt=中债总财富总指数t/中债总财富总指数(t-1)-1
Benchmarkt=（1+Returnt）×Benchmark(t-1)
其中，t=1，2，3，…T，T表示时间截至日。
30
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
本基金A类累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013年10月25日-2016年03月31日）
主主主主主主主A主主
2013-10-252014-03-032014-07-042014-11-102015-03-182015-07-202015-11-252016-03-31
65%
60%
55%
50%
45%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
注：本基金于2013年10月25日成立。根据《富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券
投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2014年4月24日。建仓期
结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
本基金C类累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
主主主主主主主C主主
2013-10-252014-03-032014-07-042014-11-102015-03-182015-07-202015-11-252016-03-31
60%
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50%
45%
40%
35%
30%
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20%
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10%
5%
0%
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注：本基金于2013年10月25日成立。根据《富安达信用主题轮动纯债债券型发起式
证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2014年4月24日。建
仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范
围。
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额基金财产中计提的销售服务费；
4、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金银行汇划费用；
9、银行存款、证券等账户开立的费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计
32
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3.销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与服务基金份额持有人，
基金管理人将依法进行相关信息披露。
销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划
出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销
售机构等。
上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
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在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托
管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体
及基金管理人网站上刊登公告。
（五）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其
他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募
说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投
资经营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报
告截止日期”；
2、在“三、基金管理人”中，对主要人员情况等内容进行了更新；
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行
了更新；
4、在“五、相关服务机构”中，更新了部分代销机构在报告期内的变化情
况；
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了部分代销机构在报
告期内的变化情况，增加了代销机构；
6、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容
截止时间为2016年03月31日；
7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间
为2016年03月31日。
34
富安达基金管理有限公司
二〇一六年六月八日
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