华安大国新经济股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二○一五年十一月
目 录
一、 基金合同的生效日期............................................................................................................. 1
二、 重要提示................................................................................................................................. 1
三、 基金管理人............................................................................................................................. 2
四、 基金托管人............................................................................................................................. 7
五、相关服务机构........................................................................................................................... 9
五、 基金的名称........................................................................................................................... 21
六、 基金的类型........................................................................................................................... 21
七、 基金的投资目标................................................................................................................... 21
八、 基金的投资方向................................................................................................................... 21
九、 基金的投资策略................................................................................................................... 22
十、 基金的业绩比较基准........................................................................................................... 26
十一、基金的风险收益特征 ......................................................................................................... 26
十二、基金投资组合报告............................................................................................................. 26
十三、基金的业绩......................................................................................................................... 31
十四、费用概览............................................................................................................................. 32
十五、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 36
一、 基金合同的生效日期
华安大国新经济股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会 2014 年 1 月 29 日证监许可[2014]183 号文核准募集。本基金基金
合同自 2014 年 4 月 14 日正式生效。
二、 重要提示
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%,其中,投资于新经济
相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金的风险与预期收益
都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于证券投资基金中的中高
风险投资品种。基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也
包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
投资有风险,投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律
文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资
1
的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险,由投资者自行负担。
本摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别
说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 14 日,有关财务数据截
止日为 2015 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。
三、 基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本:1.5 亿元人民币
7、组织形式:有限责任公司
8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准
的其他业务
9、存续期间:持续经营
10、联系电话:(021)38969999
11、客户服务电话:40088-50099
12、联系人:王艳
13、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气(集团)总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
2
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、
学历及兼职情况等。
(1)董事会
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人,党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限
责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经
理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限
公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,
上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、
党委副书记。现任上海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总
裁、党委书记。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有
限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、
副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财
务总监。
王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰
证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证
券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
3
独立董事:
萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,
北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉
市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,
财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学
院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海
监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总
经理、党委委员、纪委书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务
委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目
经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海
国际信托有限公司投资管理总部高级经理。
章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、
外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公
司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业
务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。
李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务
部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务
总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委
4
书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司
综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党
委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党
委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总
经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人、党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限
责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经
理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限
公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大
学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基
金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士,研究生学历,14 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教
授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处处
长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
翁启森先生,工业工程学硕士,18 年证券、基金行业从业经历,具有中国
大陆基金从业资格。曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理,台湾摩根
5
富林明投信投资管理部任基金经理,台湾中信证券投资总监助理,台湾保德信投
信任基金经理。2008 年 4 月加入华安基金管理有限公司,任全球投资部总监。
2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。2011 年 5 月
起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2013 年 6 月起担
任基金投资部兼全球投资部总监。2014 年 3 月起同时担任华安宏利股票型证券
投资基金的基金经理。2014 年 4 月起同时担任本基金的基金经理。2014 年 6 月
起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015 年 2 月起同时担任华安安顺灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 3 月起担任公司总经理助理。
2015 年 3 月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理。2015
年 6 月起同时担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先股票型证券投资基
金的基金经理。
历任基金经理:
陈逊先生,自 2014 年 4 月 14 日至 2015 年 6 月 26 日担任本基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会成员的姓名和职务
如下:
朱学华先生,董事长、党总支书记
翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨 明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,指数投资部高级总监
贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况:
截至 2015 年 9 月 30 日,公司目前共有员工 313 人(含香港公司 7 人),其
中 54.6%具有硕士及以上学位,81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,
具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
6
四、 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行
第四位。
于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户
贷款和垫款总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,
增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入
增长 12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重
为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;
净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良贷款率 1.19%,拨
备覆盖率 222.33%。
客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新
增 11 万户和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进
一步扩大,综合性网点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队
1.75 万个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化
7
网点柜面业务前后台分离,全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务产
品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。总分行之间、总分行与子公司之间、
境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、多功
能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养
颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理
规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,新增
证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结
算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81 亿元,
多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量增长 14.18%,金融
资产增长 18.21%。
2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国
内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界
银行 1000 强排名”中,以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全
球 500 强排名第 29 位,新兴市场 500 强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014
年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》杂志世界 500 强排名
第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司
治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用
卡、住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共
有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
8
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建
设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理
及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资
基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最佳托管银行”。
五、相关服务机构
(一)基金销售机构
9
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
电话:(021)38969960
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:朱江
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:翟 均
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
10
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(4)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
11
法定代表人:田国立
电话:(86)10-66596688
传真:(86)10-66594568
客户服务电话:95566
网址: www.boc.cn
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
客户服务电话:95555
网址: www.cmbchina.com
(6)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
电话:0086-21-38576709
传真:0086-21-50105085
客户服务电话:(021)962999
网址:www.srcb.com
(7)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(8)深圳众禄金融控股股份有限公司
12
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:0755-82080798
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
(9)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
网址: www.csc108.com
(10)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38-39、
41-44 楼
法定代表人:孙树明
客户服务电话:95575
网址: www.gf.com.cn
(11)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:0755-23835383
网址: www.cs.ecitic.com
(12)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈有安
客户服务电话:4008-888-888
13
网址: www.chinastock.com.cn
(13)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
客户服务电话:95553、4008888001
网址: www.htsec.com
(14)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:021-96250500
网址: www.swhysc.com
(15)信达证券股份有限公司
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办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
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(16)光大证券股份有限公司
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办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客户服务电话:95525
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(17)上海证券有限责任公司
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14
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
客户服务电话:4008918918
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(18)新时代证券有限责任公司
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办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
客户服务电话:400-698-9898
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(19)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
客户服务电话:96518
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(20)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:4008188118
网址: http://www.guodu.com
(21)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址: www.qlzq.com.cn
(22)联讯证券股份有限公司
15
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
客户服务电话:95564
网址: http://www.Lxzq.com.cn
(23)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
客户服务电话:028-86712334
网址: http://www.tfzq.com
(24)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:易峥
客户服务电话:4008-773-772 0571-88920897
网址: www.5ifund.com
(25)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(26)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
16
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客户服务电话:400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(27)中国国际期货有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
客服电话:95162
公司网站:www.cifco.net
(28)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)65051156
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(29)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客服电话:0871-68898130
网址:http://www.tpyzq.com
(30)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
17
法定代表人:其实
电话:4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(31)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系电话:021-33323998
传真号码:021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(32)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系电话:0595-22551071
传真号码:0595-22505215
(33)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:(+86-10) 400-888-6661
传真:(+86-10)62020088-8802
客户服务电话:4008886661
网址:www.myfp.cn
(34)一路财富(北京)信息科技有限公司
地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
18
网址:www.yilucaifu.com
(35)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系电话:021-80133888
传真号码:021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(36)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
(37)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38600676
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(38)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真号码:021-22066653
19
(二)注册登记机构
名称:华安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
联系人:赵良
客户服务中心电话:40088-50099
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、张兰
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公
楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:吴港平
电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:边卓群
经办会计师:边卓群、蒋燕华
20
五、 基金的名称
本基金名称:华安大国新经济股票型证券投资基金
六、 基金的类型
本基金类型:契约型开放式
七、 基金的投资目标
本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或企业,在严格控制风险的前
提下,力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
八、 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的 A 股股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市
的股票、权证等)、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%,其中,投资于新经济
相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。 每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%。
21
本基金所指的大国新经济主题主要是指中国经济结构转型及大国新经济体
系架构这一大趋势中不断涌现出来的行业个股的投资机会。就当前中国经济发展
阶段及市场现状来看,目前与大国新经济主题相关的市场趋势包括但不限于:市
场经济体制改革、资源价格改革、国企改革、金融市场化改革、财税体制改革、
外贸改革、户籍改革、土地制度改革、国家安全建设、信息技术创新及装备升级、
生态文明建设、教育、医疗、养老改革和创新等。同时,大国新经济建设是一个
长期动态的概念,本基金将根据中国经济结构转型进程的深入,动态调整大国新
经济主题的范畴界定。
中长期来说:中国经济转型的大幕已经拉开,未来以新技术、新产品、新商
业模式等为代表的新经济是中国经济保持持续增长的关键驱动力。十八大三中全
会后,随着新一届政府改革措施的持续出台,可以预见,代表中国经济未来发展
方向的新经济类行业将持续的受到政策细则的刺激保持为市场热点。本基金将重
点关注这一趋势,把握其中投资机会。
九、 基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相
对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中,
本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市
场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发
的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分
析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配
置比例,动态优化投资组合。
(二)股票投资策略
本基金通过对大国新经济相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入
分析,挖掘该类型企业的投资价值。
1、行业配置
大国新经济主题相关的各个行业由于在我国整体经济转型过程中所处的阶
22
段不同、商业周期不同,面临的上下游市场环境也各不相同,因此,其相关行业
表现也不会完全同步,在不同行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的
总体收益,配置过程中需要考虑的具体因素如下:
(1)经济发展转型因素
在中国经济发展转型的过程中,与本主题相关的各行业所面临的战略机会及
出现时点各不相同,本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐,前瞻性
地在各个行业间进行布局,以充分分享中国经济发展与结构转型为新经济相关行
业带来的发展机遇。
(2)政策因素
在我国经济转型阶段,相关导向型的经济政策和产业政策的出台和执行对于
相关行业而言影响巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况,
前瞻性地重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。
(3)技术发展因素
技术的发展与变革可能对新经济相关行业造成深远的影响,新技术和工艺的
出现会很大程度上影响行业和企业的生产方法和销售情况,从而影响相关行业的
发展前景。鉴于此,本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展,并
重点配置于那些受益于新技术新工艺发展的相关行业。
(4)经济社会因素
随着人均收入水平的提高、人口分布和结构的变化,不同子行业面临的发展
机遇各不相同,也会不断的涌现出新兴行业。本基金管理人将动态地跟踪这些变
化,积极配置于符合经济社会发展趋势的新经济相关行业。
(5)国际环境因素
随着中国的不断崛起,其所面临的周边地缘政治及全球环境不断变化,国家
安全局势日趋严峻,伴随而来的是国内市场上与国家安全相关联的行业也迎来了
一个战略发展机遇期。本基金将密切跟踪这一趋势,积极配置与相关收益行业。
(6)市场短期因素
中短期内,各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同,基金管理人将在
分析短期宏观经济形势,及子行业产品价格变化的基础上,积极配置于各个阶段
预期收益率较高的子行业。
23
2、个股选择
在个股选择方面,本基金所界定的符合大国新经济要求的上市公司分为以下
两个层次:第一个层次是目前已经满足相关条件,被界定为大国新经济相关子行
业成分股的上市公司;另一个层次是当前仍未被界定为大国新经济相关子行业,
但是未来与大国新经济相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管
理人将对两类公司分别进行系统地分析,最终确定投资标的股票,构建投资组合。
(1)第一层次的上市公司
对于目前已被界定为大国新经济相关子行业成分股的上市公司,本基金将采
用定量与定性相结合的研究方法选择个股。
首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值,选择财务和资产状
况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入
增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、
投资回报率、企业净利润率)等指标。结合相关财务模型的分析,形成对标的股
票的初步判断。
其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入
剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究:
①市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投入和
技术改造;
②盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内处于
领先水平;
③技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发
展的内在需求且存在技术壁垒;
④公司治理:企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于打造企业的
核心竞争力,规划公司长远发展;
⑤短期事件:企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、
股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。
(2)第二层次的上市公司
对于当前仍未被界定为大国新经济相关子行业,但是未来与大国新经济相关
的业务可能成为其主要利润来源的上市公司,除了采用 1)中提到的定量和定性
24
分析方法外,还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标,分析公司主
营业务与大国新经济相关业务的比例;大国新经济相关业务产生的利润占比;以
及该公司大国新经济相关业务未来的成长性等。
(三)债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金经理
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定
收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,
构造债券组合。
在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流
动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债
品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用资质主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金
还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流
动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。
(四)股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期
保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货
的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
(五)权证投资策略
本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证
定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。
(六)资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
25
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
十、 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:90%×中证 800 指数收益率+10%×中国债券总指数收
益率
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其
权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人
大会。
十一、 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型
基金和货币市场基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十二、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10
月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日。
26
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 359,887,506.31 92.94
其中:股票 359,887,506.31 92.94
2 固定收益投资 190,558.72 0.05
其中:债券 190,558.72 0.05
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 26,394,307.09 6.82
7 其他资产 740,829.92 0.19
8 合计 387,213,202.04 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 172,220,999.89 44.65
电力、热力、燃气及水生产
D 2,252,552.00 0.58
和供应业
E 建筑业 12,155,015.16 3.15
F 批发和零售业 7,028,390.72 1.82
G 交通运输、仓储和邮政业 20,566,360.19 5.33
H 住宿和餐饮业 1,589,774.78 0.41
信息传输、软件和信息技术
I 77,048,704.53 19.97
服务业
J 金融业 8,678,869.73 2.25
K 房地产业 - -
27
L 租赁和商务服务业 20,691,693.04 5.36
M 科学研究和技术服务业 6,873,723.60 1.78
水利、环境和公共设施管理
N 18,951,079.85 4.91
业
居民服务、修理和其他服务
O - -
业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 7,814,079.05 2.03
S 综合 4,016,263.77 1.04
合计 359,887,506.31 93.30
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 300271 华宇软件 429,790 15,150,097.50 3.93
2 002707 众信旅游 296,520 11,662,131.60 3.02
3 300292 吴通通讯 356,800 11,435,440.00 2.96
4 002375 亚厦股份 891,122 10,871,688.40 2.82
5 300075 数字政通 456,051 10,694,395.95 2.77
6 002343 禾欣股份 356,832 10,487,292.48 2.72
7 002450 康得新 341,283 10,337,462.07 2.68
8 600687 刚泰控股 722,931 9,665,587.47 2.51
9 300070 碧水源 198,395 8,667,877.55 2.25
10 000503 海虹控股 351,217 8,453,793.19 2.19
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
28
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 190,558.72 0.05
8 其他 - -
9 合计 190,558.72 0.05
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 128009 歌尔转债 1,474 190,558.72 0.05
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
29
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期
保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货
的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 375,256.78
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,583.51
5 应收申购款 358,989.63
6 其他应收款 -
30
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 740,829.92
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 128009 歌尔转债 190,558.72 0.05
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
股票代 流通受限部分的 流通受限情
序号 股票名称 净值比例
码 公允价值(元) 况说明
(%)
筹划重大资
1 300070 碧水源 8,667,877.55 2.25
产重组
筹划重大事
2 002343 禾欣股份 10,487,292.48 2.72
项
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
(截止时间 2015 年 6 月 30 日)
净值 净值增 业绩比 业绩比较
阶段 ①-③ ②-④
增长率 长率标 较基准 基准收益
31
① 准差② 收益率 率标准差
③ ④
自 2014 年 04
月 14 日(合同
生效日)起至 34.90% 0.91% 44.82% 1.01% -9.92% -0.10%
2014 年 12 月 31
日止
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 6 51.37% 2.25% 33.13% 1.99% 18.24% 0.26%
月 30 日
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十四、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
32
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至最近可支付日。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在投资人申购时收取申购费。本基金申购费率随申购金额的增加而递
减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费
率为每笔 500 元。
申购费率如下表所示:
单笔申购金额(M) 申购费率
M<100万 1.5%
100万≤M<300万 1.2%
300万≤M<500万 0.8%
M≥500万 每笔1000元
本基金的申购费用由本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要用于
本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
人承担。基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产,其余用于支付登记结
算费和其他必要的手续费。具体费率如下:
赎回费率(持有期限Y)
Y<7天 1.5%
7天≤Y<30天 0.75%
33
30天≤Y<1年 0.5%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0
注:一年指365天,两年为730天
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续
持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产;对
持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 50%
计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的
25%计入基金财产。
3、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计
算公式如下:
基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),
0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中:
转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]
或转出基金固定收费金额
注 1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的误
差计入基金资产。
注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
34
注 3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
(三)其他费用
1、基金的开户费用、账户维护费用;
2、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
3、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金的证券、期货交易费用;
6、基金的银行汇划费用;
7、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入
当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(四)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
(七)基金的融资、融券
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不
改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管
人协商一致后,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提
35
高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制
原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照
中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行并履行相关程序。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了相关服务机构的信息至最新。
八、基金份额的申 1.更新了广州、西安、成都分公司的联系人信息;
购、赎回与转换 2.调整了单笔最低申购金额。
九、基金的投资 增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
二十一、对基金投资 更新电子直销渠道的支持银行及支持业务的更新,详见招
者的服务 募说明书。
二十三、其他应披露 披露了自 2015 年 4 月 14 日至 2015 年 10 月 14 日期间本基
事项 金的公告信息,详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一五年十一月二十八日
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