广发聚宝混合型证券投资基金

2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年四月二十二日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 广发聚宝混合

基金主代码 001189

交易代码 001189

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年4月9日

报告期末基金份额总额 132,726,490.99份

本基金通过对股票、固定收益类资产和现金等大类
资产的积极灵活配置，在严格控制风险和保持资产
投资目标

流动性的基础上，充分挖掘市场潜在的投资机会，
力求实现基金资产的持续稳定增值。

本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面等
投资策略 多种因素的基础上，判断宏观经济运行所处的经济
周期及趋势，分析不同政策对各类资产的市场影

响，评估股票、债券及货币市场工具等大类资产的
估值水平和投资价值，根据大类资产的风险收益特
征进行灵活配置，确定合适的资产配置比例，并适
时进行调整。

业绩比较基准 30%×沪深300指数收益率＋70%×中证全债指数收
益率。

本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于
风险收益特征 货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属
于中高收益风险特征的基金。

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元
报告期

主要财务指标

(2019年1月1日-2019年3月31日)

1.本期已实现收益 1,216,091.66
2.本期利润 4,140,402.25
3.加权平均基金份额本期利润 0.0292
4.期末基金资产净值 158,224,237.96
5.期末基金份额净值 1.192
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率

准差② 标准差

③

④

过去三个 2.49% 0.14% 9.58% 0.46% -7.09% -0.32%
月
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发聚宝混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2015年4月9日至2019年3月31日)

§4 管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经 证券从业

姓名 职务 说明

理期限 年限


任职日 离任日

期 期

本基金的基金 谢军先生，金融学硕士，
经理；广发增 CFA，持有中国证券投
强债券型证券 资基金业从业证书。曾
投资基金的基 任广发基金管理有限公
金经理；广发 司固定收益部研究员、
聚源债券型证 投资经理、固定收益部
券投资基金 总经理助理、固定收益
(LOF)的基金 部副总经理、固定收益
经理；广发安 部总经理、广发货币市
享灵活配置混 场基金基金经理（自
合型证券投资 2006年9月12日至2010
基金的基金经 年4月29日）、广发聚
理；广发安悦 祥保本混合型证券投资
回报灵活配置 基金基金经理（自2011
混合型证券投 年3月15日至2014年3
资基金的基金 月20日）、广发鑫富灵
经理；广发鑫 活配置混合型证券投资
源灵活配置混 基金基金经理（自2017
合型证券投资 年1月10日至2018年1
基金的基金经 2017-10- 月6日）、广发汇瑞一年
谢军 理；广发集瑞 31 - 16年 定期开放债券型证券投
债券型证券投 资基金基金经理（自
资基金的基金 2016年12月2日至2018
经理；广发景 年6月12日）、广发服
华纯债债券型 务业精选灵活配置混合
证券投资基金 型证券投资基金基金经
的基金经理； 理（自2016年11月9
广发汇瑞3个 日至2018年10月9日）、
月定期开放债 广发安泽回报纯债债券
券型发起式证 型证券投资基金基金经
券投资基金的 理（自2017年1月10
基金经理；广 日至2018年10月30
发景源纯债债 日）、广发鑫利灵活配置
券型证券投资 混合型证券投资基金基
基金的基金经 金经理（自2016年11
理；广发景祥 月18日至2018年11月
纯债债券型证 9日）、广发稳安保本混
券投资基金的 合型证券投资基金基金
基金经理；广 经理（自2017年10月
发理财年年红 31日至2019年2月14
债券型证券投 日）。

资基金的基金
经理；广发聚
安混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
聚盛灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发趋
势优选灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
鑫和灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发集
富纯债债券型
证券投资基金
的基金经理；
广发汇兴3个
月定期开放债
券型发起式证
券投资基金的
基金经理；广
发景智纯债债
券型证券投资
基金的基金经
理；广发景润
纯债债券型证
券投资基金的
基金经理；广
发汇立定期开
放债券型发起
式证券投资基
金的基金经
理；广发集裕
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发鑫
裕灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发汇承


定期开放债券

型发起式证券

投资基金的基

金经理；债券

投资部总经理

本基金的基金 谭昌杰先生，经济学硕
经理；广发理 士，持有中国证券投资
财年年红债券 基金业从业证书。曾任
型证券投资基 广发基金管理有限公司
金的基金经 固定收益部研究员、广
理；广发趋势 发双债添利债券型证券
优选灵活配置 投资基金基金经理（自
混合型证券投 2012年9月20日至2015
资基金的基金 年5月27日）、广发天
经理；广发聚 天红发起式货币市场基
安混合型证券 金基金经理（自2013年
投资基金的基 10月22日至2017年10
金经理；广发 月31日）、广发钱袋子
稳安灵活配置 货币市场基金基金经理
混合型证券投 （自2014年1月10日
资基金的基金 至2015年7月24日）、
经理；广发鑫 广发集鑫债券型证券投
源灵活配置混 资基金基金经理（自
谭昌 合型证券投资 2015-04- 2014年1月27日至2015
杰 基金的基金经 09 - 11年 年5月27日）、广发天
理；广发汇瑞 天利货币市场基金基金
3个月定期开 经理(自2014年1月27
放债券型发起 日至2015年7月24日)、
式证券投资基 广发季季利理财债券型
金的基金经 证券投资基金基金经理
理；广发集瑞 （自2014年9月29日
债券型证券投 至2015年4月30日）、
资基金的基金 广发聚康混合型证券投
经理；广发景 资基金基金经理（自
华纯债债券型 2015年6月1日至2016
证券投资基金 年5月24日）、广发安
的基金经理； 泽回报灵活配置混合型
广发景祥纯债 证券投资基金基金经理
债券型证券投 （自2016年6月17日
资基金的基金 至2016年11月17日）、
经理；广发景 广发安泽回报纯债债券
源纯债债券型 型证券投资基金基金经
证券投资基金 理（自2016年11月18
的基金经理 日至2017年12月22

日）、广发稳安保本混合
型证券投资基金基金经
理（自2016年2月4日
至2019年2月14日）。
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及
其配套法规、《广发聚宝混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的
规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，
并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于
备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库，投资的债券必须来自公司
债券库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主
决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易
部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。
金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时
监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等
全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了
公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2异常交易行为的专项说明

本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的投资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因
应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕
备查。


本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

本季度的宏观金融数据开始企稳，配合降税减费政策落地，同时一线及周边房地产交易逐步活跃、三四线城市消费呈现较强的韧性，导致市场对多类资产都开始转为乐观。以避险属性为主的债券资产在此背景下受到一定程度的冲击，尽管短端资金面宽松使得短端收益率维持低位，但长期限利率债的波动率有所加大，利率水平略有上移。权益资产全面上涨。本基金以中短期的AAA国企债为主，本季度持仓结构变化不大，小幅增持权益资产。
4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期内,广发聚宝混合净值增长率为2.49%,同期业绩比较基准收益率为9.58%。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)
1 权益投资 16,422,440.00 9.45
其中：股票 16,422,440.00 9.45
2 固定收益投资 130,594,466.10 75.17
其中：债券 130,594,466.10 75.17
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 7,000,000.00 4.03
其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 16,532,876.61 9.52
7 其他各项资产 3,179,802.44 1.83
8 合计 173,729,585.15 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
A农、林、牧、渔业 - -
B采矿业 - -
C制造业 4,793,840.00 3.03
电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
D业

E建筑业 1,151,000.00 0.73
F批发和零售业 - -
G交通运输、仓储和邮政业 - -
H住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J金融业 4,626,000.00 2.92
K房地产业 2,304,000.00 1.46
L租赁和商务服务业 - -
M科学研究和技术服务业 3,547,600.00 2.24
N水利、环境和公共设施管理业 - -
O居民服务、修理和其他服务业 - -
P教育 - -
Q卫生和社会工作 - -
R文化、体育和娱乐业 - -
S综合 - -
合计 16,422,440.00 10.38
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

净值比例(％)
1 300003 乐普医疗 180,000 4,770,000.00 3.01
2 601318 中国平安 60,000 4,626,000.00 2.92
3 300284 苏交科 280,000 3,547,600.00 2.24
4 001979 招商蛇口 100,000 2,304,000.00 1.46
5 601186 中国铁建 100,000 1,151,000.00 0.73
6 300357 我武生物 500 23,840.00 0.02
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,127,040.00 6.40
其中：政策性金融债 10,127,040.00 6.40
4 企业债券 70,976,000.00 44.86
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,193,000.00 12.76
7 可转债（可交换债） 510,426.10 0.32
8 同业存单 28,788,000.00 18.19
9 其他 - -
10 合计 130,594,466.10 82.54
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

净值比例(％)
1 111899115 18杭州银 300,000 28,788,000.00 18.19
行CD042

2 112273 15金街01 100,000 10,236,000.00 6.47
3 143199 17中煤01 100,000 10,231,000.00 6.47
4 122284 13鲁金02 100,000 10,194,000.00 6.44

5 101453022 14五矿股 100,000 10,156,000.00 6.42
MTN001

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11投资组合报告附注
5.11.1根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。5.11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 16,138.51
2 应收证券清算款 500,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 2,662,925.01
5 应收申购款 738.92
6 其他应收款 -

7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,179,802.44
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份
本报告期期初基金份额总额 146,752,819.72
本报告期基金总申购份额 599,247.39
减：本报告期基金总赎回份额 14,625,576.12
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 132,726,490.99
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8 备查文件目录

8.1备查文件目录

1.中国证监会批准广发聚宝混合型证券投资基金募集的文件

2.《广发聚宝混合型证券投资基金基金合同》

3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

4.《广发聚宝混合型证券投资基金托管协议》

5.法律意见书

6.基金管理人业务资格批件、营业执照


7.基金托管人业务资格批件、营业执照
8.2存放地点

广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
8.3查阅方式

1.书面查阅：查阅时间为每工作日8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件；

2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。

广发基金管理有限公司
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