汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金

2017 年第 3 季度报告

2017年09月30日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2017年10月25日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月23日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。

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§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 汇添富全球互联混合(QDII)

交易代码 001668

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年01月25日

报告期末基金份额总额 206,027,267.18份

本基金主要投资于全球移动互联主题相关公司的股

投资目标 票，通过对投资对象的精选和组合管理，在科学严

格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健

增值。

本基金资产配置策略及股票投资策略适用于境内市

场投资、境外市场投资及港股通机制下允许买卖的

规定范围内的香港联合交易所上市的股票的投资。

在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出

投资策略 全球移动互联主题相关公司中商业模式清晰、竞争

优势明显、具有长期持续增长模式且估值水平相对

合理的上市公司，精心科学构建股票投资组合，并

辅以严格的投资组合风险控制，以获得中长期的较

高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策

略。

业绩比较基准 50%*人民币计价的中证海外中国互联网指数收益率

+50%*中证移动互联网指数收益率

本基金为主要投资于全球移动互联主题相关公司股

风险收益特征 票的混合型基金，属于证券投资基金中高预期风险

高预期收益的品种，其预期风险与预期收益低于股

票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

2.2 境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外资产托管人

中文 布朗兄弟哈里曼银行

名称

英文 Brown BrothersHarriman& Co.

注册地址 140Broadway NewYork,NY10005

办公地址 140Broadway NewYork,NY10005

邮政编码 NY10005

注：本基金无境外投资顾问。

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币

元

主要财务指标 报告期(2017年07月01日- 2017年09月30日)

1.本期已实现收益 6,378,945.20

2.本期利润 27,338,961.55

3.加权平均基金份额本期利润 0.1381

4.期末基金资产净值 271,671,171.04

5.期末基金份额净值 1.319

注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 12.35% 0.74% 11.48% 0.83% 0.87% -0.09%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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注：本《基金合同》生效日期为2017年1月25日，截止至报告期末，基金合同生效未满一年。

本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2017年1月25日）起6个月，建仓期结束时各项资

产配置比例符合基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

国籍：中国。学历：复旦大学经济

学博士。相关业务资格：证券投资

基金从业资格。从业经历：曾任君

汇添富外 安证券有限责任公司分析师、天同

延增长主 证券有限责任公司研究所所长助理、

题股票基 行业部经理、国联安基金管理有限

金、汇添 公司研究主管、平安资产管理有限

韩贤旺 富全球移 2017-01-25 19年 公司股票研究主管。2007年5月加

动互联混 入汇添富基金管理股份有限公司，

合基金的 现任首席经济学家，2012年3月

基金经理， 2日至2016年8月24日任汇添富

首席经济 均衡增长混合基金的基金经理，

学家。 2014年12月8日至今任汇添富外

延增长股票基金的基金经理，

2017年1月25日至今任汇添富全

球移动互联混合基金的基金经理。

欧阳沁 汇添富社 2017-01-25 16年 国籍：中国。学历：卫生部武汉生

春 会责任混 物制品研究所医学硕士、中欧国际

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合基金、 工商学院工商管理硕士。相关业务

汇添富移 资格：证券投资基金从业资格。从

动互联股 业经历：曾任卫生部武汉生物制品

票基金、 研究所助理研究员、中国网络（百

汇添富全 慕大）有限公司项目经理、大成基

球移动互 金管理有限公司行业研究员、国联

联混合基 安基金管理有限公司行业研究员，

金的基金 2006年9月加入汇添富基金管理股

经理，移 份有限公司，现任移动互联网行业

动互联网 投资总监，2007年6月18日至

行业投资 2012年3月2日任汇添富均衡增长

总监。 混合基金的基金经理，2011年

3月29日至今任汇添富社会责任混

合基金的基金经理，2014年8月

26日至今任汇添富移动互联股票基

金的基金经理，2017年1月25日

至今任汇添富全球移动互联混合基

金的基金经理。

国籍：中国。学历：清华大学工程

学硕士。相关业务资格：证券投资

汇添富全 基金从业资格。从业经历：

球移动互 2010年8月加入汇添富基金管理股

杨瑨 联混合基 2017-01-25 7年 份有限公司，2010年8月至

金的基金 2017年1月担任公司的TMT行业分

经理 析师，2017年1月25日至今任汇

添富全球移动互联混合基金的基金

经理。

注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

注：本基金无境外投资顾问。

4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基 第6页共13页

金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.4 公平交易专项说明

4.4.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。

本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

4.4.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合未出现参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况，经检查和分析未发现异常情况。

4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

在基金的三季度投资策略中，我们一方面继续优选全球移动互联行业的核心发展脉络及相关的核心龙头企业，另一方面努力挖掘在中国消费升级背景下，受益的子行业、个股，作为风格池外的补充配置。

我们认为未来的科技行业，是在人工智能与云计算为基础设施的广义物联网应用，人工智能与云计算将是渗入行业方方面面的基础工具，而基于此的智能手机、智能驾驶汽车、机器人、智能家居等应用将逐渐展开。

在智能手机流量成长的中后期，我们越来越感觉到新用户获取的成本不断增加，拥有粘性用户的互联网平台的价值在被放大。与此同时，大数据与人工智能应用开始显现其威力，成为后流量时代的救命稻草，大量的内容运营平台使用大数据与人工智能技术后，分发效率开始出现巨大的提升，从而进一步提升平台的变现价值。视频内容、电商运营、搜索、社交、互联网金融都将是重要的受益方向。

我们也非常看好二胎放开、优质教育资源稀缺背景下，民办教育市场的快速增长，及品牌化、 第7页共13页

规模化、规范化经营的趋势，科技也逐渐成为教育行业的重大变革因素。

云计算与人工智能的结合，将使得数据流量的增长进一步加速，对云计算基础设施提出了更高的要求，从芯片到组件、到设备、到数据中心都有可能受益。在云基础设施之上，企业将中长期进行数字化转型以提升运营效率，我们认为拥有优秀产品能力的云软件企业将有持续成长的机遇。

在中国消费升级的大背景下，普通消费、娱乐消费，甚至与之相关的IT工具、原材料、生产

设备等都在进行潜移默化的升级，我们选取行业内符合产业趋势、管理团队优秀的龙头企业进行中长期布局。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现

本基金本报告期内上涨12.35%，同期基准上涨11.48%，超额收益为0.87%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序

号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 216,615,283.44 77.88

其中：普通股 133,687,659.28 48.07

优先股 - 0.00

存托凭证 82,927,624.16 29.82

房地产信托凭 - 0.00

证

2 基金投资 - 0.00

3 固定收益投资 - 0.00

其中：债券 - 0.00

资产支持证券 - 0.00

4 金融衍生品投资 - 0.00

其中：远期 - 0.00

期货 - 0.00

期权 - 0.00

权证 - 0.00

5 买入返售金融资产 - 0.00

其中：买断式回购的 - 0.00

买入返售金融资产

6 货币市场工具 - 0.00

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7 银行存款和结算备付 56,214,757.58 20.21

金合计

8 其他资产 5,303,537.90 1.91

9 合计 278,133,578.92 100.00

注：1.本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为32,309,205.14人民币，占期末净值

比例11.89%。

2.由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）

美国 131,672,415.87 48.47

中国 45,186,034.82 16.63

香港 39,756,832.75 14.63

合计 216,615,283.44 79.73

5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）

10能源 - -

15原材料 6,155,210.28 2.27

20工业 9,495,030.00 3.50

25非必需消费品 62,882,430.34 23.15

30必需消费品 15,095,658.00 5.56

35医疗保健 2,532,115.10 0.93

40金融 1,624,800.00 0.60

45信息科技 116,631,969.30 42.93

50电信服务 - -

55公用事业 - -

60房地产 2,198,070.42 0.81

合计 216,615,283.44 79.73

注：1.以上分类采用全球行业分类标准（GICS）

2.由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投

资明细

所属 数量 公允价

序号 公司名称 公司名称 证券 所在证 国家 （股） 值（人 占基金资产净

(英文) (中文) 代码 券市场 (地区) 民币元） 值比例（％）

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ALIBABA 纽约证 24,071

1 GROUP BABA 券交易 美国 21,00 ,438.9 8.86

HOLDING US 所 0 8

LTD

700H 香港联 73,50 20,995

2 腾讯控股 K 合交易 香港 0 ,693.3 7.73

所 6

NEW　

ORIENTAL　 EDU 纽约证 28,80 16,870

3 EDUCATIO US 券交易 美国 0 ,256.4 6.21

N-SP　 所 7

ADR

60051 上海证 17,20 8,903,

4 贵州茅台 9SH 券交易 中国 0 408.00 3.28

所

CHINA 纳斯达

5 LODGING HTHT 克证券 美国 10,50 8,280, 3.05

GROUP- UW 交易所 0 262.81

SPONADS

TAL TAL 纽约证 31,50 7,047,

6 EDUCATIO US 券交易 美国 0 491.82 2.59

N GROUP 所

00223 深圳证 274,9 6,617,

7 大华股份 6SZ 券交易 中国 26 468.82 2.44

所

60193 上海证 775,0 6,192,

8 永辉超市 3SH 券交易 中国 00 250.00 2.28

所

RYB RYB 纽约证 30,80 5,825,

9 EDUCATIO US 券交易 美国 0 870.82 2.14

N INC 所

BAIDU BIDU 纽约证 5,671,

10 INC- US 券交易 美国 3,450 433.48 2.09

SPONADR 所

注：本表所使用的境外证券代码为彭博代码。

5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明

细

注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

注：本基金本报告期末未持有基金。

5.10 投资组合报告附注

5.10.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.10.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（人民币元）

1 存出保证金 15,115.38

2 应收证券清算款 2,502,032.07

3 应收股利 127,832.73

4 应收利息 2,007.16

5 应收申购款 2,656,550.56

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,303,537.90

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

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5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：

份

报告期期初基金份额总额 195,379,905.08

报告期期间基金总申购份额 94,791,839.44

减:报告期期间基金总赎回份额 84,144,477.34

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- -

"填列）

报告期期末基金份额总额 206,027,267.18

注：总申购份额含红利再投份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理股份有限公司

9.3 查阅方式

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投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，

还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

2017年10月25日

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