南方宣利定期开放债券型证券投资基金
开放申购、赎回及转换业务的公告
公告送出日期：2023年12月4日
1 公告基本信息
基金名称
基金简称
基金主代码
基金运作方式
基金合同生效日
基金管理人名称
基金托管人名称
基金登记机构名称
公告依据
申购起始日
赎回起始日
转换转入起始日
转换转出起始日
下属基金份额的基金简称
下属基金份额的交易代码
该基金份额是否开放
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方宣利定开债券
003776
契约型开放式
2016年12月6日
南方基金管理股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
南方基金管理股份有限公司
《南方宣利定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《南方宣利定期开放债券
型证券投资基金招募说明书》
2023年12月6日
2023年12月6日
2023年12月6日
2023年12月6日
南方宣利定开债券A
003776
是
南方宣利定开债券C
003777
是
注：1、本基金为定期开放基金，本个开放期内开放申购、赎回和转换业务，开放期时间为
2023年12月6日至2023年12月22日。
2、本基金自2023年12月23日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申
请。
2 申购、赎回、转换业务的办理时间
本基金基金合同生效后，每年开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日为基金合同生
效日的年度对日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日），开放期不少于5个
工作日并且最长不超过20个工作日。开放期内，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基
金份额。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为开放期内上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要
求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业
务，也不上市交易。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他
特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
本基金本个开放期内开放申购、赎回和转换业务，开放期时间为2023年12月6日至2023
年12月22日。
本基金自2023年12月23日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申
请。
3 申购业务
3.1 申购金额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前提
下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需
遵循销售机构的相关规定；
2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构另
有规定的除外；
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对申购金额的数量限制，基金
管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
3.2 申购费率
对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的
增加而递减，如下表所示：
A类份额申购金额（M）
M＜100万
100万≤M＜500万
500万≤M＜1000万
M≥1000万
申购费率
0.8%
0.5%
0.3%
每笔1000元
对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
3.3 其他与申购相关的事项
1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购的当天作为申购申请日(T日)，在正常情
况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人
应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认
情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表
申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购申请的确认以登记机构或基金管理
人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利；
2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购
申请不成立；
4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4 赎回业务
4.1 赎回份额限制
1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在
符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基金销
售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；
2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对申购金额的数量限制，基金
管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
4.2 赎回费率
本基金仅对在同一开放期内申购后又赎回的A类或C类份额收取0.5%赎回费（但对持续
持有期间少于7日的投资者收取1.5%的赎回费），对于认购或在某一开放期申购并持有一个
封闭期以上的A类或C类份额（包括红利再投资份额）赎回时不收取赎回费。具体情况如下：
申请赎回的A类或C类份额持有期间
在同一开放期内申购后又赎回（持续持有期间少于7日）
在同一开放期内申购后又赎回（持续持有期间不少于7日）
认购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上（包括红利再投资份额）
赎回费率
1.5%
0.5%
0
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。除对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外，不低于赎
回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
4.3 其他与赎回相关的事项
1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正
常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投
资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的
确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经
接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认
情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利；
2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成
立；
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参
照本基金合同有关条款处理。
5 转换业务
5.1 转换费率
一、基金转换费用
1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；
2、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费
归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的
相关约定；
3、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费
用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用
按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的
基金份额在转出时不收取申购补差费。
二、基金转换份额的计算公式
基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）（/ 1+申购补差费率）×申购补差费率
转换费用=转出基金赎回费用+补差费
转入金额=转出金额-转换费用
转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值
三、转换费用规则计算举例
下面以投资人进行甲基金与乙基金之间的转换为例说明。本基金的转换业务收取费用
参照上述计算规则，转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书规定
费率执行（其中1年为365天）。
甲基金费率举例如下：
A类份额
C类份额
费率类型
申购费
赎回费
申购费
赎回费
份额（S）或金额（M）/持有期限（N）
M＜100万
100万≤M＜500万
M≥500万
N＜7天
7天≤N＜30天
30天≤N＜365天
N≥1年
无
N＜7天
7天≤N＜30天
N≥30天
收费方式/费率
0.80%
0.60%
每笔1000元
1.50%
0.75%
0.50%
0%
-
1.50%
0.50%
0%
乙基金费率举例如下：
A类份额
费率类型
申购费
赎回费
份额（S）或金额（M）/持有期限（N）
M＜100万
100万≤M＜500万
500万≤M＜1000万
M≥1000万
N＜7天
7天≤N＜365天
1年≤N＜2年
N≥2年
收费方式/费率
1.80%
1.20%
0.60%
每笔1000元
1.50%
0.50%
0.30%
0%
甲基金A类份额与乙基金A类份额的转换说明如下：
甲基金A
转
乙基金A
乙基金A
转
甲基金A
转换金额（M）
M＜100万
100万≤M＜500万
500万≤M＜1000万
M≥1000万
--
转换费率
申购补差费率
1.00%
0.60%
0.58%*
0 0
赎回费率
份额持有时间（N）：
N＜7天：1.50%；
7天≤N＜30天：0.75%；
30天≤N＜365天：0.50%
N≥1年：0%；
份额持有时间（N）：
N＜7天：1.50%；
7天≤N＜365天：0.50%；
1年≤N＜2年：0.30%；
N≥2年：0%；
* 对于该档金额的转换，鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额1000元，本着有利于基
金份额持有人利益的原则，在计算申购补差费率时按0.02%扣减（即申购补差费率为0.6%-
0.02%＝0.58%）。基金管理人可根据业务需要进行调整。
甲基金A类基金份额与C类基金份额的转换说明
甲基金C
转
甲基金A
甲基金A
转
甲基金C
转换金额（M）
M＜100万
100万≤M＜500万
M≥500万
--
转换费率
申购补差费率
0.80%
0.60%
每笔1000元
0
赎回费率
0 0
5.2其他与转换相关的事项
1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金；
2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时，转出方的份额必须处于可赎回
状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转
换申请处理为失败；
3、单笔基金转换的最低申请份额为1份，若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大
额申购限制的约定；
4、上述涉及基金转换业务份额的计算结果保留位数依照各基金《招募说明书》的规定；
5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性
确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人可
向销售机构查询基金转换的成交情况；
6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起；
7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额；
8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前在
规定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前在
规定媒介予以公告；
9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。
10、本次开通基金转换业务的销售机构：
（1）直销机构：南方基金管理股份有限公司
（2）代销机构：
南方宣利定开债券A：
上海浦东发展银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
恒泰证券股份有限公司（上述机构排名不分先后）
南方宣利定开债券C：
上海浦东发展银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
恒泰证券股份有限公司（上述机构排名不分先后）
除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销售机
构为准。
6 基金销售机构
6.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
6.2 代销机构
南方宣利定开债券A：
上海浦东发展银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
诚通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司（上述机构排名不分先后）
南方宣利定开债券C：
上海浦东发展银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
诚通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司（上述机构排名不分先后）
7 基金净值信息的披露安排
1、本基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或
者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
8 其他需要提示的事项
1、本公告仅对本基金开放申购、赎回和转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本
基金的详细情况，请仔细阅读《南方宣利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《南方宣
利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。
2、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投资
人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人的客服热线（400－
889－8899）。
3、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人
应以销售机构具体规定的时间为准。
南方基金管理股份有限公司
2023年12月4日
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