前海开源 周期 优选 灵活配置 混合型 证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
（ 2018 年第 2 号）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
截止日：2018 年 7 月 25 日
招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
本基金经 2016 年 7 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1698 号文
注册募集，基金合同已于 2017 年 1 月 25 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动
性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险
及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 本基金为混
合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债
券型基金，低于股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息
披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 7 月 25
日，有关财务数据和净值表现截止日 2018 年 6 月 30 日（未经审计）。
招募说明书（更新）摘要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
3、设立日期：2013 年 1 月 23 日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2 亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出
资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限
合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，
华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事
长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香
港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联
席主管，摩根大通中国区研究部主管、 首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合
公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行
主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
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3
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，
国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副
总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司
联席董事长。
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑
工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华
泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员
会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理，
现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、
广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理
有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、
中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、
全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国
新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战
略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理
事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛
（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改革
分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员），
国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教
授，北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中
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4
国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大
学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英
国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会
员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》
（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国
朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学
院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助
理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会
副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究室
特聘研究员。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市公
安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现
任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开
源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经
理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任
公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金
管理有限公司人力资源部执行总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，
华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事
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5
长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、
广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理
有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软
件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。
现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
谢屹先生，金融与经济数学、工程物理学硕士，国籍：德国。历任汇丰银行（德国）股
票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行
投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强
势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、前海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理、前海开源周期优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 谢屹先生具备基
金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、 侯
燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监王霞、谢屹。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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6
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海
证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通
银行一级资本位列第 11 位，较上年上升 2 位；根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界
500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 171 位。
截至 2018 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 92667.97 亿元。2018 年 1-3 月，
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 200.91 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
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7
彭先生 2018 年 2 月起任交通银行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任交通银行执行
董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任交通银行副董事长、执行董事，2013 年 10 月至 2018
年 1 月任交通银行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中
央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任交通银行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任交通银行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任
交通银行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任交通银行行长助理； 1994 年至 2001
年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986
年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015 年 8 月起任交通银行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，
历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产托管业务中心副总裁； 1999
年 12 月至 2007 年 12 月，历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、
副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学
士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至 2018 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 350 只。此外，交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券
投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证
托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有
效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制
机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营
环节，建立全面的风险管理监督机制。
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8
（3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行
的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
（4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确
保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲
点。
（5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基
础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、
控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
（6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风
险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定
了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安
全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办
法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、
《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、
《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加
以完善。做到业务分工合理，技术系统规范管理，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管
理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内
部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予
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9
以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复
查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银
行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
（四）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受
到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的
高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层
法定代表人：王兆华
联系人：胥阿南
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客户服务电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
代
码
代销机构 销售机构信息
1
中国工商银行股份有限
公司
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
传真：(010)66107910
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股份有限
公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：(010)85108557
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司
招募说明书（更新）摘要
11
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：宋亚平
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股份有限
公司
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
传真：(010)66275654
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银行股份
有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法人代表：吉晓辉
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
8
中国邮政储蓄银行股份
有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
9 平安银行股份有限公司
平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
10 深圳市新兰德证券投资 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
招募说明书（更新）摘要
12
咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
11 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
12
厦门市鑫鼎盛控股有限
公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
13
江苏汇林保大基金销售
有限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司
地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人：吴言林
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
14
上海挖财基金销售有限
公司
上海挖财基金销售有限公司
地址：上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号
楼 5 楼
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
15
大河财富基金销售有限
公司
大河财富基金销售有限公司
地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1
栋 20 层 1.2 号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
16
喜鹊财富基金销售有限
公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
招募说明书（更新）摘要
13
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
17
上海有鱼基金销售有限
公司
上海有鱼基金销售有限公司
地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表人：林琼
客服电话：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
18
民商基金销售（上海）有
限公司
民商基金销售（上海）有限公司
地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 层
法定代表人：贲惠琴
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
19
诺亚正行基金销售有限
公司
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
20
深圳众禄基金销售股份
有限公司
深圳众禄基金销售股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
21
上海天天基金销售有限
公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
22
上海好买基金销售有限
公司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
23
蚂蚁（杭州）基金销售有
限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢
202 室
招募说明书（更新）摘要
14
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
24
上海长量基金销售投资
顾问有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
25
浙江同花顺基金销售有
限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号
楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
26
北京展恒基金销售股份
有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
27
上海利得基金销售有限
公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
28 中期资产管理有限公司
中期资产管理有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表人：朱剑林
招募说明书（更新）摘要
15
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
29 嘉实财富管理有限公司
嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
二期 53 层 5312-15 单元
法人姓名：赵学军
客服电话：400-021-8850
公司网站：www.harvestwm.cn
30
乾道盈泰基金销售（北
京）有限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
31
北京创金启富投资管理
有限公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼
712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
32
南京苏宁基金销售有限
公司
南京苏宁基金销售有限公司
地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com
33
北京格上富信基金销售
有限公司
北京格上富信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-8559-4745
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
34
众升财富（北京）基金销
售有限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
35
深圳腾元基金销售有限
公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
招募说明书（更新）摘要
16
1806-1808 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
36
北京恒天明泽基金销售
有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
37
北京汇成基金销售有限
公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
38
深圳盈信基金销售有限
公司
深圳盈信基金销售有限公司
地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
（811-812）
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
39
北京晟视天下投资管理
有限公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：曲哲伦
电话：010-58170820
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
40
一路财富（北京）信息科
技有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
招募说明书（更新）摘要
17
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A
座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
41
北京钱景基金销售有限
公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
42
北京唐鼎耀华投资咨询
有限公司
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
43 海银基金销售有限公司
海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
44
北京植信基金销售有限
公司
北京植信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
公司网站：www.zhixin-inv.com
45
上海大智慧基金销售有
限公司
上海大智慧基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
46
北京新浪仓石基金销售
有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906
招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
47
济安财富（北京）基金销
售有限公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
48
上海万得基金销售有限
公司
上海万得基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
49
凤凰金信（银川）投资管
理有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
50
扬州国信嘉利基金销售
有限公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
地址：广陵产业园创业路 7 号
法定代表人：王浩
客服电话：4000216088
网址：www.gxjlcn.com
51
深圳市锦安基金销售有
限公司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海
深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
52
上海联泰资产管理有限
公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层
310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
招募说明书（更新）摘要
19
网址：www.66zichan.com
53
上海汇付基金销售有限
公司
上海汇付基金销售有限公司
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付
天下总部大楼 2 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
54
北京坤元基金销售有限
公司
北京坤元基金销售有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 B 座 501
法定代表人：李雪松
客服电话：400-818-5585
网址：http://www.kunyuanfund.com
55
北京富国大通资产管理
有限公司
北京富国大通资产管理有限公司
公司地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中
心 25 层
法定代表人：宋宝峰
客服电话：010-50916833 400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
56
上海基煜基金销售有限
公司
上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表人：王翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话：400-820-5369
57
北京虹点基金销售有限
公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222
单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222
单元
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
58
深圳富济财富管理有限
公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、
02、03、04 单位
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.fujiwealth.cn
招募说明书（更新）摘要
20
59
武汉市伯嘉基金销售有
限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO
城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO
城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：徐淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
60
上海陆金所基金销售有
限公司
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
61
大泰金石基金销售有限
公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4
楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
62
珠海盈米财富管理有限
公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12
楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
63
和耕传承基金销售有限
公司
和耕传承基金销售有限公司
地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街
北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人：王璇
招募说明书（更新）摘要
21
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com
64
奕丰金融服务（深圳）有
限公司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704
室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
办公电话：075589460500
传真号码：075521674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
65
北京懒猫金融信息服务
有限公司
北京懒猫金融信息服务有限公司
地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
66
北京肯特瑞财富投资管
理有限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：江卉
联系人：江卉
客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
67
北京电盈基金销售有限
公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603
室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层
B 室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
68
大连网金基金销售有限
公司
大连网金基金销售有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
69
中民财富基金销售（上
海）有限公司
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
招募说明书（更新）摘要
22
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话：400-876-5716
70
上海云湾基金销售有限
公司
上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2
层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
71
深圳市金斧子基金销售
有限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴
科学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7
楼
法定代表人：刘昕霞
联系人：张烨
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
72
北京蛋卷基金销售有限
公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
73
深圳前海凯恩斯基金销
售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
74 深圳市前海排排网基金 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
招募说明书（更新）摘要
23
销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化
市场 313 栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
75
天津万家财富资产管理
有限公司
天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
76 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
77 中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
法人代表：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
78
国泰君安证券股份有限
公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
79
中信建投证券股份有限
公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
80 国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26
招募说明书（更新）摘要
24
层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
81 招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
联系电话：0755-82960167
联系人：黄婵君
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
82 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二
期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
83
中国银河证券股份有限
公司
中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
84 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
招募说明书（更新）摘要
25
85 兴业证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
86 长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
87 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层
A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层
A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
88 西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
客服电话：95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
89 湘财证券股份有限公司
湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中
心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中
心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
电话：021-68634510-88193
传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
90 万联证券股份有限公司
万联证券股份有限公司
地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
招募说明书（更新）摘要
26
楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
91 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
92 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
93 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
94
中信证券（山东）有限责
任公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
95 东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
96 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
招募说明书（更新）摘要
27
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
97 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
98 东北证券股份有限公司
东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
网址：http://www.nesc.cn
99
新时代证券股份有限公
司
新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务电话:95399
网址：www.xsdzq.com.cn
10
0
大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、
13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
10
1
华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券 B1
座 0327 室
法定代表人：李工
招募说明书（更新）摘要
28
联系人：范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
10
2
东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
10
3
东海证券有限责任公司
东海证券股份有限公司
地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
10
4
华西证券股份有限公司
华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网站：www.hx168.com.cn
10
5
中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
10
6
华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
10
7
中国国际金融股份有限
公司
中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
招募说明书（更新）摘要
29
10
8
中国中投证券有限责任
公司
中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18
层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
10
9
中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、
8 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座
15 楼
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
11
0
国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
11
1
华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
11
2
开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：(029)63387289
招募说明书（更新）摘要
30
客服电话：95325，400-860-8866
网址：www.kysec.cn
11
3
联储证券有限责任公司
联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
法定代表人：沙常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
法定代表人：王兆华
联系人：任福利
电话：（0755）83180910
传真：（0755）83181121
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
招募说明书（更新）摘要
31
电话：（010）53796109
传真：（010）88091199
招募说明书（更新）摘要
32
四、基金名称
前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作
开放式
招募说明书（更新）摘要
33
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金优选周期性行业的上市公司股票，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的
前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交
易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债券、政府支持机构债、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的
债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于本基金定
义的周期性行业相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期
日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下七方面内容：
1、大类资产配置
本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上，判
断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及
未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大
类资产之间的配置比例。
招募说明书（更新）摘要
34
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经济
运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵
活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中
的比例。
2、行业配置策略
本基金主要投资于周期性行业的相关标的。 周期性行业是指和国内或国际经济波动有较
强正相关性的行业，具体包括以下 4 大类行业:
（1）能源及采掘业：石油石化、煤炭、有色金属、农林牧渔
（2）原材料及制造业：基础化工、电力及公用事业、钢铁、建材、建筑、机械、国防
军工、电力设备、轻工制造、交通运输
（3）金融地产类：银行及非银、房地产
（4）新兴周期性行业：传媒、通信、电子元器件、计算机等
本基金将综合考虑以下周期行业配置影响因素进行股票资产在周期行业之间的配置：
1） 宏观经济因素：周期行业受宏观经济形势影响较大，在经济周期各阶段的表现不同，
预期收益率存在较大差异，本基金将重点配置经济周期各阶段预期收益率较高的行业。同时
结合考察货币政策、财政政策、产业政策等的当前和预期影响，对各周期行业之间进行行业
轮动配置，寻找预期能够获得超额收益的景气行业进行配置。
2）政策因素：政策因素包括政府产业政策、行业管理政策等。社会因素和政策因素对
周期行业的影响程度不同。本基金将动态关注政府政策变化趋势，超配受惠于政府政策变化
的行业。
3）通胀因素：包括大宗商品、农产品以及劳动力成本上升等引致的通货膨胀及通胀预
期作为影响周期行业发展的重要因素，本基金将根据对未来通胀水平及通胀预期的判断积极
配置于受益通胀变化的行业。
4）市场需求趋势：周期行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈
现较大弹性，导致不同行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增
长的行业。
5）产业周期及竞争格局：周期行业的产业发展周期以及内部竞争格局不同，行业利润
存在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业。
3、股票投资策略
招募说明书（更新）摘要
35
本基金将精选有良好增值潜力的、与周期行业相关的上市公司股票构建股票投资组合。
在个股选择上，本基金将根据上市公司所处行业特点，综合考虑公司质地和业绩弹性等因素，
寻找基本面健康、业绩向上弹性较大、估值有优势的公司进行投资。在公司质地方面，选择
治理结构优良、竞争优势强、管理水平高、资产负债表健康的公司；在业绩弹性方面，重点
考虑盈利能力相对产能利用率、价格、成本弹性较大的公司；在估值方面，综合考虑市净率、
市销率、EV/EBITDA、重置价值、市盈率等估值指标，选择估值具有较好安全边际的公司。
通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组合，并根
据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。
4、债券投资策略
在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏
观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合
对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资
产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最
优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币
政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、
风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策
略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
5、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面
研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特
性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用必
要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益
和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
7、股指期货投资策略
招募说明书（更新）摘要
36
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，
结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证
监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货
的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，
并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟
投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投
资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和
比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交
招募说明书（更新）摘要
37
综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重
点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市
场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
业绩比较基准选择理由：
沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是从
上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深
市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩
效。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业
债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指
数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实
际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率×70%
＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托
管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额
持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于
货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于本基金定义的周期性行业相关
招募说明书（更新）摘要
38
证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基
金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管
理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等
各种风险；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
招募说明书（更新）摘要
39
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过基
金净值的 10%；
(20) 本基金参与股指期货投资，应遵循下述比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10%；
2)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过
基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告
所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 20%；
（21）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（22）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格
的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，
应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等
招募说明书（更新）摘要
40
事宜另行具体协商。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外， 因证券、期货市场波动、 上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会
审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后， 可
不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大
招募说明书（更新）摘要
41
会审议。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的
利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人
的利益。
（九）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日（未经审计）。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 27,629,176.84 55.49
其中：股票 27,629,176.84 55.49
2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -7 银行存款和结算备付金合计 21,989,970.06 44.16
8 其他资产 174,522.25 0.35
9 合计 49,793,669.15 100.00
2. 报告期末按行业分类股票投资组合
招募说明书（更新）摘要
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2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 1,109,634.41 2.24
C 制造业 17,100,793.71 34.52
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -E 建筑业 393,900.00 0.80
F 批发和零售业 437,008.00 0.88
G 交通运输、仓储和邮政业 440,055.00 0.89
H 住宿和餐饮业 - -I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -J 金融业 5,220,036.72 10.54
K 房地产业 1,074,160.00 2.17
L 租赁和商务服务业 1,853,589.00 3.74
M 科学研究和技术服务业 - -N
水利、环境和公共设施管
理业
- -O
居民服务、修理和其他服
务业
- -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 27,629,176.84 55.78
2.2. 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 300750 宁德时代 24,600 1,770,216.00 3.57
招募说明书（更新）摘要
43
2 002415 海康威视 46,500 1,726,545.00 3.49
3 603799 华友钴业 16,201 1,579,111.47 3.19
4 601318 中国平安 24,500 1,435,210.00 2.90
5 600703 三安光电 68,600 1,318,492.00 2.66
6 002027 分众传媒 103,500 990,495.00 2.00
7 002142 宁波银行 54,100 881,289.00 1.78
8 600036 招商银行 33,200 877,808.00 1.77
9 601888 中国国旅 13,400 863,094.00 1.74
10 601398 工商银行 154,500 821,940.00 1.66
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
招募说明书（更新）摘要
44
本基金本报告期未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 报告期末，本基金投资的前十名证券除"招商银行（证券代码 600036）"外其他证
券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 42,073.87
2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 3,980.88
5 应收申购款 128,467.50
6 其他应收款 -7 其他 -8 合计 174,522.25
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘要
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八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源周期优选混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017.1.25-2017.12.31 5.46% 1.23% 13.27% 0.45% -7.81% 0.78%
2018.1.1-2018．6.30 -12.38% 1.17% -7.88% 0.81% -4.50% 0.36%
2017.1.25-2018.6.30 -7.60% 1.21% 4.34% 0.60% -11.94% 0.61%
前海开源周期优选混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017.1.25-2017.12.31 4.90% 1.23% 13.27% 0.45% -8.37% 0.78%
2018.1.1-2018．6.30 -12.44% 1.17% -7.88% 0.81% -4.56% 0.36%
2017.1.25-2018.6.30 -8.15% 1.21% 4.34% 0.60% -12.49% 0.61%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
招募说明书（更新）摘要
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九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
招募说明书（更新）摘要
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3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。
销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公
告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书（更新）摘要
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十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产
管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况
如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开
源资管公司兼任职务的情况。
（二）2018 年 1 月 25 日至 2018 年 7 月 25 日披露的公告：
2018-07-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加开源证券为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-07-19 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
2018-07-16 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机构并开通
转换业务和参与其费率优惠活动的公告
2018-07-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大连网金为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-06-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公
告
2018-06-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民商基金为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-06-14 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加富国大通为代销机构并开通
转换业务和参与其费率优惠活动的公告
2018-05-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加新兰德为代销机构及开通定
投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-08 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和耕传承为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-05-08 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加坤元基金为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-04-23 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
2018-04-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华西证券为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-03-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与中国工商银行申购费率优惠
活动的公告
2018-03-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公
告
2018-03-29 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
招募说明书（更新）摘要
49
2018-03-29 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
2018-03-24 关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据流动性风险管理规定修改基金合
同的公告
2018-03-15 前海开源基金管理有限公司关于中信建投费率调整的公告
2018-03-10 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018
年第 1 号）
2018-03-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加懒猫金融为代销机构并参与
其费率优惠活动的公告
2018-02-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在利得基金开通定投和转换业务
并参与其费率优惠活动的公告
2018-02-06 前海开源基金管理有限公司关于中投证券费率调整的公告
2018-02-06 前海开源基金管理有限公司关于恒天明泽费率调整的公告
招募说明书（更新）摘要
50
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
招募说明书（更新）摘要
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十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募
说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 对“绪言”相关信息进行了更新。
2、对“释义”相关信息进行了更新。
3、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
4、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
5、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。
7、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
8、对“基金资产的估值”相关信息进行了更新。
9、对“基金的信息披露”相关信息进行了更新。
10、对“风险揭示”相关信息进行了更新。
11、对“基金合同的内容摘要”相关信息进行了更新。
12、对“基金托管协议的内容摘要”相关信息进行了更新。
13、对“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新，披露了期间涉及本基金的公告。
14、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一八年九月七日
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