华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金
2021 年第 4 季度报告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二二年一月二十一日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华夏新锦升混合

基金主代码 004050

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 5 月 31 日

报告期末基金份额总额 139,884,182.59 份

投资目标 在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的稳健增值。

主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益品
投资策略 种投资策略、资产支持证券投资策略、权证投资策略、股指期
货投资策略、国债期货投资策略、期权投资策略等。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。

本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基
风险收益特征

金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华夏新锦升混合 A 华夏新锦升混合 C

下属分级基金的交易代码 004050 004051

报告期末下属分级基金的份

139,884,182.59 份 -份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)

华夏新锦升混合 A 华夏新锦升混合 C

1.本期已实现收益 -3,512,767.53 -


2.本期利润 -4,041,982.71 -

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0316 -

4.期末基金资产净值 147,527,948.57 -

5.期末基金份额净值 1.0546 -

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏新锦升混合A：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 -2.45% 0.74% 1.32% 0.40% -3.77% 0.34%

过去六个月 -15.61% 1.01% -1.38% 0.51% -14.23% 0.50%

过去一年 -10.67% 0.99% -0.18% 0.59% -10.49% 0.40%

过去三年 52.74% 0.90% 38.14% 0.64% 14.60% 0.26%

自基金合同 50.00% 0.80% 33.29% 0.62% 16.71% 0.18%
生效起至今
华夏新锦升混合C：

2017 年 5 月 31 日至 2021 年 12 月 31 日期间，华夏新锦升混合 C 类基金份额为零。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2017 年 5 月 31 日至 2021 年 12 月 31 日)

华夏新锦升混合A：


注：2017 年 5 月 31 日至 2021 年 12 月 31 日期间，华夏新锦升混合 C 类基金份额为零。

§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期

姓名 职务 限 证券从业 说明

年限

任职日期 离任日期

硕士。2012 年 7 月加入华夏基金
本基金 管理有限公司。曾任投资研究部
罗皓亮 的基金 2020-05-07 - 9 年 研究员、基金经理助理、华夏产
经理 业升级混合型证券投资基金基
金经理（2018 年 10 月 11 日至
2020 年 6 月 18 日期间)等。

注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 18 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

尽管四季度没有重演三季度的行业风格严重分化，但总体投资主线上没有脱离新能源、碳中和的主线。政策在年末出现了回暖的迹象，不管在货币政策上，还是重提以经济建设为中心，都给了市场一定的信心。但高质量发展的新思路，也对于未来的投资路径有了较高的指引作用。
报告期内，本基金对行业配置进行了一定调整，我们在维持个人护理等消费景气行业、药房等稳定成长型的主线配置基础上，对于农业、半导体等增加了配置。固定收益方面，组合调整了持仓结构，提升了整体静态收益水平。
4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至 2021 年 12 月 31 日，华夏新锦升混合 A 基金份额净值为 1.0546 元，本报告期份额净值
增长率为-2.45%，同期业绩比较基准增长率为 1.32%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 101,753,753.19 68.71


其中：股票 101,753,753.19 68.71

2 固定收益投资 42,274,300.00 28.54

其中：债券 42,274,300.00 28.54

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

- -
资产

6 银行存款和结算备付金合计 3,224,881.78 2.18

7 其他各项资产 848,558.16 0.57

8 合计 148,101,493.13 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％）

A 农、林、牧、渔业 6,170,550.00 4.18

B 采矿业 2,876,662.00 1.95

C 制造业 65,991,252.98 44.73

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 4,713.80 0.00

F 批发和零售业 14,912,870.87 10.11

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00

I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,868,583.71 6.01

J 金融业 2,853,546.00 1.93

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 18,969.00 0.01

N 水利、环境和公共设施管理业 43,582.19 0.03


O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 8,414.64 0.01

S 综合 - -

合计 101,753,753.19 68.97

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(％)

1 603233 大参林 199,900 8,417,789.00 5.71

2 600941 中国移动 124,803 7,186,156.74 4.87

3 002385 大北农 656,100 6,882,489.00 4.67

4 688617 惠泰医疗 24,180 6,770,400.00 4.59

5 300957 贝泰妮 35,000 6,729,800.00 4.56

6 688363 华熙生物 41,842 6,498,062.60 4.40

7 603939 益丰药房 117,617 6,481,872.87 4.39

8 603477 巨星农牧 398,100 6,170,550.00 4.18

9 300896 爱美客 10,974 5,883,271.14 3.99

10 600887 伊利股份 139,000 5,762,940.00 3.91

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)

比例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 19,102,600.00 12.95

其中：政策性金融债 9,015,600.00 6.11

4 企业债券 11,064,900.00 7.50

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 12,106,800.00 8.21

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -


10 合计 42,274,300.00 28.66

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例
（％）

1 188101 国电投 04 110,000 11,064,900.00 7.50

2 175730 21 银河 G3 100,000 10,087,000.00 6.84

3 102000762 20 金隅 70,000 7,051,800.00 4.78
MTN001

4 200302 20 进出 02 60,000 5,998,800.00 4.07

5 102102197 21 宁河西 50,000 5,055,000.00 3.43
MTN004B

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 74,147.31

2 应收证券清算款 72,104.61

3 应收股利 -

4 应收利息 701,307.74

5 应收申购款 998.50

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 848,558.16

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称

公允价值(元) 值比例(%) 说明

1 600941 中国移动 7,186,156.74 4.87 新发流通受限

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华夏新锦升混合A 华夏新锦升混合C

本报告期期初基金份额总额 105,951,312.50 -

报告期期间基金总申购份额 55,585,885.41 -

减：报告期期间基金总赎回份额 21,653,015.32 -


报告期期间基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 139,884,182.59 -

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
资 况

者 赎

类 序 持有基金份额比例达到或 期初份额 申购份额 回 持有份额 份额占
别 号 者超过 20%的时间区间 份 比

额

机 1 2021-10-01 至 2021-12-31 32,940,000.00 - - 32,940,000.00 23.55%

构 2 2021-10-11 至 2021-12-31 19,390,412.17 26,750,220.94 - 46,140,633.11 32.98%

产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2021 年 10 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 10 月 15 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 10 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 11 月 10 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年 11 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021 年11 月 22日发布华夏基金管理有限公司关于限制华夏新锦升灵活配置混合型证券投资
基金 A 类基金份额申购及转换转入业务的公告。

2021 年 11 月 23 日发布华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金第四次分红公告。


2021 年 12 月 22 日发布华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金第五次分红公告。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理
人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，首批公募 MOM 基金
管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积
累了丰富的经验，形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海外市场指数、商品指数等较为完整的产品线。

华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021 年 12 月 31 日，华夏基金旗下多只产
品近 1 年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：

主动权益产品：在 QDII 混合基金（A 类）中华夏全球聚享（QDII）(A 类)排序第 1/35；在偏
股型基金（股票上限 95%） （A类）中华夏兴和混合排序第 1/176、华夏兴华混合(A 类)排序第32/176；在定期开放式偏股型基金（A 类）中华夏磐利一年定开混合(A 类)排序第 1/63、华夏成长精选 6个月定开混合(A 类)排序第 17/63；在偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A 类)中华夏行业景气混合排序第 2/692、华夏盛世混合排序第 14/692；在其他行业股票型基金（A 类）中华夏能源革新
股票(A 类)排序第 6/33；在偏股型基金（股票上限 80%）（A 类）中华夏经典混合排序第 10/132；
在标准股票型基金(A 类)中华夏智胜价值成长股票(A 类)排序第 41/259；在灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）中华夏高端制造混合排序第 79/499。

指数与量化策略产品：在信用债指数债券型基金（A 类）中华夏亚债中国指数(A 类)排序第
2/18；在策略指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏创成长 ETF 联接(A 类)排序第 3/14；在增强
规模指数股票型基金（A 类）中华夏中证 500 指数增强(A 类)排序第 4/103；在主题指数股票 ETF
基金中华夏中证新能源汽车 ETF 排序第 4/95、华夏中证四川国改 ETF 排序第 7/95、华夏国证半

导体芯片 ETF 排序第 10/95；在策略指数股票 ETF 基金中华夏创成长 ETF 排序第 5/23；在主题指
数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证四川国改 ETF 联接(A 类)排序第 5/55、华夏国证半导体
芯片 ETF 联接(A 类)排序第 7/55；在定期开放式绝对收益目标基金（A 类）中华夏安泰对冲策略
3 个月定开混合排序第 5/24；在行业指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证全指房地产 ETF
联接(A 类)排序第 7/27、华夏中证银行 ETF 联接(A 类)排序第 8/27；在利率债指数债券型基金（A
类）中华夏中债 3-5 年政金债指数(A 类)排序第 8/103；在行业指数股票 ETF 基金中华夏中证全指
房地产 ETF 排序第 10/42、；在规模指数股票 ETF 联接基金（A 类）中华夏中证 500ETF 联接(A
类)排序第 13/75；在规模指数股票 ETF 基金中华夏中证 500ETF 排序第 16/113、华夏创业板 ETF
排序第 22/113。

固收&“固收+”产品：在 QDII 债券型基金（A 类）中华夏大中华信用债券（QDII）(A 类)排
序第 1/25、华夏收益债券（QDII）(A 类)排序第 4/25；在偏债型基金（A 类）中华夏永康添福混合排序第4/231、华夏磐泰混合（LOF）(A 类)排序第 20/231、华夏睿磐泰茂混合(A 类)排序第26/231、华夏睿磐泰利混合(A 类)排序第 29/231、华夏睿磐泰兴混合排序第 34/231；在长期纯债债券型基
金（A 类）中华夏鼎航债券(A 类)排序第 29/615、华夏鼎茂债券(A 类)排序第 85/615；在短期纯债
债券型基金（A 类）中华夏短债债券(A 类)排序第 8/54；在普通债券型基金(可投转债)(A 类)中华夏聚利债券排序第 14/203、华夏双债债券(A 类)排序第 32/203；在普通债券型基金（二级）（A 类）中华夏鼎泓债券(A 类)排序第 31/258；在定期开放式纯债债券型基金（A 类）中华夏鼎瑞三个月定期开放债券(A 类)排序第 80/427。

养老&FOF 产品：在混合型 FOF（权益资产 0-30%）（A 类）中华夏聚丰混合（FOF）(A 类)
排序第 1/16、华夏聚惠 FOF(A 类)排序第 3/16；在养老目标日期 FOF（2040）（A 类）中华夏养老
2040 三年持有混合（FOF）排序第 2/11。

在客户服务方面，4 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金直销上线交通银行卡快捷支付业务，交易额度进一步提升，满足客户支付需求；（2）华夏基金管家客户端上线非活期通基金的预约赎回功能，增加客户操作便利性；（3）与排排网基金销售等销售机构开展代销合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；（4）开展“披荆斩棘的投资人”、“华夏亲子财商营”、“定投的良辰吉日”等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。

§9 备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司
二〇二二年一月二十一日
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