关于泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金增设 C 类

基金份额并修改基金合同、托管协议的公告

为满足投资者的理财需求，为投资者提供更灵活的理财服务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金合同》《泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金招募说明书》及其更新的有关约定，经与基金托管人招商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，泰康基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定自 2023 年 9 月5 日起增设泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的 C 类基金份额，并对《基金合同》、《托管协议》及相关法律文件做相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增设 C 类基金份额的基本情况

（一）基金份额的分类

自 2023 年 9 月 5 日，本基金增设 C 类基金份额（泰康兴泰回报沪港深混合 C，基金代
码：019110），各类基金份额分别设置对应的基金代码。在本基金的基金份额分类实施后，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额（基金代码：004340），即目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额视为 A 类基金份额。投资人申购时可以自主选择 A 类基金份额或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
（二）C 类基金份额的费用

1、管理费和托管费

本基金 A 类、C 类基金份额适用相同的管理费（1.20%）和托管费（0.20%）。

2、销售服务费

本基金 C 类基金份额的销售服务费为 0.30%。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

3、申购费

本基金 C 类基金份额不收取申购费。


4、赎回费

本基金C类基金份额赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减，具体如下表。对C类基金份额持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

持有期限 赎回费率

Y＜7 日 1.50%

7 日≤Y＜30 日 0.50%

Y≥30 日 0.00%

注： Y 为持有期限

二、修订基金合同、托管协议的相关说明

1、为确保本基金增设C类基金份额类别符合法律法规和《基金合同》的规定，本基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修订，《基金合同》的具体修订内容见附件。

2、本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，也不涉及基金份额持有人权利义务关系发生重大变化，不需召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会备案。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。本基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的《托管协议》。

三、重要提示

1、本基金将在更新的《招募说明书》和《产品资料概要》中，对上述修改内容进行相应更新。

2、本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.tkfunds.com.cn）的本基金的基金合同、招募说明书等法律文件，以及相关业务公告。

3、本基金管理人将另行公告本基金C类基金份额开放申购、赎回等业务的具体安排，敬请投资者关注。

4、本公告的解释权归泰康基金管理有限公司，投资者可以登录本基金管理人网站（www.tkfunds.com.cn）查询或者拨打本基金管理人的客户服务电话(4001895522)垂询相关事宜。

四、风险提示

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，敬请投资
人于投资前认真阅读相关基金的基金合同、基金招募说明书和招募说明书（更新）等法律文件，并选择适合自己风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

泰康基金管理有限公司
2023年9月5日
附件：《基金合同》修改前后对照表

章节 基金合同修改前条款 基金合同修改后条款

第二部 增加：

分 释 53、基金份额类别：指本基金根据申购
义 费用、销售服务费等收取方式的不同，
将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类
别。在投资者申购基金时收取申购费用
而不计提销售服务费的，称为 A 类基金
份额；在投资者申购基金份额时不收取
申购费用而是从本类别基金资产中计
提销售服务费的，称为 C 类基金份额
54、销售服务费：指从基金财产中计提
的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用

第三部 增加：

分 基 八、基金份额的类别

金的基 本基金根据申购费用、销售服务费等收
本情况 取方式的不同，将基金份额分为不同的
类别。在投资者申购基金时收取申购费
用，而不计提销售服务费的，称为 A 类
基金份额；在投资者申购基金份额时不
收取申购费用，而是从本类别基金资产
中计提销售服务费的，称为 C 类基金份
额。

本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代
码，投资者可自行选择申购的基金份额
类别。由于基金费用的不同，本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将分别计
算基金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该
类基金份额的基金资产净值/计算日该
类基金份额余额总数

投资者在申购基金份额时可自行选择
基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水
平等由基金管理人确定，并在招募说明
书中公告。根据基金销售情况，在不违
背法律法规且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下，基金管理
人在履行适当程序后，经与基金托管人
协商一致，可以增加新的基金份额类
别、调整基金份额类别设置或规则、停
止现有基金份额类别的销售等，调整实
施前基金管理人需及时公告，不须召开


基金份额持有人大会审议。本基金不同
基金份额类别之间不得互相转换。

第六部 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

分 基 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
金份额 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外的申购 的日期或者时间办理基金份额的申购、 的日期或者时间办理基金份额的申购、与赎回 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 赎回或者转换。投资人在基金合同约定
之外的日期和时间提出申购、赎回或转 之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的，其基金 换申请且登记机构确认接受的，其基金
份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回价格为下一开放日该类
份额申购、赎回的价格。 别基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格
申请当日收市后计算的基金份额净值 以申请当日收市后计算的各类基金份
为基准进行计算； 额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金的基金份额净值的计算，保 1、本基金各类基金份额净值的计算，
留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位
舍五入，由此产生的收益或损失由基金 四舍五入，由此产生的收益或损失由基
财产承担。T 日的基金份额净值在当天 金财产承担。T 日的各类基金份额净值
收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特 在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
殊情况，经中国证监会同意，可以适当 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以
延迟计算或公告。 适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：
2、申购份额的计算及余额的处理方式： 本基金申购份额的计算详见《招募说明
本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金 A 类基金份额的申购费率
书》。本基金的申购费率由基金管理人 由基金管理人决定，并在招募说明书中
决定，并在招募说明书中列示。申购的 列示。申购的有效份额为净申购金额除
有效份额为净申购金额除以当日的基 以当日的该类基金份额净值，有效份额
金份额净值，有效份额单位为份，上述 单位为份，上述计算结果均按四舍五入
计算结果均按四舍五入方法，保留到小 方法，保留到小数点后 2 位，由此产生
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由 的收益或损失由基金财产承担。

基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基
金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基 本基金的赎回费率由基金管理人决定，
金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 并在招募说明书中列示，其中对持续持
本基金的赎回费率由基金管理人决定， 有期少于 7 日的投资者收取不低于

并在招募说明书中列示，其中对持续持 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
有期少于 7 日的投资者收取不低于 赎回金额为按实际确认的有效赎回份
1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 额乘以当日该类基金份额净值并扣除
赎回金额为按实际确认的有效赎回份 相应的费用，赎回金额单位为元。上述
额乘以当日基金份额净值并扣除相应 计算结果均按四舍五入方法，保留到小
的费用，赎回金额单位为元。上述计算 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由
结果均按四舍五入方法，保留到小数点 基金财产承担。


后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 4、A 类基金份额的申购费用由申购本
财产承担。 基金 A 类基金份额的投资人承担，不列
4、申购费用由申购本基金的投资人承 入基金财产。C 类基金份额不收取申购
担，不列入基金财产。 费用。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎 较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延 的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按 期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量 单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申 于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并 开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 以下一开放日的该类基金份额净值为计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 基础计算赎回金额，以此类推，直到全回为止。如投资人在提交赎回申请时未 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请作明确选择，投资人未能赎回部分作自 时未作明确选择，投资人未能赎回部分
动延期赎回处理。 作自动延期赎回处理。

若本基金发生巨额赎回，在出现单个持 若本基金发生巨额赎回，在出现单个持有人的赎回申请超过前一开放日基金 有人的赎回申请超过前一开放日基金总份额 20%的情形下，基金管理人可以 总份额 20%的情形下，基金管理人可以采取相关措施为此单个持有人延期办 采取相关措施为此单个持有人延期办理赎回申请，即按照保护其他赎回申请 理赎回申请，即按照保护其他赎回申请人利益的原则，基金管理人可优先确认 人利益的原则，基金管理人可优先确认其他赎回申请人的赎回申请，具体为： 其他赎回申请人的赎回申请，具体为：在基金管理人在当日接受赎回比例不 在基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的 低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回申请人的赎回申请 前提下，如其他赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回 在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对此单个持有人的赎回 申请的范围内对此单个持有人的赎回申请按比例确认，对此单个持有人其余 申请按比例确认，对此单个持有人其余未确认的赎回申请延期办理；如其他赎 未确认的赎回申请延期办理；如其他赎回申请人的赎回申请在当日未被全部 回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请延期 确认，则对全部未确认的赎回申请延期


办理。对于未能赎回部分，投资人在提 办理。对于未能赎回部分，投资人在提
交赎回申请时可以选择延期赎回或取 交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入 消赎回。选择延期赎回的，将自动转入
下一个开放日继续赎回，直到全部赎回 下一个开放日继续赎回，直到全部赎回
为止；选择取消赎回的，当日未获受理 为止；选择取消赎回的，当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回 的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回
申请与下一开放日赎回申请一并处理， 申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额 无优先权并以下一开放日的该类基金
净值为基础计算赎回金额，以此类推， 份额净值为基础计算赎回金额，以此类
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 推，直到全部赎回为止。如投资人在提
回申请时未作明确选择，投资人未能赎 交赎回申请时未作明确选择，投资人未
回部分作自动延期赎回处理。 能赎回部分作自动延期赎回处理。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放
申购或赎回的公告 申购或赎回的公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管
理人应于重新开放日，在指定媒介上刊 理人应于重新开放日，在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公 登基金重新开放申购或赎回公告，并公
布最近 1 个开放日的基金份额净值。 布最近 1 个开放日的各类基金份额净
值。

十一、基金转换 十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以 基金管理人可以根据相关法律法规以
及本基金合同的规定决定开办本基金 及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的 与基金管理人管理的其他基金之间的
转换业务，基金转换可以收取一定的转 转换业务，基金转换可以收取一定的转
换费，相关规则由基金管理人届时根据 换费，相关规则由基金管理人届时根据
相关法律法规及本基金合同的规定制 相关法律法规及本基金合同的规定制
定并公告，并提前告知基金托管人与相 定并公告，并提前告知基金托管人与相
关机构。 关机构。但本基金 A 类基金份额和 C 类
基金份额之间暂不允许进行相互转换。

第七部 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

分 基 除法律法规另有规定或基金合同另有 除法律法规另有规定或基金合同另有
金合同 约定外，每份基金份额具有同等的合法 约定外，同一类别每份基金份额具有同
当事人 权益。 等的合法权益。本基金 A 类基金份额与
及权利 C 类基金份额由于基金份额净值的不
义务 同，基金收益分配的金额以及参与清算
后的剩余基金财产分配的数量将可能
有所不同。

第八部 一、召开事由 一、召开事由

分 基 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 1、当出现或需要决定下列事由之一的，金份额 应当召开基金份额持有人大会，法律法 应当召开基金份额持有人大会，法律法持有人 规、中国证监会另有规定或基金合同另 规、中国证监会另有规定或基金合同另
大会 有约定的除外： 有约定的除外：

（5）调整基金管理人、基金托管人的 （5）调整基金管理人、基金托管人的
报酬标准； 报酬标准或提高销售服务费率；


2、在不违背法律法规和基金合同的约 2、在不违背法律法规和基金合同的约
定且对基金份额持有人利益无实质性 定且对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下，以下情况可由基金 不利影响的情况下，以下情况可由基金
管理人和基金托管人协商后修改，不需 管理人和基金托管人协商后修改，不需
召开基金份额持有人大会： 召开基金份额持有人大会：

（2）调整本基金的申购费率、调低赎 （2）调整本基金的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式、调整基金份额 回费率和销售服务费率或变更收费方
类别设置； 式、调整基金份额类别设置；

第十四 四、估值程序 四、估值程序

部分 1、基金份额净值是按照每个估值日闭 1、各类基金份额净值是按照每个估值
基金资 市后，基金资产净值除以当日基金份额 日闭市后，该类基金资产净值除以当日
产估值 的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小 该类基金份额的余额数量计算，精确到
数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。
的，从其规定。 国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个估值日计算基金资 基金管理人于每个估值日计算基金资
产净值及基金份额净值，并按规定公 产净值及各类基金份额净值，并按规定
告。 公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资 2、基金管理人应每个估值日对基金资
产估值。但基金管理人根据法律法规或 产估值。但基金管理人根据法律法规或
本基金合同的规定暂停估值时除外。基 本基金合同的规定暂停估值时除外。基
金管理人每个工作日对基金资产估值 金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金资产净值、基金份额净值结 后，将基金资产净值、各类基金份额净
果发送基金托管人，经基金托管人复核 值结果发送基金托管人，经基金托管人
无误后，由基金管理人按约定对外公 复核无误后，由基金管理人按约定对外
布。 公布。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和
基金份额净值由基金管理人负责计算， 各类基金份额净值由基金管理人负责
基金托管人负责进行复核。基金管理人 计算，基金托管人负责进行复核。基金
应于每个开放日交易结束后计算当日 管理人应于每个开放日交易结束后计
的基金资产净值和基金份额净值并发 算当日的基金资产净值和各类基金份
送给基金托管人。基金托管人对净值计 额净值并发送给基金托管人。基金托管
算结果复核确认后发送给基金管理人， 人对净值计算结果复核确认后发送给
由基金管理人对基金净值予以公布。 基金管理人，由基金管理人对基金净值
予以公布。

第十五 一、基金费用的种类

部分 增加：

基金费 3、C 类基金份额的销售服务费；

用与税 二、基金费用计提方法、计提标准和支
收 付方式

增加：

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，C 类基金份额的销售服务费按前一


日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费
率计提。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为 C类基金份额每日应计提的销售服
务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至
每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管
人按照与基金管理人协商一致的方式
于次月前5个工作日内从基金财产中一
次性支付给登记机构，由登记机构代付
给销售机构。若遇法定节假日、公休假
等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于基金的销售与基
金持有人的服务。

上述“一、基金费用的种类中第 3－10 上述“一、基金费用的种类中第 4－11
项费用”，根据有关法规及相应协议规 项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费 定，按费用实际支出金额列入当期费
用，由基金托管人从基金财产中支付。 用，由基金托管人从基金财产中支付。

第十六 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

部分 1、本基金收益分配方式分两种：现金 1、本基金收益分配方式分两种：现金
基金的 分红与红利再投资，投资者可选择现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金收益与 红利或将现金红利自动转为基金份额 红利或将现金红利自动转为相应类别
分配 进行再投资；若投资者不选择，本基金 的基金份额进行再投资；若投资者不选
默认的收益分配方式是现金分红； 择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红；

2、基金收益分配后基金份额净值不能 2、基金收益分配后各类基金份额净值
低于面值，即基金收益分配基准日的基 不能低于面值，即基金收益分配基准日
金份额净值减去每单位基金份额收益 的该类基金份额净值减去每单位基金
分配金额后不能低于面值； 份额收益分配金额后不能低于面值；
3、本基金的同一类别每份基金份额享
3、本基金的每份基金份额享有同等分 有同等分配权；

配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或
其他手续费用由投资者自行承担。当投 其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足以 资者的现金红利小于一定金额，不足以
支付银行转账或其他手续费用时，基金 支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金 登记机构可将基金份额持有人的现金
红利自动转为基金份额。红利再投资的 红利自动转为相应类别的基金份额。红
计算方法，依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。

第十八 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息


部分 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：

基金的 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

信息披 《基金合同》生效后，在开始办理基金 《基金合同》生效后，在开始办理基金
露 份额申购或者赎回前，基金管理人应当 份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基 至少每周公告一次基金资产净值和各
金份额净值。 类基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，
基金管理人应当在不晚于每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构 的次日，通过指定网站、基金销售机构
网站或者营业网点，披露开放日的基金 网站或者营业网点，披露开放日的各类
份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年 基金管理人应当在不晚于半年度和年
度最后一日的次日，在指定网站披露半 度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值 年度和年度最后一日的各类基金份额
和基金份额累计净值。 净值和基金份额累计净值。

（七）临时报告 （七）临时报告

15、管理费、托管费、申购费、赎回费 15、管理费、托管费、销售服务费、申
等费用计提标准、计提方式和费率发生 购费、赎回费等费用计提标准、计提方
变更； 式和费率发生变更；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中
国证监会的规定和《基金合同》的约定， 国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基 对基金管理人编制的基金资产净值、各
金份额净值、基金份额申购赎回价格、 类基金份额净值、基金份额申购赎回价
基金定期报告、更新的招募说明书、基 格、基金定期报告、更新的招募说明书、
金产品资料概要、基金清算报告等公开 基金产品资料概要、基金清算报告等公
披露的相关基金信息进行复核、审查， 开披露的相关基金信息进行复核、审
并向基金管理人进行书面或电子确认。 查，并向基金管理人进行书面或电子确
认。
点击查看>>  附件