农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金

2017 年半年度报告

2017年6月30日

基金管理人：农银汇理基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

送出日期：2017年8月28日

§1 重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月24日复核了本报告

中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2017年3月29日（基金合同生效日）起至6月30日止。

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1.2目录

§1重要提示及目录...... 2

1.1重要提示...... 2

1.2目录...... 3

§2基金简介...... 6

2.1基金基本情况 ...... 6

2.2基金产品说明 ...... 6

2.3基金管理人和基金托管人...... 7

2.4信息披露方式 ...... 8

2.5其他相关资料 ...... 8

§3主要财务指标和基金净值表现...... 9

3.1主要会计数据和财务指标...... 9

3.2基金净值表现 ...... 9

§4管理人报告......11

4.1基金管理人及基金经理情况......11

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 12

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 12

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 13

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 13

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 14

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 14

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 15

§5托管人报告...... 16

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 16

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 16

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 16

§6半年度财务会计报告（未经审计）...... 17

6.1资产负债表...... 17

6.2利润表...... 18

6.3所有者权益（基金净值）变动表...... 19

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6.4报表附注...... 20

§7投资组合报告...... 42

7.1期末基金资产组合情况...... 42

7.2期末按行业分类的股票投资组合...... 42

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 43

7.4报告期内股票投资组合的重大变动...... 44

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合...... 46

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 46

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 46

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 46

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 46

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 46

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 47

7.12投资组合报告附注...... 47

§8基金份额持有人信息...... 49

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 49

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 49

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 49

§9开放式基金份额变动...... 50

§10重大事件揭示...... 51

10.1基金份额持有人大会决议...... 51

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 51

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 51

10.4基金投资策略的改变...... 51

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况...... 51

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 51

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 51

10.8其他重大事件 ...... 52

§11影响投资者决策的其他重要信息...... 54

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...... 54

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11.2影响投资者决策的其他重要信息...... 54

§12备查文件目录...... 55

12.1备查文件目录 ...... 55

12.2存放地点...... 55

12.3查阅方式...... 55

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§2 基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 农银尖端科技混合

基金主代码 004341

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年3月29日

基金管理人 农银汇理基金管理有限公司

基金托管人 中信银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 562,250,008.96份

基金合同存续期 不定期

2.2基金产品说明

本基金通过积极把握尖端科技主题的投资机会，精选

投资目标 相关上市公司，在严格控制风险和保持良好流动性的

前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

1、大类资产配置策略

本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综

合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益

特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预

判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整

基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融

工具的配置比例。

2、股票投资策略

本基金首先界定尖端科技主题相关上市公司，再将定

性分析和定量分析相结合，对反映公司质量和增长潜

力的指标进行综合评估，甄选优质上市公司股票。

投资策略 3、债券投资策略

本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险

为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基

金收益。

4、权证投资策略

本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、

权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分

析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎

参与投资。

5、资产支持证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构

以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预

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测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行

条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益

率的影响。同时，管理人将密切关注流动性对标的证

券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、

个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格

控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选

择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期

稳定收益。

6、股指期货投资策略

本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期货

市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期

货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风

险性特征，主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：

（1）避险：在市场风险大幅累积时，减小基金投资组

合因市场下跌而遭受的市场风险；（2）有效管理：利

用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指

期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合

的运作效率。

业绩比较基准 中证800指数收益率×65%＋中证全债指数收益率

×35%

本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，

风险收益特征 其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型

基金，低于股票型基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 农银汇理基金管理有限公 中信银行股份有限公司

司

姓名 翟爱东 方韡

信息披露负责人 联系电话 021-61095588 4006800000

电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com fangwei@citicbank.com

客户服务电话 021-61095599 95558

传真 021-61095556 010-85230024

注册地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市东城区朝阳门北大街9

区银城路9号50层 号

办公地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市东城区朝阳门北大街9

区银城路9号50层 号

邮政编码 200120 100010

法定代表人 于进 李庆萍

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2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报

登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.abc-ca.com

网址

基金半年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。

2.5其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区银城

路9号50层。

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据和指标 报告期(2017年3月29日- 2017年6月30日)

本期已实现收益 2,923,573.95

本期利润 11,493,917.99

加权平均基金份额本期利润 0.0150

本期加权平均净值利润率 1.49%

本期基金份额净值增长率 1.79%

3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日)

期末可供分配利润 1,903,839.11

期末可供分配基金份额利润 0.0034

期末基金资产净值 572,329,519.96

期末基金份额净值 1.0179

3.1.3累计期末指标 报告期末( 2017年6月30日)

基金份额累计净值增长率 1.79%

注：1、本基金的基金合同于2017年3月29日生效，至2017年6月30日不满半年。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

4、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

表中的“期末”均指本报告期最后一日，即6月30日。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

准差② 率③ 准差④

过去一个月 1.50% 0.31% 3.73% 0.41% -2.23% -0.10%

过去三个月 1.77% 0.19% 2.07% 0.43% -0.30% -0.24%

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自基金合同 1.79% 0.18% 1.57% 0.43% 0.22% -0.25%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投资于本基金界定的尖端科技

主题相关证券的比例不低于非现金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保

证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。若法律法规

的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。

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§4 管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注

册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资

产管理公司出资比例为33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为15％。公司办公地址为中国

（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。公司法定代表人为董事长于进先生。

截止2017年6月30日，公司共管理39只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证券

投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业4.0 灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债债券型证券投资基金、农银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理金安18个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金。

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4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从

姓名 职务 业年限 说明

任职日期 离任日期

理学硕士，具有基金从业

资格。历任兴业证券研究

本基金 2017年3月29 所电子行业研究员、农银

韩林 基金经日 - 7 汇理基金管理有限公司研

理 究员及基金经理助理。现

任农银汇理基金管理有限

公司基金经理。

注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事证券投资研究等业务。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金未违反法律法规及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

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4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

1季度初，钢铁煤炭为代表的周期性行业、军工、银行表现比较突出，TMT为主的成长股明显

回落。季度中期，部分周期（建材、建筑、交运）和消费（家电、食品）超额收益显着。季度末行业轮动加快，消费板块表现持续，周期板块因地产限购政策导致基本面预期转向谨慎，出现回调。整体来看，一季度市场呈现“春季躁动”，周期、消费、成长白马轮动表现。除行业基本面之间的差异外，1季度市场的重要特点是风格偏好上更突出价值与白马蓝筹，业绩确定性、估值匹配程度等成为行业与个股比较、筛选时重要的依据标准。我们在本季度提升了整体仓位水平，配置向业绩高增长、低估值、高分红的公司和行业倾斜，对消费电子为代表的TMT板块、家电为代表的大消费板块及以化工为代表的周期性板块做了较为前瞻的研究和积极配置。

2季度初，市场最大的热点在于雄安新区主题，区域相关标的迅速扩散，主要受益板块集中

于建材、环保、房地产等行业。季度中旬，宏观政策环境趋紧，金融去杠杆持续推进，金融监管对市场影响延续了较长一段时间，期间以成长股为代表的中小创板块大量个股股价经历了持续的回调，而上证50指数及部分白马龙头型个股股价迭创历史新高，消费蓝筹表现强势，白酒、家电、消费电子相对收益显着。我们观察到白酒、消费电子等部分板块与个股的基本面仍处在向上趋势之中，估值与成长性的匹配还未脱离合理区间，在市场整体缺乏新方向的环境下，价值龙头的市场主线依然较难撼动。我们在2季度维持了中性偏高的仓位水平，并在行业配置方面努力顺应了市场的风格变化，对消费电子为代表的TMT板块、食品饮料为代表的大消费板块等进行了积极配置，在2季度取得了较好的收益。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.0179元；本报告期基金份额净值增长率为1.79%，业绩

比较基准收益率为1.57%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望3季度，宏观经济韧性好于预期，有望带来周期性板块的估值修复。一方面市场对经济

相对不差的预期有望持续和蔓延，另一方面虽然美联储后续有缩表压力，但美国通胀边际走弱以及川普国内政策遭遇的挫折使得美元指数有所走弱，为商品的反弹在流动性上提供了支撑。我们 第13页共55页

判断在经济稳定的基础下偏高利率环境有望维持，股市流动性存量格局不变，下半年市场会继续集中于结构性机会。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15

日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。

公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。

以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。

本公司未签约与估值相关的定价服务。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。

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4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内，本基金未出现上述情形。

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§5 托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，基金托管人在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，农银汇理基金管理有限公司在本基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告期，由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关本基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

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§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2017年6月30日

单位：人民币元

资产 附注号 本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

资产：

银行存款 6.4.7.1 250,326,146.69 -

结算备付金 2,115,210.02 -

存出保证金 11,253.90 -

交易性金融资产 6.4.7.2 284,738,983.78 -

其中：股票投资 284,738,983.78 -

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 56,800,000.00 -

应收证券清算款 4,718,676.23 -

应收利息 6.4.7.5 846,972.44 -

应收股利 - -

应收申购款 272,389.08 -

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 599,829,632.14 -

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

负债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 18,530,054.72 -

应付赎回款 7,629,924.10 -

应付管理人报酬 754,668.69 -

应付托管费 125,778.12 -

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 316,096.52 -

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应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 143,590.03 -

负债合计 27,500,112.18 -

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 562,250,008.96 -

未分配利润 6.4.7.10 10,079,511.00 -

所有者权益合计 572,329,519.96 -

负债和所有者权益总计 599,829,632.14 -

注：1、本基金的基金合同于2017年3月29日生效。

2、报告截止日2017年6月30日，基金份额净值1.0179元，基金份额总额562,250,008.96份。

6.2利润表

会计主体：农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年6月30日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2017年3月29日(基 2016年1月1日至

金合同生效日)至 2016年6月30日

2017年6月30日

一、收入 15,456,007.93 -

1.利息收入 4,851,275.86 -

其中：存款利息收入 6.4.7.11 4,397,914.44 -

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 453,361.42 -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 474,557.89 -

其中：股票投资收益 6.4.7.12 118,194.79 -

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 - -

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 356,363.10 -

3.公允价值变动收益（损失以“-”6.4.7.17 8,570,344.04 -

号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -

第18页共55页

5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.18 1,559,830.14 -

减：二、费用 3,962,089.94 -

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,960,632.86 -

2．托管费 6.4.10.2.2 493,438.81 -

3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -

4．交易费用 6.4.7.19 377,882.83 -

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．其他费用 6.4.7.20 130,135.44 -

三、利润总额（亏损总额以“-” 11,493,917.99 -

号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填 11,493,917.99 -

列）

6.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年6月30日

单位：人民币元

本期

2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年6月30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 974,066,569.02 - 974,066,569.02

金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 11,493,917.99 11,493,917.99

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 -411,816,560.06 -1,414,406.99 -413,230,967.05

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 5,138,935.51 35,332.38 5,174,267.89

2.基金赎回款 -416,955,495.57 -1,449,739.37 -418,405,234.94

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

第19页共55页

五、期末所有者权益（基 562,250,008.96 10,079,511.00 572,329,519.96

金净值）

上年度可比期间

2016年1月1日至2016年6月30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 - - -

金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - - -

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 - - -

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 - - -

2.基金赎回款 - - -

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 - - -

金净值）

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：

______许金超______ ______刘志勇______ ____徐华军____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人农

银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2508号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续 第20页共55页

期限不定，首次设立募集基金份额为974,066,569.02份，经普华永道中天会计师事务所有限公司

验证，并出具了编号为普华永道中天验字（2017）第350号验资报告。《农银汇理尖端科技灵活

配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2017年3月29日正式生效。本

基金的管理人为农银汇理基金管理有限公司，托管人为中信银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、最新适用的基金合同及《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券、短期融资券、债券回购、定期存款、协议存款、权证、股指期货等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投资于本基金界定的尖端科技主题相关证券的比例不低于非现金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准采用：中证800指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35%。

6.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38

项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2017年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2017

年6月30日的财务状况以及2017年3月29日至2017年6月30日期间的经营成果和基金净值变

动情况等有关信息。

第21页共55页

6.4.4重要会计政策和会计估计

-

6.4.4.1会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2017

年3月29日(基金合同生效日)至2017年6月30日。

6.4.4.2记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

6.4.4.3金融资产和金融负债的分类

（1)金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

(2)金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。

6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

第22页共55页

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终

止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风

险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。

终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

第23页共55页

6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法1)具有抵销已

确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融

资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

6.4.4.7实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

6.4.4.8损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

6.4.4.10费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小 第24页共55页

的则按直线法计算。

6.4.4.11基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

6.4.4.12分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。

6.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法等估值技术进行估值。

第25页共55页

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期间无需说明的重大会计政策变更。

6.4.5.2会计估计变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。

6.4.5.3差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。

6.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通

知》、财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1

号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别

化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得

税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税

[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关

于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运

用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利

收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)

的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按

50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售

第26页共55页

股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

6.4.7重要财务报表项目的说明

6.4.7.1银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2017年6月30日

活期存款 150,326,146.69

定期存款 100,000,000.00

其中：存款期限1-3个月 -

其它期限定期存款 100,000,000.00

其他存款 -

合计： 250,326,146.69

6.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2017年6月30日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 276,168,639.74 284,738,983.78 8,570,344.04

贵金属投资-金交所 - - -

黄金合约

债券 交易所市场 - - -

银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 276,168,639.74 284,738,983.78 8,570,344.04

第27页共55页

6.4.7.3衍生金融资产/负债

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。

6.4.7.4买入返售金融资产

6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

单位: 人民币元

本期末

项目 2017年6月30日

账面余额 其中；买断式逆回购

买入返售证券 56,800,000.00 -

合计 56,800,000.00 -

6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末无买断式逆回购交易取得的债券。

6.4.7.5应收利息

单位：人民币元

项目 本期末

2017年6月30日

应收活期存款利息 42,796.48

应收定期存款利息 687,083.22

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 856.71

应收债券利息 -

应收买入返售证券利息 116,231.44

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 4.59

合计 846,972.44

6.4.7.6其他资产

本基金本报告期末未持有其他资产。

6.4.7.7应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末

2017年6月30日

第28页共55页

交易所市场应付交易费用 316,096.52

银行间市场应付交易费用 -

合计 316,096.52

6.4.7.8其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2017年6月30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 19,158.47

预提费用 124,431.56

合计 143,590.03

6.4.7.9实收基金

金额单位：人民币元

本期

项目 2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年6月30日

基金份额（份） 账面金额

基金合同生效日 974,066,569.02 974,066,569.02

本期申购 5,138,935.51 5,138,935.51

本期赎回(以"-"号填列) -416,955,495.57 -416,955,495.57

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 562,250,008.96 562,250,008.96

注：1、申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。

2、本基金自2017年3月6日至2017年3月24日止期间公开发售，共募集有效净认购资金

973,778,913.65元。根据《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，

本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入 287,655.37元，在本基金成立后，折算为

287,655.37份基金份额，划入基金份额持有人账户。

3.根据《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金于2017

年3月29日(基金合同生效日)至2017年4月27日止期间暂不向投资人开放基金交易。申购业务、

赎回业务和转换业务自2017年4月28日起开始办理。

第29页共55页

6.4.7.10未分配利润

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

基金合同生效日 - - -

本期利润 2,923,573.95 8,570,344.04 11,493,917.99

本期基金份额交易 -1,019,734.84 -394,672.15 -1,414,406.99

产生的变动数

其中：基金申购款 17,052.97 18,279.41 35,332.38

基金赎回款 -1,036,787.81 -412,951.56 -1,449,739.37

本期已分配利润 - - -

本期末 1,903,839.11 8,175,671.89 10,079,511.00

6.4.7.11存款利息收入

单位：人民币元

本期

项目 2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年6

月30日

活期存款利息收入 742,476.01

定期存款利息收入 3,651,083.22

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 4,341.00

其他 14.21

合计 4,397,914.44

6.4.7.12股票投资收益

6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

本期

项目 2017年3月29日(基金合同生效日)至2017

年6月30日

卖出股票成交总额 31,680,508.75

减：卖出股票成本总额 31,562,313.96

买卖股票差价收入 118,194.79

第30页共55页

6.4.7.13债券投资收益

6.4.7.13.1债券投资收益项目构成

本基金本报告期内无债券投资收益。

6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入

本基金本报告期内无买卖债券差价收入。

6.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入

本基金本报告期内无赎回差价收入。

6.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入

本基金本报告期内无申购差价收入。

6.4.7.13.5资产支持证券投资收益

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。

6.4.7.14贵金属投资收益

6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成

本基金本报告期内无贵金属投资收益。

6.4.7.14.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

本基金本报告期内无贵金属投资收益。

6.4.7.14.3贵金属投资收益——赎回差价收入

本基金本报告期无贵金属投资收益。

6.4.7.14.4贵金属投资收益——申购差价收入

本基金本报告期内无贵金属投资收益。

6.4.7.15衍生工具收益

6.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入

本基金本报告期内无衍生工具收益。

第31页共55页

6.4.7.15.2衍生工具收益——其他投资收益

本基金本报告期内无衍生工具收益。

6.4.7.16股利收益

单位：人民币元

本期

项目 2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年6

月30日

股票投资产生的股利收益 356,363.10

基金投资产生的股利收益 -

合计 356,363.10

6.4.7.17公允价值变动收益

单位：人民币元

本期

项目名称 2017年3月29日(基金合同生效日)至2017

年6月30日

1.交易性金融资产 8,570,344.04

——股票投资 8,570,344.04

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

合计 8,570,344.04

6.4.7.18其他收入

单位：人民币元

本期

项目 2017年3月29日(基金合同生效日)至2017

年6月30日

基金赎回费收入 1,535,608.95

转换费 4,743.23

其他 19,477.96

合计 1,559,830.14

注：1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有人赎回 第32页共55页

基金份额时收取，赎回费总额的25%归入基金资产。

2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成，其中赎回费总额的25%归入转出基金的基

金资产。

6.4.7.19交易费用

单位：人民币元

本期

项目 2017年3月29日(基金合同生效日)至2017

年6月30日

交易所市场交易费用 377,882.83

银行间市场交易费用 -

合计 377,882.83

6.4.7.20其他费用

单位：人民币元

本期

项目 2017年3月29日(基金合同生效日)至2017

年6月30日

审计费用 33,136.88

信息披露费 91,294.68

银行汇划费 5,703.88

合计 130,135.44

6.4.7.21分部报告

-

6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1或有事项

本基金无需要披露的或有事项。

6.4.8.2资产负债表日后事项

本基金无需要披露的资产负债表日后事项。

第33页共55页

6.4.9关联方关系

6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人

中信银行股份有限公司 本基金的托管人

6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易

本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的股票交易。

6.4.10.1.2债券交易

本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的债券交易。

6.4.10.1.3债券回购交易

本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。

6.4.10.1.4权证交易

本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.10.1.5应支付关联方的佣金

本基金本报告期无应支付关联方佣金。

6.4.10.2关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2017年3月29日(基金合同生 2016年1月1日至2016年6月30日

效日)至2017年6月30日

当期发生的基金应支付 2,960,632.86 -

的管理费

其中：支付销售机构的客 1,623,262.04 -

第34页共55页

户维护费

注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费

率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2017年3月29日(基金合同生效 2016年1月1日至2016年6月30日

日)至2017年6月30日

当期发生的基金应支付 493,438.81 -

的托管费

注：支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至

每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。

6.4.10.2.3销售服务费

本基金本报告期间无销售服务费。

6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.10.4各关联方投资本基金的情况

6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。

6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2017年3月29日(基金合同生效日) 2016年1月1日至2016年6月30日

名称 至2017年6月30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中信银行 150,326,146.69 742,476.01 - -

注：本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管，按银行同业利率计息。

第35页共55页

6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期无在承销期内参与关联方承销的证券。

6.4.10.7其他关联交易事项的说明

本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。

6.4.11利润分配情况

本基金本报告期内未进行利润分配。

6.4.12期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

股 停 期末 复牌

股票代票 停牌牌 估值单 复牌 开盘单 数量（股） 期末 期末估值总额备注

码名 日期原价 日期价 成本总额

称 因

公

高 2017告 2017

300098 新年6重 12.90年7 13.18 490,300 6,339,161.07 6,324,870.00 -

兴月22大 月3

日事 日

项

6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。

6.4.12.3.2交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。

第36页共55页

6.4.13金融工具风险及管理

-

6.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券、短期融资券、债券回购、定期存款、协议存款、权证、股指期货等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金在投资运作活动中涉及到的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了专门的风险控制制度和流程来识别、评估上述风险，并通过设定相应的风险指标及其限额、内部控制流程以及管理信息系统，有效的控制和跟踪上述各类风险。

本基金管理人的风险管理机构由董事会稽核及风险控制委员会、督察长、公司风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部以及各个业务部门组成。

6.4.13.2信用风险

信用风险是指基金所投资证券的发行人出现违约或拒绝支付到期利息、本金，或基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任等，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。

本基金的银行存款存放于本基金的托管银行－中信银行，本基金认为与中信银行相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。基金在进行银行间同业市场债券交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。

6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资

本基金本报告期末未持有短期信用评级债券。

6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资

本基金本报告期末未持有长期信用评级债券。

6.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险主要来自于投资品 第37页共55页

种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难和基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。

本基金所持证券均在证券交易所或银行间同业市场交易，因此均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日。

此外，针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，制定了发生巨额赎回时资金的处理模式，控制因开放模式而产生的流动性风险。本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。

6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析

6.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人日常通过对持仓品种组合的久期分析等方法对上述利率风险进行管理。

6.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

2017年6月30日

资产

银行存款 250,326,146.69 - - -250,326,146.69

清算备付金 2,115,210.02 - - - 2,115,210.02

存出保证金 11,253.90 - - - 11,253.90

交易性金融资产 - - - 284,738,983.78 284,738,983.78

买入返售金融资产 56,800,000.00 - - -56,800,000.00

第38页共55页

应收利息 - - - 846,972.44 846,972.44

应收申购款 - - - 272,389.08 272,389.08

应收证券清算款 - - - 4,718,676.23 4,718,676.23

资产总计 309,252,610.61 - - 290,577,021.53 599,829,632.14

负债

应付赎回款 - - - 7,629,924.10 7,629,924.10

应付管理人报酬 - - - 754,668.69 754,668.69

应付托管费 - - - 125,778.12 125,778.12

应付交易费用 - - - 316,096.52 316,096.52

应付证券清算款 - - -18,530,054.7218,530,054.72

其他负债 - - - 143,590.03 143,590.03

负债总计 - - -27,500,112.1827,500,112.18

利率敏感度缺口 309,252,610.61 - - 263,076,909.35 572,329,519.96

上年度末 1年以内 1-5年 5年以上不计息 合计

2016年12月31日

资产

负债

注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。

6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

本基金本报告期末未持有债券投资，因此市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。

6.4.13.4.2外汇风险

本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险主要是本基金所面临的市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。

本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。

本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投

资于本基金界定的尖端科技主题相关证券的比例不低于非现金资产的80%，每个交易日日终在扣

除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期对基金所面临的潜在价格风险进行度量，及时对风险进行跟踪和控制。

第39页共55页

6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

项目 占基金 占基金资

公允价值 资产净 公允价值 产净值比

值比例 例（%）

（%）

交易性金融资产-股票投资 284,738,983.78 49.75 - -

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投 - - - -

资

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 284,738,983.78 49.75 - -

6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

本基金采用历史数据拟合回归方法来进行其他价格风险敏感性分析。为保证该方法所得结果的参考价值，一般需要至少1年的基金净值数据。截至本报告期末，本基金的运营期小于1年，无足够的经验数据进行分析，因此不披露本报告期末其他价格风险敏感性分析。

6.4.13.4.4采用风险价值法管理风险

6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)增值税

根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融房

地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定：(1)金融商品持有期间(含到期)取得的非

保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益)，不征收增值税；(2)纳税人购入

基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让；(3)资管产品运

营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自2016年5月1

日起执行。

此外，根据财政部、国家税务总局于2017年1月6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产品

第40页共55页

增值税政策有关问题的补充通知》及2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增

值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。

第41页共55页

§7 投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 284,738,983.78 47.47

其中：股票 284,738,983.78 47.47

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 56,800,000.00 9.47

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 252,441,356.71 42.09

7 其他各项资产 5,849,291.65 0.98

8 合计 599,829,632.14 100.00

7.2期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 193,165,386.76 33.75

D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 23,431,060.00 4.09

F 批发和零售业 5,749,570.00 1.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 36,738,276.40 6.42

业

J 金融业 14,763,078.00 2.58

K 房地产业 4,376,332.62 0.76

第42页共55页

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,515,280.00 1.14

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 284,738,983.78 49.75

7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值

比例（％）

1 002475 立讯精密 594,800 17,391,952.00 3.04

2 000050 深天马A 820,600 16,879,742.00 2.95

3 002456 欧菲光 753,750 13,695,637.50 2.39

4 002008 大族激光 334,062 11,571,907.68 2.02

5 002236 大华股份 428,300 9,769,523.00 1.71

6 600068 葛洲坝 865,100 9,723,724.00 1.70

7 600110 诺德股份 682,800 9,620,652.00 1.68

8 002624 完美世界 276,900 9,497,670.00 1.66

9 600703 三安光电 468,800 9,235,360.00 1.61

10 601336 新华保险 175,000 8,995,000.00 1.57

11 002555 三七互娱 323,600 8,274,452.00 1.45

12 002717 岭南园林 276,800 7,418,240.00 1.30

13 300310 宜通世纪 507,820 6,713,380.40 1.17

14 300070 碧水源 348,800 6,505,120.00 1.14

15 000858 五粮液 115,000 6,400,900.00 1.12

16 300098 高新兴 490,300 6,324,870.00 1.11

17 002035 华帝股份 260,960 6,315,232.00 1.10

18 601668 中国建筑 649,700 6,289,096.00 1.10

19 000568 泸州老窖 123,000 6,221,340.00 1.09

第43页共55页

20 002508 老板电器 141,860 6,168,072.80 1.08

21 000725 京东方A 1,474,800 6,135,168.00 1.07

22 300115 长盈精密 207,400 6,051,932.00 1.06

23 002434 万里扬 375,831 5,983,229.52 1.05

24 300418 昆仑万维 259,200 5,927,904.00 1.04

25 002635 安洁科技 161,600 5,853,152.00 1.02

26 000625 长安汽车 405,500 5,847,310.00 1.02

27 600030 中信证券 338,900 5,768,078.00 1.01

28 002221 东华能源 527,000 5,749,570.00 1.00

29 002092 中泰化学 451,000 5,727,700.00 1.00

30 600557 康缘药业 344,000 5,713,840.00 1.00

31 002384 东山精密 230,800 5,700,760.00 1.00

32 000049 德赛电池 108,710 5,632,265.10 0.98

33 600383 金地集团 381,546 4,376,332.62 0.76

34 600261 阳光照明 510,100 3,351,357.00 0.59

35 600887 伊利股份 151,300 3,266,567.00 0.57

36 002463 沪电股份 696,400 3,168,620.00 0.55

37 603788 宁波高发 72,600 3,123,252.00 0.55

38 300296 利亚德 154,300 2,900,840.00 0.51

39 000063 中兴通讯 121,100 2,874,914.00 0.50

40 600873 梅花生物 504,200 2,858,814.00 0.50

41 600688 上海石化 431,600 2,852,876.00 0.50

42 601233 桐昆股份 205,806 2,852,471.16 0.50

43 000888 峨眉山A 800 10,160.00 0.00

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值

比例（％）

1 002475 立讯精密 16,881,667.73 2.95

2 000050 深天马A 14,810,579.86 2.59

3 002456 欧菲光 11,769,179.58 2.06

4 002008 大族激光 11,404,514.62 1.99

第44页共55页

5 002624 完美世界 9,646,294.45 1.69

6 002236 大华股份 9,225,755.58 1.61

7 600068 葛洲坝 9,145,562.28 1.60

8 600110 诺德股份 9,142,380.30 1.60

9 600703 三安光电 9,134,091.15 1.60

10 601336 新华保险 8,992,191.00 1.57

11 000625 长安汽车 8,661,744.44 1.51

12 002555 三七互娱 7,905,941.01 1.38

13 002717 岭南园林 7,622,087.60 1.33

14 000049 德赛电池 7,420,909.70 1.30

15 300070 碧水源 6,519,003.65 1.14

16 300098 高新兴 6,339,161.07 1.11

17 300310 宜通世纪 6,296,273.71 1.10

18 002185 华天科技 6,267,127.42 1.10

19 601668 中国建筑 6,240,779.00 1.09

20 603898 好莱客 6,240,164.29 1.09

注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值

比例（％）

1 002185 华天科技 6,941,533.45 1.21

2 603898 好莱客 6,215,813.00 1.09

3 002425 凯撒文化 6,059,946.94 1.06

4 601599 鹿港文化 3,771,390.36 0.66

5 600011 华能国际 2,932,939.00 0.51

6 000625 长安汽车 2,679,276.00 0.47

7 000049 德赛电池 1,556,714.00 0.27

8 300078 思创医惠 1,522,896.00 0.27

注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 307,730,953.70

第45页共55页

卖出股票收入（成交）总额 31,680,508.75

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

第46页共55页

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

7.12投资组合报告附注

7.12.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

7.12.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 11,253.90

2 应收证券清算款 4,718,676.23

3 应收股利 -

4 应收利息 846,972.44

5 应收申购款 272,389.08

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,849,291.65

第47页共55页

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第48页共55页

§8 基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 额比例 持有份额 额比例

13,044 43,104.11 3,522,216.28 0.63% 558,727,792.68 99.37%

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员 988.14 0.0002%

持有本基金

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0

门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

第49页共55页

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2017年3月29日）基金份额总额 974,066,569.02

本报告期期初基金份额总额 -

基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 5,138,935.51

减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 416,955,495.57

基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份 -

额减少以"-"填列）

本报告期期末基金份额总额 562,250,008.96

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

第50页共55页

§10 重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内基金管理人无重大人事变动。本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事

项。

10.4基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金

数量 成交总额的比 总量的比例 备注

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例

华泰证券 2249,886,102.40 73.62% 232,721.68 73.62% -

兴业证券 2 89,525,360.05 26.38% 83,374.84 26.38% -

国金证券 1 - - - - -

高华证券 2 - - - - -

注：1、交易单元选择标准有：

(1)、实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。

(2)、市场形象及财务状况良好。

(3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。

(4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。

(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。

公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理办公会议研究决定。席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行综合评价。总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。

2、上述交易单元均为本报告期内新增交易单元，本报告期内无剔除交易单元。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债 占当期权证

券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的

例 成交总额 比例

的比例

华泰证券 - -582,500,000.00 69.72% - -

兴业证券 - -253,000,000.00 30.28% - -

国金证券 - - - - - -

高华证券 - - - - - -

10.8其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 农银尖端科技混合基金-基金合 中国证券报、上海证 2017年3月1日

第52页共55页

同 券报、证券时报

2 农银尖端科技混合基金-基金合 中国证券报、上海证 2017年3月1日

同摘要 券报、证券时报

3 农银尖端科技混合基金-托管协 中国证券报、上海证 2017年3月1日

议 券报、证券时报

4 农银尖端科技混合基金-招募说 中国证券报、上海证 2017年3月1日

明书 券报、证券时报

5 农银汇理尖端科技灵活配置混合 中国证券报、上海证 2017年3月1日

型证券投资基金份额发售公告 券报、证券时报

关于广发证券开展网上、手机委 中国证券报、上海证

6 托系统基金申购手续费费率优惠 券报、证券时报 2017年4月7日

活动的公告

农银汇理尖端科技灵活配置混合

7 型证券投资基金开放日常申购、 中国证券报、上海证 2017年4月27日

赎回、转换、定期定额投资业务 券报、证券时报

公告

农银汇理基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证

8 旗下部分基金增加两家代销机构 券报、证券时报 2017年6月12日

并参加其费率优惠活动的公告

9 农银汇理基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证 2017年6月16日

公司住所变更的公告 券报、证券时报

10 关于农银汇理电话服务系统暂停 中国证券报、上海证 2017年6月28日

基金转换业务的公告 券报、证券时报

农银汇理基金管理有限公司关于

11 执行《证券期货投资者适当性管 中国证券报、上海证 2017年6月30日

理办法》、《非居民金融账户涉税 券报、证券时报

信息尽职调查管理办法》的公告

第53页共55页

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

11.2影响投资者决策的其他重要信息

农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）公司住所已于2017年6月13日变更为：

中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层；上述变更已完成工商变更登记。

本公司已于2017年6月16日在中国证券报、上海证券报、证券时报以及公司网站上刊登上

述公司住所变更的公告。

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§12 备查文件目录

12.1备查文件目录

1、中国证监会核准农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；

2、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；

6、本报告期内公开披露的临时公告。

12.2存放地点

中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。

12.3查阅方式

投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

农银汇理基金管理有限公司

2017年8月28日

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