新疆前海联合 新疆前海联合 新疆前海联合 新疆前海联合 新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金
招募说明书 招募说明书 招募说明书 招募说明书 (更新 )
（201 9年第 2号）
基金管理人：新疆前海联合有限公司 基金管理人：新疆前海联合有限公司 基金管理人：新疆前海联合有限公司 基金管理人：新疆前海联合有限公司 基金管理人：新疆前海联合有限公司 基金管理人：新疆前海联合有限公司 基金管理人：新疆前海联合有限公司 基金管理人：新疆前海联合有限公司 基金管理人：新疆前海联合有限公司
基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 招商证券 招商证券 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司
二〇一九年十 二〇一九年十 二〇一九年十 二〇一九年十 一月
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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【重要提示】
新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称 证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）募集 ）募集 的准予注册文件名称为：《关于新疆前海联合 的准予注册文件名称为：《关于新疆前海联合 的准予注册文件名称为：《关于新疆前海联合 的准予注册文件名称为：《关于新疆前海联合 的准予注册文件名称为：《关于新疆前海联合 的准予注册文件名称为：《关于新疆前海联合 的准予注册文件名称为：《关于新疆前海联合 的准予注册文件名称为：《关于新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 证券投资 基金注册的批复》（证监许可 基金注册的批复》（证监许可 【2017 】599 号）。 号）。 本基金的合同于 201 7年 6月 7日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容 真实、准确完整。本招募说明书经中 真实、准确完整。本招募说明书经中 真实、准确完整。本招募说明书经中 真实、准确完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中对本基金募集的并不表明其价值 国证监会注册，但中对本基金募集的并不表明其价值 国证监会注册，但中对本基金募集的并不表明其价值 和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。中国监会和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。中国监会和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。中国监会对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。管理人依照恪尽 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。管理人依照恪尽 职守、诚实信用勤勉尽责的原则管理和运基金财产，但不保证投资本一 职守、诚实信用勤勉尽责的原则管理和运基金财产，但不保证投资本一 职守、诚实信用勤勉尽责的原则管理和运基金财产，但不保证投资本一 职守、诚实信用勤勉尽责的原则管理和运基金财产，但不保证投资本一 定盈利，也不保证 基金份额持有人的最低收益；因价格可升跌亦定盈利，也不保证 基金份额持有人的最低收益；因价格可升跌亦定盈利，也不保证 基金份额持有人的最低收益；因价格可升跌亦定盈利，也不保证 基金份额持有人的最低收益；因价格可升跌亦基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生。本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生。本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生。资者在投本基金前，需全 资者在投本基金前，需全 面认识本基金产品的风险收益特征和性，充分 面认识本基金产品的风险收益特征和性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金意愿、时机数量等 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金意愿、时机数量等 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金意愿、时机数量等 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金意愿、时机数量等 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金意愿、时机数量等 投资行为作出独立决策。者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 投资行为作出独立决策。者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 投资行为作出独立决策。者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。本基金可能遇到包括：因 政治、经济社会等担相应的投资风险。本基金可能遇到包括：因 政治、经济社会等担相应的投资风险。本基金可能遇到包括：因 政治、经济社会等担相应的投资风险。本基金可能遇到包括：因 政治、经济社会等担相应的投资风险。本基金可能遇到包括：因 政治、经济社会等素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风 险，个别特有非素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风 险，个别特有非素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风 险，个别特有非素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风 险，个别特有非素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风 险，个别特有非险 ，由于基金份额持有人连续大量赎回产生的流动性风险 ，由于基金份额持有人连续大量赎回产生的流动性风，基 金管理人在金管理实施过程中产生的基风险，本特定等。
本基金可能投资于中小企业私募债 券。本基金所投资的中小企业私募 。本基金所投资的中小企业私募 债券之 债务人如出现违约，或在交易过程中发生收由于小企业私募券信 债务人如出现违约，或在交易过程中发生收由于小企业私募券信 债务人如出现违约，或在交易过程中发生收由于小企业私募券信 用质量降低导致价格下，可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活 用质量降低导致价格下，可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活 用质量降低导致价格下，可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活 用质量降低导致价格下，可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活 跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量买 跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量买 入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
本基金资产可能投于科创板股票。 投资 科创板股票会面临机制下因 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来特有风 险，包括但不限于退投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来特有风 险，包括但不限于退投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来特有风 险，包括但不限于退险 、市场风流动性集中度系统政策险 、市场风流动性集中度系统政策险 、市场风流动性集中度系统政策险 、市场风流动性集中度系统政策险 、市场风流动性集中度系统政策险 、市场风流动性集中度系统政策、其他风险 、其他风险 等。
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本基金可根据投资策略需要或市场 环境的变化，选择将部分基金资产投于科创 环境的变化，选择将部分基金资产投于科创 板股票或选择不将基金资产投于科创 ，本并非必然板股票或选择不将基金资产投于科创 ，本并非必然板股票。
本基 金为混合型证券投资，风险与收益高于债货币市场金，低于股票型基属中等预期收益和风险水平的投资品种。
投资有风险，者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书 、 基金产品资料概要、 基金合同等信息披露文件，全面认识本的风险收益特征 基金合同等信息披露文件，全面认识本的风险收益特征 和产品特性，并充分考虑自身的 风险承受能力理判断市场主基金和产品特性，并充分考虑自身的 风险承受能力理判断市场主基金和产品特性，并充分考虑自身的 风险承受能力理判断市场主基金和产品特性，并充分考虑自身的 风险承受能力理判断市场主基金投资价值，自主、谨慎做出决策行承担风险。基金的 投资价值，自主、谨慎做出决策行承担风险。基金的 投资价值，自主、谨慎做出决策行承担风险。基金的 投资价值，自主、谨慎做出决策行承担风险。基金的 投资价值，自主、谨慎做出决策行承担风险。基金的 过往业绩并不 预示其未来表现。基金管理人的 他业绩并不构成新预示其未来表现。基金管理人的 他业绩并不构成新保证。
本基金的产品资料概要编制、披露与更新求，自《信息办法》实 本基金的产品资料概要编制、披露与更新求，自《信息办法》实 本基金的产品资料概要编制、披露与更新求，自《信息办法》实 本基金的产品资料概要编制、披露与更新求，自《信息办法》实 本基金的产品资料概要编制、披露与更新求，自《信息办法》实 施之日起一年后开始执行。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 但不保证基金一定盈利，也最低收益。管理人提醒投资者的 但不保证基金一定盈利，也最低收益。管理人提醒投资者的 但不保证基金一定盈利，也最低收益。管理人提醒投资者的 “买者自负 ”原则，在投资者作出决策后基金运营状况与净值变化引致 原则，在投资者作出决策后基金运营状况与净值变化引致 原则，在投资者作出决策后基金运营状况与净值变化引致 原则，在投资者作出决策后基金运营状况与净值变化引致 的投资风险，由者自行负担。
本招募说明书（更新）根据《公开集证券投资基金信息披露管理办法》及 本招募说明书（更新）根据《公开集证券投资基金信息披露管理办法》及 本招募说明书（更新）根据《公开集证券投资基金信息披露管理办法》及 本招募说明书（更新）根据《公开集证券投资基金信息披露管理办法》及 本招募说明书（更新）根据《公开集证券投资基金信息披露管理办法》及 本基金 合同对信息披露相关内容的修改进行更新。除非另有说明， 信息披露相关内容的修改进行更新。除非另有说明， 本 招募说明书（更新） 其他 所载内容截止日为 201 9年 6月 7日，有关财务数据和 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 201 9年 3月 31日（财务数据未经审计）。 日（财务数据未经审计）。
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目 录
第一部分 绪言 ................................ .............................. 4
第二部分 释义 ................................ .............................. 5
第三部分 基金管理人 ................................ ....................... 10
第四部分 基金托管人 ................................ ....................... 19
第五部分 相关服务机构 相关服务机构 ................................ ..................... 22
第六部分 基金份额的募集 基金份额的募集 ................................ ................... 24
第七部分 基金合同的生效 基金合同的生效 ................................ ................... 25
第八部分 基金份额的申购和赎回 基金份额的申购和赎回 基金份额的申购和赎回 ................................ .............. 26
第九部分 基金的投资 ................................ ....................... 38
第十部分 基金的业绩 ................................ ....................... 55
第十 一部分 基金的财产 基金的财产 ................................ ..................... 57
第十 二部分 基金 资产估值 资产估值 ................................ ................... 58
第十 三部分 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 ................................ ............... 64
第十 四部分 基金的费用与税收 基金的费用与税收 基金的费用与税收 ................................ ............... 66
第十 五部分 基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审................................ ............... 69
第十 六部分 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ................. 70
第十 七部分 风险揭示 ................................ ....................... 77
第十 八部分 基金合同的变更、终止和财产清算 基金合同的变更、终止和财产清算 基金合同的变更、终止和财产清算 基金合同的变更、终止和财产清算 基金合同的变更、终止和财产清算 ............................ 83
第十 九部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要 ................................ .............. 85
第二十 部分 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 ................................ ......... 102
第二十 一部分 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 ................................ ....... 116
第二十 二部分 其他应披露事项 其他应披露事项 其他应披露事项 ................................ .............. 118
第二十 三部分 招募说明书存放及其查阅方式 招募说明书存放及其查阅方式 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ... 120
第二十 四部分 备查文件 备查文件 ................................ .................... 121
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 《基金 《基金 法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证 ）、《证 ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 ”）、《 公开募集 公开募集 公开募集 证券投资基 证券投资基 证券投资基 证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 ”）、《证券投资基金管理公 ）、《证券投资基金管理公 ）、《证券投资基金管理公 ）、《证券投资基金管理公 ）、《证券投资基金管理公 ）、《证券投资基金管理公 ）、《证券投资基金管理公 ）、《证券投资基金管理公 ）、《证券投资基金管理公 司治理准则（试行）》 司治理准则（试行）》 司治理准则（试行）》 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称 “《流动性风险管理规定》 ”）和其他有关法律规的定以及《新疆前海 和其他有关法律规的定以及《新疆前海 联合 泳涛 灵活配 灵活配 置混合型 置混合型 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 证券投资基金合同》（以下简称 “《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 ”） 编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏，并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在招募说明书中载的信息 ，或对本招募说明书作任何解释者。
本招募说明书根据基金的合同 编写，并经中国证监会注册。本招募说明书根据基金的合同 编写，并经中国证监会注册。本招募说明书根据基金的合同 编写，并经中国证监会注册。是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资自依取 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资自依取 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资自依取 得基金份额，即成为持有人和合同 得基金份额，即成为持有人和合同 的当事人，其持有基金份额行 的当事人，其持有基金份额行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《法》、及他 有关规定享权利、承担义务。基金投资人欲了解份额持的和， 有关规定享权利、承担义务。基金投资人欲了解份额持的和， 有关规定享权利、承担义务。基金投资人欲了解份额持的和， 应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具如含义：
1、基金或本：指新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 证券投资基金
2、基金管理人：指新疆前海联合有限公司
3、基金托管人：指 招商证券 股份有限公司
4、基金合同 、基金合同 或《基金合同》 或《基金合同》 或《基金合同》 ：指《新疆前海联合 ：指《新疆前海联合 ：指《新疆前海联合 ：指《新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 证券投 资基金合同》及对的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 、托管协议：指基金理人与就本签订之《新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该的任何有效修订和 证券投资基金托管协议》及对该的任何有效修订和 补充
6、招募说明书或本：指《新疆前海联合 、招募说明书或本：指《新疆前海联合 、招募说明书或本：指《新疆前海联合 、招募说明书或本：指《新疆前海联合 、招募说明书或本：指《新疆前海联合 、招募说明书或本：指《新疆前海联合 、招募说明书或本：指《新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 证 券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合 、基金份额发售公告：指《新疆前海联合 、基金份额发售公告：指《新疆前海联合 、基金份额发售公告：指《新疆前海联合 、基金份额发售公告：指《新疆前海联合 、基金份额发售公告：指《新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 证券投资基 证券投资基 金基份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《 、基金产品资料概要：指《 、基金产品资料概要：指《 、基金产品资料概要：指《 新疆前海联合泳涛灵活配置混型证券投资基 新疆前海联合泳涛灵活配置混型证券投资基 新疆前海联合泳涛灵活配置混型证券投资基 新疆前海联合泳涛灵活配置混型证券投资基 新疆前海联合泳涛灵活配置混型证券投资基 新疆前海联合泳涛灵活配置混型证券投资基 新疆前海联合泳涛灵活配置混型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新
9、法律规：指中国现行有效并公布实施 、法律规：指中国现行有效并公布实施 、法律规：指中国现行有效并公布实施 的法律、 行政规范性文件的法律、 行政规范性文件的法律、 行政规范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等
10 、《基金法》：指 、《基金法》：指 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会 常务委员日第十一届全国人民代表大会 常务委员第三十次会议修订，自 2013 年 6月 1日起实施，并经 日起实施，并经 2015 年 4月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 于修改 <中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3月 15 日颁布、同年 日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 、《信息披露办法》：指中国证监会 、《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 7月 26 日颁布、同年 日颁布、同年 9月 1
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日实施的《 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 、《运作办法》：指中国证监会 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 1日实施的 《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订
15、中国证监会
：指券督管理委员16、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人
、托和份额持有17、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人
投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然18、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符相关法律 、合格境外机构投资者：指符相关法律 、合格境外机构投资者：指符相关法律 法规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金中国境外机构者
20 、投资人者：指个机构和合格境外以 、投资人者：指个机构和合格境外以 、投资人者：指个机构和合格境外以 、投资人者：指个机构和合格境外以 、投资人者：指个机构和合格境外以 及法律规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称
21、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 人
22、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额办理基金份额的申购、赎回转换托管及定期投资等业务
23、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符《办法》和 、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符《办法》和 、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符《办法》和 、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符《办法》和 、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符《办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售 业务资格并与基金 管理人签订了销售服务协议，办理基金业的机构
24、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管过户、 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册和办非交易过户等
25、登记机构 ：指办理业务的、登记机构 ：指办理业务的、登记机构 ：指办理业务的。基金的登记机构为新疆前海联合
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金管理有限公司或接受其委托办登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户
27、基金交易账户 、基金交易账户 ：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务导致基金份变 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务导致基金份变 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务导致基金份变 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务导致基金份变 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务导致基金份变 动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 日期
29、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 产清算完毕，结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 不得超过 3个月
31、存续期：指基金 合同生效至终止之间的不定期限
32、工作日
：指上海证券交易所深圳的正常33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 开放日
34、T+n T+n日：指自 T日起第 日起第 n个工作日 (不包含 T日)，n为自然数
35、开放日
：指为投资人办理基金份额申购赎回或其他业务的工作36、开放时间：指日基金接受申购赎回或其他 业务 的时间段
37、《业务规则》 ：指新疆前海联合基金管理有限公司开放式、《业务规则》 ：指新疆前海联合基金管理有限公司开放式、《业务规则》 ：指新疆前海联合基金管理有限公司开放式、《业务规则》 ：指新疆前海联合基金管理有限公司开放式、《业务规则》 ：指新疆前海联合基金管理有限公司开放式、《业务规则》 ：指新疆前海联合基金管理有限公司开放式及其修订，是规 范基金管理人所的开放式证券投资登记方面业务及其修订，是规 范基金管理人所的开放式证券投资登记方面业务及其修订，是规 范基金管理人所的开放式证券投资登记方面业务及其修订，是规 范基金管理人所的开放式证券投资登记方面业务及其修订，是规 范基金管理人所的开放式证券投资登记方面业务则，由基金 管理人和投资共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 请购买基金份额的行为
39、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定、申 购：指基金合同生效后，投资人根据和招募说明书的规定请购买基金份额的行为
40 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 、赎回：指基金合同生效后，份额持有人按和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为 现行
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41、基金转换：指份额持有人按照合同和管理届时效公告 、基金转换：指份额持有人按照合同和管理届时效公告 、基金转换：指份额持有人按照合同和管理届时效公告 、基金转换：指份额持有人按照合同和管理届时效公告 规定的条件，申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件，申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件，申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为管理人的其他基金份额行为
42、转托管：指基金份额持 、转托管：指基金份额持 、转托管：指基金份额持 、转托管：指基金份额持 有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所 持基金份额销售机构的操作
43、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请 (赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 赎回申请份额总数 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 申请份额 总数后的余)超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形
45、元
：指人民币46、基金收益：指投资所得 、基金收益：指投资所得 、基金收益：指投资所得 、基金收益：指投资所得 红利、 股息、 债券利息、买卖证价差银 债券利息、买卖证价差银 债券利息、买卖证价差银 债券利息、买卖证价差银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约
47、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值
：指总减去负债后的价49、基金份额净值： 、基金份额净值： 指计算日 各类基金份额的自资产净值除以指计算日 各类基金份额的自资产净值除以各自类别的基金份额总数
50 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 值和基金份额净的过程
51、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本市场推广以及 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本市场推广以及 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本市场推广以及 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本市场推广以及 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本市场推广以及 基金 份额持有人服务的费用
52、基金份额类别：指本根据申购费销售服务收取方式的不同，将 、基金份额类别：指本根据申购费销售服务收取方式的不同，将 、基金份额类别：指本根据申购费销售服务收取方式的不同，将 、基金份额类别：指本根据申购费销售服务收取方式的不同，将 、基金份额类别：指本根据申购费销售服务收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取费，但从本产中计 基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取费，但从本产中计 基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取费，但从本产中计 提销售服务费的基金份额，称为 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取费， 类基金份额；在投资者申购时不收取费， 但从本类别基金资产中计提销售服务费的份额，称为 C类基金份额
53、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产：指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无以合理价格予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 个交易日以上的逆回购
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与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 及非公开发行股票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 及非公开发行股票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 交易的债券等
54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份净 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份净 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份净 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整份净 值的方式， 将基金调整投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回者值的方式， 将基金调整投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回者值的方式， 将基金调整投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回者从而减少对存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损 从而减少对存量基金份额持有人利益的不影响，确保投资者合法权受损 害并得到公平对待
55、指定媒介： 、指定媒介： 指中国证监会定 的用以进行信息披露全性报刊及指中国证监会定 的用以进行信息披露全性报刊及互联网站（包括基金管理人、托中国证监会电子披露 互联网站（包括基金管理人、托中国证监会电子披露 互联网站（包括基金管理人、托中国证监会电子披露 互联网站（包括基金管理人、托中国证监会电子披露 网站）等媒介
56、不可抗力：指基金合同当事人能 预见避免且、不可抗力：指基金合同当事人能 预见避免且、不可抗力：指基金合同当事人能 预见避免且、不可抗力：指基金合同当事人能 预见避免且克服的客观事 件
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506 室
设立日期： 2015 年 8月 7日
法定代表人：王晓耕
办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航心 26 楼
电话： 0755 -236958 62
联系人： 黄毓莹
基金管理人新疆前海联合有限公司是经中国证监会许可 【2015 】1842 号文核准设立，注册资本为 20000 万元人民币。目前的股权结构 为：深圳市钜盛华股份有限公司占 30% 、深圳粤商物流有 限公司占 25% 、深圳 市深粤控股份有限公司占 25% 、凯信恒有限公司占 20% 。
二、主要人员情况
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有 7名成员，其中 3名独立董事。
黄炜先生，董事长硕士研究。 黄炜先生，董事长硕士研究。 黄炜先生，董事长硕士研究。 黄炜先生，董事长硕士研究。 1997 年 7月至 2002 年 5月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理； 2002 年 5月至 2013 年 11 月在工商银行深 月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理现新疆能源产基金（管）有限公司 圳分行工作，担任机构业务部总经理现新疆能源产基金（管）有限公司 圳分行工作，担任机构业务部总经理现新疆能源产基金（管）有限公司 圳分行工作，担任机构业务部总经理现新疆能源产基金（管）有限公司 圳分行工作，担任机构业务部总经理现新疆能源产基金（管）有限公司 董事长。
邓清泉先生，副董事长硕士研究。曾后任职于重庆华塑料有限公司、 邓清泉先生，副董事长硕士研究。曾后任职于重庆华塑料有限公司、 邓清泉先生，副董事长硕士研究。曾后任职于重庆华塑料有限公司、 邓清泉先生，副董事长硕士研究。曾后任职于重庆华塑料有限公司、 邓清泉先生，副董事长硕士研究。曾后任职于重庆华塑料有限公司、 中信实业银行重庆分、健桥证券股份有限公司云南国际 中信实业银行重庆分、健桥证券股份有限公司云南国际 中信实业银行重庆分、健桥证券股份有限公司云南国际 信 托投资公司、中信 托投资公司、中证券股份有限公司、大通平安银行信托 证券股份有限公司、大通平安银行信托 证券股份有限公司、大通平安银行信托 证券股份有限公司、大通平安银行信托 有限责任公司；现深圳市钜盛华股份副总裁。
孙磊先生，董事硕士研究。曾后任职于中国工商银行深圳红围支、 中国工商银行深圳市分投资部、信长沙，现任杭州 中国工商银行深圳市分投资部、信长沙，现任杭州 中国工商银行深圳市分投资部、信长沙，现任杭州 新天地集团有限公司董事。
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王晓耕女士，董事硕研究生。曾先后任职于深圳发展银行总国际部、 大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社， 大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社， 大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社， 2009 年 1月起担任五 矿证券有限责任公司副总经理， 2015 年 1月任新疆前海联合基金管理有限公 司 筹备组负责人， 2015 年 7月至今任公司总经理、董事。
孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大法院教授、副长省 孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大法院教授、副长省 孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大法院教授、副长省 孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大法院教授、副长省 孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大法院教授、副长省 孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大法院教授、副长省 高级人民法院庭长助理，现任吉林大学教授、功承律师事务所独立管 高级人民法院庭长助理，现任吉林大学教授、功承律师事务所独立管 高级人民法院庭长助理，现任吉林大学教授、功承律师事务所独立管 理人。
冯梅女士，独立董事博。历任山西高校联合出版社编辑、财经大学 冯梅女士，独立董事博。历任山西高校联合出版社编辑、财经大学 冯梅女士，独立董事博。历任山西高校联合出版社编辑、财经大学 冯梅女士，独立董事博。历任山西高校联合出版社编辑、财经大学 冯梅女士，独立董事博。历任山西高校联合出版社编辑、财经大学 副教授、中国电子信息产业发展研究院员北京工商大学，现任科 副教授、中国电子信息产业发展研究院员北京工商大学，现任科 副教授、中国电子信息产业发展研究院员北京工商大学，现任科 副教授、中国电子信息产业发展研究院员北京工商大学，现任科 技大学教授。
张卫国先生，独立董事博士。曾后任职于宁夏师范学院、大； 张卫国先生，独立董事博士。曾后任职于宁夏师范学院、大； 张卫国先生，独立董事博士。曾后任职于宁夏师范学院、大； 张卫国先生，独立董事博士。曾后任职于宁夏师范学院、大； 张卫国先生，独立董事博士。曾后任职于宁夏师范学院、大； 2004 年至今任职于华南理 工大学，历经济与贸易院副长年至今任职于华南理 工大学，历经济与贸易院副长年至今任职于华南理 工大学，历经济与贸易院副长工大学商管理院副 院长、 常务副，现任华南理工大学商管院长、 常务副，现任华南理工大学商管院长、 常务副，现任华南理工大学商管院长、 常务副，现任华南理工大学商管教授、博士生导师。
2、监事基本情况
公司不设监事 会，2名。
宋粤霞女士，监事大学本科。历任深圳市金鹏会计师务所文员、中国平 宋粤霞女士，监事大学本科。历任深圳市金鹏会计师务所文员、中国平 宋粤霞女士，监事大学本科。历任深圳市金鹏会计师务所文员、中国平 宋粤霞女士，监事大学本科。历任深圳市金鹏会计师务所文员、中国平 宋粤霞女士，监事大学本科。历任深圳市金鹏会计师务所文员、中国平 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒总 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒总 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒总 经理、执行（常务）董事。
赵伟先生，监事硕士研究。后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 赵伟先生，监事硕士研究。后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 赵伟先生，监事硕士研究。后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 赵伟先生，监事硕士研究。后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 赵伟先生，监事硕士研究。后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 券通信有限公司， 担任软件工程师、项目经理等职2015 年 1月加入新疆前海 联合基金管理有限公司筹备组，现任新疆前海信息技术部 联合基金管理有限公司筹备组，现任新疆前海信息技术部 部门负责人。
3、公司 高级管理人员
王晓耕女士，董事总经理简历参见会成员基本情况。
邱张斌先生，督察长硕士研究。历任安永会计师事务所审经理银华 邱张斌先生，督察长硕士研究。历任安永会计师事务所审经理银华 邱张斌先生，督察长硕士研究。历任安永会计师事务所审经理银华 邱张斌先生，督察长硕士研究。历任安永会计师事务所审经理银华 邱张斌先生，督察长硕士研究。历任安永会计师事务所审经理银华 基金管理有限公司监察稽核部员，大成执行总 基金管理有限公司监察稽核部员，大成执行总 监及大成创新资本管理有限公司副总经兼察稽核与风险部。 监及大成创新资本管理有限公司副总经兼察稽核与风险部。 监及大成创新资本管理有限公司副总经兼察稽核与风险部。 监及大成创新资本管理有限公司副总经兼察稽核与风险部。 2018 年 10 月加入新疆前海联合基金管理有限公司。 2018 年 12 月至今，任公司督察 月至今，任公司督察
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长。
刘菲先生，总经理助大学本科。后任职于中国农业银行三峡分电脑 刘菲先生，总经理助大学本科。后任职于中国农业银行三峡分电脑 刘菲先生，总经理助大学本科。后任职于中国农业银行三峡分电脑 刘菲先生，总经理助大学本科。后任职于中国农业银行三峡分电脑 部、中国银河证券宜昌新世纪营业电 脑泰君安深圳蔡屋围部、中国银河证券宜昌新世纪营业电 脑泰君安深圳蔡屋围部、中国银河证券宜昌新世纪营业电 脑泰君安深圳蔡屋围脑部、博时基金管理 脑部、博时基金管理 有限公司信息技术部等， 2007 年 6月至 2015 年 4月任融通 基金管理有限公司信息技术部总监。 2015 年 5月加入新疆前海联合基金管理有 限公司筹备组， 2015 年 8月至今，任公司总经理助。
周明先生，总经理助硕士研究。后任职于日本电信话有限公司 周明先生，总经理助硕士研究。后任职于日本电信话有限公司 周明先生，总经理助硕士研究。后任职于日本电信话有限公司 周明先生，总经理助硕士研究。后任职于日本电信话有限公司 (日 本)研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开融通基金管理监察 稽核部，乾坤期货有限公司合规。 2015 年 8月加入新疆前海联合基金管理有 限公司，历任风险管理部副总经产品开发兼机构业 务、渠道限公司，历任风险管理部副总经产品开发兼机构业 务、渠道限公司，历任风险管理部副总经产品开发兼机构业 务、渠道限公司，历任风险管理部副总经产品开发兼机构业 务、渠道务部副总经理。 2018 年 6月至今，任公司总经理助 理。
4、本基金经理
王静女士， CFACFACFA，硕士研究生， 9年证券基金从业经验。于 2016 年 5月加 入前海联合基金任研究发展部副总经理。 2009 年 7月至 2016 年 4月就职于民生 加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔交通运输互联网传媒化工钢铁 加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔交通运输互联网传媒化工钢铁 加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔交通运输互联网传媒化工钢铁 加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔交通运输互联网传媒化工钢铁 加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔交通运输互联网传媒化工钢铁 加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔交通运输互联网传媒化工钢铁 加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔交通运输互联网传媒化工钢铁 加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔交通运输互联网传媒化工钢铁 加银基金，先后从事纺织服装、农林牧渔交通运输互联网传媒化工钢铁 等行业研究。现任前海联合泳涛混（ 2017 年 6月 7日至今） 兼前海联合沪深 300 （2017 年 3月 20 日至今） 、前海联合研究优选混（ 前海联合研究优选混（ 2018 年 7月 25 日至今）、 日至今）、 前海联合泳隆混（ 2017 年 8月 29 日至今）、前海联合泳隽混（ 日至今）、前海联合泳隽混（ 2018 年 1月 29 日至今）、前海联合润丰混（ 日至今）、前海联合润丰混（ 2018 年 9月 20 日至今）和前海联合先进制造 混合（ 2018 年 12 月 26 日至今）的基金经理。
黄海滨先生， 硕士研究生 ，8年证券投资研究经验。 2013 年 5月至 20172017 年 12 月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投月任职于前海人寿资 产管理中心，历研究部行业员、权益投经理。 2011 2011年 8月至 2013 年 2月任天弘基金股票投资部行业研究员。 2010 年 7月至 2011 2011年 8月任华夏基金投资研究部员。 2017 年 12 月加入前海联合基 金，现任前海联合泳涛混（ 金，现任前海联合泳涛混（ 金，现任前海联合泳涛混（ 2018 年 7月 2日至今）兼前海联合泳隽混（ 日至今）兼前海联合泳隽混（ 日至今）兼前海联合泳隽混（ 2018 年 1月 31 日至今）的基金经理。
5、基金管理 人投资决策委员
公司投资决策委员会包括：总经 理王晓耕女士，基金林材先生公司投资决策委员会包括：总经 理王晓耕女士，基金林材先生公司投资决策委员会包括：总经 理王晓耕女士，基金林材先生公司投资决策委员会包括：总经 理王晓耕女士，基金林材先生理 王静女士，基金经张雅洁理 王静女士，基金经张雅洁理 王静女士，基金经张雅洁黄海滨先生， 基金经理 敬夏玺先生 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份 额的发售、申购赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运基金财产；
4、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化、配备足够的 具有专业资格人员进行基金投分析决策，以化经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 、建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事等度，保 证所管 理的基金财产和人相互独立，对不同分别证所管 理的基金财产和人相互独立，对不同分别理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 、除依据《基金法》合同及其他有关规定外，不得利用财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购申赎回和注销价格方 法符合《基金同》等律文件的规定，按有关计算并公告净值 信息 ， 确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并 编制基金财务会计报告；
10 、编制季度 报告 、中期和年度报告；
11 、严格按照《基金法》合同及其他有关规定，履行信息披露报 、严格按照《基金法》合同及其他有关规定，履行信息披露报 、严格按照《基金法》合同及其他有关规定，履行信息披露报 、严格按照《基金法》合同及其他有关规定，履行信息披露报 、严格按照《基金法》合同及其他有关规定，履行信息披露报 、严格按照《基金法》合同及其他有关规定，履行信息披露报 、严格按照《基金法》合同及其他有关规定，履行信息披露报 告义务；
12 、 保守基金商业秘密，不泄露投资计划意向等。除《法》、 保守基金商业秘密，不泄露投资计划意向等。除《法》、 保守基金商业秘密，不泄露投资计划意向等。除《法》、 保守基金商业秘密，不泄露投资计划意向等。除《法》、 保守基金商业秘密，不泄露投资计划意向等。除《法》、 保守基金商业秘密，不泄露投资计划意向等。除《法》、 保守基金商业秘密，不泄露投资计划意向等。除《法》、 保守基金商业秘密，不泄露投资计划意向等。除《法》《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 向他人泄露；
13 、按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人 、按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人 、按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人 、按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人 、按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人 、按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人 分配基金收益；
14 、按规定受理申购与赎回请，及时足额支付款项；
15 、依据《基金法》合同及其他有关规定召集份额持人大会 、依据《基金法》合同及其他有关规定召集份额持人大会 、依据《基金法》合同及其他有关规定召集份额持人大会 、依据《基金法》合同及其他有关规定召集份额持人大会 、依据《基金法》合同及其他有关规定召集份额持人大会 、依据《基金法》合同及其他有关规定召集份额持人大会 、依据《基金法》合同及其他有关规定召集份额持人大会 或配合基金托管人、份额持有依法召集大会；
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16 、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关 、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关 、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关 、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关 资料 15 年以上；
17 、确保 需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且、确保 需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且、确保 需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关复印；
18 、组织并参加基金财产清算小，与的保管理估价变 、组织并参加基金财产清算小，与的保管理估价变 、组织并参加基金财产清算小，与的保管理估价变 、组织并参加基金财产清算小，与的保管理估价变 、组织并参加基金财产清算小，与的保管理估价变 、组织并参加基金财产清算小，与的保管理估价变 现和分配；
19 、面临解散依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并 、面临解散依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并 、面临解散依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并 、面临解散依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并 通知基金托管人；
20 、因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权 、因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权 、因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权 、因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权 益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除；
21 、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，、监督基金 托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，托管人 违反《基金合同》造成财产损失时，理应为份额持有托管人 违反《基金合同》造成财产损失时，理应为份额持有托管人 违反《基金合同》造成财产损失时，理应为份额持有托管人 违反《基金合同》造成财产损失时，理应为份额持有利益向基金托管人追偿；
22 、当基金 管理人将其义务委托第三方处时，应对有关、当基金 管理人将其义务委托第三方处时，应对有关、当基金 管理人将其义务委托第三方处时，应对有关事务的行为承担责任；
23 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他 、以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他 法律行为；
24 、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》 、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》 、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》 、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》 、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》 、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》 、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》 、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》 、基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》 不能生 效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期活存款利息 效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期活存款利息 效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期活存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25 、执行生效的基金份额持有人大会决议；
26 、建立并保存基金份额持有人名册；
27 、法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 、基金管理人承诺不从事违反《中华民共和国证券法》运 作办法》、《销售信息披露等律规的活动，并承诺建立健全内 作办法》、《销售信息披露等律规的活动，并承诺建立健全内 作办法》、《销售信息披露等律规的活动，并承诺建立健全内 作办法》、《销售信息披露等律规的活动，并承诺建立健全内 作办法》、《销售信息披露等律规的活动，并承诺建立健全内 作办法》、《销售信息披露等律规的活动，并承诺建立健全内 作办法》、《销售信息披露等律规的活动，并承诺建立健全内 部控制度，采取有效措施防止违法行为的发生；
2、基金管理人的 禁止行为：
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（1）将基金管理人固有财产或者他混同于从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为份额持有人以外的第三牟取益； ）利用基金财产或者职务之便为份额持有人以外的第三牟取益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗）泄露因职务便利获取的未公开信息、用该从事或者明示 暗他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行责；
（8）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他为。
3、基金管理人承诺加强员，化职业操守督促和约束工 、基金管理人承诺加强员，化职业操守督促和约束工 、基金管理人承诺加强员，化职业操守督促和约束工 、基金管理人承诺加强员，化职业操守督促和约束工 、基金管理人承诺加强员，化职业操守督促和约束工 、基金管理人承诺加强员，化职业操守督促和约束工 、基金管理人承诺加强员，化职业操守督促和约束工 、基金管理人承诺加强员，化职业操守督促和约束工 、基金管理人承诺加强员，化职业操守督促和约束工 遵守国 家有关法律、规及行业范，诚实信用勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料弄虚作假；
（5）拒绝、干扰阻挠或严重影响中国证监会依法管；
（6）玩忽职守、滥用权，不按照规定履行责；
（7）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开）泄露在任职期间知悉的 有关证券、基金商业秘密尚未依法公开基金投资内容、计划等信息，或利用该从 事者明示暗他人基金投资内容、计划等信息，或利用该从 事者明示暗他人基金投资内容、计划等信息，或利用该从 事者明示暗他人基金投资内容、计划等信息，或利用该从 事者明示暗他人事相关的交易活动；泄露因职务便利获取未公 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取未公 开信息、利用该从事或者明 开信息、利用该从事或者明 示、暗他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为组织个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格）违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市价格扰乱市场秩序；
（10 ）贬损同行，以提高自己；
（11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导欺诈成分；
（12 ）以不正当手段谋求业务发展；
（13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14 ）其他法律、行政规禁止的为。
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五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本禁止从 事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律规或中国证监会另有定的除外；
（5）向其基金管理人、托出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；
（7）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。
基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目 标和投资策略，遵循基金份 标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以 披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二法规予以 披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二法规予以 披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二上的独立董事通过。
基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查如法律规或监管部门取消上述限制， 适用于本基金如法律规或监管部门取消上述限制， 适用于本基金基金管理人在履行 适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 、依照有关法律规和基金合同的定，本着谨慎原则为份额持 有人谋取最大利 益；
2、不能利用职务之便为自己受雇人或任何第三者牟取益；
3、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开、不泄露在任职期间知悉的 有关证券基金商业秘密，尚未依法公开基金投资内容、计划等信息，或利用该从 事者明示暗他人基金投资内容、计划等信息，或利用该从 事者明示暗他人基金投资内容、计划等信息，或利用该从 事者明示暗他人基金投资内容、计划等信息，或利用该从 事者明示暗他人事相关的交易活动；泄露因职务便利获取未公开信息、用该从或者明 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取未公开信息、用该从或者明 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取未公开信息、用该从或者明 示、暗他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制度
1、内部控制度概述
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为了保证公司规范运作，有效地防和化解管理风 险、经营以及操为了保证公司规范运作，有效地防和化解管理风 险、经营以及操为了保证公司规范运作，有效地防和化解管理风 险、经营以及操险，确保基金财务和公司以及其他信息真实 险，确保基金财务和公司以及其他信息真实 、准确完整，从而最大程度地 、准确完整，从而最大程度地 、准确完整，从而最大程度地 、准确完整，从而最大程度地 、准确完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本管理建立了科学合、控制严密运行高 保护基金份额持有人的利益，本管理建立了科学合、控制严密运行高 保护基金份额持有人的利益，本管理建立了科学合、控制严密运行高 保护基金份额持有人的利益，本管理建立了科学合、控制严密运行高 效的内部控制度。
内部控制度是指公司为实现目标而建立的一系列组织机、管理 内部控制度是指公司为实现目标而建立的一系列组织机、管理 方法、操作程序与控制 措施的总称。内部度由大纲基本管理方法、操作程序与控制 措施的总称。内部度由大纲基本管理方法、操作程序与控制 措施的总称。内部度由大纲基本管理方法、操作程序与控制 措施的总称。内部度由大纲基本管理度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开，各项基 公司内部控制大纲是对章程规定的原则细化和展开，各项基 本管理制度的总揽和指导，内部控大纲明确了目标、 原则环境本管理制度的总揽和指导，内部控大纲明确了目标、 原则环境本管理制度的总揽和指导，内部控大纲明确了目标、 原则环境本管理制度的总揽和指导，内部控大纲明确了目标、 原则环境内控措施等容。
基本管理制度包括风险控、投资监察稽核信息披露 基本管理制度包括风险控、投资监察稽核信息披露 基本管理制度包括风险控、投资监察稽核信息披露 基本管理制度包括风险控、投资监察稽核信息披露 制度、信息 技术管理制度和 紧急情况处理 处理制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的础上，对各主要职责、 岗位设置部门业务规章是在基本管理制度的础上，对各主要职责、 岗位设置部门业务规章是在基本管理制度的础上，对各主要职责、 岗位设置岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、个门或机构和级 人员，并包括决策、执行反馈和监督等各个环节；
（2）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，）独立性原则：公 司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，司基金资产、自有与其他类型的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理程序维 护内控制度的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的 ）相互制约原则：公司设置的 ）相互制约原则：公司设置的 ）相互制约原则：公司设置的 ）相互制约原则：公司设置的 各部门、岗位权责分明职确并相 各部门、岗位权责分明职确并相 各部门、岗位权责分明职确并相 各部门、岗位权责分明职确并相 各部门、岗位权责分明职确并相 各部门、岗位权责分明职确并相 互制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低作，提高 经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部果。
3、主要内部控制度
（1）内部会计控制度
公司依据《中华人民共和国会计法》 、证券投资基金核算业务指引公司依据《中华人民共和国会计法》 、证券投资基金核算业务指引公司依据《中华人民共和国会计法》 、证券投资基金核算业务指引公司依据《中华人民共和国会计法》 、证券投资基金核算业务指引公司依据《中华人民共和国会计法》 、证券投资基金核算业务指引公司依据《中华人民共和国会计法》 、证券投资基金核算业务指引公司依据《中华人民共和国会计法》 、证券投资基金核算业务指引、 《企业会计准则》 等国家有关法律、规制订了基金会计度工作操流 等国家有关法律、规制订了基金会计度工作操流 等国家有关法律、规制订了基金会计度工作操流
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程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的系统。
内部会计控制度包括 固有资金 投制度、货币管理风险准备固有资金 投制度、货币管理风险准备固有资金 投制度、货币管理风险准备管理制度、 基金 估值制度和程序、基金 估值制度和程序、清算制度和程序、 财务开支管理制度、会 财务开支管理制度、会 计档案管理制度 、会人员工作交接等。
（2）风险管理控制度
风险控制 度由管理委员会组织各部门定，风险控制 度由管理委员会组织各部门定，的目标 、原则 和主要内容 、风险 识别 、风险控制的 基本要求 等部分组成。
风险控制的具体度主要包括 风险管理部制度、投资交易控指标 风险管理部制度、投资交易控指标 管理、受托资产流动性风险办法 管理、受托资产流动性风险办法 以及保密、员工行为准则等程序性风险管理 以及保密、员工行为准则等程序性风险管理 制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长， 负责监稽核工作由总经理提名董事会聘任公司设立督察长， 负责监稽核工作由总经理提名董事会聘任公司设立督察长， 负责监稽核工作由总经理提名董事会聘任公司设立督察长， 负责监稽核工作由总经理提名董事会聘任报中国证监会核准。
除应当回避的情况外，督察长 可以列席公司任何会议， 调阅相关档案就内部控制度的执行情况独立地履检查、评价报告建议职能。督察长应 就内部控制度的执行情况独立地履检查、评价报告建议职能。督察长应 就内部控制度的执行情况独立地履检查、评价报告建议职能。督察长应 就内部控制度的执行情况独立地履检查、评价报告建议职能。督察长应 就内部控制度的执行情况独立地履检查、评价报告建议职能。督察长应 当定期和不向董事会报 告公司内部控制执行情况，应对督察长的当定期和不向董事会报 告公司内部控制执行情况，应对督察长的告进行审议。
公司设立监 察稽核部门，具体执行工作。配备了充足合格的公司设立监 察稽核部门，具体执行工作。配备了充足合格的公司设立监 察稽核部门，具体执行工作。配备了充足合格的察稽核人员，明确规定了监部门及内各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部管理办法等。通过的建立，检查公司各 监察稽核制度包括内部管理办法等。通过的建立，检查公司各 监察稽核制度包括内部管理办法等。通过的建立，检查公司各 业务部门和 人员遵守有关法律、规章的情况；检查公司各业务部门和 人员遵守有关法律、规章的情况；检查公司各业务部门和 人员遵守有关法律、规章的情况；检查公司各人员执行公司内部控制度、各项管理和业务规章的 情况。
4、基金管理人关于内部控制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
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第四部分 基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基金托管人本情况
名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区街道华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区街道华一路 111111111号
法定代表人：霍达
成立时间： 1993 年 8月 1日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 66.99 亿元
存续期间：持经营
基金托管资格批文及号：证监许可 [2 014]78 014]78 号
联系人： 张志斌
联系电话： 0755 -26951111 269511112695111126951111
招商证券是百年局旗下金融企业，经过二十多创发展已成为拥有 招商证券是百年局旗下金融企业，经过二十多创发展已成为拥有 招商证券是百年局旗下金融企业，经过二十多创发展已成为拥有 证券市场业务全牌照的一流商，并经中国监督管理委员会评定为 证券市场业务全牌照的一流商，并经中国监督管理委员会评定为 A类 AA 级券商。招证具有稳定的 持续盈利能力、科学合理风险管架构专业级券商。招证具有稳定的 持续盈利能力、科学合理风险管架构专业级券商。招证具有稳定的 持续盈利能力、科学合理风险管架构专业级券商。招证具有稳定的 持续盈利能力、科学合理风险管架构专业服务能力。公司拥 有多层次客户渠道，在北京、上海广州深圳等城市服务能力。公司拥 有多层次客户渠道，在北京、上海广州深圳等城市服务能力。公司拥 有多层次客户渠道，在北京、上海广州深圳等城市服务能力。公司拥 有多层次客户渠道，在北京、上海广州深圳等城市服务能力。公司拥 有多层次客户渠道，在北京、上海广州深圳等城市服务能力。公司拥 有多层次客户渠道，在北京、上海广州深圳等城市服务能力。公司拥 有多层次客户渠道，在北京、上海广州深圳等城市有 249 家批准设立的证券营业部和 家批准设立的证券营业部和 12 家证券经纪业务管理分公司，同时在香港 家证券经纪业务管理分公司，同时在香港 设有分支机构，全资拥招商证券国际限公司、期货致远 设有分支机构，全资拥招商证券国际限公司、期货致远 设有分支机构，全资拥招商证券国际限公司、期货致远 设有分支机构，全资拥招商证券国际限公司、期货致远 资本投有限公司、招商证 资本投有限公司、招商证 券投资有限公司、招商证产管理，参股 券投资有限公司、招商证产管理，参股 券投资有限公司、招商证产管理，参股 博时基金管理公司、招商广东股权交易中心份有限及证通 博时基金管理公司、招商广东股权交易中心份有限及证通 博时基金管理公司、招商广东股权交易中心份有限及证通 股份有限公司，构建起国内际业务一体化的综合证券服平台。招商致力 股份有限公司，构建起国内际业务一体化的综合证券服平台。招商致力 股份有限公司，构建起国内际业务一体化的综合证券服平台。招商致力 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务 实现客户价值增长，推动证券行业进步立志打造产品丰富、服务一流能力突 实现客户价值增长，推动证券行业进步立志打造产品丰富、服务一流能力突 实现客户价值增长，推动证券行业进步立志打造产品丰富、服务一流能力突 实现客户价值增长，推动证券行业进步立志打造产品丰富、服务一流能力突 实现客户价值增长，推动证券行业进步立志打造产品丰富、服务一流能力突 出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖社会尊重股东满意员工自 出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖社会尊重股东满意员工自 出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖社会尊重股东满意员工自 出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖社会尊重股东满意员工自 出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖社会尊重股东满意员工自 出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖社会尊重股东满意员工自 豪的优秀金融企业。
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2、主要人员情况
招商证券托管部员工多人拥有投资基金业务运作经验、会计师事所审 招商证券托管部员工多人拥有投资基金业务运作经验、会计师事所审 计经验，以及 大型 IT 公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、 会计、经济算机等各领域，其中本科以上人员占比 100% ，高级管理人员均 拥有硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招商证券是国内首批获得投资基金托管业务的公司，可为各类开 招商证券是国内首批获得投资基金托管业务的公司，可为各类开 募集资金设立的证券投基提供托管服务。部拥有独安全监控施，稳定、高效的托管业务系统，完善理制度。招商证券部本着“诚实 稳定、高效的托管业务系统，完善理制度。招商证券部本着“诚实 稳定、高效的托管业务系统，完善理制度。招商证券部本着“诚实 稳定、高效的托管业务系统，完善理制度。招商证券部本着“诚实 稳定、高效的托管业务系统，完善理制度。招商证券部本着“诚实 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行托管职责。 除此之 外，招商证券于 外，招商证券于 2012 年 10 月获得了证监会准许开展私 募基金综合托管服务试点 的正式批复，成为业内首家可从事私募托管务券商经验丰富服优质业绩突出。截至 2019 年一季度，招商证券共托管 31 只公募基金。
（二）基金托管人的内部控制度
1、内部控制目标
招商证券作为基金托管人：
（1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律规和行监则，自觉形 成守法经营、规范运作的思想和理念。
（2）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 ）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 ）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 ）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 ）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 ）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 ）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 ）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 ）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 ）建立科学合理、控制严密运行高效的内部体系，保持托管业务 内部控制度健全、执行有效。
（3）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 ）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 ）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 ）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 ）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 ）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 ）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 ）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 ）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 ）防范和化解经营风险，提高管理效益使托业务稳健运行受 托资产安 全完整，实现托管业务的持续、稳定健康发展。
（4）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 ）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 ）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 ）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 ）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 ）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 ）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 ）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 ）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 ）不断改进和完善内控机制、体各项业务度流程，提高运 作效率和果。
2、内部控制组织结构
招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险委员会。作为内部 招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险委员会。作为内部 最高风险决策机构，管理委员会负责审议公司政、偏好容 最高风险决策机构，管理委员会负责审议公司政、偏好容 最高风险决策机构，管理委员会负责审议公司政、偏好容 最高风险决策机构，管理委员会负责审议公司政、偏好容 忍度和经济资本等风险限额配置方案，拥有公司重大业务创新项目的 忍度和经济资本等风险限额配置方案，拥有公司重大业务创新项目的 最终裁量权。 风险管理部、法律合规及稽核为公司的职能门
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托管部内设置专门负责稽核工作的控岗，配备职人员依照 托管部内设置专门负责稽核工作的控岗，配备职人员依照 托管部内设置专门负责稽核工作的控岗，配备职人员依照 有关法律规章，对业务 的运行独立使监督稽核职权。
3、内部控制度及措施
招商证券托管部制定了各项理度和操作规程，建立科学合、控严 招商证券托管部制定了各项理度和操作规程，建立科学合、控严 招商证券托管部制定了各项理度和操作规程，建立科学合、控严 密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全有执；安基金财 密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全有执；安基金财 密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全有执；安基金财 密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全有执；安基金财 密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全有执；安基金财 产，保持基金财的独立性；实行经营场所封闭式管理并配备录音和像监控 产，保持基金财的独立性；实行经营场所封闭式管理并配备录音和像监控 产，保持基金财的独立性；实行经营场所封闭式管理并配备录音和像监控 产，保持基金财的独立性；实行经营场所封闭式管理并配备录音和像监控 系统；有独立的综合托管服务业理实行复核和检查机制，建了严格 系统；有独立的综合托管服务业理实行复核和检查机制，建了严格 系统；有独立的综合托管服务业理实行复核和检查机制，建了严格 系统；有独立的综合托管服务业理实行复核和检查机制，建了严格 有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险理念，培养门全员 有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险理念，培养门全员 有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险理念，培养门全员 工的风险防范和保密意识。
（三）基金托管人对理运作进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人根据 《基金法》、运作办等律规的定和合同托 《基金法》、运作办等律规的定和合同托 《基金法》、运作办等律规的定和合同托 《基金法》、运作办等律规的定和合同托 《基金法》、运作办等律规的定和合同托 管协议的约定，对基金合同生效之后所托投资范围、比例限 管协议的约定，对基金合同生效之后所托投资范围、比例限 管协议的约定，对基金合同生效之后所托投资范围、比例限 管协议的约定，对基金合同生效之后所托投资范围、比例限 制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。
2、监督程序
基金托管人发现理投资指令或实际运作违反法律规、合 基金托管人发现理投资指令或实际运作违反法律规、合 同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基金理人限期 同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基金理人限期 纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到 纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到 纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到 书面通知后应在限期内及时核对并以形式给基金托 管人发出回函，就书面通知后应在限期内及时核对并以形式给基金托 管人发出回函，就管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并 管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并 管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并 保证在规定期限内及 时改正。在上述规定期限内，基 金托管人有权随对通知事项进行复查督促时改正。在上述规定期限内，基 金托管人有权随对通知事项进行复查督促时改正。在上述规定期限内，基 金托管人有权随对通知事项进行复查督促时改正。在上述规定期限内，基 金托管人有权随对通知事项进行复查督促金管理人改正。基对托通知的违规事项未能在限期内纠，基金托管人应报告中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
一、基金销售机构
1、直销机构
（1）前海联合基金网上交易平台
交易网站： www.qhlhfund.com www.qhlhfund.comwww.qhlhfund.com www.qhlhfund.com
客服电话： 400 -640 -0099 0099
（2）前海联合基金直销交易平台
名称： 新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506 室
法定代表人：王晓耕
办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航心 26 楼
电话： （0755 ）82785257
传真： （0755 ）82788000
客服电话： 400 -640 -0099 0099
联系人： 余伟维
2、其他基金销售机构
基金管理人可根据有关法律规的要求，变更、调整本销售机构 基金管理人可根据有关法律规的要求，变更、调整本销售机构 基金管理人可根据有关法律规的要求，变更、调整本销售机构 ，并 在基金管理人网站公示 。
二、登记机构
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506 室
法定代表人：王晓耕
办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航心 26 楼
电话： （0755 ）251295 26
传真： （0755 ）82789277
客服电话： 400 -640 -0099 0099
联系人： 陈艳
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三、律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人： 陈颖华
经办律师： 黎明、 陈颖华
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊通合伙） 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 50 7单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（ 电话：（ 021 ）23238888 传真：（ 传真：（ 021 ）23238800 联系人： 李隐煜 经办注册会计师： 薛竞、李隐煜
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第六部分 基金份额的募集
本基金由管理人依照《法》、运作办销售信息披露 本基金由管理人依照《法》、运作办销售信息披露 本基金由管理人依照《法》、运作办销售信息披露 本基金由管理人依照《法》、运作办销售信息披露 本基金由管理人依照《法》、运作办销售信息披露 本基金由管理人依照《法》、运作办销售信息披露 本基金由管理人依照《法》、运作办销售信息披露 本基金由管理人依照《法》、运作办销售信息披露 办法》、《基金合同及其它律规的有关定募集，经 办法》、《基金合同及其它律规的有关定募集，经 办法》、《基金合同及其它律规的有关定募集，经 办法》、《基金合同及其它律规的有关定募集，经 办法》、《基金合同及其它律规的有关定募集，经 201 7年 4月 24 日中国 证监会许可【 证监会许可【 201 7】599 号文《关于准予新疆前海联合 号文《关于准予新疆前海联合 号文《关于准予新疆前海联合 泳涛灵活配置混合型 证券投资基金注册的批复》募集。本自 201 7年 5月 31 日起开始发售， 每份基金额的发售面值为 1.00 元人民币。截至 元人民币。截至 201 7年 6月 2日募集结束，共 日募集结束，共 募集份额 211 ,515 ,763 .16 份，有效认购户数为 225 户。
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第七部分 基金合同的生效
根据相关规定，本基金满足合同生效条件已于 201 7年 6月 7日正式生效。 本基金为契约型开放证券投资，存续期间不定自基金合同生效之日起，本管理人正式开始。
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第八部分 基金份额的申购和赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体由管理人 在招募说明 书中列或见基金管理人网站披露的销售机构名录 。基金管理人 。基金管理人 可根据情况变更或增减销售机构 ，并在基金管理人网站公示 。基金投资者应当在 。基金投资者应当在 销售机构办理基金 业务的营场所或按提供其他方式销售机构办理基金 业务的营场所或按提供其他方式销售机构办理基金 业务的营场所或按提供其他方式销售机构办理基金 业务的营场所或按提供其他方式销售机构办理基金 业务的营场所或按提供其他方式份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 所、深圳证券交易的正常日时间，但基金管理人根据法律规中 国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
《基金合同 》生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更 生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更 生效后，若出现新的证券交易市场、所时间变更 或其他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调 或其他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调 或其他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调 或其他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调 或其他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定指媒介上公告。
2、申购赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月开始办 理申购，具体业务个月开始办 理申购，具体业务理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自合同生效之日起不超过 3个月开始办 理赎回，具体业务个月开始办 理赎回，具体业务理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回时间后，基 在确定申购开始与赎回时间后，基 金管理人应在申购、赎回开放日前依 金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告申购与赎回开始时间。
基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购、 赎回或者转换 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日购、赎回或转换。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价 未知价 ”原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的 该类别 该类别 基金
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份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份赎回 ”原则，即申购以金额请赎回份；
3、当日的申购与赎回请可 、当日的申购与赎回请可 、当日的申购与赎回请可 、当日的申购与赎回请可 以在基金管理人规定的时间内撤销 ，以在基金管理人规定的时间内撤销 ，以在基金管理人规定的时间内撤销 ，以在基金管理人规定的时间内撤销 ，以在基金管理人规定的时间内撤销 ，以在基金管理人规定的时间内撤销 ，以在基金管理人规定的时间内撤销 ，售机构另有规定的，以基金销为准；
4、赎回遵循 、赎回遵循 、赎回遵循 、赎回遵循 “先进出 先进出 先进出 ”原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 序赎回。
基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 申购或赎回的请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人 申购基金份额时，必须全交付款项投资人 申购基金份额时，必须全交付款项投资人 申购基金份额时，必须全交付款项交付申 购款项，交付申 购款项，购 成立；登记机构确认基金份额时，申生效。采用全缴款方式若购 成立；登记机构确认基金份额时，申生效。采用全缴款方式若购 成立；登记机构确认基金份额时，申生效。采用全缴款方式若购 成立；登记机构确认基金份额时，申生效。采用全缴款方式若购 成立；登记机构确认基金份额时，申生效。采用全缴款方式若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若或无效款项将 资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若或无效款项将 资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若或无效款项将 退回投资者账户。
基金份额持有人在提交赎回 申请时，成立；登记机构确认基金份额持有人在提交赎回 申请时，成立；登记机构确认基金份额持有人在提交赎回 申请时，成立；登记机构确认基金份额持有人在提交赎回 申请时，成立；登记机构确认生效。投资人赎回申请成功后，基金管理将在 T＋7日（包括该）内支付赎 回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。如遇 基金合同有关条款处理。如遇 证券 、期货 、期货 交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换交易所或市场数据传输延迟、通讯系统故障 银行换或其他非基金管理人及托所能控制的因素影响了业务流程，则 或其他非基金管理人及托所能控制的因素影响了业务流程，则 赎回款项 划付时间相应顺延。
3、申购和赎回请的确认
基金管理人或委托的登记机构应以交易时间结束前受有效申 购和赎回申请的当天作为或日（ T日），在正常情况下，本基金登 日），在正常情况下，本基金登 记机构在 T+1 T+1日（包括该）内对交易的有效性进行确认。 日（包括该）内对交易的有效性进行确认。 日（包括该）内对交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申 请，投资人 应在 T+2 T+2日后（包括该） 及时 到销售网点柜台或以机构规定 的其他方式查询申请确认情况。若购不成功 的其他方式查询申请确认情况。若购不成功 或无效 ，则申购款项本金退还给 ，则申购款项本金退还给
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投资人。
销售 机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定生效，而仅销售 机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定生效，而仅销售 机构对申购、赎回请的受理并不代表该一定生效，而仅机构已经接收到申购、赎回请。与 机构已经接收到申购、赎回请。与 机构已经接收到申购、赎回请。与 赎回的确认以登记机构结果为准。 对于申请的确认情况，投资人应及时查询。因者怠致使其相关权益 对于申请的确认情况，投资人应及时查询。因者怠致使其相关权益 对于申请的确认情况，投资人应及时查询。因者怠致使其相关权益 对于申请的确认情况，投资人应及时查询。因者怠致使其相关权益 受损的，基金管理人、托销售机构不承担由此造成失或利 受损的，基金管理人、托销售机构不承担由此造成失或利 受损的，基金管理人、托销售机构不承担由此造成失或利 受损的，基金管理人、托销售机构不承担由此造成失或利 后果。
基金管理人可以在不违反法律规的前提下，对上述业务办时间进行调 整，并依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、通过基金管理人网上交易平台 、通过基金管理人网上交易平台 、通过基金管理人网上交易平台 、通过基金管理人网上交易平台 、通过基金管理人网上交易平台 （目前仅对个人投资者开通） （目前仅对个人投资者开通） （目前仅对个人投资者开通） （目前仅对个人投资者开通） （目前仅对个人投资者开通） 或其他销售 或其他销售 机构首次 和追加 申购本基金份额的，每个账户单笔最低为 申购本基金份额的，每个账户单笔最低为 1元人民 币（含申购费） （含申购费） ；通过基金管理人 ；通过基金管理人 ；通过基金管理人 直销柜台 直销柜台 首次申购 首次申购 本基金份额的，每个账 本基金份额的，每个账 本基金份额的，每个账 本基金份额的，每个账 户单笔最低申购金额为 5万元 （含申购费） 。直销柜台 追加申购本基金份额的单 笔最低金额为 5万元（含申购费） （含申购费） 。销售机构另有规定的，从其投资者可 将其全部或分基 金份额赎回。本对每个投资人交易账户的最低将其全部或分基 金份额赎回。本对每个投资人交易账户的最低金份额余不设限 制，对单个投资人累计持有的基上金份额余不设限 制，对单个投资人累计持有的基上，但单一投资 ，但单一投资 者持有基金份额数不得达到或超过总的 50% 。
2、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、拒绝大额申购、暂停 拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量份额持有人的合法权益。 基金申购等措施，切实保护存量份额持有人的合法权益。
基金管理人于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对规模予 基金管理人于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对规模予 以控制。
具体见基金管理人相关公告3、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 份额的数量限制、投资人每个基金交易账户最低余单累 份额的数量限制、投资人每个基金交易账户最低余单累 份额的数量限制、投资人每个基金交易账户最低余单累 计持有的基金份额 上限、单日累申购/净申购金额上限、单个账户日累 计申购金额 /净申购金额上限、单笔等。基管理人必须在调整实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在指媒介上公告。
六、申购和赎回的价格费用及 其用途
1、申购费用
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本基金 A类基金份额 的申购费用由 A类基金份额 的基金申购人承担，不列 入基金财产，主要用于本的市场推广、销售登记等各项费。
本基金 A类基金份额在申购时收取费用， C类基金份额不收取申购费 类基金份额不收取申购费 用。
本基金 A类基金份额的申购费率如下 ：
申购金额（ M）
申购费率
M＜100 万元
1.50 %
100 万元 ≤M ＜500 万元
1.00%
500 万元 ≤M
按笔收取 ，每笔 1000 元
备注： M为基金 申购金额 （含申购费） 。
2、赎回费用
本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在持有 人赎回基金份额时收取。
（1）本基金 A类基金份额的 赎回费率如下：
持有期限（ N）
赎回费率
N＜7日
1.50%
7日≤N ＜30 日
0.75%
30 日≤N ＜1年
0.50%
1年≤N ＜2年
0.25%
N≥2 年
0%
备注： N为基金持有期限。
对于持续有 A类基金份额少于 30 日的投资人收取赎回费，将全额计入 日的投资人收取赎回费，将全额计入 基金财产；对持续有 基金财产；对持续有 A类基金份额长于 或等30 日但少于 3个月的投资人收 取的 赎回费75% 计入基金财产；对持续有 A类基金份额长于 或等3个月 但少于 6个月的 投资人收取赎回费50% 计入基 金财产；对持续有 A类基 金份额长于 或等6个月的 投资人收取赎回费25% 归入基 金财产。未计归入基 金财产。未计金财产的部分用于支付登记费和其他必要手续。
备注：针对持有期限而言， 备注：针对持有期限而言， 3 个月指 90 日， 6个月指 180 日， 1 年指 365 日。
（2）本基金 C类基金份额的赎回费率如下：
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C类基金份额赎回费率
N < 7 N < 7 天
1.50%
7天≤N<30 天
0.50%
N≥ 30 天
0%
备注： N为基金持有 期限。对于续为基金持有 期限。对于续为基金持有 期限。对于续C类基金份额少于 30 日的投资人 收取的赎回费，将全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在《合同》 、基金管理人可以在《合同》 、基金管理人可以在《合同》 、基金管理人可以在《合同》 、基金管理人可以在《合同》 约定的范围内调整费率或收方式，并 约定的范围内调整费率或收方式，并 约定的范围内调整费率或收方式，并 约定的范围内调整费率或收方式，并 约定的范围内调整费率或收方式，并 约定的范围内调整费率或收方式，并 最迟应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在 最迟应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在 最迟应于新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在 指定 媒介上公告并报中国证监会备案。
4、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人在履行适程序后可以采 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关 法律规及监管部门、自组织的定。
具体见基金理人届时相关公告5、基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对投资者期和不地开展活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门 在基金促销活动期间，按相关监管部门 要求履行必手续后，基金管理人可以适 要求履行必手续后，基金管理人可以适 当调低基金申购费率 和赎回，并在指定媒介上进行公告 。
七、申购份额和赎回金的计算及处理方式
1、申购采用金额的方式。
1）对于申购本基金 A类基金份额 的投资人，申购份额计算公式为：
申购费用采比例率时：
净申购金额 =申购金额 /（1+ 申购费率）
申购费用 =申购金额 -净申购金额 净申购金额
申购份额 =净申购金额 /申购当日 A类基金份额净值
申购费用采固定金额时：
申购费用 =固定金额
净申购金额 =申购金额 -申购费用
申购份额 =净申购金额 /申购当日 A类基金份额净值
例：某投资 者10 万元申购本基金 A类基金份额 ，对应费率为 1.50% ， 假设申购当日 A类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝ 100,000/ (1+1.50%) 100,000/ (1+1.50%) 100,000/ (1+1.50%)＝98,522.17 元
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申购费用＝ 100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元
申购份额＝ 98,522.17/1.0150 ＝97,066.18 份
即投资 者10 万元申购本基金 A类基金份额 ，假设申购当日 ，假设申购当日 A类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,066.18 份 A类基金份额 。
2）对于申购本基金 C类基金 份额的投资人，申购计算公式为：
申购份额 =申购金额 /申购当日 C类基金份额净值
例：某投资 者50,000 50,000 元申购本基金的 C类基金份额，假设申购当日 C类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：
申购份额 =50,000.00/1.0160=49,212.60=50,000.00/1.0160=49,212.60 份
即投资 者50,000 元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日 类基金份额，假设申购当日 C类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C类基金份额。
2、赎回金额的计算及余处理方式
本基金采用 “份额赎回 ”方式，赎回 方式，赎回 价格 以赎回当日的 该类 基金份额 净值为基 准进行计算，公式：
赎回总金额 =赎回份额 ×赎回当日 该类 基金份额净值
赎回费用 =赎回总金额 ×赎回费率
净赎回金额 =赎回总金额 ？赎回费用
1）例：某投资人赎回本基金 10,000 .00 份 A类基金份额，持有时间为六个 月，对应的赎回费率为 0.50% ，假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.2500 元， 则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额 =10,000×1.2500=12,500.00 =10,000×1.2500=12,500.00 =10,000×1.2500=12,500.00 =10,000×1.2500=12,500.00 =10,000×1.2500=12,500.00 元
赎回费用 =12,500.00×0.50%=62.50=12,500.00×0.50%=62.50 =12,500.00×0.50%=62.50 =12,500.00×0.50%=62.50 =12,500.00×0.50%=62.50=12,500.00×0.50%=62.50 元
净赎回金额 =12,500.00=12,500.00 -62.50=12,437 62.50=12,437 .50 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份 A类基金份额，持有期限为六个月假设 基金份额，持有期限为六个月假设 赎回当日 A类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。
2）例：某投资者赎回本基金 ）例：某投资者赎回本基金 ）例：某投资者赎回本基金 ）例：某投资者赎回本基金 10,000.00 份 C类基金份额，持有时间为 类基金份额，持有时间为 20 天， 适用的赎回费率为 0.50% ，假设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0500 元，则其 可得到的赎回金额为：
赎回总金额 =10,000.00=10,000.00 ×1.0500=10,500.00 1.0500=10,500.00 元
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赎回费用＝ 10,500.00 ×0.50%=52.50 0.50%=52.500.50%=52.50 元
赎回金额 =10,500.00=10,500.00 －52.50 ＝10,447.50 元
即：投资者赎回本基金 10,000.00 份 C类基金份额，持有时间为 类基金份额，持有时间为 20 天，假 设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。
3、基金份额净值的计算
本基金 各个份额类别单独设置代码，分计算和公告本基金 各个份额类别单独设置代码，分计算和公告份额净值。本基金各类的计算，保留到小数点后 份额净值。本基金各类的计算，保留到小数点后 份额净值。本基金各类的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失基金财承担。 T日的各类基金份额净 值在 当天收市后计算，并T+1 T+1日（包括该）内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。
4、申购份额余的处理方式
本基金申购 采用额的方式。A/C 类基金份额 的有效份额为净申 购金额除以当日 A/C 类基金份额 的净值，有效份额单位为申购按四舍 五入方法，保留到小数点后 五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失基金财承担。 ，由此产生的收益或损失基金财承担。 本基 金 A类基金份额在申购时收取费用， 类基金份额在申购时收取费用， C类基金份额不收取申购费用。 A类 基金份额申购费用由投资人承担，不列入财产。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的 A/C 类基金份额的 有效赎回份额 乘以当日 A/C 类 基金份额的 基金份额净值为准并扣除相应的费用，计算结果 基金份额净值为准并扣除相应的费用，计算结果 保留到小数点后 2位，小数点后 2位以后的部分四舍五入，由此产生误差计基金财。
八、申购和赎回的登记
（一）投资人 （一）投资人 T日申购基金 成功后，申购基金 成功后，登记机构 在 T＋1 日为投资人增加 权益并办理登记手续，投资人自 权益并办理登记手续，投资人自 T＋2日（含该）起有权赎回部分基金份额。 日（含该）起有权赎回部分基金份额。 日（含该）起有权赎回部分基金份额。
（二）投资人赎回基金 成功后，（二）投资人赎回基金 成功后，（二）投资人赎回基金 成功后，登记机构 在 T＋1 日为投资人扣除权益 并办理相应的登记手续。
（三）基金管理 人可在法律规允许的范围内，对上述登记办（三）基金管理 人可在法律规允许的范围内，对上述登记办（三）基金管理 人可在法律规允许的范围内，对上述登记办时间进行调 整，但不得实质影响投资人的合法权益并最迟于开始施 整，但不得实质影响投资人的合法权益并最迟于开始施 整，但不得实质影响投资人的合法权益并最迟于开始施 前依照《信息披露办 前依照《信息披露办 法》的有关规定在指媒介公告。
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九、拒 绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申购请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时，管理人可接受 投资人的申购请。
3、证券 、期货 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。
4、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益时。 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益时。
5、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发其他损害现有份额持人利益的情形。
6、当一笔新的申 、当一笔新的申 、当一笔新的申 购申请被确认成功，使本基金总规模超过管理人定 购申请被确认成功，使本基金总规模超过管理人定 购申请被确认成功，使本基金总规模超过管理人定 购申请被确认成功，使本基金总规模超过管理人定 购申请被确认成功，使本基金总规模超过管理人定 购申请被确认成功，使本基金总规模超过管理人定 购申请被确认成功，使本基金总规模超过管理人定 购申请被确认成功，使本基金总规模超过管理人定 的本基金总规模上限时；或使当日申 购额超过管理人定的本基金总规模上限时；或使当日申 购额超过管理人定购金额上限时；或单 个账户日累计申该投资人持有的份超过购金额上限时；或单 个账户日累计申该投资人持有的份超过个投资人累计持有的份额上限时；或该当日 申购金超过单个投资人累计持有的份额上限时；或该当日 申购金超过单申购金额上限时。
7、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致、基 金管理人托销售机构或登记的异常情况导致金销售系统或基登记会计无法正常运行时。
8、基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持基金 管理人接受某笔或者些申购请有可能导致单一投资持份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50 %集中度的情形时 。
9、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应当暂停接受申购请。
10 、法律规定或中国证监会认的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。如 暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。如 暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登公告。如 果投资人的 申购请被拒绝，款项将退还给。在暂停果投资人的 申购请被拒绝，款项将退还给。在暂停果投资人的 申购请被拒绝，款项将退还给。在暂停情况消除时，基金管理人应及恢复申购业务的办。
十、 暂停赎回或延缓支付款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回 申请或延缓支付发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延缓支付
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款项：
1、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时 、发生基金合同规定的暂停资产估值情况时 ，基金管理人可暂停接受 ，基金管理人可暂停接受 ，基金管理人可暂停接受 ，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付款项 。
3、证券 、期货 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 交易所时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。
4、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持人利益。
5、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。
6、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市 场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受申请。
7、法律规定或中国证监会认的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受份额持有的赎回申请 或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停 或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在指媒介上刊登暂停 赎回公告。已确认的申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能应将可支付 部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回人，未兑应将可支付 部分按单个账户申请量占总的比例配给赎回人，未兑部分由基金管理人按照发生的情况制定相应处办法在后续开 放日予以兑付， 并以 该类 基金份额净值为依据计算赎回。若出现上述第 基金份额净值为依据计算赎回。若出现上述第 5项所述情形，按基 项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。基份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未 金合同的相关条款处理。基份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日能未 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢复业 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢复业 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管人应及恢复业 务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入总数后的余额 )超过前一开放日的 基金总份额10% ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额 赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期。
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（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资的申请有困难或为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 为因支付投资人的赎回申请而进行财产变现可能会对基金净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。于当日应按单个账户 赎回申请量占总的比例，确定当日受 赎回申请量占总的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能部 理的赎回份额；对于未能部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期或取消。的将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当将自动转入下一个开放日 继续赎回，直到全部为止；选择取消的当未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期与下一开放日 的赎回申请一 并处理，无优先权以下一开放日 并处理，无优先权以下一开放日 该类 基金份额 净值为基础计算赎回金额，以此 净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交申请时未 作明确选择类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交申请时未 作明确选择类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交申请时未 作明确选择类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交申请时未 作明确选择能赎回部分作自动延期处理。
（3）暂停赎回：连续 2个开放日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回 申请；已经接受的赎回可以延缓支付 申请；已经接受的赎回可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 ）若本基金发生巨额赎回且单个份持有人的申请超过上一开 放日基金总份额的 30% （“大额赎回申请人 ”），基金管理人 可对大额赎回申请），基金管理人 可对大额赎回申请的赎回申请延期处理，即按照保护其他人（ 的赎回申请延期处理，即按照保护其他人（ 的赎回申请延期处理，即按照保护其他人（ “小额赎回申请人 ”）利益的 ）利益的 原则，基金管理人优先确认小额赎回申 请的具体为：如原则，基金管理人优先确认小额赎回申 请的具体为：如原则，基金管理人优先确认小额赎回申 请的具体为：如原则，基金管理人优先确认小额赎回申 请的具体为：如请人的赎回申在当日被全部确认，则基金管理接受比例不低于上 请人的赎回申在当日被全部确认，则基金管理接受比例不低于上 一开放日基金总份额的 10% 的前提下，在仍可接受赎回申请范围 的前提下，在仍可接受赎回申请范围 内对大额赎回 申请人的赎回按比例确认，对大额未予延期办 申请人的赎回按比例确认，对大额未予延期办 申请人的赎回按比例确认，对大额未予延期办 申请人的赎回按比例确认，对大额未予延期办 申请人的赎回按比例确认，对大额未予延期办 理；如小额赎回 申请人的在当日未被全部确认，则对理；如小额赎回 申请人的在当日未被全部确认，则对理；如小额赎回 申请人的在当日未被全部确认，则对申请（含小额赎回人的其余与大全部）延 申请（含小额赎回人的其余与大全部）延 申请（含小额赎回人的其余与大全部）延 期办理。 延的具体程序，按照本条规定赎回或取消方式期办理。 延的具体程序，按照本条规定赎回或取消方式期办理。
延的具体程序，按照本条规定赎回或取消方式具体见相关公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述 延期 赎回并延期办理时，基金管人应当通过邮寄、传真或者招 赎回并延期办理时，基金管人应当通过邮寄、传真或者招 赎回并延期办理时，基金管人应当通过邮寄、传真或者招
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募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 法， 并在 两日内 在指定媒介上刊登公告。
十二、 暂停申购或赎回的公告
和重新开放1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内指媒 介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并布最近 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并布最近 1个开放日的基金份额净值 及基 金份额累计净值 。
3、如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重 新开放日在指媒介上刊登新开放申购 或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停中明确重新开放申购 或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停中明确重或赎回的时 间，届或赎回的时 间，届不再另行发布重新开放的公告。暂停结束，基金管理人按上 不再另行发布重新开放的公告。暂停结束，基金管理人按上 不再另行发布重新开放的公告。暂停结束，基金管理人按上 述规定公告最近 1个开放日的基金份额净值 及基金份额累计净值 。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律规及合同的定决开办本与 基金管理人的其他之间转换业务，可以收取一定费相关规则由基金管理人届时根据法律及合同的定制并 公告，相关规则由基金管理人届时根据法律及合同的定制并 公告，提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交 易过户以及登记机构认可、符合法律规其它而产生的非交 易过户以及登记机构认可、符合法律规其它易过户。无论 易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 人。
继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 捐赠是指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或 捐赠是指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或 捐赠是指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或 捐赠是指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或 捐赠是指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或 社会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有 人社会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有 人的基金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供 的基金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供 的基金份额强制划转给其他自然人、法或组织。办理非交易过户必须提供 基金登记 机构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按基金登记 机构要求提供的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按机构的规定办理，并按基金登记标准收费。
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十五、基金的转托管
基金份额持 有人可办理已持基金 份额在不同销售机构之间的转托管，有人可办理已持基金 份额在不同销售机构之间的转托管，销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十六、定期额投资计划
基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，行规定。投资人在办理期额计划时可自约每扣款 金，金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 期额投资计划最低申购金。
十七、基金的冻
结和解基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。
十八、基金份额的 转让
在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告基金份额持有人应根据管理公告的业务规则办转让。
十九、其他业务
在相关法律规允许的条件下，基金 登记机构可依据其业务则受理在相关法律规允许的条件下，基金 登记机构可依据其业务则受理在相关法律规允许的条件下，基金 登记机构可依据其业务则受理份额质押 等业务，并收取一定的手续费用。
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第九部分 基金的投资
一、投资目标
本基金在严格控制风险的础上，通过对不同资产类别优化配置及组合精 本基金在严格控制风险的础上，通过对不同资产类别优化配置及组合精 选，力 求实现基金资产的长期稳健增值 。
二、投资范围
本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 股票（包括主板、中小创业及其他经国证监会核准上市的）债券 （国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券等）、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 他银行存款）、 他银行存款）、 他银行存款）、 同业存单、 同业存单、 货币市场工具、权证股指期国债以及经中 货币市场工具、权证股指期国债以及经中 货币市场工具、权证股指期国债以及经中 货币市场工具、权证股指期国债以及经中 货币市场工具、权证股指期国债以及经中 货币市场工具、权证股指期国债以及经中 货币市场工具、权证股指期国债以及经中 国证监会允许基金投资的其他融工具 (但须符合中国证 监会相关规定 )。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占产的比例范围为 0-95% ； 基金持有全部权证的 市值不得超过资产净3% ；每个交易日终在扣除 国债期货合约和股指需缴纳的交易保证金后，现或到日在一年以内 国债期货合约和股指需缴纳的交易保证金后，现或到日在一年以内 的 政府债券投资比例合计不低于基金产净值5% ，其中现金不包括结算备付 金、存出保证及应收申购款等。
如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效的法律规 和相关程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效的法律规 和相关程序后，可以将其纳入投资范围比例遵循届时有效的法律规 和相关定。
三、投资策略
本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金将精选具有较高投资价值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
1、类别资产配置
本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。
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本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定量与定性相结合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判。
（1）宏观经济环境。主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析，研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括：GDP 增长率，进出口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和CPI 数据，社会商品零售总额的增长速度，重点行业生产能力利用率等；
（2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。分析内容包括：规范与发展资本市场的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地区经济发展政策，对外贸易政策等；
（3）市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线形态变化，等等；
（4）资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系，主要考量指标包括：货币供应量及流向的变化，保证金数据，市场换手率水平；IPO 及再融资速度，限售股份释放日期与数量，各类型开放式基金认购与赎回状况，融资融券政策的进展，等等；
（5）投资价值。包括内在价值——市场整体或行业盈利状况（收入、利润、现金流等）变化，市场价值——市场或行业P/E、P/B 与P/CF 等的估值水平的变化以及国际比较；
（6）市场运行内在动量。指证券市场自身的内在运行惯性与回归（规律）。参考内容包括：对政策的市场反应特征，国际股市趋势性特征，投资者基于对上市公司投资价值认可程度的市场信心，市场投资主题，等等；但是，分析核心着眼于发现驱动证券市场向上或向下的基本因素。
本基金管理人综合以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币市场工具等资产投资机会的整体评估，作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。
此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调
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整。
2、股票投资管理
（1）行业配置策略
本基金管理人在进行行业配置时，将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。在投资组合管理过程中，基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。
1）自上而下的行业配置
自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置，确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。
2）自下而上的行业配置
自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价格动量、市场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面：
A、景气分析
行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用率、库存、毛利率等关键指标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与技术进步等因素密切相关。
B、财务分析
行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质量，同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标主要包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。
C、估值分析
结合上述分析，本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估值方法，同时参考可比国家类似行业的估值水平，来确定该行业的合理估值水平，并将合理估值水平与市场估值水平相比较，从而得出该行业高估、低估或中性的判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行辅助判断。
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此外，本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助，并在适当情形下对行业配置进行战术性调整，使用的方法包括行业动量与反转策略，行业间相关性跟踪与分析等。
（2）优选个股策略
本基金构建股票组合的步骤是：根据定量与定性分析确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。
1）确定股票初选库
本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面，基金管理人将综合考虑个股的价值程度、成长能力、盈利趋势、价格动量等量化指标对个股进行初选。为克服纯量化策略的缺点，投研团队还将根据行业景气程度、个股基本面预期等基本面分析指标，结合对相关上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。
2）股票基本面分析
本基金严格遵循“价格/内在价值”的投资理念。虽然证券的市场价格波动不定，但随着时间的推移，价格一定会反映其内在价值。
个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，从而明确财务预测（包括现金流贴现模型输入变量）的重要假设条件，并对这些假设的可靠性加以评估。
A、价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性方法，分析公司盈利稳固性，判断相对投资价值。主要指标包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。
B、成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司盈利的持续增长前景。
C、现金流预测。通过对影响公司现金流各因素的前瞻性地估计，得到公司未来自由现金流量。
D、行业所处阶段及其发展前景的评估。沿着典型的技术生命周期，产业的
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发展一般经历创新期、增长繁荣期I、震荡期、增长繁荣期II 和技术成熟期。其中增长繁荣期I 和增长繁荣期II 是投资的黄金期。
3）现金流贴现股票估值模型
用现金流贴现模型等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型，其中，自由现金流的增长率被分成四个阶段。
A、初始阶段：这个阶段现金流的增长率会受到内外部因素的影响。外部因素包括总体经济状况和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公司内部因素包括新产品的引入导致的市场份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债务削减和资本回购。
B、正常阶段：在初始阶段结束时，我们假设公司处于一个正常的经济环境中，既非繁荣也非衰退，公司达到了可持续的长期增长水平。现在，公司现金流的增长速度和所在的行业增长速度基本一致。
C、变迁阶段：在这个阶段，公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和BETA值都向市场平均水平靠拢。这是市场竞争的结果，因为高额的利润会吸引新的进入者，竞争越来越激烈，新进入者不断挤压利润空间，直到整个行业利润水平跌落到市场平均水平，在这个水平上，不会再有新的进入者。
D、终极阶段：在最后阶段，资本支出比率、BETA 和现金流增长率都等于市场平均水平。
模型最后得到股票的内在价值，即四阶段现金流的现值总和。
市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在价值的幅度，表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时，还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形，为此，我们不排斥选用其它合适的估值方法，如P/E、P/B、EV/EBITDA、PE/G、P/RNAV 等。
4）构建及调整投资组合
本基金结合多年的研究经验，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成果引入，评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具吸引力的股票，卖出估值吸引力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行调整。
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3、债券投资管理
本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并管理组合风险。
（1）基本价值评估
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（ Equilibrium YieldCurves）。均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限的个券及组合预期回报的基础。
基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部收益率低于均衡收益率的债券，买入内部收益率高于均衡收益率的债券。
（2）债券投资策略
债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，以及基金债券投资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。
收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。
类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差波动、信用转变概率、流动性等数量分析），在遵循价格/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。
个券选择策略是指，通过自下而上的债券分析流程，鉴别出价值被市场误估的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价格/内在价值分
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析基础上，并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。
对于可转债投资，本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，审慎筛选其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好，以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金还将密切关注转换溢价率等指标，积极捕捉相关套利机会。
对于中小企业私募债券，本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决策。
对于资产支持证券，其定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，以数量化模型确定其内在价值。
（3）组合构建及调整
本公司债券策略组将结合各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券投资组合。
债券策略组每两周开会讨论债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。
4、衍生品投资策略
（1）股指期货投资管理
为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，提高投资组合的运作效率。
（2）国债期货投资管理
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险。
（3）权证投资管理
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A、考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。
B、根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占产的比例为 0% –95% ；
（2）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 ）本基金每个交易日终在扣除股指期货合约、国债需缴纳的 交易保证金后，应当持不低于基资产净值 交易保证金后，应当持不低于基资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券 ，其中现金不包括结算备付、存出保证及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10 ％；
（4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该券的 10 ％； 本基金管理人的全部开放 式基金 (包括开放 式基金以及处于期的定开放基金 )持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该可流通股票的 15% ；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行；本基金管理人的 全部投资组合持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该上市公司的 30% ；
（5）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％；
（6）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10 ％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5 ％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比 例，不得超过 例，不得超过 基金资产净值的 10 ％；
（9）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％；
（10 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％；
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（11 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10 ％；
（12 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 (含 BBB)BBB)BBB)BBB)的资产支持证券。 的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总；
（14 ）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展；
（15 ）本基金 参与 投资股指期货，须遵循以下比例限制：
1）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的 10% ；
2）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有 的卖出股指期货合约价值不得超过基金的 股票总市值的 20% ；
3）在任何交易日内（不包括平仓）的股指期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额得超 过上一交易日基金资产净值的 20% ；
4）所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算） ） 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算） 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算） 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算） 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算） 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算） 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算） 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算） 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算） 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算应当符合基金同关于股票投资比例的有约定；
（16 ）本基金 参与 投资国债期货，须遵循以下比例限制：
1）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 ）在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产 净值的 15% ；
2）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金）在任何交易日终，持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金债券总市值的 30% ；
3）所持有的债券（不含到期日在一年以内政府 ）所持有的债券（不含到期日在一年以内政府 ）所持有的债券（不含到期日在一年以内政府 ）所持有的债券（不含到期日在一年以内政府 ）所持有的债券（不含到期日在一年以内政府 ）所持有的债券（不含到期日在一年以内政府 ）所持有的债券（不含到期日在一年以内政府 债券）市值和买入、卖出 债券）市值和买入、卖出 债券）市值和买入、卖出 债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例的有 国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例的有 国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例的有 国债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关于券投资比例的有 关约定；
4）在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额得超 ）在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额得超 过上一交易日基金资产净值的 30% ；
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（17 ）本基金参与股指期货或国债交易，在任何日终持有的买 ）本基金参与股指期货或国债交易，在任何日终持有的买 ）本基金参与股指期货或国债交易，在任何日终持有的买 ）本基金参与股指期货或国债交易，在任何日终持有的买 入股指期货和 国债合约价值与有证券市之入股指期货和 国债合约价值与有证券市之入股指期货和 国债合约价值与有证券市之,不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 95% 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 证、资产支持券买入返售金融（不含质押式回购）等；
（18 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（19 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净 ）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净 值的 15% 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制，管理人得主动 新增流外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制，管理人得主动 新增流性受限资产的投；
（20 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 保持一致；
（21）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。
除第 （2）、（ 12 ）、 (19 )、(2 0)项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 项以外，因证券、期货市场波动发行人 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投资比例不符上述定 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投资比例不符上述定 投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。
法律规另有定的，从其基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起 基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起 开始。
法律、行政规或监管部门取消调整上述投资组合比例限制，如适用于本 法律、行政规或监管部门取消调整上述投资组合比例限制，如适用于本 法律、行政规或监管部门取消调整上述投资组合比例限制，如适用于本 基金 ，基金管理人可按照取消或调整后的规定修改合同无需经份额持 ，基金管理人可按照取消或调整后的规定修改合同无需经份额持 ，基金管理人可按照取消或调整后的规定修改合同无需经份额持 有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 法律规或 中国证监会另有规定的除外；
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（5）向其基金管理人、托出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；
（7）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。
如法律规或监管部门取消上述限制 ，如适用于本基金管理人在履行 ，如适用于本基金管理人在履行 ，如适用于本基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
3、关联交易原则
基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以 披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二法规予以 披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二法规予以 披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二上的独立董事通过。
基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查五、业绩比较基准
1、本基金业绩比较准为：沪深 300 指数收益率 ×50%×50% ＋中债综合全价指数 ＋中债综合全价指数 收益率 ×50%×50% 。
2、沪深 300 指数是中证有限公司依据国际编制标准并结合市 指数是中证有限公司依据国际编制标准并结合市 场的实际情况编制沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券整体业绩 场的实际情况编制沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券整体业绩 表现，具有一定的权威性和市场代业内也普遍采用。因此沪深 表现，具有一定的权威性和市场代业内也普遍采用。因此沪深 表现，具有一定的权威性和市场代业内也普遍采用。因此沪深 表现，具有一定的权威性和市场代业内也普遍采用。因此沪深 表现，具有一定的权威性和市场代业内也普遍采用。因此沪深 300 指数 是衡量本基金股票投资业绩的理想准。中债综合全价指数能够较好反映券 是衡量本基金股票投资业绩的理想准。中债综合全价指数能够较好反映券 市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资比较准。
如果今后法律规发生变化，或指数编制单位停止该、更改名 果今后法律规发生变化，或指数编制单位停止该、更改名 果今后法律规发生变化，或指数编制单位停止该、更改名 称，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩比较基准推出是上 称，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩比较基准推出是上 称，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩比较基准推出是上 称，或者有更权威的、能为市场普遍接受业绩比较基准推出是上 出现更加适合用于本基金的业绩准指数时，管理人经和托协商 出现更加适合用于本基金的业绩准指数时，管理人经和托协商 一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较准报中国证监会备案及 一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较准报中国证监会备案及 一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较准报中国证监会备案及 时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基 金为混合型证券投资，风险与收益高于债货币市场金，低于股票型基属中等预期收益和风险水平的投资品种。
七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法
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49
1、不谋求对上市公司的控股，参与所投资经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关 、基金管理人按照国家有关 、基金管理人按照国家有关 、基金管理人按照国家有关 规定代表基金独立行使债权人 规定代表基金独立行使债权人 规定代表基金独立行使债权人 规定代表基金独立行使债权人 规定代表基金独立行使债权人 、股东 、股东 权利，保 权利，保 护基金份额持有人的利益；
4、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 人牟取任何不当利益。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性陈 基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。基 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。基 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。基 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。基 金托管人招商证券股份有限公司根据本基合同规定，复核了报告中的财务指 金托管人招商证券股份有限公司根据本基合同规定，复核了报告中的财务指 标、净值 标、净值 表现和投资组合报告等内容，保证复核不存在虚假记载、误导性陈 表现和投资组合报告等内容，保证复核不存在虚假记载、误导性陈 表现和投资组合报告等内容，保证复核不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 201 9年 3月 31日，本报告中 日，本报告中 所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 金额（元） 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ %）
1
权益投资 权益投资
105,706,962.55 105,706,962.55 105,706,962.55
82.88
其中：股票 其中：股票
105,706,962.55 105,706,962.55 105,706,962.55
82.88
2
基金投资 基金投资
-
-
3
固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资
-
-
其中：债券 其中：债券
-
-
资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券
-
-
4
贵金属投资 贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产
5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00
3.92
其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 金融资产 金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计
12,500,591.09 12,500,591.09 12,500,591.09
9.80
8
其他资产 其他资产
4,341,851.24 4,341,851.24 4,341,851.24
3.40
9
合计
127,549,404.88 127,549,404.88 127,549,404.88
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 (%)
A
农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
40,716,306.53 40,716,306.53 40,716,306.53
33.27
D
电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供
-
-
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50
应业
E
建筑业
3,638,500.00 3,638,500.00 3,638,500.00
2.97
F
批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 业
9,060,296.02 9,060,296.02 9,060,296.02
7.40
J
金融业
15,968,570.00 15,968,570.00 15,968,570.00
13.05
K
房地产业 房地产业
36,323,290.00 36,323,290.00 36,323,290.00
29.68
L
租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业
-
-
M
科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业 利、环境和公共设施管理业 利、环境和公共设施管理业 利、环境和公共设施管理业 利、环境和公共设施管理业 利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
105,706,962.55 105,706,962.55 105,706,962.55
86.38
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票组合
本基金报告期末未通过港股机制投资。
3、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量（股） 数量（股） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净 占基金资产净 占基金资产净 值比例（％） 值比例（％） 值比例（％）
1
601155
新城控股 新城控股
185,000 85,000
8,352,750.00 8,352,750.00 8,352,750.00
6.83
2
002146
荣盛发展 荣盛发展
609,000 609,000
6,851,250.00 6,851,250.00 6,851,250.00
5.60
3
002384
东山精密 东山精密
312,000 312,000
5,924,880.00 5,924,880.00 5,924,880.00
4.84
4
000063
中兴通讯 中兴通讯
202,000 202,000
5,898,400.00 5,898,400.00 5,898,400.00
4.82
5
000977
浪潮信息 浪潮信息
231,000 231,000
5,775,000.00 5,775,000.00 5,775,000.00
4.72
6
600031
三一重工 三一重工
445,000 445,000
5,687,100.00 5,687,100.00 5,687,100.00
4.65
7
600383
金地集团 金地集团
360,000 360,000
4,9 50,000.00 50,000.00 50,000.00
4.04
8
300316
晶盛机电 晶盛机电
344,000 344,000
4,932,960.00 4,932,960.00 4,932,960.00
4.03
9
001979
招商蛇口 招商蛇口
208,000 208,000
4,792,320.00 4,792,320.00 4,792,320.00
3.92
10
600030
中信证券 中信证券
176,000 176,000
4,361,280.00 4,361,280.00 4,361,280.00
3.56
4、报告期末按债券品种分类的投资组合
本基金报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 细
本基金报告期末未持有债券。
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6、报告期末按公允价值占基金资产 净比例大小排序的前十名、报告期末按公允价值占基金资产 净比例大小排序的前十名、报告期末按公允价值占基金资产 净比例大小排序的前十名、报告期末按公允价值占基金资产 净比例大小排序的前十名、报告期末按公允价值占基金资产 净比例大小排序的前十名、报告期末按公允价值占基金资产 净比例大小排序的前十名、报告期末按公允价值占基金资产 净比例大小排序的前十名、报告期末按公允价值占基金资产 净比例大小排序的前十名、报告期末按公允价值占基金资产 净比例大小排序的前十名支持证 券投资明细
本基金报告期末未持有资产支证券。
7、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投明细
本基金报告期末未持有贵属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 细
本基金报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有股指货。
（2）本基金投资股指期货的政策
本基金未参与投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债货交易情况说明
（1）本期 国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有国债货。
（3）本期国债货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况本基金投资的 前十名证券发行主体期受到调查以及处罚情况说明
三一重工副总裁谢志霞被交易所予以通报批评事件：
经查明 ,三一重工股份有限公司 (以下简称公司 )副总裁谢志霞于 2017 年 8月 30 日至 11 月 2日期间 ,通过集中竞价交易方式 ,分 4笔累计买入公司股票 23,600 股.11 .11月 10 日,谢志霞通过集 中竞价交易方式将上述 23,600 股全部卖出 .经核实 ,副总裁谢志霞已根据相关规定将本次违交易获得的全部收益 13,659 元上交公 司.作为公司副总裁 ,谢志霞在 6个月内买入 23,600 23,600 股公司票又卖出的行为 ,构成
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短线交易 ;同时 ,其卖出所持公司全部股票的行为 ,也违反了《公司法》关于高级管 也违反了《公司法》关于高级管 也违反了《公司法》关于高级管 理人员在任职期间每年转让股份不得超过其所持有公司总数 理人员在任职期间每年转让股份不得超过其所持有公司总数 理人员在任职期间每年转让股份不得超过其所持有公司总数 25% 25%的相关规 定.此外 ,谢志霞通过集中竞价交易减持股份 ,未按规定在 15 个交易日前预先披露 减持计划 ,直至 2017 年 12 月 29 日才就前述股份买卖情况履行信息披露义务 日才就前述股份买卖情况履行信息披露义务 .谢志 霞的上述行 霞的上述行 为违反了《证券法》第四十七条 为违反了《证券法》第四十七条 为违反了《证券法》第四十七条 为违反了《证券法》第四十七条 为违反了《证券法》第四十七条 ,《公司法》第一百四十条 《公司法》第一百四十条 《公司法》第一百四十条 《公司法》第一百四十条 ,中国证 中国证 监会《上市公司大股东 监会《上市公司大股东 监会《上市公司大股东 ,董监高减持股份的若干规定》第八条 董监高减持股份的若干规定》第八条 董监高减持股份的若干规定》第八条 董监高减持股份的若干规定》第八条 董监高减持股份的若干规定》第八条 ,《上海证券交易所 《上海证券交易所 《上海证券交易所 股票上市规则》 (以下简称《股票交易规则》 )第 1.4 条,第 3.1.6 条,《上海证券交 易所上市公司股东及董事 ,监事 ,高级管理人员减持股份实施细则》第十二条 高级管理人员减持股份实施细则》第十二条 ,第十 三条等有关规定及其在《董事 三条等有关规定及其在《董事 (监事 ,高级管理人员 )声明及承诺 书》中做出的声明及承诺 书》中做出的.谢志霞提出异议称 谢志霞提出异议称 谢志霞提出异议称 谢志霞提出异议称 谢志霞提出异议称 谢志霞提出异议称 谢志霞提出异议称 谢志霞提出异议称 ,其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 其违规交易金额较小且配合态度好 ,请求减轻处分 请求减轻处分 请求减轻处分 请求减轻处分 请求减轻处分 请求减轻处分 .上海证 上海证 上海证 券交易所 (以下简称本所 以下简称本所 以下简称本所 以下简称本所 以下简称本所 以下简称本所 )认为 ,谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 谢志霞违规交易行为较严重 ,其所提出的配合态 其所提出的配合态 其所提出的配合态 其所提出的配合态 其所提出的配合态 其所提出的配合态 其所提出的配合态 其所提出的配合态 度良好等 ,尚不足以构成减轻处分的理由。 2018 年 4月 5日上交所对其进行了公 日上交所对其进行了公 开批评。
基金管理人分析认为，三一重工副总裁谢志霞事件对该公司正常经营影响很 基金管理人分析认为，三一重工副总裁谢志霞事件对该公司正常经营影响很 小。
本基金投资于三一重工的决策程序说明：面研究以及二级 本基金投资于三一重工的决策程序说明：面研究以及二级 市场的判断，本基金投资于三一重工其决策流程符合公司管理制度相关 市场的判断，本基金投资于三一重工其决策流程符合公司管理制度相关 市场的判断，本基金投资于三一重工其决策流程符合公司管理制度相关 规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司营和价值应不会构成重大影 响，对基金运作无影。
苏州东山精密制造股份有限公司关于高新区分收到行政处罚决定书的 公告：
东山精密（ 002384 ）于 2018 年 8月 28 日发布公 日发布公 告《东山精密 :关于高新区 分公司收到行政处罚决定书的告》，称 分公司收到行政处罚决定书的告》，称 2018 年 6月 28 日，高新区（虎丘 日，高新区（虎丘 区）环境监察大队执法人员对高新分公 司进行现场，检查发区）环境监察大队执法人员对高新分公 司进行现场，检查发区）环境监察大队执法人员对高新分公 司进行现场，检查发司部分建设项目未完成环保验收；废水处理施不正常运行生产现状和评报 司部分建设项目未完成环保验收；废水处理施不正常运行生产现状和评报 司部分建设项目未完成环保验收；废水处理施不正常运行生产现状和评报 告中的生产情况不符；废包装桶等由厂商回收，未办理危转移联单部 告中的生产情况不符；废包装桶等由厂商回收，未办理危转移联单部 告中的生产情况不符；废包装桶等由厂商回收，未办理危转移联单部 告中的生产情况不符；废包装桶等由厂商回收，未办理危转移联单部 分废机油桶露天堆放，危场所无标识牌；未编制环境应 急预案事故分废机油桶露天堆放，危场所无标识牌；未编制环境应 急预案事故分废机油桶露天堆放，危场所无标识牌；未编制环境应 急预案事故分废机油桶露天堆放，危场所无标识牌；未编制环境应 急预案事故急池；北侧雨水总排口 、玻璃切割车间旁井污PH 和 CODCOD 指标超过国家排放准。
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基金管理人分析认为，该事件对公司正常经 营影响很小。根据相关规定， 虎丘区环保局对高新分公司作出如下行政处罚：（ 虎丘区环保局对高新分公司作出如下行政处罚：（ 1）将案件移送公安机关；（ ）将案件移送公安机关；（ ）将案件移送公安机关；（ ）将案件移送公安机关；（ 2） 责令停止违法行为；（ 责令停止违法行为；（ 3）合计罚款人民币 155.92 万元。本次行政处罚主要系高 新区分公司在整体搬迁过程中因意外造成污染物质泄漏所致，高及相 新区分公司在整体搬迁过程中因意外造成污染物质泄漏所致，高及相 关责任人在收到处罚决定后，积极配合公安机调查并根据环保部门的要求对 关责任人在收到处罚决定后，积极配合公安机调查并根据环保部门的要求对 关责任人在收到处罚决定后，积极配合公安机调查并根据环保部门的要求对 原生产场地进行了全面整改，及时缴纳罚款。上述违法规为未造成重大环 原生产场地进行了全面整改，及时缴纳罚款。上述违法规为未造成重大环 原生产场地进行了全面整改，及时缴纳罚款。上述违法规为未造成重大环 境污染事故，亦未造成重大人身、财产损害。高新区分公司主要业务为精密金属 境污染事故，亦未造成重大人身、财产损害。高新区分公司主要业务为精密金属 境污染事故，亦未造成重大人身、财产损害。高新区分公司主要业务为精密金属 境污染事故，亦未造成重大人身、财产损害。高新区分公司主要业务为精密金属 件的加工等， 2017 年度、 2018 年度 1-6月其营业收 入 占公司合并报表营业收分别为 1.66% 和 2.43% ，占比较小。本次行政处罚金额公司最近一年经审计净 ，占比较小。本次行政处罚金额公司最近一年经审计净 ，占比较小。本次行政处罚金额公司最近一年经审计净 利润的比例为 0.30% ，因此不会对公司的正常生产经营重大影响。
本基金投资于东山精密的决策程序说明：面研究以及二级 本基金投资于东山精密的决策程序说明：面研究以及二级 市场的判断，本基金投资于东山精密其决策流程符合公司管理制度相关 市场的判断，本基金投资于东山精密其决策流程符合公司管理制度相关 市场的判断，本基金投资于东山精密其决策流程符合公司管理制度相关 规定。
基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司营和价值应不会构成重大影 响，对基金运作无影。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 本基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库 的情形。
（3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 额（元）
1
存出保证金 存出保证金
211,967.35 211,967.35
2
应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款
4,124,653.34 4,124,653.34 4,124,653.34
3
应收股利 应收股利
-
4
应收利息 应收利息
4,704.42 4,704.42
5
应收申购款 应收申购款
-
6
其他应收款 其他应收款
526.13
7
待摊费用 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
4,341,851.24 4,341,851.24 4,341,851.24
（4）报告期末持有的处于转股可换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描 述部分
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由于四舍五入的原因，分项之和与合计间可能存在尾差。
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第十部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 201 9年 3月 31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产， 但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来但不保证基金一定盈利，也最低收益。的过往业绩并代表 其未来现。投资有风险，者在做出决策前应仔细阅读本基金的招募说明书下 现。投资有风险，者在做出决策前应仔细阅读本基金的招募说明书下 现。投资有风险，者在做出决策前应仔细阅读本基金的招募说明书下 现。投资有风险，者在做出决策前应仔细阅读本基金的招募说明书下 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益 水平要低于所列数字。
前海联合 泳涛混A 阶段 净值增长 净值增长 率① 净值增长 净值增长 率标准差 率标准差 ② 业绩比较基 业绩比较基 准收益率 准收益率 ③ 业绩比较 绩比较 基准收益 基准收益 率标准差 率标准差 ④ ①-③ ②-④
2017 年 6月 7日 （基金合 （基金合 同生效日）至2017 年 12 月 31 日
6.87%
0.64%
7.27%
0.35%
-0.40%
0.29%
2018 年 1月 1日至 2018 年 12 月 31 日
-14.56%
0.88%
-11.03%11.03%
0.66%
-3.53%
0.22%
自基金合 自基金合 同生效以 同生效以 来至 20 19年 3月 31日
14.77%
0.89%
8.70%
0.60%
6.07%
0.29%
前海联合 泳涛混C 阶段 净值增长 净值增长 率① 净值增长 净值增长 率标准差 率标准差 ② 业绩比较基 业绩比较基 准收益率③ 准收益率③ 业绩比较基 业绩比较基 准收益率标 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④
2019 年 2
8.36%
1.65%
1.94%
0.81%
6.42%
0.84%
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月 25日 （C类份 额生效日） 至 201 9年 3月 31日
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第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的 各类证券及票据价、银行存款本息和应收基金资产总值是指购买的 各类证券及票据价、银行存款本息和应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指总减去负债后的价。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账 户证券基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账 户证券基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账 户证券户以及投资所需的 其他专用账户。开立的基金与管 理人、托其他专用账户。开立的基金与管 理人、托其他专用账户。开立的基金与管 理人、托人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独 人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独 人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独 人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独 人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独 立。
四、基金财产的保管和处分
本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的，并由本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的，并由本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的，并由金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处 分外，财产不得被分。
基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 因进行清算 的，基金财产 不属于其清算。管理人运作所的，基金财产 不属于其清算。管理人运作所的，基金财产 不属于其清算。管理人运作所生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基 金管理人运作同生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基 金管理人运作同生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基 金管理人运作同金的基财产所生债权务不得相互抵销。
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第十二部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为相关证券 、期货 、期货 交易场所的日以及国家法律 法规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的 股票、 权证股票、 权证债券 、股指期货合约 、国债股指期货合约 、国债和银行存款 本息、应收款项其它投资等产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价估值
（1）交易所上市的有 ）交易所上市的有 价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易 价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易 价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易 价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易 价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 所挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未影响价格的 事件，以最近交易日生重大变化或证券发行机构未影响价格的 事件，以最近交易日市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 素，调整最近交易市价确定公允格。
（2）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 ）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 ）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 ）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 ）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 ）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 ）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 ）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 ）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 ）交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规除 外），在估值日采用第三方机构提供的价格数据进行。 外），在估值日采用第三方机构提供的价格数据进行。
（3）交易所上市的 ）交易所上市的 ）交易所上市的 ）交易所上市的 可转换债券，按估值日收盘 价减去可转换债券，按估值日收盘 价减去可转换债券，按估值日收盘 价减去可转换债券，按估值日收盘 价减去可转换债券，按估值日收盘 价减去可转换债券，按估值日收盘 价减去可转换债券，按估值日收盘 价减去价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易 ，且最近价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易 ，且最近价中所含的债券应收利息得到净进行估值；日没有交易 ，且最近日后经济环境未发生重大变化，按最近交易可转换债券 收盘价减去日后经济环境未发生重大变化，按最近交易可转换债券 收盘价减去收盘价中所含的债券应利息得到净进行估值。如最近交易日后经济环境发 收盘价中所含的债券应利息得到净进行估值。如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及因素调整最近交 生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及因素调整最近交 生了重大变化的，可参考类似投资品种现行市价及因素调整最近交 易市价，确定公允格。
（4）交易所上市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。 ）交易所上市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。 ）交易所上市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 计量公允价值的情况下，按成 本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理：
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（1）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票估值方法；该日无交易，以最近市价（收盘）。 的同一股票估值方法；该日无交易，以最近市价（收盘）。 的同一股票估值方法；该日无交易，以最近市价（收盘）。 的同一股票估值方法；该日无交易，以最近市价（收盘）。 的同一股票估值方法；该日无交易，以最近市价（收盘）。
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定允价 值，在估技术难以可靠计量公允价的情况下按成本。
（3）流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司流通受限的股 票，包括非公开发行、首次时司东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限期票等（不包括停牌新行 东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限期票等（不包括停牌新行 东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限期票等（不包括停牌新行 东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限期票等（不包括停牌新行 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机 构或行业协会有关规 构或行业协会有关规 构或行业协会有关规 定确公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 、全国银行间债券市场交易的资产支持证等固定收益品种，在估 值日采用第 三方估机构提供的价格数据进行。对银间市场未上，且值日采用第 三方估机构提供的价格数据进行。对银间市场未上，且值日采用第 三方估机构提供的价格数据进行。对银间市场未上，且三方估值机构未提供价格的债券，按成本。
4、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 值。
5、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价在难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估。
6、股指期货合约的估值方法
（1）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无）股指期货合约一般以估值当日结算价 格进行，无的，且最近交易日后经济环 境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值；
（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（ ）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（ ）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（ ）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（ 1）小项规定的方法对基金 ）小项规定的方法对基金 资产进行估值，均应被认为 采用了适当的方法。但是如果基金管理人资产进行估值，均应被认为 采用了适当的方法。但是如果基金管理人资产进行估值，均应被认为 采用了适当的方法。但是如果基金管理人资产进行估值，均应被认为 采用了适当的方法。但是如果基金管理人按本项第（ 按本项第（ 1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价， ）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价， ）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价， 基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价 值的基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价 值的基金管理人可根据具体情况，并与托商定后按最能反映公允价 值的格估值；
（3）国家有最新规定的，按其进行估值。
7、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的、国债期货合约一般以估值当日结算价进行， 无的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用结算价估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的格估 值。
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9、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后、当本基金发生大额申购或赎回情形时， 管理人在履行适程序后可以采用摆动定价机制，确保基金估值的公平性。
10 、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。
如基金管理人或托发现估 值违反基金合同订明的估方法、程 值违反基金合同订明的估方法、程 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。
根据有关法律规，基金净值 根据有关法律规，基金净值 信息 计算和基金会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对净值 信息 的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该资产除以当 日该类基金份额的余数量计算，精确到 日该类基金份额的余数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 元，小数点后第 5位四舍五入。 国家另有规定的，从其。本基金 A类和 C类基金份额 将分别计算净值 和基金份额累计净值 。基金管理人于每个工作日计算资产净值 。基金管理人于每个工作日计算资产净值 、各类基 金份额净值 及各类基金份额累计净值 ， 并按规定公告。如遇特殊情况经同意可以适当延迟计算或公告。
2、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产或本基金合同的规定暂停估值 时除外。管理人每个工作日对资产后，将各类基金份额净值 后，将各类基金份额净值 及各类基金份额累计净值 结果发送基金 托管人，经结果发送基金 托管人，经托管人复核无误后，由基 金理依据托管人复核无误后，由基 金理依据金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 金合同和相关法律规的定对外公 布。
五、估值错误的处理
基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 4位以内（含第 位以内（含第 4位）发生估值错 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
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本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失的责任人应当对由于该估值错误遭受损失事（ 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失事（ “受损方 ”）的直接损失按下述 ）的直接损失按下述 ）的直接损失按下述 “估值错误处理原则 ”给予 赔偿，承担责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输据计算差错、系统故障下达指令等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担； 由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 任。估值错 任。估值错 误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保估值错已得 误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保估值错已得 到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。
（3）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失（ “受损方 受损方 ”），则估值错误责 ），则估值错误责 ），则估值错误责 ），则估值错误责 ），则估值错误责 ），则估值错误责 ），则估值错误责 任方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当 利任方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当 利事人享有要求交付不当得 利的权；如果获事人享有要求交付不当得 利的权；如果获不 当得利的事人已经将此部分当 得利返还给受损方，则应将其已经获的赔偿额加上不当 得利返还给受损方，则应将其已经获的赔偿额加上不得利返还的总和超过其实际损失差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下：
（1）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据的原因确定估值错误责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失
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进行评估；
（3）根据估值错误 ）根据估值错误 ）根据估值错误 处理原则或当事人协商的方法由估值错误责任进行 处理原则或当事人协商的方法由估值错误责任进行 处理原则或当事人协商的方法由估值错误责任进行 处理原则或当事人协商的方法由估值错误责任进行 处理原则或当事人协商的方法由估值错误责任进行 处理原则或当事人协商的方法由估值错误责任进行 处理原则或当事人协商的方法由估值错误责任进行 处理原则或当事人协商的方法由估值错误责任进行 更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由金登记机构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。
4、基金份额净值估错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大 ；
（2）错误偏差达到基金份额净值的 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 时，基金管理人应当通报托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人 时，基金管理人 应当公告并报中国证 监会备案 ；
（3）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 ）基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差，以基金管理人计算结果为准 ；
（4）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券 、基金投资所涉及的证券 、基金投资所涉及的证券 、基金投资所涉及的证券 、期货 、期货 交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时；
3、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一 致的，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值 信息 的确认
基金资产净值 、各类 基金份额净值 及各类基金份额累计净值 由基金管理人负 责计算 ，基金托管人负进行复核。理应于每个工作日交易结束后责计算 ，基金托管人负进行复核。理应于每个工作日交易结束后责计算 ，基金托管人负进行复核。理应于每个工作日交易结束后当日的基金资产净值 、各类 基金份额净值 及各类基金份额累计净值 并发送给基金 托管人。基金对净值计算结果复核确认后发送给理 ，由托管人。基金对净值计算结果复核确认后发送给理 ，由托管人。基金对净值计算结果复核确认后发送给理 ，由人依据基金合同和相关法律规的定对净值 信息 予以公布。
八、特殊 情形 的处理
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1、基金管理人托按估值方法的 第 8项、股指期货合约估值方法 、股指期货合约估值方法 第（ 2）项 进行估值时，所 造成的误差不作为基金资产估值错处理；
2、由于证券 、由于证券 、期货 、期货 交易所、证券经纪机构 交易所、证券经纪机构 交易所、证券经纪机构 交易所、证券经纪机构 、期货公司 、期货公司 及登记结算公司发送 及登记结算公司发送 及登记结算公司发送 的数据错误，或由于其他不可抗力原因基金管理人和托虽然已经采取 的数据错误，或由于其他不可抗力原因基金管理人和托虽然已经采取 的数据错误，或由于其他不可抗力原因基金管理人和托虽然已经采取 必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估 必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估 必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估 必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估 必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估 值错误，基金管理人和托免除赔偿责任。但、应 值错误，基金管理人和托免除赔偿责任。但、应 值错误，基金管理人和托免除赔偿责任。但、应 值错误，基金管理人和托免除赔偿责任。但、应 当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。
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第十三部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益 指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益准日未与中 已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择金红利或将现自动转为 相应类别 基金份额进行再投资；若者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现红；
如投资者 在不同销售机构选择的分红方式，基金登记将以如投资者 在不同销售机构选择的分红方式，基金登记将以如投资者 在不同销售机构选择的分红方式，基金登记将以如投资者 在不同销售机构选择的分红方式，基金登记将以如投资者 在不同销售机构选择的分红方式，基金登记将以如投资者 在不同销售机构选择的分红方式，基金登记将以如投资者 在不同销售机构选择的分红方式，基金登记将以最后一次选择的分红方式为准；
2、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 基金份 额净值减去每单位基金份收益分配后不能低于面；
3、由于本基金各类份额在费用收取上不同，对应的可供分配利润将有 由于本基金各类份额在费用收取上不同，对应的可供分配利润将有 所不同； 一类别每基金份额享有等分配权；
4、法律规或监管机关另有定的，从其。
在不违反法律规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性 在不违反法律规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性 在不违反法律规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性 在不违反法律规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性 在不违反法律规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性 在不违反法律规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性 在不违反法律规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性 不利影响的情况下，基金管理人可调整收益分配原则和支付方式需召 不利影响的情况下，基金管理人可调整收益分配原则和支付方式需召 不利影响的情况下，基金管理人可调整收益分配原则和支付方式需召 开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益 分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收益 分配方案中应载明截止准日的可供利润、分配对象、时间数额及比例方式等内容。
五、收益分配方案的确定公告与实施
本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 2日内在 指定媒介公告。
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基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当资者的现金红利小于一定额，不 资者的现金红利小于一定额，不 足于 支付银行转账或其他手续费用时，基金登 支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为 相应类别的 基金份额。红利再投 基金份额。红利再投 资的计算方法，依照登记机构相关业务规则执行。
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第十四部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的费；
2、基金托管人的费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用； 、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼； 、《基金合同》生效后与相关的会计师费律仲裁和诉讼；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的证券期货账户开费用银行维护；
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他 费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从财产总值中扣除 。
上述基金费用由管理人在法律规定的范围内参照公允市场价格确， 法律规另有定时从其。
二、基金费用计提方法标准和支付式
1、基金管理人的费
本基金的 管理费按前一日资产净值0.60 %年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下：
H＝E× 0.60 %÷ 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理 费每日计提，按月支付由人向托发送基金管理 费每日计提，按月支付由人向托发送基金管理 费每日计提，按月支付由人向托发送费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的费
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本基金的 托管费按前一日资产净值0.10% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下：
H＝E×0.10%÷ E×0.10%÷ E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管 费每日计提，按月支付。由理人向发送基金托管 费每日计提，按月支付。由理人向发送基金托管 费每日计提，按月支付。由理人向发送费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性 支取。
若遇法定节假日、休息，付期顺延3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费 年率为 0.40% 。本基金销售 。本基金销售 服 务费将专门用于本基金份额销售与持有人务。
销售服务费按前一日 C类基金份额的 资产净值0.40% 年费率计 提。年费率计 提。算方法如下：
H＝E×0.40% ÷当年天数 ÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的资产净值
C类销售服务费每日计提，按月支付。由基金 管理人向托发送类销售服务费每日计提，按月支付。由基金 管理人向托发送类销售服务费每日计提，按月支付。由基金 管理人向托发送类销售服务费每日计提，按月支付。由基金 管理人向托发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产 中一次性支付给登记机构。
若遇法定节假日、休息，期顺延上述“一、基金费用的种类”中第 上述“一、基金费用的种类”中第 上述“一、基金费用的种类”中第 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协 项费用，根据有关法规及相应协 议 规定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不入基金：
1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失；
2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用 、《基金合同》生效前的相关费用 、《基金合同》生效前的相关费用 、《基金合同》生效前的相关费用 （包括但不限于验资费、 会计师和律包括但不限于验资费、 会计师和律信息披露费用等） ；
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4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。
四、费用调整
根据相关法律规及中国证监会的有定，基 金管理人在根据相关法律规及中国证监会的有定，基 金管理人在金发展情 况并履行适当程序后调整基金管理费率、托和销售服务等相 况并履行适当程序后调整基金管理费率、托和销售服务等相 关费率。
调整基金 管理费率、托和提高销售服务等，须召开调整基金 管理费率、托和提高销售服务等，须召开调整基金 管理费率、托和提高销售服务等，须召开份额持有人大会审议；调低销售服务费率等，无须召开基金。 份额持有人大会审议；调低销售服务费率等，无须召开基金。 份额持有人大会审议；调低销售服务费率等，无须召开基金。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会指定媒介公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 行。
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第十五部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本的会计责任方；
2、基金的 会计年度为公历1月 1日至 12月 31 日；基金首次募集的 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一会计 个月，可以并入下一会计 年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位，元单；
4、会计制度执行国家有关；
5、本基金独立建账核算；
6、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常会计核算，按照有关规定编制基金报表；
7、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券 、期 货 相关业务 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审 计。
2、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。
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第十六部分 基金的信息披露
一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有大会的基金份额持有人 及其日常机构（如有） 及其日常机构（如有） 等法律 、行政 、行政 法规 和中国证监会定的自然人、法和 非法人 组织。
本基金信息披露义务人 以保护基金份额持有人利益为根本出发点， 按照法律 法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性 、准确、 完整性 、及时性 简明和易得。
本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的息通过中国证监会指定的 息通过中国证监会指定的 息通过中国证监会指定的 息通过中国证监会指定的 全国性报刊（以下简称“指定”）及互联网 全国性报刊（以下简称“指定”）及互联网 全国性报刊（以下简称“指定”）及互联网 全国性报刊（以下简称“指定”）及互联网 全国性报刊（以下简称“指定”）及互联网 全国性报刊（以下简称“指定”）及互联网 全国性报刊（以下简称“指定”）及互联网 站（以下简称“指定网”）等 站（以下简称“指定网”）等 站（以下简称“指定网”）等 站（以下简称“指定网”）等 站（以下简称“指定网”）等 媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合 媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合 媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合 媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合 媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合 媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露信息资料。
三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者担损失；
4、诋毁其他基金管理人托或者销售机构；
5、登载任何自然人 法、登载任何自然人 法、登载任何自然人 法和非法人 组织的祝贺性、恭维或推荐文字； 组织的祝贺性、恭维或推荐文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，信息披露义务人应保证 不同 文本的内容一致。 不同 文本 之间 发生歧义的，以中文 发生歧义的，以中文 文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民元。
五、公开披露的基金信息
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公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 、基金产品资料概要
1、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基 金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资 者重大利益的事项法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后， 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后， 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后， 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后， 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后， 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后， 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后， 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后， 露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后， 基金招募说明书的信息 基金招募说明书的信息 基金招募说明书的信息 发生重大变更的 ，基金管理人应当在三个工作日内更新招募说明书并登载 ，基金管理人应当在三个工作日内更新招募说明书并登载 ，基金管理人应当在三个工作日内更新招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，管理人至少每年新 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，管理人至少每年新 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，管理人至少每年新 一次。 基金终止运作的，管理人不再更新招募说明书一次。 基金终止运作的，管理人不再更新招募说明书一次。 基金终止运作的，管理人不再更新招募说明书一次。 基金终止运作的，管理人不再更新招募说明书一次。 基金终止运作的，管理人不再更新招募说明书一次。 基金终止运作的，管理人不再更新招募说明书一次。 基金终止运作的，管理人不再更新招募说明书一次。 基金终止运作的，管理人不再更新招募说明书一次。 基金终止运作的，管理人不再更新招募说明书3、基金托管协 、基金托管协 议是界定基金托管人和理在财产保及运作监督等活动中的 议是界定基金托管人和理在财产保及运作监督等活动中的 议是界定基金托管人和理在财产保及运作监督等活动中的 议是界定基金托管人和理在财产保及运作监督等活动中的 议是界定基金托管人和理在财产保及运作监督等活动中的 权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内新产品资料概要并登载指定 更的，基金管理人应当在三个工作日内新产品资料概要并登载指定 更的，基金管理人应当在三个工作日内新产品资料概要并登载指定 更的，基金管理人应当在三个工作日内新产品资料概要并登载指定 网站及基金销售 机构网站或营业点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。终止运作的，不再产品 基金管理人至少每年更新一次。终止运作的，不再产品 基金管理人至少每年更新一次。终止运作的，不再产品 资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，管理人应当在份额发售的三日 基金募集申请经中国证监会注册后，管理人应当在份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、招募说明书提示性和合同登 前，将基金份额发售公告、招募说明书提示性和合同登 前，将基金份额发售公告、招募说明书提示性和合同登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要基金 合同和托管协议登载在指定网站上，并将产品资料概要基金 合同和托管协议登载在指定网站上，并将产品资料概要销售机构网站或营业点；基金托管人应当同时将合、协议登载 销售机构网站或营业点；基金托管人应当同时将合、协议登载 销售机构网站或营业点；基金托管人应当同时将合、协议登载 在指定网站上。
（二）基金份 额发售公告
基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在 基 金份额发售的三日前登载在指定媒介上 。
（三）《基金合同》生效公告 （三）《基金合同》生效公告
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基金管理人应当在 收到中国证监会确认文件的次日指定报刊和网站 上登载《基金合同》生效公告。
（四）基金 净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应 当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值 和累计。
在 开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当在 开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构或者营业点披 的次日，通过指定网站、基金销售机构或者营业点披 的次日，通过指定网站、基金销售机构或者营业点披 露开放日的 各类 基金 份额净值和 各类 基金份额累计净值。 基金管理人应当 在不晚于半年度和最后 一日的次，在指定网站披露半年度和最后各类 基金份额净值一日的次，在指定网站披露半年度和最后各类 基金份额净值基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载份 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业点查阅者复制前述信息资料 。
（六）基金 定期报告，包括年度、中期 报告
和基金季度基金管理人应当在每年 结束之日起三个月内，编制完成基金管理人应当在每年 结束之日起三个月内，编制完成度报告，将年 度报告，将年 度报告登载在指定网站上，并将年 提示性公刊。基金度报告登载在指定网站上，并将年 提示性公刊。基金度报告登载在指定网站上，并将年 提示性公刊。基金度报告中的财务会计应当经过具有证券、期货相关业资格师事所 度报告中的财务会计应当经过具有证券、期货相关业资格师事所 审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成中期报告将 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成中期报告将 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成中期报告将 中期报告登载在指定网站上，并将提示性公刊。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告个工作日内， 编制完成基金季度报告将季度报告登载在指定网站上，并提示性公刊。 将季度报告登载在指定网站上，并提示性公刊。 《基 金合同》生效不足 金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期 报告或 者年度报 告。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过 20% 的情形，基金管理人应 的情形，基金管理人应 当在季度报告、 中期 报 告、年度等定期文件中披露该投资者的类别报 告、年度等定期文件中披露该投资者的类别报 告、年度等定期文件中披露该投资者的类别告期末持有份额及占比、报内变化情况产品的特风险。
报告期内出现单一投资者持有基金份额 比例达到或超过总报告期内出现单一投资者持有基金份额 比例达到或超过总报告期内出现单一投资者持有基金份额 比例达到或超过总20%20% 的 情形，为保障其他投资者利益基金管理人应当至少在季度报告、 情形，为保障其他投资者利益基金管理人应当至少在季度报告、 情形，为保障其他投资者利益基金管理人应当至少在季度报告、 中期 报告、年 报告、年
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度报告等定期文件中 度报告等定期文件中 “影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 ”项下披露该投资者 项下披露该投资者 项下披露该投资者 项下披露该投资者 项下披露该投资者 项下披露该投资者 项下披露该投资者 项下披露该投资者 的类别、报告期末持有 份额及占比内变化情况本基金特的类别、报告期末持有 份额及占比内变化情况本基金特的类别、报告期末持有 份额及占比内变化情况本基金特风险。
本基金持续运作 过程中，应当在基金年度报告和 过程中，应当在基金年度报告和 中期 报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和网站上 。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定事项；
2、《基金合同》终止清算； 、《基金合同》终止清算；
3、转换基金运作方式合并；
4、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事 务所；
5、基 金管理人委托服务机构代为办、基 金管理人委托服务机构代为办、基 金管理人委托服务机构代为办、基 金管理人委托服务机构代为办、基 金管理人委托服务机构代为办、基 金管理人委托服务机构代为办金的份额登记、核算估值等 金的份额登记、核算估值等 金的份额登记、核算估值等 金的份额登记、核算估值等 事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；
6、基金管理人托的法定名称住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制 人变更；
8、基金募集期延长或提前结束；
9、基金管理人的高级员经和托专门 部、基金管理人的高级员经和托专门 部、基金管理人的高级员经和托专门 部、基金管理人的高级员经和托专门 部、基金管理人的高级员经和托专门 部、基金管理人的高级员经和托专门 部、基金管理人的高级员经和托专门 部、基金管理人的高级员经和托专门 部、基金管理人的高级员经和托专门 部、基金管理人的高级员经和托专门 部负责人发生变动；
10 、基金管理人的董事在最近 、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门部的主要业务员在最近 12 个月内变动超过百分之 个月内变动超过百分之 三十；
11 、涉及基金财 产、基金管理业务托的诉讼或仲裁；
12 、基金管理人或其高级员经因业务相关行为受到 、基金管理人或其高级员经因业务相关行为受到 、基金管理人或其高级员经因业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事，基金托管 人或其专门部负责因重大行政处罚、刑事，基金托管 人或其专门部负责因重大行政处罚、刑事，基金托管人或其专门部负责因
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业务相关行为受到重大政处罚、刑事；
13 、 基金管理人运用财产买卖托及其控股东实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证 券承销期内实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证 券承销期内实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证 券承销期内实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证 券承销期内实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证 券承销期内券，或者从事其他重大关联交易项但中国证监会另有规定的除外；
14 、基金收益分配事项；
15 、管理费托销售服务申购赎回等用计提标 、管理费托销售服务申购赎回等用计提标 、管理费托销售服务申购赎回等用计提标 、管理费托销售服务申购赎回等用计提标 、管理费托销售服务申购赎回等用计提标 、管理费托销售服务申购赎回等用计提标 准、计提 准、计提 方式和费率发生变更；
16 、基金份额净值计价错误达百分之零点五；
17 、本基金开始办理申购赎回；
18 、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请或延缓支付款项；
20 、本基金暂停接受申购赎回请或重新；
21 、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时； 、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大时；
22 、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
23 、调整基金份额类别设置；
24 、本基金推出新业务或服；
25 、基金信息披露义务人认为可能对份额持有 、基金信息披露义务人认为可能对份额持有 人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动 ，以及可能损害基金份 ，以及可能损害基金份 额持有人权益 的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。
（九） 清算报告
基金合同终止的，管理人应当依法组织财产清算小对进 基金合同终止的，管理人应当依法组织财产清算小对进 行清算并作出报告。基金财产小组应当将登载在指定网站上，并将清算报告提示性公登载在 指定报刊上。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监备案并予以公告。 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监备案并予以公告。 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监备案并予以公告。
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（十 一）基金投资中小企业私募债券的信息披露
基金管理人应当在本投资中小企业私募债券后 2个交易日内，在中国证 个交易日内，在中国证 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息。
基金管理人应当在本季度报告、 中期 报告、年度等定期和招募 报告、年度等定期和招募 说明书（更新）等文件中披露小企业私募债券的投资情况。
（十 二）基金投资股指期货的信息披露
基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十三）基金投资国债期货的信息披露
基金管理人应当在季度报告、 中期 报告、年度等定期和招募说明书 报告、年度等定期和招募说明书 报告、年度等定期和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、 持仓损益风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体的影响以及是否符合既定 风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体的影响以及是否符合既定 的投资政策和目标。
（十四）基金投资资产支持证券信息披露
基金管理人在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10 名资产支持证券明细。
（十 五）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、托应当建立健全信息披露制度，指定 基金管理人、托应当建立健全信息披露制度，指定 基金管理人、托应当建立健全信息披露制度，指定 专门部及 高级管理人员 负责管理信息披露事务。
基金管理人、托应加强对未公开披露信息的控，并建立 基金管理人、托应加强对未公开披露信息的控，并建立 基金管理人、托应加强对未公开披露信息的控，并建立 基金 敏感信息知情人登记制度。基金管理、托及相关从业员不得泄露未 敏感信息知情人登记制度。基金管理、托及相关从业员不得泄露未 敏感信息知情人登记制度。基金管理、托及相关从业员不得泄露未 敏感信息知情人登记制度。基金管理、托及相关从业员不得泄露未 公开披露的基金信息。
基金信息 披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关
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披露内容与格式准则 等法规 的规定。
基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约 定，对基金管理人编制的资产净值、 定，对基金管理人编制的资产净值、 各类 基金份额净值、 各类基金份额累计 净值、 基金份额申购赎回价格、定期报告 基金份额申购赎回价格、定期报告 、更新的招募说明书 、基金产品资 、基金产品资 料概要、基金清算报告 料概要、基金清算报告 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向管 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向管 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向管 理人 进行书面或电子确认 。
基 金管理人、金托管人应当在 指定报刊中选择一家披露本基金信息。 基金 管理人、托应当向中国证监会电子披露网站报送拟的基金 管理人、托应当向中国证监会电子披露网站报送拟的信息，并保证相关报送的真实、准确完整及时 。
基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定并且 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定并且 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定并且 在不同媒介上披露一信息的内容应当致。
基金管理人、托除按法律规要求披露信息外也可着眼于为投资 基金管理人、托除按法律规要求披露信息外也可着眼于为投资 基金管理人、托除按法律规要求披露信息外也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资、不误导影响基 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资、不误导影响基 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资、不误导影响基 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资、不误导影响基 金正常投资操作的前提下， 自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关定。前述主披露如产生信息费用，该不 国证监会及自律规则的相关定。前述主披露如产生信息费用，该不 国证监会及自律规则的相关定。前述主披露如产生信息费用，该不 得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 10 10 10 10 10 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法 必须披露的信息发布后，基金管理人、托应当按照相关律依法 必须披露的信息发布后，基金管理人、托应当按照相关律依法 必须披露的信息发布后，基金管理人、托应当按照相关律依法 必须披露的信息发布后，基金管理人、托应当按照相关律规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时， 八、当出现下述情况时， 八、当出现下述情况时， 基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：
1、不可抗力；
2、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 营业时；
3、发生基金合同约定的暂停估值情形；
4、法律规基金合同或中国证监会定的情况。
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第十七部分 风险揭示
证券投资基金（以下简称 证券投资基金（以下简称 “基金 ”）是一种长期投资工具，其主要功能分散 ）是一种长期投资工具，其主要功能分散 ）是一种长期投资工具，其主要功能分散 ）是一种长期投资工具，其主要功能分散 投资，降低单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债等能够 投资，降低单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债等能够 投资，降低单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债等能够 提供固定收益预期的金 融工具，投资者购买基既可能按其持有份额分享提供固定收益预期的金 融工具，投资者购买基既可能按其持有份额分享提供固定收益预期的金 融工具，投资者购买基既可能按其持有份额分享投资所产生的收益，也可能承担基金带来损失。
基 金分为股票、混合债券货币市场基 金分为股票、混合债券货币市场基 金分为股票、混合债券货币市场基 金分为股票、混合债券货币市场金等不同类型，投资 金等不同类型，投资 人投资不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。 人投资不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。 本基 金为混合型证券投资基，风险与收益高于债货币市场低股 金为混合型证券投资基，风险与收益高于债货币市场低股 金为混合型证券投资基，风险与收益高于债货币市场低股 票型基金，属于中等预期收益和风险水平的投资品种。
投资人应当充分了解基金定期 额和零存整取等储蓄方式的区别。投资人应当充分了解基金定期 额和零存整取等储蓄方式的区别。定额投资是引导人进行长期、平均成本的一种简单易方 定额投资是引导人进行长期、平均成本的一种简单易方 定额投资是引导人进行长期、平均成本的一种简单易方 定额投资是引导人进行长期、平均成本的一种简单易方 定额投资是引导人进行长期、平均成本的一种简单易方 式。但是定期额投资并不能规避基金所固有的风险，保证人获得 式。但是定期额投资并不能规避基金所固有的风险，保证人获得 式。但是定期额投资并不能规避基金所固有的风险，保证人获得 收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书投资人应当认真阅读本基金《合同》 、招募说明书、基金 产品资料概 产品资料概 要等基金法律文件，了解本的风险收益特征并根据自身投资 目、等基金法律文件，了解本的风险收益特征并根据自身投资 目、等基金法律文件，了解本的风险收益特征并根据自身投资 目、等基金法律文件，了解本的风险收益特征并根据自身投资 目、期限、投资经验产状况等判断本基金是否和人的风险承受能力相适应。
投资人应当通过本基金管理或 其他销售 机构购买和赎回基金 ，机构购买和赎回基金 ，销售 机 构名单详见本基金的招募说明书以及 基金 管理人网站披露的基金销售机构名录 。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保 证本基金一定盈利，也不 保最低收益；管理人的其他业绩证本基金一定盈利，也不 保最低收益；管理人的其他业绩证本基金一定盈利，也不 保最低收益；管理人的其他业绩构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资在作出决策后，须了解并自行承担以 下风险：
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治投资心理和交易制度等各种的 证券市场价格受到经济因素、政治投资心理和交易制度等各种的 证券市场价格受到经济因素、政治投资心理和交易制度等各种的 证券市场价格受到经济因素、政治投资心理和交易制度等各种的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险主要包括：
1、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 、政策风险。因国家宏观（如货币财行业地区 发展政策等）生变化，导致市场价格波动而产风险。
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2、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈、经济周 期风险。随运行的性变化，证券市场收益水平也呈期性变化，从而引起债券价格波动收益水平也会随之产生风险。
3、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变、利率风险。 金融市场的波动会导致证券价格和收益变利率直接影响着债券的价格和收益，企业融资成 利率直接影响着债券的价格和收益，企业融资成 本和利润。率风险 本和利润。率风险 是债券投资所面临的主要风险。
4、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于、信用风险。债券发行 人出现违约拒绝支付到期本息，或由于人信用质量降低导致债券价格下的风险，也包括证交易对手因违约 人信用质量降低导致债券价格下的风险，也包括证交易对手因违约 而产生的证券交割风险。
5、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀影响而导致下 降，从而使基金的实际收益下。
6、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入、再投 资风险。反映了利率下降对固定收益证券息入资时的 收益率影响。具体为当利下降，基金从投固定证券所得资时的 收益率影响。具体为当利下降，基金从投固定证券所得资时的 收益率影响。具体为当利下降，基金从投固定证券所得利息收入进行再投资时，将获得较以前低的益率。
二、流动性风险
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见招募说明书 本基金的申购、赎回安排详见招募说明书 本基金的申购、赎回安排详见招募说明书 “第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。
（2）本基金拟投资市场、行业及产的流动性风险评估
本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票、债券。且本基金投资于主动流性受限产的市值合计不得 股票、债券。且本基金投资于主动流性受限产的市值合计不得 股票、债券。且本基金投资于主动流性受限产的市值合计不得 股票、债券。且本基金投资于主动流性受限产的市值合计不得 超过本基金资产净值的 15% 。
本基金的资产流动性较好（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 若本基金单个开放日内的份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 赎回申请份额总数加上基金 转 换中出申请份额总数后扣除购及基金转 换中出申请份额总数后扣除购及基金转 换中出申请份额总数后扣除购及基金入申请份额 入申请份额 入申请份额 入申请份额 入申请份额 总数后的余额 )超过前一开放日的 基金总份额10% ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 具体措施详见招募说明书 “第八部分 基金份额的申购和赎回 ”中“十一、巨额赎回 十一、巨额赎回 十一、巨额赎回 的情形及处理方式 ”的相关内容。
（4）实施备用的流动性风险管理工具情形、程序及对投资者潜在影响
基金管理人经与托协商，在确保投资者得到公平对待的前提下可 基金管理人经与托协商，在确保投资者得到公平对待的前提下可 基金管理人经与托协商，在确保投资者得到公平对待的前提下可
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依照法律规及基金合同的约定 ，综运用各类流动性风险管理工具作为特依照法律规及基金合同的约定 ，综运用各类流动性风险管理工具作为特依照法律规及基金合同的约定 ，综运用各类流动性风险管理工具作为特情况下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于延期办巨额赎回 情况下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于延期办巨额赎回 申请、暂停接受赎回延缓支付款项收取短 申请、暂停接受赎回延缓支付款项收取短 申请、暂停接受赎回延缓支付款项收取短 申请、暂停接受赎回延缓支付款项收取短 期赎回费、 暂停基金估值期赎回费、 暂停基金估值期赎回费、 暂停基金估值摆动定价以及中国证监会认可的其他措施。同时基金管理人应刻防范能产生 摆动定价以及中国证监会认可的其他措施。同时基金管理人应刻防范能产生 的 流动性风险，对进行日常监控保护持有人利益。当实施备用的 流动性风险，对进行日常监控保护持有人利益。当实施备用的 流动性风险，对进行日常监控保护持有人利益。当实施备用的 流动性风险，对进行日常监控保护持有人利益。当实施备用流动性风险管理工具时，有可能无法按照基金合同约定的限支付赎回款项。
在本基金的开放日，管理人有义务接受投资 者申购和赎回。在本基金的开放日，管理人有义务接受投资 者申购和赎回。在本基金的开放日，管理人有义务接受投资 者申购和赎回。组合中的股票和债券会因各种原面临较高流动性风险，使证交易执行难 组合中的股票和债券会因各种原面临较高流动性风险，使证交易执行难 度提高，买入成本或变现增加。此外基金 投资者的赎回需求可能造度提高，买入成本或变现增加。此外基金 投资者的赎回需求可能造度提高，买入成本或变现增加。此外基金 投资者的赎回需求可能造度提高，买入成本或变现增加。此外基金 投资者的赎回需求可能造仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。基金管理人并不保证完全避免此类 仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。基金管理人并不保证完全避免此类 仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。基金管理人并不保证完全避免此类 风险的发生但本基金将通过一系列风控制指标加强对流动性跟踪、防范 险的发生但本基金将通过一系列风控制指标加强对流动性跟踪、防范 和控制，努力去克服流动性风险。
三、管理风险
1、在基金管理运作过程中人的知识经验判断决策技能等， 、在基金管理运作过程中人的知识经验判断决策技能等， 、在基金管理运作过程中人的知识经验判断决策技能等， 、在基金管理运作过程中人的知识经验判断决策技能等， 、在基金管理运作过程中人的知识经验判断决策技能等， 、在基金管理运作过程中人的知识经验判断决策技能等， 会影响其对信息的占有和经济形势、证券价格走判断，从而基金收益 会影响其对信息的占有和经济形势、证券价格走判断，从而基金收益 会影响其对信息的占有和经济形势、证券价格走判断，从而基金收益 水平。
2、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 、基金管理人和托的水平手段技术等因素变 化也会影响基金收益水平。
四、操作和技术风险
基金的相关当事人在各业务环节操作过程中，可能因内部控制不到位或者 基金的相关当事人在各业务环节操作过程中，可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反规程而引致风险，如越权交易、 内幕人为因素造成操作失误或违反规程而引致风险，如越权交易、 内幕人为因素造成操作失误或违反规程而引致风险，如越权交易、 内幕交易错误和欺诈等。
此外，在基金的后台运作中可能因为技术系统故障或者差错而影响交易 此外，在基金的后台运作中可能因为技术系统故障或者差错而影响交易 此外，在基金的后台运作中可能因为技术系统故障或者差错而影响交易 的正常进行甚至导致基金 份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自的正常进行甚至导致基金 份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自管理人、基金托登记机构销售证券交易所和结算等。 管理人、基金托登记机构销售证券交易所和结算等。 管理人、基金托登记机构销售证券交易所和结算等。 管理人、基金托登记机构销售证券交易所和结算等。 管理人、基金托登记机构销售证券交易所和结算等。
五、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反 国家法律、规的定者投资指基金管理或运作过程中，违反 国家法律、规的定者投资指基金管理或运作过程中，违反 国家法律、规的定者投资指基金管理或运作过程中，违反 国家法律、规的定者投资法规及《基金合同》有关定的风险。
六、本基金特有风险
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1、本基金为混合型， 股票投资比例为 0-95% ，相对灵活的资产配置比 ，相对灵活的资产配置比 例容易造成收益波动率大幅提升的风险。
2、中小企业私募债风险
本基金投资中小 企业私募债，中小是根据相关法律规由非上市 企业私募债，中小是根据相关法律规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不 能交易，一般情况下中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不 能交易，一般情况下中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不 能交易，一般情况下中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不 能交易，一般情况下活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场所限本基金可能无法卖出所持有的 中小企业私募债，由此给净值带来更大本基金可能无法卖出所持有的 中小企业私募债，由此给净值带来更大负面影响和损失。
3、投资产支持证券的风险
本基金投资产 支持证券，是一种债性质的融工具。本基金投资产 支持证券，是一种债性质的融工具。本基金投资产 支持证券，是一种债性质的融工具。支持证券的风险主要包括 资产及化。源于本身，支持证券的风险主要包括 资产及化。源于本身，支持证券的风险主要包括 资产及化。源于本身，价格波动风 险、流性等。证券化主要表现为信用评级法律价格波动风 险、流性等。证券化主要表现为信用评级法律价格波动风 险、流性等。证券化主要表现为信用评级法律价格波动风 险、流性等。证券化主要表现为信用评级法律险 等。
4、投资国债期货的风险
本基金可投资于国债期货，作为一种融衍生品具备些特有的 本基金可投资于国债期货，作为一种融衍生品具备些特有的 本基金可投资于国债期货，作为一种融衍生品具备些特有的 风险点。投资国债期货主要存在以下：
（1）市场风险：是指由于国债期货价格变动而给投资者带来的。
（2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法及时变现所带来的。
（3）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 ）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 ）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 ）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 ）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 ）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 ）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 ）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 ）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 ）基差风险：是指国债期货合约价格和数之间的波动所 造成的风 险，以及不同国债期货合约价格之间差波动所现造成的风 险，以及不同国债期货合约价格之间差波动所现险。
（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 ）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 ）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 ）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 ）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 ）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 ）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 ）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 ）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 ）保证金风险：是指由于无法及时筹措资满足建立或者维持国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来 的风险。
（5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的。
（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善， 业务人员出现差错或者疏漏）操作风险：是指由于内部流程的不完善， 业务人员出现差错或者疏漏）操作风险：是指由于内部流程的不完善， 业务人员出现差错或者疏漏）操作风险：是指由于内部流程的不完善， 业务人员出现差错或者疏漏或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
5、投资股指期货的风险
本基金使用股指期货作为风险对冲工具，交易采保证制 度，由于保证金交易具有杠杆性存在潜损失可能成倍放大的风险。
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6、投资科创板股票的风险
本基金 资产可能 投资于科创板股票 。投资 科创板股票 会面临科创板机制下因 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来特有风 险，包括但不限于退投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来特有风 险，包括但不限于退投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来特有风 险，包括但不限于退险、市场风流动性 险、市场风流动性 险、市场风流动性 风险 、集中度系统性政策风险 、集中度系统性政策风险 、集中度系统性政策风险 、集中度系统性政策、其他风险 、其他风险 等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分产于科创 基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分产于科创 板 股票或选择不将基金资产投于科创，并非必然板 股票或选择不将基金资产投于科创，并非必然股票。
投资科创板股票存在的风险 具体 包括：
（1）退市风险
科创板退市制度较主更为严格，时间短速快；情形 科创板退市制度较主更为严格，时间短速快；情形 科创板退市制度较主更为严格，时间短速快；情形 科创板退市制度较主更为严格，时间短速快；情形 更多，新增市值低于规定标准、上公司信息披露或者范运作存在重大缺陷导 更多，新增市值低于规定标准、上公司信息披露或者范运作存在重大缺陷导 更多，新增市值低于规定标准、上公司信息披露或者范运作存在重大缺陷导 致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力仅依赖于主业无关贸 致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力仅依赖于主业无关贸 致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力仅依赖于主业无关贸 致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力仅依赖于主业无关贸 易或者不具备商业实质的关联交维持收入上市公司可能会 被退市；且不再设 被退市；且不再设 置暂停上市、恢复和重新环节，公司退风险更大。
（2）市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备材料能源节环 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备材料能源节环 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备材料能源节环 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备材料能源节环 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备材料能源节环 保及生物医药等高新技术和战略兴产业 领域。大多数企为初创型公司，保及生物医药等高新技术和战略兴产业 领域。大多数企为初创型公司，保及生物医药等高新技术和战略兴产业 领域。大多数企为初创型公司，未来盈利、现金流估值均存在不确定性，与传统二级市场投资差异整体 未来盈利、现金流估值均存在不确定性，与传统二级市场投资差异整体 未来盈利、现金流估值均存在不确定性，与传统二级市场投资差异整体 未来盈利、现金流估值均存在不确定性，与传统二级市场投资差异整体 未来盈利、现金流估值均存在不确定性，与传统二级市场投资差异整体 投资难度加大，个股市场风险。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六开始幅在正负 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六开始幅在正负 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六开始幅在正负 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六开始幅在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他票加大市场风险随之上升。
（3）流动性风险
由于 科创板投资门槛高A股其他板 块，整体块流动性可能弱于 A股， 基金组合存在无法及时变现其他相关流动性风险。网下配售，将通过摇号抽 基金组合存在无法及时变现其他相关流动性风险。网下配售，将通过摇号抽 基金组合存在无法及时变现其他相关流动性风险。网下配售，将通过摇号抽 基金组合存在无法及时变现其他相关流动性风险。网下配售，将通过摇号抽 签方式抽取 6类中 长线资金对象10% 的账户，中签获配股份锁定持有期 的账户，中签获配股份锁定持有期 的账户，中签获配股份锁定持有期 限为自发行人股票上市之日起 6个月，在此情况下基金组合可能存无法及时变 个月，在此情况下基金组合可能存无法及时变 现及其他相关流动性风险。
（4）集中度风险
科创板为新设块，初期可投标的较少资者容易集中于量个股
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市场可能存在高集中度状况，整体风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的技新，在经营及盈利模式上 科创板企业均为市场认可度较高的技新，在经营及盈利模式上 存在趋同， 所以科创板个股相关性较高存在趋同， 所以科创板个股相关性较高市场表现不佳时，系统性风险将更为显 市场表现不佳时，系统性风险将更为显 著。
（6）政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程的变化会科创板企带来较大 影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策。
（7）其他风险
1）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同）公司治理风险。科创板股票发行实注册制， 上市条件与主不同科创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决差异安排。
2）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 ）境外企业风险。在注册的红筹可以发行股票或存托凭证科 创板上市，其在信息披露、分红派等方面可能与境内公司存差异。
3）存托凭证特别风险。代表境外基础 ）存托凭证特别风险。代表境外基础 ）存托凭证特别风险。代表境外基础 ）存托凭证特别风险。代表境外基础 ）存托凭证特别风险。代表境外基础 ）存托凭证特别风险。代表境外基础 ）存托凭证特别风险。代表境外基础 ）存托凭证特别风险。代表境外基础 ）存托凭证特别风险。代表境外基础 证券权益，但持有人并不 证券权益，但持有人并不 证券权益，但持有人并不 证券权益，但持有人并不 证券权益，但持有人并不 等同于直接持有境外基础证券。
七、其他风险
1、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 、在符合本基金投资理念的新型工具出现和发展后，如果于这些 工具，基金可能会面临一些特殊的风险；
2、因技术素而产生的风险，如计算机系统不可靠；
3、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 、因基金业务快速发展而在制度建设人员配备内控立等方面不 完善而产生的风险；
4、因人为素而产生的风险，如内幕交易欺诈行等；
5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生风险；
6、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 、战争自然灾害等不可抗力能导致基金资产的损失，影响收益水 平，从而带来风 险；
7、其他意外导致的风险。
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第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 、变更基金合同涉及法律规定或约应经份额持有人大 会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经会决议通过的事项，应召开基金份 额持有人大。对于可不经额持有人大会决议通过的事项，由基金管理和托同意后变更并公告并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 可执行，并自生效之日起 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
二、《基金合同》的终止事由 二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之 一的，《基金合同》应当终止： 一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止 的；
2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接；
3、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。
2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人、具有从事证券 管人、具有从事证券 、期货 、期货 相关业务资格的注册会计 师、律以及中国证监会指 师、律以及中国证监会指 定的人员组成。
基金财产清算小可以聘用必要工作3、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管；
（2）对基金财产和债权务进行清理确认；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书；
（6）将清算报告 报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6个月。
四、清算费用
清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从中支付。
五、基金财产清算剩余资的分配
依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类份额在合同终 财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类份额在合同终 财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类份额在合同终 止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中分配比例，并在各 类基金份额可的剩余财产范围内按分配比例，并在各 类基金份额可的剩余财产范围内按份额 类别内基金持有人的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经 具有证券、期 具有证券、期 货相关业务资格的 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算于报中国后 证监会备案并公告。基金财产清算于报中国后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告 ，基金财产清算小组应当将报告 ，基金财产清算小组应当将报告 登载在指定网站上 ，并将清算报告提示性公刊。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。
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第十九部分 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人的权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用 并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 ）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批 准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管 人，如认为人违反了《基金合同》及国家有关 人违反了《基金合同》及国家有关 人违反了《基金合同》及国家有关 法律规定， 应呈报中国证监会和其他管部门法律规定， 应呈报中国证监会和其他管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的；
（8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请；
（12 ）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利 益对被投资公司行使股东权，益行使 因基金财产投资于证券所生的权利；
（13 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资；
（14 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为；
（15 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商期货机构 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商期货机构 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商期货机构 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商期货机构 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商期货机构 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商期货机构
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或其他为基金提供服务的外部机构；
（16 ）在符合有关法律规的前提下，制订和调整基金认购、申赎 ）在符合有关法律规的前提下，制订和调整基金认购、申赎 ）在符合有关法律规的前提下，制订和调整基金认购、申赎 ）在符合有关法律规的前提下，制订和调整基金认购、申赎 ）在符合有关法律规的前提下，制订和调整基金认购、申赎 回、转换和非交易过户等业务规则；
（17 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规 、根据《基金法》运作办及其他有关规 、根据《基金法》运作办及其他有关规 、根据《基金法》运作办及其他有关规 、根据《基金法》运作办及其他有关规 、根据《基金法》运作办及其他有关规 、根据《基金法》运作办及其他有关规 、根据《基金法》运作办及其他有关规 、根据《基金法》运作办及其他有关规 定，基金管理人的义务包括 定，基金管理人的义务包括 定，基金管理人的义务包括 定，基金管理人的义务包括 但不限于：
（1）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基）依法募集资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构基份额的发售、申购赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别 保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别 管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格方法符合《基金同》等律文件的规定，按有关计算并公告净值 方法符合《基金同》等律文件的规定，按有关计算并公告净值 方法符合《基金同》等律文件的规定，按有关计算并公告净值 方法符合《基金同》等律文件的规定，按有关计算并公告净值 信息 ， 确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制财务报告；
（10 ）编制季度 报告 、中期和年度报告；
（11 ） 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务；
（12 ）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不 向他人泄露；
（13 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有
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人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项；
（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大 会或配合基金托管人、份额持有依法召集大；
（16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以 上；
（17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的 时间和方式，随查阅到与有关公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关复印；
（18 ）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价变现和分配；
（19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 并通知基金托管人；
（20 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法 权益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除；
（21 ）监督基金 ）监督基金 托管人按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务，托管人按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务，托管人按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务，托管人按法律规和《基 金合同》定履行自己的义务，金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有 人利益向基金托管追偿；
（22 ）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关金事务的行为承担责任；
（23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为；
（24 ）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能 达到的备案条件，《合同》不生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期活存款利 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期活存款利 生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期活存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
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1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 ）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全 保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 ）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批 准的其他费用；
（3）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基 金管理人对本的投资运作，如发现有违反《金合同》及国家法律规行 金合同》及国家法律规行 为，对基金财产、其他当事人的 利益造成重大损失为，对基金财产、其他当事人的 利益造成重大损失为，对基金财产、其他当事人的 利益造成重大损失情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 ）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 ）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 ）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 ）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 ）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 ）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 ）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 ）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 ）根据相关市场规则，为基金开设资账户、证券及投所需其他 账户，为基金办理证券交易资清算；
（5）提议召开或集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的；
（7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立 ）设立 专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托管基金财；
（5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证；
（6）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，）按 规定开设基金财产的资账户、证券和投所需其他，照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事宜； 照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事宜； 照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事宜； 照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事宜； 照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事宜； 照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有 关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另
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规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄；
（8）复核、审查基金管理人计算的净值 ）复核、审查基金管理人计算的净值 ）复核、审查基金管理人计算的净值 ）复核、审查基金管理人计算的净值 ）复核、审查基金管理人计算的净值 ）复核、审查基金管理人计算的净值 信息 、基金份额申购赎回价 、基金份额申购赎回价 、基金份额申购赎回价 、基金份额申购赎回价 格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ）对基金财务会计报告、季度 ）对基金财务会计报告、季度 ）对基金财务会计报告、季度 报告 、中期报告 、中期和年度报 告出具意见，说 告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果 基金管理人有未执行《合同》规定的为，还应当说明托是否采取 基金管理人有未执行《合同》规定的为，还应当说明托是否采取 基金管理人有未执行《合同》规定的为，还应当说明托是否采取 基金管理人有未执行《合同》规定的为，还应当说明托是否采取 了适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以 上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 赎回款项；
（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人 大会或配合基金管理人、份额 持有人依法召集基金份额大会；
（16 ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作；
（17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 分配；
（18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时， 及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时， 及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时， 及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时， 及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时， 及报中国证监会并通知基金管理人；
（19 ）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿 责任其责任不因其退而免除；
（20 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 ）按规定监督基金管理人法律和《合同》履行自己的义 务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人 因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有利益向基金管 理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（22 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
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基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基金投资者持有本份额的行为即视对《合同》承认和接受， 基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和基 金投资者自依据《合同》取得份额，即成为本持有人和金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》的当事人，直至其不再持有本基 份额。作为《金合同》当事人并不以在《基上书面签章或字为必要条件。
同一类别 每份基金额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》运作办及其他 、根据《基金法》运作办及其他 、根据《基金法》运作办及其他 、根据《基金法》运作办及其他 、根据《基金法》运作办及其他 、根据《基金法》运作办及其他 、根据《基金法》运作办及其他 、根据《基金法》运作办及其他 有关规定，基金份额持人的权利 有关规定，基金份额持人的权利 有关规定，基金份额持人的权利 有关规定，基金份额持人的权利 有关规定，基金份额持人的权利 包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有）依法并按照基 金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有金份额；
（4）按照规定要求召开或者集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；
（9）法律规及中国证 监会规定的和《基金合同》约其他权利。
2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； ）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的价值，自主做出投资决策行承担风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务；
（4）缴纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用；
（5）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的 基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止有限责任；
（6）不从事任何有 损基金及其他《合同》当事人法权益的活动；
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（7）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利；
（9）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 ）遵守基金管理人、托销售机构和登记的相关交易及业 务规则；
（10 ）提供基金管理人和 监机构依法要求的信息，以及不时更新）提供基金管理人和 监机构依法要求的信息，以及不时更新）提供基金管理人和 监机构依法要求的信息，以及不时更新补充，并保证其真实性；
（11 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。
二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由全体组成，的合法授 基金份额持有人大会由全体组成，的合法授 权代表 有基金份额持有人出席会议并表决。的 基金份额持有人出席会议并表决。的 同一类 别每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会未设日常机构。在符合相关法律规定及同 本基金份额持有人大会未设日常机构。在符合相关法律规定及同 的约定前提下，履行相应程序后可增设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 律法规、中国证监会和基金合同另有定的除外：
（1）修改《基金合同》的重要内容或终止； ）修改《基金合同》的重要内容或终止；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、托的报酬标准或提高销售 调整基金管理人、托的报酬标准或提高销售 调整基金管理人、托的报酬标准或提高销售 调整基金管理人、托的报酬标准或提高销售 调整基金管理人、托的报酬标准或提高销售 调整基金管理人、托的报酬标准或提高销售 调整基金管理人、托的报酬标准或提高销售 调整基金管理人、托的报酬标准或提高销售 服务费率，但根 服务费率，但根 服务费率，但根 据法律规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外 ；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或托要求召开份额持有大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金 份额的份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 份额持有人（以基金管理收到提议当日的计算，下同）就一事项书 面要求召开基金份额持有人大会；
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（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他项；
（13 ）法律规、《 ）法律规、《 ）法律规、《 ）法律规、《 基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开份额 基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开份额 基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开份额 基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开份额 基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开份额 基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开份额 基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开份额 基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开份额 持有人大会的事项。
2、在不违反法律规基金合同约定 、在不违反法律规基金合同约定 、在不违反法律规基金合同约定 、在不违反法律规基金合同约定 、在不违反法律规基金合同约定 ，对现有基金份额持人利益无实质 ，对现有基金份额持人利益无实质 ，对现有基金份额持人利益无实质 ，对现有基金份额持人利益无实质 ，对现有基金份额持人利益无实质 性不利影响的 前提下，以情况可由基金管理人和托协商后修改不需 前提下，以情况可由基金管理人和托协商后修改不需 前提下，以情况可由基金管理人和托协商后修改不需 召开基金份额持有人大会：
（1）法律规要求增加的基金费用收取；
（2）调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 调整本基金的申购费率、低赎回销售服务变更收 费方式、调整本基金的份额类别设置 ；
（3）因相应的法律规发生变动而当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或）对《基金合同》的修 改份额持有人利益无实质性不影响或改不 涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回）基金管理人、 销售机构登记调整有关认购申赎回转换、非交易过户托管等业务的规则；
（6）基金推出新业务或服；
（7）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 ）按照法律规和《基金合同》定不需召开份额持有人大会的以 外的其他情形。
（二）会议召集人及方式
1、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由、除法律规定或《基 金合同》另有约外，份额持人大会由金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能时，由托。
3、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开、基 金份额持有人大会未设立日常机构的，托管认为必要召开金份额持 有人大会的，应当向基金管理提出书面议。自收到 有人大会的，应当向基金管理提出书面议。自收到 有人大会的，应当向基金管理提出书面议。自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开；基金管 日内召开；基金管 理人决定不召集， 基金托管仍认为有必要开的应当由自行理人决定不召集， 基金托管仍认为有必要开的应当由自行理人决定不召集， 基金托管仍认为有必要开的应当由自行并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，应当配合。 日内召开并告知基金管理人，应当配合。
4、基金份额 持有人大会未设立日常机构的，代表、基金份额 持有人大会未设立日常机构的，代表、基金份额 持有人大会未设立日常机构的，代表10% 以上（含 以上（含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开大会，应当向管 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开大会，应当向管 理人提出书面议。基金管应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 日内决定是否召
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集，并书面告知提出议的基金份额持有人代表和托管。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开；基金管 日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为 有必要召开的，应当向基金托管人提出书面议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知 日内决定是否召集，并书面告知 提出议的基金份额持有人代表和管理；托决定召集，应当自 提出议的基金份额持有人代表和管理；托决定召集，应当自 提出议的基金份额持有人代表和管理；托决定召集，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，应当配合。
5、基金份额持有人大会设立日 、基金份额持有人大会设立日 、基金份额持有人大会设立日 、基金份额持有人大会设立日 常机构的，基金管理人、托或者代 常机构的，基金管理人、托或者代 常机构的，基金管理人、托或者代 常机构的，基金管理人、托或者代 常机构的，基金管理人、托或者代 常机构的，基金管理人、托或者代 表基金份额 10% 以上的基金份额持有人认为必要召开大会， 应当向该日常机构提出书面议。
该日常机构应当自收到书面提议之起 10 日内决定是否召集，并书面告知 日内决定是否召集，并书面告知 基金管理人、托和提出议的份额持有代表。该日常机构决定召 基金管理人、托和提出议的份额持有代表。该日常机构决定召 基金管理人、托和提出议的份额持有代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；该常机构决定不集，基金 日内召开；该常机构决定不集，基金 管理人、基金托或者代表份额 管理人、基金托或者代表份额 10% 以上的基金份额持有人仍认为必要 召开的，按照未设立日常机构相关规定执行。
6、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额 ）的基金份额 ）的基金份额 持有人就同一事项要求召 开基金 份额持有人大会，而的日常机构、管理开基金 份额持有人大会，而的日常机构、管理开基金 份额持有人大会，而的日常机构、管理开基金 份额持有人大会，而的日常机构、管理托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额 持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依 日报中国证监会备案。基金份额持有人依 法自行召集基金份额持有人大会的，日常机构、 管理法自行召集基金份额持有人大会的，日常机构、 管理法自行召集基金份额持有人大会的，日常机构、 管理基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
7、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式
1、召 开基金份额持有人大会，、召 开基金份额持有人大会，、召 开基金份额持有人大会，集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和形式；
（2）会议拟审的事项、程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持人大会的益登记日；
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（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 理有效期限等）、授权方式（包括但不于纸质电话短信及网 络授权方式等）、送达时间和地点； 络授权方式等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和履行手续；
（7）召集人需要通 知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、表决意见寄交的截止时间收取。
3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。管理人或基金托拒不派代表 对决意见 的计票进行监督，不影响表决意见 的计票进行监督，不影响表的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开方式或讯等法律规监 管机构允许的其他方式召开，基金理人、托须为份额持有行使 管机构允许的其他方式召开，基金理人、托须为份额持有行使 管机构允许的其他方式召开，基金理人、托须为份额持有行使 管机构允许的其他方式召开，基金理人、托须为份额持有行使 投票权提供便利。
会议的召开方式由集人确定1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 会同时符合以下条件，可进行基金 份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合 法律规、《同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料 相符；
（2）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之一（含
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一）。 一）。
参加基金份额持有人大会的低于上述规定比例 的 ，召集人可以在原公告基金份额持有大会开时间的 ，召集人可以在原公告基金份额持有大会开时间3个月以后、 6个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。的以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。的以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。的人大会应当有代表三分之一以上（含）基金份额的持参加， 人大会应当有代表三分之一以上（含）基金份额的持参加， 人大会应当有代表三分之一以上（含）基金份额的持参加， 方可召开。
2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以议 通知载明的形式在表决截至日以前送达召集人指定地址或系统。
在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在 2个工作日内连 个工作日内连 续公布相关提示性告；
（2）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， 则为基金管理人）到指定地点 则为基金管理人）到指定地点 对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 管人（如果基金托为召集，则理）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经 议通知规定的方式收取基金份额持有人表决意见；托管或理经 通知不参加收取表决意见的，影响效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 ）本人直接出具表决意见或授权他代的，基金份额持 有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含一）； 一）；
参加基金份额持有人大会的低于上述规定比例 参加基金份额持有人大会的低于上述规定比例 参加基金份额持有人大会的低于上述规定比例 参加基金份额持有人大会的低于上述规定比例 参加基金份额持有人大会的低于上述规定比例 参加基金份额持有人大会的低于上述规定比例 参加基金份额持有人大会的低于上述规定比例 的 ，召集人可以在原公告基金份额持有大会开时间的 ，召集人可以在原公告基金份额持有大会开时间3个月以后、 6个月 以内，就 以内，就 原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。的原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。的人大会应当有代表三分之一以上（含）基金份额的持参加， 人大会应当有代表三分之一以上（含）基金份额的持参加， 人大会应当有代表三分之一以上（含）基金份额的持参加， 方可召开；
（4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人 或受托代他）项中直接出具表决意见的基金份额持有人 或受托代他出具表决意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具表决意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具表决意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 合法律规、《基金同》和会议通知的定，并与登记机构录相符。 合法律规、《基金同》和会议通知的定，并与登记机构录相符。
3、在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采 在法律规和监管机关允许的情况下，本基金份额持有人亦可采
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用网络、电话短信等其 用网络、电话短信等其 用网络、电话短信等其 他非书面方式向其授权代表进行，具体由会议 他非书面方式向其授权代表进行，具体由会议 召集人确定并在会议通知中列明。
4、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场、在会议召开方 式上，本基金亦可采用网络电话短信等其他非现场式或者以现场方与非相结合的召开基金份额持有人大会，议程 式或者以现场方与非相结合的召开基金份额持有人大会，议程 序比照现场开会和通讯方式的程进行。表决上，基金份额持有人也可 序比照现场开会和通讯方式的程进行。表决上，基金份额持有人也可 序比照现场开会和通讯方式的程进行。表决上，基金份额持有人也可 以采用网络、电话或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通 以采用网络、电话或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通 以采用网络、电话或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通 知中载明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如《合同》修 改、决定终止《基金 合同》更换改、决定终止《基金 合同》更换改、决定终止《基金 合同》更换改、决定终止《基金 合同》更换改、决定终止《基金 合同》更换改、决定终止《基金 合同》更换管理人、更换基金托与其他合 管理人、更换基金托与其他合 管理人、更换基金托与其他合 管理人、更换基金托与其他合 管理人、更换基金托与其他合 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 并、法律规及《基金合同》定的其他事项以会议召集人认为需提交份 额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。大会主持人为基金 管理授权出席议的代表，在大会主持人为基金 管理授权出席议的代表，在管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代理人 所持表决权的二分之一以上（含）选举产生名基金份额有代理人 所持表决权的二分之一以上（含）选举产生名基金份额有代理人 所持表决权的二分之一以上（含）选举产生名基金份额有作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。
会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 姓名（或 单位名称）和联系方式等事项。
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（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所每一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般和特别：
1、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他均一般方式。
2、特别决 、特别决 议，特别决应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所议，特别决应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所议，特别决应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所议，特别决应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所议，特别决应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所议，特别决应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所议，特别决应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所议，特别决应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所议，特别决应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 基金管理人或者托、终止《合同》本与其他并以特别 决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知规定的表决意见视 为有效，模糊不清或相互矛盾符合会议通知规定的表决意见视 为有效，模糊不清或相互矛盾为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额 为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额 为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额 持有人所代表的基金份额总 持有人所代表的基金份额总 持有人所代表的基金份额总 数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始
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后宣布在出席会议的基金份额持有 后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 人和代理中选举三名基金份额持有表 担任监票人。
基金管理或托不出席大会的，影响计效力（2）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 大会的，不影响计票效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 表对决意见的计票进行监督，不影响和结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起 5日内报中国证监会 备案。
基金份额持有人大会的决议自表通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在 指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在 指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在 公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、机构员姓名等一同告。
基金份额持有人 大会日常机构、管理托和基金份额持有人 大会日常机构、管理托和基金份额持有人 大会日常机构、管理托和应当执行生效的基金份额持有人大会决议。对 应当执行生效的基金份额持有人大会决议。对 基金份额持有人 大会日常机构、全体管理托基金份额持有人 大会日常机构、全体管理托基金份额持有人 大会日常机构、全体管理托基金份额持有人 大会日常机构、全体管理托均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、条件议程序和 本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、条件议程序和 本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、条件议程序和 表决条件等内容，凡是直接引用法律规或 监管则的部分如将来表决条件等内容，凡是直接引用法律规或 监管则的部分如将来表决条件等内容，凡是直接引用法律规或 监管则的部分如将来监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金理人 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金理人 提前公告后，可直接对
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该部 分内容进行修改或调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同的变更终止与财产清算
（一）《基金合同》的变更 （一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律规定或本约应经份额持有 人大会决议通过的事项，应召开基 金份额持有。对于可不经人大会决议通过的事项，应召开基 金份额持有。对于可不经人大会决议通过的事项，应召开基 金份额持有。对于可不经金份额持有人大会决议通过的事项，由基管理和托同意后变更并公 金份额持有人大会决议通过的事项，由基管理和托同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自表通过生效后方 可执行，并自生效之日起 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（二）《基金合同》的 （二）《基金合同》的 终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接；
3、《基金合同》约定的其他情形； 、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。
2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人、具有从事证券 管人、具有从事证券 、期 货相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指 相关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指 定的人员组成。
基金财产清算小可以聘用必要工作3、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管；
（2）对基金财产和债权务进行清理确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意 见书；
（6）将清算报告中国证监会备案并公；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6个月。
（四）清算费用
清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从中支付。
（五）基金财产清算剩余资的分配
依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类份额在合同终 财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类份额在合同终 财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类份额在合同终 止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的 比例确定剩余财在类中分配比例，并在各类基金份 分配比例，并在各类基金份 额 可分配的剩余财产范围内按各份类别基金持有人的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经 具有证券、期 具有证券、期 货相关业务资格的 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 会计师事务所审并由律出具法意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算于报中国后 证监会备案并公告。基金财产清算于报中国后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告 ，基金财产清算小组应当将报告 ，基金财产清算小组应当将报告 登载在指定网站上 ，并将清算报告提示性公刊。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由托 管人保存 15 年以上 。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争 议，如经友好协商未能解决的应提交华南国际济贸易仲裁委员会 根据该议，如经友好协商未能解决的应提交华南国际济贸易仲裁委员会 根据该议，如经友好协商未能解决的应提交华南国际济贸易仲裁委员会 根据该议，如经友好协商未能解决的应提交华南国际济贸易仲裁委员会 根据该当时有效的 仲裁 规则进行 仲裁 ，仲裁地点为 深圳市，仲裁决是终局性的并对 深圳市，仲裁决是终局性的并对 各 方当事人 具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽
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地履行基金合同规定的义务，维护份额持有人法权益。
《基金合同》受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行 《基金合同》受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行 《基金合同》受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行 《基金合同》受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行 《基金合同》受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地法律）管辖。
五、基 金合同存放地和投资者取得的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构 的办公场所和营业查阅。
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第二十部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
1、基金管理人
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506 室
法定代表人：王晓耕
成立时间： 2015 年 8月 7日
批准设立机关及文号： 中国证监会许可 【2015 】1842 号
注册资本： 20000 万元人民币
组织形式 : 其他有限责任公司
经营范围：基金募集，销售 经营范围：基金募集，销售 经营范围：基金募集，销售 ，特定客户资产管理、及中国证监 ，特定客户资产管理、及中国证监 ，特定客户资产管理、及中国证监 会许可的其他业务。
存续期间：持经营
电话： 0755 -23695862
传真： 0755 -82788000
联系人：黄毓莹
2、基金托管人
名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区街道华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区街道华一路 111111111号
邮政编码： 518026
法定代表人：霍达
联系人：张志斌
成立时间： 1993 年 8月
基金托管业务批准文号：证监许可 [2014]78[2014]78 [2014]78 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 66.99 亿元 存续期间：持经营
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经营范围：证券经纪；投资咨询与交易、活动有关的财 营范围：证券经纪；投资咨询与交易、活动有关的财 营范围：证券经纪；投资咨询与交易、活动有关的财 营范围：证券经纪；投资咨询与交易、活动有关的财 营范围：证券经纪；投资咨询与交易、活动有关的财 务顾问；证券承销与保荐自营资产管理融投基金 务顾问；证券承销与保荐自营资产管理融投基金 务顾问；证券承销与保荐自营资产管理融投基金 务顾问；证券承销与保荐自营资产管理融投基金 务顾问；证券承销与保荐自营资产管理融投基金 务顾问；证券承销与保荐自营资产管理融投基金 代销；为期货公司提供中间介绍业务金融产品。
二、基金托管人对理的业务监督和核查
1、基金托管人对理的投资行为使监督权
（1）基金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述 基金投资范围、对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（包括主板、中 小创业及其他经股票（包括主板、中 小创业及其他经股票（包括主板、中 小创业及其他经股票（包括主板、中 小创业及其他经股票（包括主板、中 小创业及其他经股票（包括主板、中 小创业及其他经国证监会核准上市的股票）、债券 国证监会核准上市的股票）、债券 国证监会核准上市的股票）、债券 国证监会核准上市的股票）、债券 国证监会核准上市的股票）、债券 （国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券等）、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 、资产支持证券债回购银行存款（包括协议定期及其 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 他银行存款）、同业单货币市场工具权证股指期国债以及经中 国证监会允许基金投资的其他融工具 (但须符合中国证监会相关规定 )。
基金的投资组合比例为 ：本股票占产范围基金的投资组合比例为 ：本股票占产范围0% -95% ； 基金持有全部权证的 市值不得超过资产净3% ；每个交易日 终在扣除 国债期货合约和股指需缴纳的交易保证金后，现或到日在一年以内 国债期货合约和股指需缴纳的交易保证金后，现或到日在一年以内 的 政府债券投资比例合计不低于基金产净值5% ，其中现金不包括结算备付 金、存出保证及应收申购款等 。
如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 程序，可以将其纳入监督范围投资比例遵循届时有效的法律规和相关定。 程序，可以将其纳入监督范围投资比例遵循届时有效的法律规和相关定。 程序，可以将其纳入监督范围投资比例遵循届时有效的法律规和相关定。
（2）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述金投融资比例进行监督：
1）本基金股票投资占产的比例为 0% –95% ；
2）本基金每个交易日终在扣除股指期 货合约、国债）本基金每个交易日终在扣除股指期 货合约、国债）本基金每个交易日终在扣除股指期 货合约、国债）本基金每个交易日终在扣除股指期 货合约、国债）本基金每个交易日终在扣除股指期 货合约、国债）本基金每个交易日终在扣除股指期 货合约、国债）本基金每个交易日终在扣除股指期 货合约、国债）本基金每个交易日终在扣除股指期 货合约、国债货合约需缴纳的交 货合约需缴纳的交 货合约需缴纳的交 易保证金后，应当持不低于基资产净值 易保证金后，应当持不低于基资产净值 5％的 现金或者到期日在一年以内政府债券 ，其中现金不包括结算备付、存出保证及应收申购款等 ；
3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10 ％；
4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券 ，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该
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的 10 ％； 本基金 管理人的全部开放式(包括开放式基金以及处于期 的定期开放基金 )持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该流通股票的 15% ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发行可 ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发行可 流通股票，不 得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
5）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％；
6）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10 ％；
7）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资产 净值的 0.5 ％；
8）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过金资产净值的 10 ％；
9）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％；
10 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的 10％；
11 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证 券，不得超过其各类资产支持证合计规模的 10 ％；
12 ）本基金应投资于信用级别评为 BBB 以上 (含 BBB)BBB)BBB)BBB)的资产支持证券。 的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
13 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总；
14 ）本基金 进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基金 进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年， 债券回购到期后不得展；
15 ）本基金 参与 投资股指期货，须遵循以下比例限制：
①在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10% ；
②在任何交易日终，持有的卖出股 指期货合约价值不得超过基金在任何交易日终，持有的卖出股 指期货合约价值不得超过基金票总市值的 20% ；
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③在任何交易日内（不包括平仓）的股指期货合约成金额得超过 在任何交易日内（不包括平仓）的股指期货合约成金额得超过 在任何交易日内（不包括平仓）的股指期货合约成金额得超过 在任何交易日内（不包括平仓）的股指期货合约成金额得超过 上一交易日基金资产净值的 20% ；
④所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算）应 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算）应 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算）应 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算）应 所持有的股票市值和买入、卖出指期货合约价，计（轧差算）应 当符合基金同关于股票投资 比例的有关约定；
16 ）本基金 参与 投资国债期货，须遵循以下比例限制：
①在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净 在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净 在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净 值的 15% ；
②在任何交易日终，持有的卖出国债 期货合约价值不得超过基金在任何交易日终，持有的卖出国债 期货合约价值不得超过基金券总市值的 30% ；
③所持有的债券（不含到期日在一年以内政府）市值和买入、卖出国 所持有的债券（不含到期日在一年以内政府）市值和买入、卖出国 所持有的债券（不含到期日在一年以内政府）市值和买入、卖出国 所持有的债券（不含到期日在一年以内政府）市值和买入、卖出国 债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关 于券投资比例的有债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关 于券投资比例的有债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关 于券投资比例的有债期货合约价值，计（轧差算）应当符基金同关 于券投资比例的有约定；
④在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过 在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成金额得超过 上一交易日基金资产净值的 30% ；
17 ）本基金参与股指期货或 ）本基金参与股指期货或 国债期货交易，在任何日终持有的买入 国债期货交易，在任何日终持有的买入 国债期货交易，在任何日终持有的买入 股指期货和 国债合约价值与有证券市之股指期货和 国债合约价值与有证券市之股指期货和 国债合约价值与有证券市之,不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 95% 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 。其中，有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权 证、资产支持券买入返售金融（不含质押式回购）等；
18 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
19 ）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值 合计不得超过净的 15% 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外 的因素致使基金不符合前述所规定比例限制，管理人得主动 新增流的因素致使基金不符合前述所规定比例限制，管理人得主动 新增流性 受限资产的投；
20 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围保 持一致；
21）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。
除第 2）、 12 ）、 19) 、20) 项以外，因证券、 期货市场波动发行人合并项以外，因证券、 期货市场波动发行人合并项以外，因证券、 期货市场波动发行人合并项以外，因证券、 期货市场波动发行人合并基金规模变动等管理人之外的因素致使投资 比例不符合上述定基金规模变动等管理人之外的因素致使投资 比例不符合上述定基金规模变动等管理人之外的因素致使投资 比例不符合上述定基金规模变动等管理人之外的因素致使投资 比例不符合上述定基金规模变动等管理人之外的因素致使投资 比例不符合上述定比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
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情形除外。
法律规另有定的，从其基 金管理人应当自基 金管理人应当自基 金管理人应当自金合同生效之日起 金合同生效之日起 金合同生效之日起 金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围 合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围 合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围 、投资策略 、投资策略 应当符合 基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起 基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起 开始。
法律、行政规或监管部门取消调整上述投资组合比例限制，如适用于本 法律、行政规或监管部门取消调整上述投资组合比例限制，如适用于本 法律、行政规或监管部门取消调整上述投资组合比例限制，如适用于本 基金，管理人可按照取消或调整后的规定修改合同无需经份额持 基金，管理人可按照取消或调整后的规定修改合同无需经份额持 基金，管理人可按照取消或调整后的规定修改合同无需经份额持 有人大会审议。
（3）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述）基 金托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述金投资禁止行为进监督：
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或提供担保；
3）从事承担无限责任 的投资；
4）买卖其他基金份额，但法律规或中国证监会另有定的除外；
5）向其基金管理人、托出资。
如法律规或监管部门取消上述禁止性定， 如法律规或监管部门取消上述禁止性定， 如法律规或监管部门取消上述禁止性定， 如法律规或监管部门取消上述禁止性定， 如适用于本基金， 基金管理 基金管理 基金管理 基金管理 人在履行适当程序后，可不受上述规定的限制。
（4）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对）基金托管 人依据有关法律规的定和《合同》约对理人参与银行间债券市场进监督。
1）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手资 信风险控制措施进行监督。
基金管理人向托提供符合法律规及行业标准的银间市场交易 对手的名单，并按照审慎风险控制原则在 对手的名单，并按照审慎风险控制原则在 该名单中约定各交 易对手所适用的易结算方式。基金托管人在收到名单后 易结算方式。基金托管人在收到名单后 2个工作日内回函确认收到该名单。基金 个工作日内回函确认收到该名单。基金 管理人应定期或不对银行间市场现券及回购交易手的名单 进更新，管理人应定期或不对银行间市场现券及回购交易手的名单 进更新，中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，于 中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，于 2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书 面确认后，被调整的名单开始生效新前已与本次剔除交易对手 面确认后，被调整的名单开始生效新前已与本次剔除交易对手 面确认后，被调整的名单开始生效新前已与本次剔除交易对手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。
如果基金托管人发现理与不在名单内的银行间市场交易对手进
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交易，应及时提醒基 交易，应及时提醒基 金管理人撤销交易，经提醒后基仍执行并造成 金管理人撤销交易，经提醒后基仍执行并造成 基金资产损失的，托管人不承担责任发生此种情形时有权报告中 基金资产损失的，托管人不承担责任发生此种情形时有权报告中 基金资产损失的，托管人不承担责任发生此种情形时有权报告中 基金资产损失的，托管人不承担责任发生此种情形时有权报告中 国证监会。
2）基金托管人对于理参与银行间市场交易的方式控制
基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 中约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果基金 托管人发现中约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果基金 托管人发现管 理人没有按照事先约定的交易方式进行时，基金托应及提醒管 理人没有按照事先约定的交易方式进行时，基金托应及提醒理人与交易对手重新确定方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的基金托管人不承担责任。
3）基金管理人 基金管理人 参与银行间市场交易的核心对手为中国 工商、参与银行间市场交易的核心对手为中国 工商、参与银行间市场交易的核心对手为中国 工商、参与银行间市场交易的核心对手为中国 工商、参与银行间市场交易的核心对手为中国 工商、参与银行间市场交易的核心对手为中国 工商、参与银行间市场交易的核心对手为中国 工商、参与银行间市场交易的核心对手为中国 工商、银行、中国建设农业和交通，基金管理人 在知托银行、中国建设农业和交通，基金管理人 在知托银行、中国建设农业和交通，基金管理人 在知托银行、中国建设农业和交通，基金管理人 在知托后，可以根据当时的市场情况调整核心交 易对手名单。基金管理人有责任控制后，可以根据当时的市场情况调整核心交 易对手名单。基金管理人有责任控制后，可以根据当时的市场情况调整核心交 易对手名单。基金管理人有责任控制易对 手的资信风险，在与核心交以外进行时由于易对 手的资信风险，在与核心交以外进行时由于易对 手的资信风险，在与核心交以外进行时由于手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任进行赔 手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任进行赔 手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任进行赔 手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任进行赔 手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任进行赔 偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单内列明。
（5）基金托管人对理选择存款银行进监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工 商银行、中国建设农业和交通， 商银行、中国建设农业和交通， 商银行、中国建设农业和交通， 商银行、中国建设农业和交通， 本基金投资除核 心存款银行以外的出现由于信用风险而造成损失时，先基 心存款银行以外的出现由于信用风险而造成损失时，先基 金 管理人负责赔偿，之后有权要求相关任进行。基在通知金 管理人负责赔偿，之后有权要求相关任进行。基在通知金 管理人负责赔偿，之后有权要求相关任进行。基在通知托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进调整。 托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进调整。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。
（6）基金托管人对投资流通受限证券的监督
1）基金投资流通受限证券，应 基金投资流通受限证券，应 基金投资流通受限证券，应 基金投资流通受限证券，应 遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 受限证券有关问题的通知》等法律规定。
流通受限证券 的释义与上文中流动性受限资产有所不同 ，包括由《上市公司 ，包括由《上市公司 ，包括由《上市公司 ，包括由《上市公司 证券发 行管理办法》规范的非公开股票、网下配售部分等在证券发 行管理办法》规范的非公开股票、网下配售部分等在证券发 行管理办法》规范的非公开股票、网下配售部分等在行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而 行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而
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临时停牌的证券、已发行未上市回购交易中质押等流通受限。
2）基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经基 金管理人应在首次投资流通受限证券前，向托提供经金管理人董事会批准的有关基投资流通受限证券决策程、风险控制 金管理人董事会批准的有关基投资流通受限证券决策程、风险控制 度。基金投资非公 度。基金投资非公 开发行股票，基金管理人还应提供董事会批准的流 开发行股票，基金管理人还应提供董事会批准的流 动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度 动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投流通受证券的额度 和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发 至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。应在收到上 至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。应在收到上 至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。应在收到上 述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的式确收到上。
3）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法 律规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文件、发行证券数量、价格锁定 发行证券数量、价格锁定 发行证券数量、价格锁定 发行证券数量、价格锁定 期，基金拟认购的数量、价格总成本 期，基金拟认购的数量、价格总成本 期，基金拟认购的数量、价格总成本 期，基金拟认购的数量、价格总成本 期，基金拟认购的数量、价格总成本 期，基金拟认购的数量、价格总成本 期，基金拟认购的数量、价格总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市划付 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市划付 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市划付 时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令 时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令 时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令 时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资指令 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证有足够的时间进 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证有足够的时间进 行审核。
4）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致出现风险的，有 基金托管人认为上述资料可能导致出现风险的，有 权要求基金管理人在 投资 流通受限证券前 就该风险 就该风险 就该风险 就该风险 的消除或防范措施进行补充 的消除或防范措施进行补充 的消除或防范措施进行补充 书面说明，并保留查看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具的 书面说明，并保留查看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具的 风险评估报告等备查资料的权利。 否则，基金托管人有拒绝执行关指令风险评估报告等备查资料的权利。 否则，基金托管人有拒绝执行关指令风险评估报告等备查资料的权利。 否则，基金托管人有拒绝执行关指令因 拒绝执行该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报告 拒绝执行该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报告 拒绝执行该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报告 中国证监会。
如基金管理人和托无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何没 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何没 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何没 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险托管人应承担连带任。
2、基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对基 金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对金 资产净值计算、 各类 基金份额净值计算、 各类基金份额累计净值算、 应收资金
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到账、基金费用开支及收入确定益分配相关信息披露宣传推介 到账、基金费用开支及收入确定益分配相关信息披露宣传推介 到账、基金费用开支及收入确定益分配相关信息披露宣传推介 到账、基金费用开支及收入确定益分配相关信息披露宣传推介 到账、基金费用开支及收入确定益分配相关信息披露宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3、基 金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、基 金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、基 金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、基 金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 金合同》、基托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向托 正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向托 正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向托 管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 基金 管理人对托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金应报 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 对于依据交易程序尚未成的且基金托管人在前能够监控投资指 令，基金托管人发现 该投资指令违反关法律规定 或者《基金合同》约该投资指令违反关法律规定 或者《基金合同》约该投资指令违反关法律规定 或者《基金合同》约的，应当拒绝执行立即通知基金管理人并向中国证监会报告。
对于必须估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经投 资指令，基金托管人发现该投违反法律规或者《合同》约定 资指令，基金托管人发现该投违反法律规或者《合同》约定 资指令，基金托管人发现该投违反法律规或者《合同》约定 资指令，基金托管人发现该投违反法律规或者《合同》约定 资指令，基金托管人发现该投违反法律规或者《合同》约定 的，应当立即通知基金管理人并报告中国证 监会。
基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，必须在规定时间内 基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，必须在规定时间内 答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按 答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按 答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按 照法规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相 照法规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。
基金托管人发现理有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时 基金托管人发现理有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时 基金托管人发现理有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时 通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重经人提出警告仍不改正的，基金托管应报中国证监 会。
三、基金管理人对托的业务核查
基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括但不限 基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括但不限 于基金托管人安全保财产、开设的资账 户证券和期货于基金托管人安全保财产、开设的资账 户证券和期货于基金托管人安全保财产、开设的资账 户证券和期货户等投资所需账、复核基金管理人计算的产净值 户等投资所需账、复核基金管理人计算的产净值 、各类 基金份额净值 及 各类基金份额累计净值 、根据基金管理人指令办清算交收相关信息披露和监 、根据基金管理人指令办清算交收相关信息披露和监 、根据基金管理人指令办清算交收相关信息披露和监
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督基金投资运作等行为。
基金管 理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账理、无故未执行或延迟基金管人资划拨指令泄露投信息等 理、无故未执行或延迟基金管人资划拨指令泄露投信息等 理、无故未执行或延迟基金管人资划拨指令泄露投信息等 违反《基金法》、合同本托 违反《基金法》、合同本托 违反《基金法》、合同本托 违反《基金法》、合同本托 违反《基金法》、合同本托 违反《基金法》、合同本托 违反《基金法》、合同本托 管协议及 其他有关规定时，基金理人应管协议及 其他有关规定时，基金理人应管协议及 其他有关规定时，基金理人应管协议及 其他有关规定时，基金理人应管协议及 其他有关规定时，基金理人应管协议及 其他有关规定时，基金理人应时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收到后应及核对确认 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收到后应及核对确认 并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事 并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事 并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应报告中国证监会。 知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现托有重大违规行 为，应立即报告中国证监会和银基金管理人发现托有重大违规行 为，应立即报告中国证监会和银业监督管理机构，同时通知基金托人限期纠正。
基金托管人应积极配合理的核 查行为，包括但不限于：提交相关资 查行为，包括但不限于：提交相关资 查行为，包括但不限于：提交相关资 查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理 人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复料以供基金管理 人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复人并改正。
基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理 人进行有效监督，情节严重经人提出警告仍不改正的，基金管理应报中国证监会。
四、基金财产保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金财产应独立于管理人、托的固有。
（2）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 ）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 ）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 ）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 ）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 ）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 ）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 ）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 ）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 ）基金托管人应安全保财产。未经理的正当指令，不得 自行运用、处分配基金的任何财产。
（3）基金托管人按照规定开设财产的资账户 ）基金托管人按照规定开设财产的资账户 ）基金托管人按照规定开设财产的资账户 ）基金托管人按照规定开设财产的资账户 ）基金托管人按照规定开设财产的资账户 ）基金托管人按照规定开设财产的资账户 ）基金托管人按照规定开设财产的资账户 和证券账户等投资所需 证券账户等投资所需 证券账户等投资所需 账户。
（4）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与）基金托管人对所的 不同财产分别设置账户，与其他业务和基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 其他业务和基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 立。
（5）对于因基金 认（申）购、投资过程中产生的应收财，由）对于因基金 认（申购、投资过程中产生的应收财，由）对于因基金 认（申购、投资过程中产生的应收财，由）对于因基金 认（申购、投资过程中产生的应收财，由）对于因基金 认（申购、投资过程中产生的应收财，由）对于因基金 认（申购、投资过程中产生的应收财，由）对于因基金 认（申购、投资过程中产生的应收财，由）对于因基金 认（申购、投资过程中产生的应收财，由）对于因基金 认（申购、投资过程中产生的应收财，由）对于因基金 认（申购、投资过程中产生的应收财，由管理人负责与有 关当事确定到账日期并通知基金托，财产没管理人负责与有关当事确定到账日期并通知基金托，财产没
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到达基金托管人处的，应及时通知理采取措施进行催收。由 到达基金托管人处的，应及时通知理采取措施进行催收。由 到达基金托管人处的，应及时通知理采取措施进行催收。由 此给基金造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿托 此给基金造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿托 此给基金造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿托 管人对此不承担责任。
2、募集资金的验证
募集期内销售机构按与服务协议的约定，将认购资金划入基管理人在 募集期内销售机构按与服务协议的约定，将认购资金划入基管理人在 具有托管资格的商业银行开设新疆前海联合基金理限公司认购专户。该账户由基金管理人开立并。募 集期满，的份额总、该账户由基金管理人开立并。募 集期满，的份额总、该账户由基金管理人开立并。募 集期满，的份额总、该账户由基金管理人开立并。募 集期满，的份额总、集金 额、基份持有人数符合《法》运作办等关规定后，集金 额、基份持有人数符合《法》运作办等关规定后，集金 额、基份持有人数符合《法》运作办等关规定后，集金 额、基份持有人数符合《法》运作办等关规定后，集金 额、基份持有人数符合《法》运作办等关规定后，集金 额、基份持有人数符合《法》运作办等关规定后，集金 额、基份持有人数符合《法》运作办等关规定后，管理人应将募集的 属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资划入基金托管人为开立的资 划入基金托管人为开立的资 划入基金托管人为开立的资 产托管专户中，由基金理人聘请具有从事证券业务资格的会计师所进行验 产托管专户中，由基金理人聘请具有从事证券业务资格的会计师所进行验 资，出具验报告的 应由参加资，出具验报告的 应由参加资，出具验报告的 应由参加2名以上（含 名以上（含 2名）中国注 名）中国注 册会计师 签字有效。
验资完成，基金托管人在收到当日出具确认文件若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理人按 规定办理退款事宜。
3、基金的 托管资金专门 账户的开立和管理
基金托管人以本的名义在 基金托管人以本的名义在 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 具有基金托管资格的商业银行开设专门账 户，保管基金的银行存款。该账户开设和理由托人承担本一 ，保管基金的银行存款。该账户开设和理由托人承担本一 ，保管基金的银行存款。该账户开设和理由托人承担本一 ，保管基金的银行存款。该账户开设和理由托人承担本一 切货币收支活动，均需通过基金托管人的资专门账户进行。
托 管资金专门账户的开立和使用，限于满足展本基业务需要。托 管资金专门账户的开立和使用，限于满足展本基业务需要。托 管资金专门账户的开立和使用，限于满足展本基业务需要。管人和基金理不得假借本的名义开立其他任何银行账户；亦 管人和基金理不得假借本的名义开立其他任何银行账户；亦 不得使用基 金的任何银行账户进本基业务以外活动。
托管 资金专门账户的理应符合《人民币银行结算办法》、现托管 资金专门账户的理应符合《人民币银行结算办法》、现托管 资金专门账户的理应符合《人民币银行结算办法》、现托管 资金专门账户的理应符合《人民币银行结算办法》、现理暂行条例》 、《人民币利率管规定支付结算办法理暂行条例》 、《人民币利率管规定支付结算办法理暂行条例》 、《人民币利率管规定支付结算办法理暂行条例》 、《人民币利率管规定支付结算办法理暂行条例》 、《人民币利率管规定支付结算办法理暂行条例》 、《人民币利率管规定支付结算办法理暂行条例》 、《人民币利率管规定支付结算办法以及银行业监督管理机构的其他规定。
4、基金证券账户与交易资的开设和管理
基金托管人以和本联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司 上海分/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司 /深圳分公司开立基金证券交易资账户，用于清算。
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基金证券账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管人 基金证券账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管人 基金证券账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管人 和基金管理人不得出借未经对方同意擅自转让的任何证券账户；亦使 和基金管理人不得出借未经对方同意擅自转让的任何证券账户；亦使 用基金的任何账户进行本业务以外活动。
5、债券托管账户的开立和理
（1）《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全 国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基 金进；托管人负责以国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基 金进；托管人负责以国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基 金进；托管人负责以金的名义在中央国债登记结算有限责任公司 及银行间市场清所股份金的名义在中央国债登记结算有限责任公司 及银行间市场清所股份金的名义在中央国债登记结算有限责任公司 及银行间市场清所股份金的名义在中央国债登记结算有限责任公司 及银行间市场清所股份金的名义在中央国债登记结算有限责任公司 及银行间市场清所股份开设银行间债券市场托管自营账户，并由基金人负责的后台 开设银行间债券市场托管自营账户，并由基金人负责的后台 匹配及资金的清算。
（2）基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间债券 市场回购主协议，正本由基金托管人保理存副。
6、其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 金管理人协助基托根据有关法律规的定和《合同》约，开立 金管理人协助基托根据有关法律规的定和《合同》约，开立 金管理人协助基托根据有关法律规的定和《合同》约，开立 金管理人协助基托根据有关法律规的定和《合同》约，开立 有关账户。
该按规则使用并管理7、基金财产投资的有关实物证券银行定期存款单等价凭保管
基金财产投资的有关实物证券由托管人 存放于的保管库；其 的保管库；其 中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或责任公司 上海分/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券购买 和转让，由基金托管人根据理的指令办。属于实际有效控 和转让，由基金托管人根据理的指令办。属于实际有效控 和转让，由基金托管人根据理的指令办。属于实际有效控 制下的实物证券在基金 托管人保期间损坏、灭失，由此产生责任应制下的实物证券在基金 托管人保期间损坏、灭失，由此产生责任应制下的实物证券在基金 托管人保期间损坏、灭失，由此产生责任应制下的实物证券在基金 托管人保期间损坏、灭失，由此产生责任应托管人承 担。基金对以外机构实际有效控制或保的证券不托管人承 担。基金对以外机构实际有效控制或保的证券不担保管责任。
8、与基金财产有关的重大合同保管
由基金 管理人代表签署的与有关重大合同原件分别应托管人、基金理保。除本协议另有规 托管人、基金理保。除本协议另有规 托管人、基金理保。除本协议另有规 定外，基金管理人在代表签署与 定外，基金管理人在代表签署与 基金有关的重大合同时应保证一方持两份以上正本，便管理人和 基金有关的重大合同时应保证一方持两份以上正本，便管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。理在合同签署后 基金托管人至少各持有一份正本的原件。理在合同签署后 5个工作日内
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通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。应 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。应 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。应 存放于基金管理人和托各自文件保部门 15 年以上。
五、基金净值 信息 计算
和会核基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金份额净值是指计 基金份额净值是指计 基金份额净值是指计 基金份额净值是指计 基金份额净值是指计 基金份额净值是指计 基金份额净值是指计 基金份额净值是指计 基金份额净值是指计 算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总算日各类基金份 额的自资产净值除以该计别总额后的数值。各类 基金份额净值的计算保留到小数点后 4位， 小数点后第 小数点后第 5位 四舍五入，由此产 生的误差计基金财。国家另有规定的，从其。
基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 ，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或，但基 金管理人根据法律规或金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 金合同的规定暂停估值时除外 。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、。估值原则应符合《基金同》及其他法 律、规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 规的定。用于基金信息披露资产净值 、各类 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 及各类基金 及各类基金 及各类基金 及各类基金 及各类基金 份额累计净值 份额累计净值 份额累计净值 份额累计净值 份额累计净值 份额累计净值 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 由基金管理人负责计算，托复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。
根据《基金法》，管理人计算并公告净值 根据《基金法》，管理人计算并公告净值 根据《基金法》，管理人计算并公告净值 根据《基金法》，管理人计算并公告净值 根据《基金法》，管理人计算并公告净值 根据《基金法》，管理人计算并公告净值 根据《基金法》，管理人计算并公告净值 信息 ，基金托管人复核、 ，基金托管人复核、 ，基金托管人复核、 审查基金管理人计算的净值 信息 。因此， 本基金的会计责任方是管理人。因此， 本基金的会计责任方是管理人。因此， 本基金的会计责任方是管理人。因此， 本基金的会计责任方是管理人就与本基金有关的会计问题，如经相各方在平等础上充分讨论后仍无法达 就与本基金有关的会计问题，如经相各方在平等础上充分讨论后仍无法达 就与本基金有关的会计问题，如经相各方在平等础上充分讨论后仍无法达 成一致的意见，按照基金管理人对净值 成一致的意见，按照基金管理人对净值 信息 的计算结果对外予以公布。法律 的计算结果对外予以公布。法律 法规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家最估 法规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家最估 法规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家最估 法规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家最估 值。
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和托须分别妥善保的份额持有名册，包括 基金管理人和托须分别妥善保的份额持有名册，包括 《基 金合同 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 》生效日、《基金合同终止份额持有人大会权益登记每年 6月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须 包括基金份额持有人的名称和。
基金份额持有人名册由的 基金登记机构根据管理人的指令编制和 保管，存期限为 20 年。基金管理人和托应按照目前相关规则分别保 管基金份额持有人名册。保方式可以采用电子或文档的形理应当 管基金份额持有人名册。保方式可以采用电子或文档的形理应当 管基金份额持有人名册。保方式可以采用电子或文档的形理应当 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、 及时向基金托管人提交下列日期的份额持有名册：《合同》生效、
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《基金合同》终止日、份额持有人大会权益登记每年 6月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份 额持有人名册。内容必须包括日的基金份 额持有人名册。内容必须包括额持有人的名称和基金份。其中每年 额持有人的名称和基金份。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册 应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效、终止等涉及 应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效、终止等涉及 应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效、终止等涉及 应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效、终止等涉及 应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效、终止等涉及 到基金重要事项日期的份额持有人名册应于发生后十个工作内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保份额持有名册，并定期刻成光盘备 基金托管人以电子版形式妥善保份额持有名册，并定期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基 金托管人不得将所保的份额持有名册用于年。基 金托管人不得将所保的份额持有名册用于金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。
若基金管理人或托由于自 身原因无法妥善保管基金份额持有人名 册，应按有关法规定各自 承担相应的责任。
七、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与有一切争除经 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与有一切争除经 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与有一切争除经 友好协商可以解决的，应提交 友好协商可以解决的，应提交 华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该当时有效 华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该当时有效 的仲裁 规则进行 仲裁 ，仲裁地点为 深圳市，仲裁决是终局性的并对 深圳市，仲裁决是终局性的并对 各方当事人 具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管和托职责继续 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管和托职责继续 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管和托职责继续 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、基金托管协议的变更终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经商一致，可以对的 内容进行变更。后本协议双方当事人经商一致，可以对的 内容进行变更。后本协议双方当事人经商一致，可以对的 内容进行变更。后托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。变更报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止；
（2）基 金托管人解散、依法被撤销破产或有其他接金资产；
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（3）基 金管理人解散、依法被撤销破产或有其他接金管理权；
（4）发生法律规、中国证监会或《基金合同》定的终止事项。
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第二十一部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人为份额持有提供以下一系列的服务。权根据 基金管理人为份额持有提供以下一系列的服务。权根据 基金份额持有人的需要、市场状况以及管理服务能力变化，增加修改 基金份额持有人的需要、市场状况以及管理服务能力变化，增加修改 基金份额持有人的需要、市场状况以及管理服务能力变化，增加修改 基金份额持有人的需要、市场状况以及管理服务能力变化，增加修改 以下服务项目或内容：
一、通知服务
基金管理人 通过短信、电子邮件寄或话等方式按份额持有基金管理人 通过短信、电子邮件寄或话等方式按份额持有基金管理人 通过短信、电子邮件寄或话等方式按份额持有意愿为基金份额持有人提供各项通 知服务。内容包括账户交易确认意愿为基金份额持有人提供各项通 知服务。内容包括账户交易确认意愿为基金份额持有人提供各项通 知服务。内容包括账户交易确认意愿为基金份额持有人提供各项通 知服务。内容包括账户交易确认意愿为基金份额持有人提供各项通 知服务。内容包括账户交易确认知、与基金份额持有人相关的管理公告及重要信息通等服务。
二、查询与咨服务
基金份额持有人可通过管理客服热线和网站等完成查询与咨务。 基金份额持有人可通过以 基金份额持有人可通过以 上方式进行基金管理人信息查询和 上方式进行基金管理人信息查询和 基金份额 持有人账 持有人账 持有人账 持有人账 户信息查询。客服 专员在工作时间还可为基金份额持有人提供、答疑户信息查询。客服 专员在工作时间还可为基金份额持有人提供、答疑户信息查询。客服 专员在工作时间还可为基金份额持有人提供、答疑务。
具体查询内容：最新公告、各基金产品介绍管理人 等具体查询内容：最新公告、各基金产品介绍管理人 等具体查询内容：最新公告、各基金产品介绍管理人 等具体查询内容：最新公告、各基金产品介绍管理人 等信息；基金交易、 资产市值份额净信息；基金交易、 资产市值份额净信息；基金交易、 资产市值份额净信息；基金交易、 资产市值份额净基金份额累计净值 、基金收益 分配等账户信息。
三、资料索取服务
为方便基金份额持有人办理各种直销 交易手续，管网站上提供为方便基金份额持有人办理各种直销 交易手续，管网站上提供业务表 单下载。基金份额持有人也可通过客户服热线向专员索取业务表 单下载。基金份额持有人也可通过客户服热线向专员索取业务表 单下载。基金份额持有人也可通过客户服热线向专员索取业务表 单下载。基金份额持有人也可通过客户服热线向专员索取业务表 单下载。基金份额持有人也可通过客户服热线向专员索取格。另外，基金管理人还可 根据客户需求 提供对账单、资产证明等料。
四、互动
活基金 管理人可以为基金份额持有定期或不地举办各种互动活，加 管理人可以为基金份额持有定期或不地举办各种互动活，加 强基金份额持有人与管理之间的互动联系。
五、基金理财业务咨询
为更好地与基金份额持 有人沟通，客服专员可以在工作时间内为更好地与基金份额持 有人沟通，客服专员可以在工作时间内有人解答基金理财方面的疑问，提供关于咨询服务。
六、投诉建议受理
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如果基金份额持有人对管理提供的各项服务疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件客服热线等方式随时向基金管理人提出。将采用 言、发送电子邮件客服热线等方式随时向基金管理人提出。将采用 言、发送电子邮件客服热线等方式随时向基金管理人提出。将采用 言、发送电子邮件客服热线等方式随时向基金管理人提出。将采用 限期处理、分级管的原则，及时基金份额持有人投诉建议。
七、基金管理人客户服务中心联系方式
客户服务 热线： 400 -640 -0099 ；0755 -88697000
人工坐席服务时间： 周一至五 8:35 -11:30,13:0011:30,13:00 11:30,13:00 －17:00 ，法定节假日除外。 ，法定节假日除外。
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八、如本招募说明书存在任何您 /贵机构无法理 解的内容，请联系基金管人客户服务热线。请确保投资前，您 /贵机构已经全面理解了本招募说明书。
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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第二十二部分 其他应披露事项
1、2018 年 12 月 19 日，关于前海联合基金 2018 年 12 月 19 日服务器升级 的提示
2、2018 年 12月 27 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停快付通渠道服 务的提示
3、2019 年 1月 2日， 前海联合基金 2018 年 12 月 31 日基金净值公告
4、2019 年 1月 19 日，前海联合泳涛混基金 -招募说明书更新摘要 (2018 年第 2号)
5、2019 年 1月 19 日，前海联合泳涛混基金 -招募说明书 (2018 年第 2号)
6、2019 年 1月 21 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停光大银行部分 服务的提示
7、2019 年 1月 22 日，前海联合泳涛混基金 2018 年第 4季度报告
8、2019 年 2月 21 日，前海联合泳涛混基金 -基金 合同摘要
9、2019 年 2月 21 日，关于前海联合泳涛混基金增加 C类基金份额并相 应修订基金合同的公告
10 、2019 年 2月 21 日，前海联合泳涛混基金 -托管协议
11 、2019 年 2月 21 日，前海联合泳涛混基金 -基金合同
12 、2019 年 3月 26 日，关于前海联合基金 2019 年 3月 27 日服务器升级的 提示
13 、2019 年 3月 28 日，前海联合泳涛混基金 2018 年度报告
14 、2019 年 3月 28 日，前海联合泳涛混基金 2018 年度报告摘要
15 、2019 年 3月 29 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停农业银行部 分 服务的提示
16 、2019 年 3月 29 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停浦发银行部分 服务的提示
17 、2019 年 3月 29 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停建设银行部分 服务的提示
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18 、2019 年 4月 19 日，前海联合泳涛混基金 2019 年第 1季度报告
19 、2019 年 4月 26 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停华夏银行部分 服务的提示
20 、2019 年 4月 26 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停光大银行部分 服务的提示
21 、2019 年 4月 26 日， 关于前海联合基金网上交易平台暂停安银行部分 关于前海联合基金网上交易平台暂停安银行部分 服务的提示
22 、2019 年 4月 26 日，关于前海联合基金网上交易平台暂停中国银行部分 服务的提示
23 、2019 年 4月 30 日，关于前海联合基金 2019 年 5月 5日服务器升级的 提示
24 、2019 年 5月 9日， 关于前海联合基金网上交易平台暂停安银行部分 服务的提示
25 、2019 年 5月 25 日， 关于前海联合基金旗下部分开放式通转 换业务的公告
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第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书发布后，基金管理人、托应当按照相关法律规定 本招募说明书发布后，基金管理人、托应当按照相关法律规定 本招募说明书发布后，基金管理人、托应当按照相关法律规定 将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 基金管理人 和托保证 文本的内容与所公告完全一致。
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第二十四部分 备查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《新疆前海联合 、《新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 证券投资基金合同》； 证券投资基金合同》；
3、《新疆前海联合 、《新疆前海联合 泳涛 灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》； 证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件营执照；
6、基金托管人业务资格批件营执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
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