建信高端医疗股票型证券投资基金
2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 1 月 19 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 17 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 建信高端医疗股票

基金主代码 004683

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 7 月 18 日

报告期末基金份额总额 132,993,405.58 份

投资目标 挖掘我国人口老龄化过程中对医疗服务需求不断增加的
投资机会，以高端医疗服务为切入点，投资医疗、制药、
器械、养老等相关产业的上市公司及上下游产业链的上
市公司。通过深入研究发达国家新的医疗模式和医疗产
业升级状况，在严格控制投资风险的前提下、力争实现
基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金以追求基金资产收益长期增长为目标，根据宏观
经济趋势、市场政策、资产估值水平、外围主要经济体
宏观经济和资本市场的运行状况等因素的变化在本基金
的投资范围内进行适度动态配置，力争获得与所承担的
风险相匹配的收益。

业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×80%+中债综合全价（总值）
指数收益率×20%。

风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收
益的特征，其预期风险和预期收益均高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 建信基金管理有限责任公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 建信高端医疗股票 A 建信高端医疗股票 C


下属分级基金的交易代码 004683 016352

报告期末下属分级基金的份额总额 118,885,825.66 份 14,107,579.92 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日）

建信高端医疗股票 A 建信高端医疗股票 C

1.本期已实现收益 10,210,694.24 1,139,792.38

2.本期利润 2,977,691.68 364,320.06

3.加权平均基金份额本期利润 0.0233 0.0247

4.期末基金资产净值 191,688,399.28 22,634,134.86

5.期末基金份额净值 1.6124 1.6044

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

建信高端医疗股票 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 1.37% 1.14% -1.72% 0.91% 3.09% 0.23%

过去六个月 -8.29% 1.08% -3.10% 0.90% -5.19% 0.18%

过去一年 -19.76% 1.06% -9.51% 0.88% -10.25% 0.18%

过去三年 -19.98% 1.58% -32.32% 1.26% 12.34% 0.32%

过去五年 98.38% 1.58% 17.54% 1.27% 80.84% 0.31%

自基金合同

61.24% 1.55% 2.94% 1.25% 58.30% 0.30%
生效起至今

建信高端医疗股票 C


业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 1.27% 1.14% -1.72% 0.91% 2.99% 0.23%

过去六个月 -8.47% 1.08% -3.10% 0.90% -5.37% 0.18%

过去一年 -20.08% 1.06% -9.51% 0.88% -10.57% 0.18%

自基金合同

-14.65% 1.26% -7.24% 1.06% -7.41% 0.20%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。
3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

潘龙玲女士，硕士。曾任安邦资产管理公
司研究员。2014 年 6 月加入我公司，任
研究员、基金经理等职务。2016 年 3 月
30 日至 2017 年 8 月 28 日任建信核心精
潘龙玲 本基金的 2017年7 月18 - 11 选混合型证券投资基金的基金经理；2017
基金经理 日 年 7 月 18 日起任建信高端医疗股票型证
券投资基金的基金经理。2021 年 10 月 20
日起任建信恒稳价值混合型证券投资基
金、建信食品饮料行业股票型证券投资基
金的基金经理。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信高端医疗股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

四季度 A 股市场震荡走弱，上证综指、沪深 300、中证 500 分别下跌 4.36%、7.00%和 4.60%。
尽管 10 年期美债收益率高位回落、人民币小幅升值，但国内需求端整体弱于生产端、政策发力后地产销售依然疲弱、市场信心不足与外资流出仍然制约 A 股表现。一方面，四季度内宏观政策出台节奏有所加快，尤其在人大常务委员会批准增发 1 万亿国债重大利好及中美关系出现积极信号共振之下，市场出现短期阶段性反弹；但另一方面，经济基本面没有明显改善迹象，尤其以房地产销售和房价等关键指标低位徘徊，对市场风险偏好形成明显压制，市场信心再度受挫，机构重仓、经济相关度高的板块出现明显调整。

医药行业方面，12 月 8 日，安徽省医药集中采购平台发布《二十五省（区、兵团）2023 年体
外诊断试剂省际联盟集中带量采购公告》（第 2 号及第 3 号），分别公布了最高有效限价，以及申报企业的意向采购量和分组清况。

12 月 28 日，工业和信息化部、国家卫生健康委、国家发展改革委、科技部等 10 部门联合发
布《“十四五”医疗装备产业发展规划》，旨在初步形成对公共卫生和医疗健康需求的全面支撑
能力；对医疗器械板块带来全面利好；

作为行业基金，本基金采取自下而上精选个股的投资策略，重点配置企业盈利增长较快、估值安全边际相对较高的个股配置。重点布局以出口为导向的公司，包括制剂出口、器械出口、耗材出口等公司，减少了医美、医疗服务、高值耗材方面的配置。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期本基金 A 净值增长率 1.37%，波动率 1.14%，业绩比较基准收益率-1.72%，波动率
0.91%。本报告期本基金 C 净值增长率 1.27%，波动率 1.14%，业绩比较基准收益率-1.72%，波动率 0.91%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 178,489,711.69 77.21

其中：股票 178,489,711.69 77.21

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 45,311,844.47 19.60

8 其他资产 7,361,688.43 3.18

9 合计 231,163,244.59 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 1,752,465.00 0.82

B 采矿业 - -

C 制造业 149,533,955.69 69.77


D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 9,340,242.00 4.36

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 13,912,668.00 6.49

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 3,950,381.00 1.84

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 178,489,711.69 83.28

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 300122 智飞生物 235,349 14,382,177.39 6.71

2 000423 东阿阿胶 291,100 14,357,052.00 6.70

3 601398 工商银行 2,910,600 13,912,668.00 6.49

4 688091 上海谊众 165,092 10,565,888.00 4.93

5 002332 仙琚制药 728,600 9,304,222.00 4.34

6 002773 康弘药业 429,600 7,921,824.00 3.70

7 300396 迪瑞医疗 267,500 7,877,875.00 3.68

8 002294 信立泰 238,800 7,799,208.00 3.64

9 600085 同仁堂 143,000 7,679,100.00 3.58

10 300158 振东制药 1,112,600 7,510,050.00 3.50

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。
5.10.3 本期国债期货投资评价

无。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 333,128.05

2 应收证券清算款 6,789,535.89

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 239,024.49

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 7,361,688.43

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 建信高端医疗股票 A 建信高端医疗股票 C

报告期期初基金份额总额 129,696,476.60 15,233,317.01

报告期期间基金总申购份额 5,983,088.31 1,664,897.75

减:报告期期间基金总赎回份额 16,793,739.25 2,790,634.84


报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 118,885,825.66 14,107,579.92

注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本 4,674,185.64
基金份额

报告期期间买入/申购总份 -
额

报告期期间卖出/赎回总份 -
额

报告期期末管理人持有的本 4,674,185.64
基金份额

报告期期末持有的本基金份 3.51
额占基金总份额比例（%）
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准建信高端医疗股票型证券投资基金设立的文件；

2、《建信高端医疗股票型证券投资基金基金合同》；

3、《建信高端医疗股票型证券投资基金招募说明书》；


4、《建信高端医疗股票型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点

基金管理人或基金托管人处。
9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2024 年 1 月 19 日
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