平安中短债债券型证券投资基金
2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2019年4月19日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。其中平安鑫荣混合型证券投资基金的报告期自2019年1月1日至1月22日，平安中短债债券型证券投资基金的报告期自2019年1月23日至3月31日。

§2基金产品概况

转型后：

基金简称 平安中短债债券

场内简称 -

交易代码 004827

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年1月23日

报告期末基金份额总额 3,113,744,826.90份

投资目标 本基金将在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，

力求获得超越业绩比较基准的投资回报。

本基金将在分析宏观经济指标和财政货币政策等的基础

上，对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行

预测，决定组合的久期，并通过不同债券剩余期限的合

投资策略 理分布，有效地控制利率波动对基金净值波动的影响，

并尽可能提高基金收益率。同时，本基金通过预测收益

率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；
当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券

久期构建组合久期，确保组合收益超过基准收益。

业绩比较基准 中债总财富（1-3年）指数收益率×80%+一年期定期存款
利率（税后）×20%


风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市
场基金，低于混合型基金、股票型基金。

基金管理人 平安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 平安中短债债券A 平安中短债债 平安中短债债券E
券C

下属分级基金的场内简称 - - -

下属分级基金的交易代码 004827 004828 006851

报告期末下属分级基金的份额总额 661,927,876.14份 54,038,202.86 2,397,778,747.90
份 份

下属分级基金的风险收益特征 - - -

转型前：

基金简称 平安鑫荣混合

场内简称 -

交易代码 004827

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年8月23日

报告期末基金份额总额 74,029,241.69份

本基金主要通过合理配置大类资产和精选投资标
投资目标 的，在严格控制下行风险和保持资产流动性的基
础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金将采取主动的类属资产配置策略，注重风
投资策略 险与收益的平衡。本基金将精选具有较高投资价
值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳定
增长。

沪深300指数收益率×15%+中债新综合财富（总
业绩比较基准 值）指数收益率×80%+金融机构人民币活期存款
利率×5%

本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高
风险收益特征 于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 平安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 平安鑫荣混合A 平安鑫荣混合C

下属分级基金的场内简称 - -

下属分级基金的交易代码 004827 004828

报告期末下属分级基金的份额总额 11,529,428.50份 62,499,813.19份

下属分级基金的风险收益特征 - -


§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标（转型后）

单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2019年1月23日－2019年3月31日）

平安中短债债券A 平安中短债债券C 平安中短债债券E
1．本期已实现收益 2,172,316.72 382,211.40 6,832,919.28
2．本期利润 2,400,741.46 409,966.61 6,503,788.53
3．加权平均基金份额

本期利润 0.0056 0.0084 0.0044
4．期末基金资产净值 668,163,005.27 54,539,262.77 2,420,314,290.69
5．期末基金份额净值 1.0094 1.0093 1.0094
注：
1.本基金基金合同于2019年1月23日正式生效，截至报告期末未满半年；
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.1主要财务指标（转型前）

单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2019年1月1日－2019年1月22日）

平安鑫荣混合A 平安鑫荣混合C

1.本期已实现收益 145,416.90 1,311,692.49
2.本期利润 122,506.67 1,236,041.57
3.加权平均基金份额本期利润 0.0106 0.0134
4.期末基金资产净值 11,347,767.58 61,139,575.04
5.期末基金份额净值 0.9842 0.9782
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现（转型后）
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

平安中短债债券A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.94% 0.05% 0.50% 0.02% 0.44% 0.03%
平安中短债债券C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.93% 0.05% 0.50% 0.02% 0.43% 0.03%
平安中短债债券E

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.94% 0.05% 0.50% 0.02% 0.44% 0.03%
注：1、业绩比较基准：中债总财富(1-3年)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%2、本基金于2019年1月23日转型，过去三个月为2019年1月23日至报告期末。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较


1、平安中短债由平安鑫荣转型而来，转型日期为2019年1月23日，截止报告期末，本基金转型后基金合同生效未满半年；
2、自2019年1月23日起在现有份额的基础上增设E类份额；
3、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金未完成建仓。
3.2基金净值表现（转型前）
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

平安鑫荣混合A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 1.09% 0.16% 1.26% 0.16% -0.17% 0.00%
平安鑫荣混合C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 1.35% 0.17% 1.26% 0.16% 0.09% 0.01%
注：1、业绩比较基准：中债新综合财富(总值)指数收益率*80%+沪深300指数收益率*15%+金融
机构人民币活期存款利率*5%
2、本基金于2019年1月23日转型，过去三个月为2019年1月1日至2019年1月22日。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

1、本基金基金合同于2017年8月23日正式生效，截至2019年1月22日已满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
3.3其他指标
本基金本报告期内无其他指标。


§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介（转型前）

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

张恒先生，西南财经
大学硕士。曾先后任
职于华泰证券股份有
限公司、摩根士丹利
华鑫基金、景顺长城
基金，2015年起在

第一创业证券历任投
资经理、高级投资经
理、投资主办人。

2017年11月加入平
安基金管理有限公司，
任固定收益投资部投
资经理。现任平安鑫
平安鑫荣混 荣混合型证券投资基
张恒 合型证券投 2018年1月 2019年1月 金、平安惠融纯债债
资基金基金 8日 22日 7 券型证券投资基金、
经理 平安合正定期开放纯
债债券型发起式证券
投资基金、平安灵活
配置混合型证券投资
基金、平安安心灵活
配置混合型证券投资
基金、平安安享保本
混合型证券投资基金、
平安惠安纯债债券型
证券投资基金、平安
惠兴纯债债券型证券
投资基金、平安惠锦
纯债债券型证券投资
基金基金经理。

高勇标先生，西南财
经大学硕士。曾先后
平安鑫荣混 任职于国海证券股份
合型证券投 2018年 2019年1月 有限公司自营分公司
高勇标 资基金的基 11月12日 22日 8 投资经理助理、深圳
金经理 市尧山财富管理有限
公司投资管理部副总
经理、恒大人寿保险
有限公司固定收益部

投资经理。2017年

4月加入平安基金管
理有限公司，任投资
研究部固定收益组投
资经理，现任平安鼎
弘混合型证券投资基
金(LOF)、平安惠悦
纯债债券型证券投资
基金、平安安盈保本
混合型证券投资基金、
平安安享保本混合型
证券投资基金、平安
鑫安混合型证券投资
基金、平安惠融纯债
债券型证券投资基金、
平安惠泽纯债债券型
证券投资基金、平安
合锦定期开放债券型
发起式证券投资基金、
平安鑫荣混合型证券
投资基金基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1基金经理（或基金经理小组）简介（转型后）

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

高勇标先生，西南财
经大学硕士。曾先后
任职于国海证券股份
有限公司自营分公司
平安中短债 投资经理助理、深圳
债券型证券 2019年1月 市尧山财富管理有限
高勇标 投资基金基 23日 - 8 公司投资管理部副总
金经理 经理、恒大人寿保险
有限公司固定收益部
投资经理。2017年

4月加入平安基金管
理有限公司，任投资
研究部固定收益组投

资经理，现任平安鼎
弘混合型证券投资基
金(LOF)、平安惠悦
纯债债券型证券投资
基金、平安安盈保本
混合型证券投资基金、
平安安享灵活配置混
合型证券投资基金、
平安鑫安混合型证券
投资基金、平安惠融
纯债债券型证券投资
基金、平安惠泽纯债
债券型证券投资基金、
平安合锦定期开放债
券型发起式证券投资
基金、平安中短债债
券型证券投资基金、
平安惠鸿纯债债券型
证券投资基金、平安
合意定期开放债券型
发起式证券投资基金
基金经理。

张文平先生，南京大
学硕士。先后担任毕
马威(中国)企业咨询
有限公司南京分公司
审计一部审计师、大
成基金管理有限公司
固定收益部基金经理。
2018年3月加入平

固定收益投 安基金管理有限公司，
资中心投资 现任固定收益投资中
执行总经理、2019年1月 心投资执行总经理。
张文平 平安中短债 23日 - 7 同时担任平安短债债
债券型证券 券型证券投资基金、
投资基金基 平安惠金定期开放债
金经理 券型证券投资基金、
平安日增利货币市场
基金、平安鑫利灵活
配置混合型证券投资
基金、平安惠悦纯债
债券型证券投资基金、
平安合颖定期开放纯
债债券型发起式证券
投资基金、平安惠轩

纯债债券型证券投资
基金、平安中短债债
券型证券投资基金、
平安鑫安混合型证券
投资基金、平安3-

5年期政策性金融债
债券型证券投资基金、
平安惠安纯债债券型
证券投资基金、平安
惠裕债券型证券投资
基金基金经理。

段玮婧女士，中山大
学硕士。曾担任中国
中投证券有限责任公
司投资经理。

2016年9月加入平

安基金管理有限公司，
担任投资研究部固定
收益组投资经理。

2017年1月起担任

平安交易型货币市场
基金、平安金管家货
币市场基金、平安合
正定期开放纯债债券
平安中短债 型发起式证券投资基
段玮婧 债券型证券 2019年1月 金、平安合瑞定期开
投资基金基 23日 - 12 放债券型发起式证券
金经理 投资基金、平安合韵
定期开放纯债债券型
发起式证券投资基金、
平安短债债券型证券
投资基金、平安合慧
定期开放纯债债券型
发起式证券投资基金、
平安合丰定期开放纯
债债券型发起式证券
投资基金、平安鑫利
灵活配置混合型证券
投资基金、平安中短
债债券型证券投资基
金基金经理。

1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安中短债债券型证券投资基金基金合同》（转型前：《平安鑫荣混合型证券投资基金基金合同》）和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析

一季度宏观经济继续下滑，不过幅度有所放缓。三大需求中，基建投资已经企稳回升，并推动固定资产投资逐步回升；消费震荡回落，但下行放缓；前期抢出口因素消退、中美贸易关系影响显现，出口开始平稳回落；但贸易谈判向好，对未来的预期有所改善。货币政策强调“不搞大水漫灌”、防止“流动性幻觉”，整体宽松，但进一步宽松的可能性不大；社融企稳回升，融资需求改善。受上述因素影响，利率债收益率先下后上，总体呈区间震荡走势。信用债在一系列宽信用政策的推动下，整体表现较强，中高等级信用利差继续压缩。本基金保持了债券投资组合的流动性，主要配置高等级的中短期限信用债和利率债，基金净值表现平稳上升。
4.5报告期内基金的业绩表现

截至2019年3月31日，平安中短债A基金份额净值为1.0094元，本报告期（2019年

1月23日至2019年3月31日）基金份额净值增长率为0.94%；截至本报告期末平安中短债C基金份额净值为1.0093元，本报告期（2019年1月23日至2019年3月31日）基金份额净值增
长率为0.93%；截至本报告期末平安中短债E基金份额净值为1.0094元，本报告期（2019年
1月23日至2019年3月31日）基金份额净值增长率为0.94%；同期业绩比较基准收益率为
0.50%。

截至2019年1月22日，平安鑫荣A基金份额净值为0.9842元，本报告期（2019年1月
1日至2019年1月22日）基金份额净值增长率为1.09%；平安鑫荣C基金份额净值为0.9782元，本报告期（2019年1月1日至2019年1月22日）基金份额净值增长率为1.35%；同期业绩比较基准收益率为1.26%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

转型前：

本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值低于5000万元的情形。

转型后：

本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值低于5000万元的情形。

§5投资组合报告

转型后：
5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,160,991,583.50 98.25
其中：债券 3,827,064,097.20 90.36
资产支持证券 333,927,486.30 7.88
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 13,230,160.47 0.31
8 其他资产 61,056,728.23 1.44
9 合计 4,235,278,472.20 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 380,749,097.20 12.11
其中：政策性金融债 214,260,597.20 6.82
4 企业债券 271,846,400.00 8.65
5 企业短期融资券 1,096,729,500.00 34.89
6 中期票据 1,555,103,500.00 49.48
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 522,635,600.00 16.63
9 其他 - -
10 合计 3,827,064,097.20 121.76
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 190201 19国开01 1,200,000 120,000,000.00 3.82
2 112845 19中海01 1,150,000 114,862,000.00 3.65
19宁波银

3 111990194 行CD008 1,090,000 105,773,600.00 3.37
4 112846 19中海02 1,000,000 99,070,000.00 3.15

19汇丰银

5 111991656 行CD004 1,000,000 97,100,000.00 3.09
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 139152 龙腾优05 750,000 75,774,801.37 2.41
2 149805 借呗54A1 700,000 70,903,426.03 2.26
3 139027 万科优08 700,000 70,872,928.77 2.25
4 139053 深借呗2A 600,000 60,863,452.05 1.94
5 139302 链融01A1 250,000 25,223,315.07 0.80
6 116996 万科优06 100,000 10,128,876.71 0.32
7 149808 借呗55A1 100,000 10,124,005.48 0.32
8 156087 花呗66A1 100,000 10,036,680.82 0.32
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
5.9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10投资组合报告附注
5.10.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2

本基金本报告期末未持有股票。
5.10.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 14,496.92
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 42,333,602.06
5 应收申购款 18,708,629.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 61,056,728.23
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

转型前：
5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 54,597,500.00 74.89
其中：债券 54,597,500.00 74.89
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 6,790,123.40 9.31
其中：买断式回购的买入返售金融

资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,236,191.94 15.41
8 其他资产 276,436.94 0.38
9 合计 72,900,252.28 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 5,013,500.00 6.92
5 企业短期融资券 10,010,000.00 13.81
6 中期票据 24,975,500.00 34.45
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 14,598,500.00 20.14
9 其他 - -
10 合计 54,597,500.00 75.32
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 136879 16国电资 50,000 5,013,500.00 6.92
19云投

2 011900133 SCP002 50,000 5,008,500.00 6.91
19河钢集

3 101900023 MTN001 50,000 5,005,500.00 6.91
19重汽

4 101900046 MTN001 50,000 5,004,500.00 6.90
19苏沙钢

5 011900142 SCP001 50,000 5,001,500.00 6.90
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2

本基金本报告期末未持有股票。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 12,327.25
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 263,121.55
5 应收申购款 988.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -

8 其他 -
9 合计 276,436.94
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动（转型后）

单位：份
项目 平安中短债债券A 平安中短债债券C 平安中短债债券E
基金合同生效日（2019年1月

23日）基金份额总额 11,529,428.50 49,342,633.72 -
基金合同生效日起至报告期期末

基金总申购份额 1,012,761,571.70 29,768,941.71 2,885,746,694.91
减:基金合同生效日起至报告期

期末基金总赎回份额 362,181,547.84 23,999,483.69 487,967,947.01
基金合同生效日起至报告期期末

基金拆分变动份额（份额减少以 -181,576.22 -1,073,888.88 -
"-"填列）

报告期期末基金份额总额 661,927,876.14 54,038,202.86 2,397,778,747.90
本基金转型日期为2019年1月23日，此处合同生效日为2019年1月23日，因份额折算产生的变动记为拆分变动份额。


§6开放式基金份额变动（转型前）

单位：份
项目 平安鑫荣混合A 平安鑫荣混合C

报告期期初基金份额总额 11,512,288.73 102,315,484.79
报告期期间基金总申购份额 30,363.66 463,586.22
减:报告期期间基金总赎回份额 13,223.89 53,436,437.29
报告期期间基金拆分变动份额（份额减

少以"-"填列） - -
报告期期末基金份额总额 11,529,428.50 49,342,633.72
本基金转型日期为2019年1月23日。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型后）

基金管理人持有本基金份额变动情况（转型后）
无
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型后）
无


§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型前）

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况（转型前）

无

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型前）

无

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者 持有基金份额比例

类别 序号 达到或者超过 期初 申购 赎回 持有份额 份额占
20%的时间区间 份额 份额 份额 比

机构 1 20190130-20190131 - 15,007,503.75 - 15,007,503.75 0.48%
产品特有风险

本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20%的情况。当该基金份额持有人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

为进一步满足投资者的需求，优化产品布局，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和

《平安鑫荣混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，平安鑫荣混合型证券投资基金（以下简
称“本基金”）的基金管理人平安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与本基金
的基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定自2018年12月26日至2019年1月

17日以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会审议《关于平安鑫荣混合型证券投资基金转
型相关事项的议案》，本次基金份额持有人大会于2019年1月18日表决通过了《关于平安鑫荣混合型证券投资基金转型相关事项的议案》。本次大会决议自2019年1月18日起生效。详细内容请阅读本公司于2019年1月21日发布的《关于平安鑫荣混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

§9备查文件目录

备查文件目录

（1）中国证监会批准平安中短债债券型证券投资基金设立的文件

（2）平安中短债债券型证券投资基金基金合同

（3）平安中短债债券型证券投资基金托管协议

（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（5）平安中短债债券型证券投资基金2019年第1季度报告原文
10.2存放地点

基金管理人、基金托管人住所
10.3查阅方式

（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电话：4008004800（免长途话费）

平安基金管理有限公司
2019年4月19日
点击查看>>  附件